高新技術產業化論文匯總十篇
時間：2022-07-24 06:06:01
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篇（1）
1.1高新技術產業管理競爭力的基本含義。
(1)政府高新技術產業管理競爭力與政府高新技術產業化功能。當代高新技術產業化實踐表明；一方面，市場機制是推動高新技術產業化活動發展的主要動力所在。這是高新技術產業化在世界各國經濟增長、國際競爭力提高、綜合國力增強和國家整體形象設計等方面能發揮并且正在發揮出巨大的能動作用和主體作用的基本條件；另一方面，要普遍和縱深推進高新技術產業化活動，除了必須塑造企業行為主體外，還必須有政府相應功能的支撐與服務。這是高新技術產業化所以能對當代人類生產方式和生活方式產生變革性作用的必要條件。發達國家相比發展中國家所以能長期在高新技術及其產業國際競爭中始終處于牢固的壟斷地位，與這些國家政府在高新技術產業化活動中有效的高新技術產業管理是密不可分的。如果說，西方發達國家經濟增長模式中對政府功能的作用尚有不少異議的話，而在高新技術產業化活動領域，它們幾乎都作為加快高新技術產業化活動的一個重要職能來實施。這表明，在高新技術產業化發展模式方面，發達國家的政府職能與傳統產業管理職能發生了巨大的分離，正在發生重要的調整。高新技術產業化對經濟增長、充分就業、抑制通貨膨脹和促進國際收支平衡等方面都發揮出了重要作用，并且這種作用還有進一步提高的趨勢。這是發達國家政府長期以來不懈地提高高新技術產業管理競爭力的重要啟示。以經濟合作與發展組織為例，其高技術產業的增加值已占整個制造業增加值的25%，比10年前增加了一倍。1996年7月，美國國家科學技術委員會提出的《為了國家的利益發展技術》報告中強調，技術進步是決定經濟能否持續增長的一個最重要的因素，技術和知識的增加占生產率增長總要素的80%左右。由高技術產品的開發而形成的帶有高技術含量的服務業的出口額已占商品出口額的40%。1996年5月的西方七國首腦會議上確定，由歐盟部長理事會支持召開的“在以知識為基礎的經濟中產業的競爭力——政府的作用”研討會，探討了高新技術產業化新經濟發展模式中政府功能及其政策問題。顯然，提高政府高新技術產業管理的競爭力，是強化高新技術產業化政府功能建設的基礎和核心所在。
發達國家新經濟實踐表明，強化高新技術產業管理是國家創新體系建設的一個重要組成部分，也是政府經濟功能轉型和創新的重要方向。一般而言，政府高新技術產業化促進功能的實現主要有三個途徑：一是政府本身在高新技術產業化活動中的直接參與行為，如把財政資源投入高新技術產業化中去。二是政府通過建立一系列優惠政策體系去推動、引導、促進、調整和規范全社會高新技術產業化中創新活動的持續、有序化發展。三是通過建立和完善高新技術公共基礎設施來提高國家對高新技術產業化的供給能力，提高科技創新資源的配置效率。因此，政府高新技術產業管理功能的形成和作用也相對復雜。這表明，政府高新技術產業管理競爭力提高并不像傳統產業那樣簡單明了。
(2)政府高新技術產業管理競爭力的基本含義。政府高新技術產業管理競爭力反映政府政策、法規、規劃與計劃等促進和推動高新技術產業增長、扶持和規范高新技術產業化活動發展、加快高新技術企業成長的競爭實力。它是指一定經濟體制下的政府經濟功能在高新技術產業管理中所表現出來的綜合競爭力。
國際經濟競爭的加劇和高新技術產業化活動、知識經濟的迅速崛起，是政府高新技術產業管理競爭力問題提出的重要背景。
從理論淵源上分析，古典經濟學的比較優勢理論和相對比較優勢理論是競爭力存在和作用的基礎。政府高新技術產業管理競爭力是一國綜合國力競爭優勢中的一個重要組成部分，也是政府高新技術產業化功能的主要實施方式，因此，政府高新技術產業管理競爭力就成為決定一國社會整體創新能力的重要內容。
從政府經濟學的觀點分析，政府經濟功能的發揮是彌補“市場失靈”的重要方式，是加快一國工業化和現代化速度不可替代的力量。而政府功能的產生和發揮，除了政府財政政策和貨幣政策之外，還必須輔之以產業政策。即從強化政府產業管理競爭力的角度，增強政府經濟功能對國民經濟作用的效果，盡量減少“政府功能失靈”。
從發展經濟學的觀點分析，發展中國家必須把消除“二元經濟結構”作為工業化發展的主要目標。這不僅使政府經濟功能的強化成為必然，而且使政府經濟功能的重點有了戰略性調整的必要。為此，必須把政府經濟功能集中在工業化發展的國際競爭力上，進而形成一套能促進政府產業管理競爭力提高的政府政策體系。
從世界經濟論壇和瑞士洛桑國際管理開發學院的觀點分析，一國國際競爭力取決于以下五種不同因素的組合：變革素、變革過程、環境、企業自信心、工業序位結構等。由此形成兩方面相互聯系、相互作用的競爭力，一方面是企業競爭力，另一方面是環境優化競爭力。在很大程度上，環境優化競爭力成為制約企業競爭力、國際競爭力的主要因素。而環境優化競爭力又與政府經濟功能作用形成和效果密切相關。從發達國家高新技術產業化實踐分析，要提高政府高新技術產業化功能的效果，必須以強化政府高新技術產業管理競爭力為關鍵。
從理論上分析，一國或一地區政府高新技術產業管理競爭力是一國或地區高新技術產業規模、政府高新技術產業管理能力與政府高新技術產業管理效果之間的乘積。即政府高新技術產業管理競爭力＝高新技術產業規模×政府高新技術產業管理能力×政府高新技術產業管理效果。
1.2政府高新技術產業管理競爭力的特點分析。
(1)政府高新技術產業管理競爭力是強化和改善高新技術產業化政府功能的主要內容。
(2)決定和影響一國或一地區政府高新技術產業管理競爭力提高的主要因素有三個方面：
高新技術產業規模因素。這是影響一國政府高新技術產業管理競爭力的基本因素。一方面，只有在高新技術產業發展到一定規模之后，國家政府才有對其實施產業管理的必要和可能；另一方面，高新技術產業規模的擴大，使其對政府財政收入增長的貢獻提高，從而奠定了政府高新技術產業管理的必要性、主動性、積極性。
政府高新技術產業管理能力因素。它主要包括：政府高新技術產業財政投入力度指標、政府高新技術研究與開發財政投入力度、政府高新技術產業化的政策扶持力度、高新技術產業政府管理機構設置和功能作用、高新技術產業市場行為主體利益矛盾的政府規范力度等。
政府高新技術產業管理效果因素。其衡量指標主要包括：一是高新技術產業增長幅度指標；二是高新技術產業在國民經濟中支柱產業地位的形成和擴散程度指標；三是高新技術企業成長指標；四是高新技術企業規模化發展指標；五是高新技術產業對國家財政收入貢獻率指標；六是高新技術企業就業貢獻率指標；七是高新技術產業國際競爭力指標；八是高新技術產業在推動國民經濟產業結構調整中的帶動作用指標等。
(3)政府高新技術產業管理競爭力提高雖然不可避免地受制于一定經濟體制的影響，但經濟體制變量對高新技術產業增長的影響只能限制在一定限度內。其主要原因如下：
高新技術研究與開發已由過去的單純企業化、個體化和小額化向目前的政府化、社會化和巨額化方向發展，尤其是政府高新技術研究與開發的投入規模與實力已成為決定高新技術產業化和知識經濟國際競爭的核心因素。這是在不同經濟體制下政府投入功能都能得到充實的體現。
高新技術產業化和知識經濟增長的主要推動力量是技術重大創新和技術、知識在資源配置與利用中的功能成為主要決定力量。由于技術、知識與經濟體制、經濟制度的相關性極小，因此，高新技術產業化活動和知識經濟的發展一般與經濟體制因素關系并不特別密切。
在高新技術產業化活動及其知識經濟發展中，經濟體制變量對其影響主要通過高新技術產業管理的方針、政策、措施、手段等體現出來，因此，提高政府高新技術產業管理競爭力也成為經濟體制變革和制度創新的重要內容。
經濟體制對高新技術產業管理政府行為的要求主要體現在如何重新認識政府在國家經濟職能中的作用，如何實現高新技術產業化活動中政府功能的“最大化”和“最滿意化”。
(4)提高政府高新技術產業管理競爭力是提高一國產業素質的重要條件。首先，政府通過相對超前和富有戰略性的優惠政策體系對高新技術產業進行扶持，客觀上能加快高新技術產業增長速度和規模；其次，政府高新技術產業管理主要從國民經濟產業結構升級的戰略高度考慮高新技術產業發展的全局性問題，因此，對推動和加快國民經濟產業結構優化調整、高級化調整具有不可低估的作用；再次，政府通過必要的、一定規模的高新技術研究與開發財政投入、高新技術企業投入等手段，能促進高新技術商品化、產業化和國際化進程，進而強化高新技術產業化能力；最后，政府通過制定一定的產業保護和產業開放政策等手段，可提高產業發展素質。
2政府高新技術產業管理競爭力提高的目標和主要條件
2.1政府高新技術產業管理競爭力提高的目標體系：促進和推動高新技術產業增長；扶持和規范高新技術產業化活動發展；加快高新技術企業成長；刺激高新技術產業化需求；改善和提高高新技術產業化有效供給；建立和健全適應高新技術產業化活動發展的市場結構與市場體系；建立和強化具有自主開發能力和知識產權形式的高新技術產業體系；建立和完善促進高新技術產業化發展的企業家才能供給和研究與開發人才供給的社會化服務體系和保障體系；保障國家經濟安全。
2.2政府高新技術產業管理競爭力提高的條件。政府高新技術產業管理競爭力提高既是一個多重目標體系，更是一個客觀過程。作為一個社會系統工程，政府高新技術產業管理競爭力建設必須具有條件體系的支撐與服務。具體地，政府高新技術產業管理競爭力提高的條件有：
(1)國家規劃和戰略支撐條件。高新技術產業發展計劃和戰略成為國民經濟中、長期發展規劃的重要組成部分，這是政府高新技術產業管理的需求條件，也是提高政府高新技術產業管理競爭力的充分條件。
(2)高新技術產業發展規模和實力條件。這主要要求高新技術產業的國民經濟支柱產業化、高新技術產業的國際化、高新技術產業對財政貢獻率提高等條件。
(3)有效彌補市場機制的缺陷和不足的條件。在市場結構改善、提供市場信息和改善高新技術產業化活動基礎設施條件等方面，發揮政府經濟功能的主體作用。從發展趨勢看，提高政府高新技術產業管理競爭力必須針對高新技術產業化活動中“市場失靈”的可能方面。
(4)需求引導和刺激條件。引導和刺激高新技術產業化需求和創造相關需求既是高新技術產業化活動發展的主要支撐條件，又是政府高新技術產業管理競爭力形成和強化的基礎和核心。
(5)高新技術企業有序競爭條件。調和企業行為主體和居民戶行為主體在高新技術產業化活動中的利害沖突和利益矛盾，提高政府對高新技術產業化活動的法規監管能力和水平，進而提高高新技術產業化政府功能對高新技術產業化活動的宏觀調控能力。
(6)國家高新技術產業化整體能力條件。強化國家高新技術產業化整體能力建設，實現國家宏觀經濟政策目標，是政府高新技術產業管理競爭力提高的充分條件。
這是從根本上確保一國國家經濟安全的終極手段。
2.3提高政府高新技術產業管理競爭力是對傳統經濟體制下政府經濟功能的一種超越。國家和地區經濟增長既是一個社會日益增長的最終產品和勞務供給能力的持續增長過程的方式，也是經濟管理體制、新興產業管理方式和體制的不斷調整、轉換和創新過程。由于高新技術產業化是一種新型生產力的載體，由于產業生命周期的作用，由于產業增長的國際因素影響，由于政府功能、作用的局限性，因此提高政府高新技術產業管理競爭力在很大程度上也是一個對傳統經濟體制下政府功能轉換和創新的必然過程。
(1)提高政府產業管理競爭力是高新技術產業化政府功能創新的主要內容。
(2)政府高新技術產業管理競爭力提高是對傳統經濟體制下政府功能形成和作用模式進行重大的轉換和創新。
(3)提高政府高新技術產業管理競爭力必須把刺激和放大高新技術產業化需求作為關鍵。這既有助于縮短高新技術產業增長的起步階段周期，又能極大地加快重要高新技術產業的國民經濟支柱產業化和戰略產業化發展進程。為此，政府高新技術產業管理必須強化對高新技術產業化需求的引導和改善，進而使一定時期的產業供給結構和產業結構得以順利調整。即在產業不同的生命周期通過某種、某些高新技術產業化需求的創造和刺激，去調整高新技術產品市場價格，促進廠商調整生產方向，促進生產要素的重組，實現有限資源的優化配置。必須通過創造有效的高新技術產業化需求去引導社會總需求的變動方向，強化高新技術產業化在促進經濟增長、物價穩定、充分就業和國際收支平衡等方面的功能，使高新技術產業化成為支撐國民經濟可持續發展的關鍵力量。
(4)強化政府高新技術產業管理競爭力的指導方針是，既要能消除高新技術產業化活動中“市場失靈”障礙，又要能強化政府高新技術產業化能力，進而提高社會整體高新技術產業化能力。
(5)建立和健全國家高新技術產業政策，促進政府產業政策的完善，并強化其對國民經濟宏觀調控功能。這可通過形成以扶持高新技術產業化為重點的產業政策，實現對國民經濟的超前調節，提高國民經濟主要支柱產業的國際競爭力，使國家或一地區能在某一或某些高新技術產業方面形成國際競爭優勢。這是發展中國家構造國際競爭的后發優勢的關鍵。實踐表明，這既是發展中國家政府功能轉換和創新的關鍵，也是提高政府高新技術產業管理競爭力的核心。
(6)形成有效的政府高新技術及其產品市場管理的新模式，推動高新技術產業化活動的可持續發展。這方面主要表現在如下幾個方面：一是市場競爭環境的建設；二是市場競爭主體的塑造；三是政府與企業產權關系；四是政府對國有高新技術企業宏觀管理模式；五是對高新技術市場壟斷的管制和規范能力等。
(7)要創造全面提高社會高新技術產業化供給能力的動力機制。必須強調，長期以來，在政府經濟政策目標中，需求政策占據了絕對地位，而供給政策則被大大弱化了。在高新技術產業化活動中，由于其資源構成和各種資源在高新技術產業化中的地位和權重已發生了根本性的變化，科技創新人才資源、創業人才資源和新型企業家人才資源等已成為高新技術產業化可持續發展的最主要決定因素。而這些新型要素在全球范圍內都是供不應求的。而且，在發達國家，由于高新技術產業化相對超前，因此，普遍存在著高新技術產業化供給能力不足問題，并且這些新型要素供不應求程度會更明顯。因此，提高高新技術產業化供給能力就成為發達國家政府高新技術產業管理競爭力提升的關鍵。
提高高新技術產業化供給能力的基本思路主要有：一是借助優惠政策條件體系來有效降低高新技術產業化活動的風險；二是通過提高政府高新技術基礎設施供給規模來形成高新技術產業化供給的多元化機制。這都要求政府高新技術產業管理要以控減高新技術產業化風險為基點。眾所周知，高風險是高新技術產業化的顯著特征之一。因此，高風險是影響高新技術產業化供給能力提升的重要因素，風險控制就成為提高政府高新技術產業管理競爭力的重要目標。提高政府高新技術產業管理競爭力的風險控制方式主要有：一是為高新技術產業化提供稅收減免政策支持；二是政府財政直接投入戰略性關鍵高新技術及其產業，提高一國高新技術產業化的安全性；三是政府提供科技創業孵化條件體系，降低科技創業人才高新技術產業化成本和風險；四是提供政府教育特別是高等教育供給能力，加大高新技術產業化新型人才資源的供給水平；五是利用國際科技合作來分散高新技術產業化的風險。
必須指出，政府高新技術產業管理的風險控制能力與一國政府財政收支能力直接相關，與該國高新技術產業在其國民經濟增長中的地位和作用密切相關，與該國高新技術企業成長狀況相關，也與高新技術產業國際競爭力有關。因此，在新技術產業化的起步階段，可通過制定和實施一定的優惠政策，來提高政策高新技術產業化風險控制能力。這既能增強政府高新技術產業管理的政策導向功能，也能大大降低企業市場行為主體風險度，有助于高新技術產業化供給主體多元化機制的形成。對大多數發展中國家而言，由于政府高新技術產業化促進行為的不到位，由于受其國民經濟發展階段所限，其政府在高新技術產業化制度創新供給能力上與發達國家的存在著很大差距。這絲毫不比其與發達國家在技術創新供給能力上的差距小。同時，由于發展中國家政府在提供高新技術產業化制度創新條件方面的認識不到位，它在這方面的供給職能存在著很大的缺陷。因此，為了縮短與發達國家在新經濟發展中的巨大差距，發展中國家政府必須從戰略高度重視高新技術產業化制度創新供給條件和行為建設的重要性，為高新技術產業化創造最佳的發展環境。而在高新技術產業化的起飛階段或成熟階段，政府高新技術產業化風險控制的手段也要進行全面調整和創新，不能再單純依賴于優惠政策條件，而要通過建立制度創新的比較優勢，來提高政府對高新技術產業風險控制效率。
因此，強化政府制度創新供給能力，也是提高政府高新技術產業管理競爭力的基礎條件。制度創新供給是政府高新技術產業管理的基本功能。與其它高新技術產業化供給品種相比，制度創新供給的主要承擔者是政府主體。從這個意義上說，一國政府高新技術產業化促進行為績效的高低和政府高新技術產業化供給能力高低很大程度上主要取決于其為高新技術產業化提供的制度創新條件。21世紀美國經濟優越的競爭優勢，與其高新技術產業化供給能力有巨大密切相關。一方面，而對新經濟競爭日趨激烈的世界背景，作為世界第一科技強國的美國也在及時調整其科技發展戰略和政策，如科技移民政策和降低國防R&D經費支出的政策等。國防R&D經費支出在美國科技投入中所占比例從20世紀90年代就呈現下降趨勢，由1990年的63%下降到目前的50%左右；另一方面，為了推動高技術產業化，美國政府積極為企業高新技術產業化創造有利的制度創新條件。如2000年聯邦政府放寬對人類胚胎細胞研究的限制。美國是一個宗教保守勢力較強的國家，政府經費一直被禁止用于有關人類胚胎細胞的研究。2000年，克林頓在其總統任期最后一年中終于取消了這項禁令。由于聯邦政府經費在醫學等基礎研究領域占有最大份額，大大推動美國在胚胎細胞方面的研究進程。為了加快電子商務發展，美國加強了相關法律環境的規范建設。2000年6月30日，克林頓總統簽署了《全球和國內商務之電子簽名法》，確認了電子簽名在簽訂合同、使用和存儲文件時的法律有效性，規范了電子商務的法律環境。這為電子商務發展創造非常有利條件，如該法案承認了電子商務網站中大量存在的格式合同的有效性。為了規范信息產業的發展，2000年5月，美國和歐盟達成了“信息安全港”的協議，使隱私權問題正式進入美國科技制度創新范圍。由于信息技術和電子商務使廠商獲得了強大的消費者私人資料收集能力，直接威脅到消費者個人隱私和利益，因此有必要對廠商進行相應約束。雖然美國企業界一直不愿加強隱私權保護，但美國政府還是力排眾議，對隱私權保護提供立法保障。這得到了HP等著名公司的積極支持。
(8)改善政府對高新技術產業化的干預水平。高新技術產業化的全球化趨勢是當今世界經濟全球化發展的重要推動力量。這使政府協調行為成為影響經濟全球化發展的重要因素。一方面，各國政府加快本國高新技術產業化的預期和責任都非常強烈；另一方面，加快高新技術產業化發展不能脫離經濟全球化發展的大背景。因此，在經濟全球化中，國家政府必須在新型國際分工中獲得有利競爭地位，在技術、信息、管理、新產品和服務等配置競爭中處于主動。這要求政府必須對高新技術產業化活動實施適當干預。這要求國家政府產業政策的設計和操作的開放化要以培植本國高新技術產業化競爭與合作機制優勢為關鍵，利用國際科技合作來提高有限科技創新資源的配置效率，在此基礎上提高科技創新資源全球化配置能力。研究表明，發達國家產業全球化競爭能力是與其高新技術產業成長能力密切對應的。因此為了提高一國在產業全球化中的競爭能力，必須以提升高新技術產業國際競爭力為前提。為此，發達國家政府對高新技術產業化的干預功能不斷強化，主要表現在：一是制定和實施國家級中、長期經濟、科技和社會發展計劃，提高有限科技創新資源配置效率。這在世界主要發達國家爭先恐后地制定跨世紀科技發展戰略和計劃中有突出的表現；二是強化國家財政能力對研究與開發的扶持，引導社會科技投入規模和結構，提高社會科技投入供給水平；三是加大政府對知識和技術基礎設施的供給能力；完善科技創新環境和條件體系；四是實施促進高新技術產業化財政政策，創造國內高新技術產業化有效需求，帶動國民經濟產業結構高級化調整；五是加大政府采購力度，扶持高新技術企業迅速長大；六是拓寬國際科技合作渠道，提高對全球科技創新資源的配置能力。
雖然我國各級政府有干預經濟的傳統，但這種傳統模式與高新技術產業化政府促進行為相差甚遠。①我國政府傳統的干預功能過多側重于行政功能，與市場經濟要求正好相反；②我國政府傳統的干預功能最突出地表現在組建國有企業，進入國民經濟諸多行業。而在新技術產業化中，政府能直接參與的行業是非常有限的，這使得我國政府傳統的經濟干預功能難以實施；③我國政府傳統的干預功能往往導致很多的投資失誤，導致重復建設。而在高新技術產業化中，如果國家干預導致了投資失誤，可能會從根本上擴大我國高新技術產業化周期，加大我國高新技術產業化成本，進而加大我國與發達國家高新技術產業競爭的國際差距。這比傳統經濟下我國政府干預失靈的危險要遠大得多；④我國政府傳統的干功能沒有與相應的制度創新有機結合。發達國家政府干預高新技術產業化，不僅有行政手段，還有與之相輔相成的法律手段。客觀上，在高新技術產業化的起步階段，高新技術產業化所需要的制度創新條件難以有效供給，此時借助行政手段的干預功能能彌補制度創新不足和滯后的缺陷。而在高新技術產業化進入到成長階段后，單憑行政手段所能實現的制度創新功能就十分有限，同時過多的行政手段可能導致新的制度瓶頸。因此，這需要通過法律手段來承擔全部制度創新功能。從我國情況分析，政府在干預我國高新技術產業化方面的功能還十分有限。實際上，現行公司法、投資法和稅法對高新技術創業的限制還很多。
收稿日期：2002-03-26
【參考文獻】
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篇（2）
農業高新技術是指能廣泛應用于農業領域，對區域農業經濟發展和農業科技進步產生深刻影響和重大推動作用，并能形成新型農業產業的農業高新技術和農業新技術[1]。農業高新技術產業化是指以市場為導向，把農業高新技術作為生產力主要構成要素，嫁接農業傳統產業或獨立發展成為新型農業產業，實現農業高新技術研究與開發的市場化和企業化[2]。
農業高新技術產業以可物化的農業高新技術成果為依托，通過培植農業高新技術產業群，以市場為導向，以高新技術產品占領市場為手段，并建立相應的控制體系和完善的組織管理體系，實行專業化分工、集約化生產、規模化經營、企業化管理，以達到提高經濟效益的目的[3]。
1 農業高新技術產業化評價的意義
農業高新技術產業化評價具有兩方面意義。一方面，從宏觀上看，評價農業高新技術產業化就是測評農業高新技術產業的發展潛力。從定量上把握某個地區農業高新技術產業化的狀況和水平，能夠為該地區農業高新技術產業政策制定和宏觀決策提供較為有力的依據，從而提高農業的綜合競爭力。另一方面，從微觀上看，對農業高新技術產業化進行評價是在測定農業高新技術企業的可持續發展能力。
2 評價指標構建原則
農業高新技術產業化涉及到產前、產中和產后不同的生產、流通過程，是一個復雜的系統。因此，農業高新技術產業化評價也按照系統的思想，對農業高新技術產業的結構加以分解，構造多層指標體系，對子系統進行分析，最后對整個系統進行綜合評價。農業高新技術產業化評價指標體系構建遵循以下四個基本原則：系統原則, 可比性原則, 科學性原則, 可操作性原則。
3 評價指標選取
農業高新技術產業化評價涉及到高新技術產業的產前、產中和產后，而目前農業高新技術產業整體發展狀況的統計資料較少，對農業高新技術產業整體的評價存在著較大難度，可選取具有代表性農業高新技術企業，衡量農業高新技術產業化水平。農業高新技術企業聯結研究機構和農戶，是高新技術運用主體，代表著農業高新技術產業未來發展方向。
農業高新技術產業化評級指標體系分成三個方面，研究開發能力、經濟效益和社會生態效益。研究開發能力與產前密切相關，經濟效益則反映產中的生產狀況，社會生態效益指標則主要從產后的角度對產業化進行評價。。研究開發能力是由企業科技人員比重等6個指標組成，經濟效益是由高新技術產品商品率等8個指標構成，社會生態效益包括增加就業機會等6個指標。
3.1研究開發能力
研究開發能力方面包含了研究和開發費用占銷售收入比重、企業科技人員比重、企業研究開發人員占職工比重、科技成果轉化率、自主知識產權數量和研究開發的組織管理水平等6個指標。
研究和開發費用占銷售收入比重是評價企業研究開發能力重要指標，對研究開發活動支持力度的關鍵性指標。該指標越高表明企業研究開發能力越強。
企業科技人員占職工比重是評價企業科技人才儲備水平的指標，反映企業職工整體素質的指標。科技部規定高新技術企業，科技人員占企業當年職工總數比重在30%以上。
企業研究開發人員占職工比重是反映企業研發力量和企業投入研發人力狀況的指標，企業研究開發人員占職工比重越高，說明企業研發的力量越強。
科技成果轉化率是衡量企業科技成果轉化成生產力和經濟效益的重要指標，反映了企業科技轉化能力的強弱。科技成果轉化率越高，企業科技成果轉化能力越強。
自主知識產權數量是反映企業核心競爭力的重要指標，企業擁有自主知識產權數量多少能在一定程度上反映企業的創新能力和競爭力的強弱。
研究開發的組織管理水平是反映企業研究開發工作的組織化、系統化程度的指標。
3.2 經濟效益
經濟效益方面由高新技術產品收入占總收入比重、總資產增長率、銷售增長率、總資產周轉率、高新技術產品商品率、投資收益率、高新技術產品銷售增長率高新技術產品市場占有率等指標組成。
總資產增長率是反映高新技術企業本期資產規模的增長狀況，衡量企業資產經營狀況的重要指標。總資產增長率越高，則企業在本年度資產經營狀況越好。
銷售增長率是衡量企業營銷能力的重要指標，也是反映企業成長狀況和發展能力的重要指標。企業的銷售增長率越高，說明了企業營銷能力越強。
總資產周轉率是反映企業經營水平和經營能力的重要指標，體現了企業本年度及以前年度總資產經營效率。總資產周轉率是評價企業全部資產經營質量和利用效率的重要指標。。
高新技術產品銷售增長率是反映企業高新技術產品銷售狀況的重要指標。高新技術產品銷售增長率越高，說明了企業高新技術產品的競爭力越強，也反映了企業市場開拓能力。
高新技術產品市場占有率是反映企業的高新技術產品對市場占有情況和市場滲透能力的重要指標，也是反映了企業營銷能力的指標。
高新技術產品商品率反映高新技術企業專業化、商品化程度的指標，體現高新技術企業生產力水平的重要指標。高新技術產品商品率越高，說明了高新技術企業專業化程度越高。
投資收益率是反映企業投資成本回收情況和獲利能力的重要指標。高新技術企業獲利能力是企業生產和發展的基本條件。企業投資收益率具不是越高越高，也不是越低越好。
高新技術產品收入占總收入比重反映企業性質的重要指標之一，也是反映企業產業化程度的重要指標。
3.3 社會生態效益
社會生態效益指標包括6個子系統，分別為增加就業機會、相關農戶生活條件改善情況、企業與農民聯結緊密程度、綠化面積增長率、化學污染減少率和環保資金投入增長率。
增加就業機會是反映高新技術企業所吸納農村剩余勞動力的情況，是衡量高新技術產業化的指標，評價高新技術企業發展所帶來的社會效益。
相關農戶生活條件改善情況是從定性角度分析高新技術企業對農戶生活條件的改善情況，反映高新技術在農業領域運用對農戶生活水平的影響，評價科學技術進步能夠明顯改善相關農民的生活條件。
企業與農民聯結緊密程度是反映高新技術企業與農民關系的重要指標，也反映了農民和高新技術企業是否成為利益共同體。農民與企業聯結緊密，說明了高新技術產業化程度高。
綠化面積增長率是衡量高新技術企業對生態環境保護狀況的指標，體現了高新技術企業對環境保護的重視程度。
污染物排放量減少率是反映高新技術在減少環境污染所采取的措施。污染物排放量是企業在一定時間內排放到環境中污染物的數量總和。
環保資金投入增長率是反映了高新技術企業對環境保護的關注程度。環保資金投入增長率越高，說明了企業對環境保護越重視。
4 權重確定的方法
農業高新技術技術產業化評價體系中，權重確定是評價方法的關鍵。。合理確定指標體系權重，是判別評價方法可靠性的標準。確定權重方法，通常有兩種，即主觀賦權法和客觀賦權法，其中相對比較法、連環比率法、層次分析法和德爾菲法屬于主觀賦權法，熵值法屬于客觀賦權法。
4.1 相對比較法
相對比較法是將所有指標分別按行和列構成一個正方形的表，根據三級比例標度，指標兩兩比較進行評分，并記錄表中相應位置，再將各指標評分值按行求和，得到各指標評分總和，最后，進行歸一化處理，求得各指標的權重系數[4]。
4.2 連環比率法
連環比率法是先隨意把各指標排成一定順序，接著按照順序比較兩個指標的重要性，得出兩個指標重要性的相對比率——環比比率，然后再通過連成把次環比比率換算為以最最后一個目標為基數的定基比率，最后再歸一化為權重[5]。
4.3 德爾菲法
德爾菲法是通過一定方式對指標權重獨立發表見解，用統計方法作適當處理。德爾菲法其基本思想是利用專家的知識、智慧和經驗來評判對象的一種評價方法。德爾菲法是就一定的問題請相關領域的專家提出意見或者看法，然后將專家的答復加以科學整理、歸納和綜合，以匿名的形式將所歸納的結果反饋給各專家再次征詢意見，直到意見趨于一致的評價方法。
4.4 層次分析法
層次分析法又稱作層次權重分析法，是一種定性與定量相結合的多目標決策分析方法。層次分析法將決策者對復雜系統的決策思維過程模型化、數量化的過程，運用該方法，通過將復雜問題分解為若干層次和若干因素，在各因素之間進行簡單比較和計算，就可以得出不同指標的權重[6]。
4.5 熵值法
熵值法是一種客觀賦權法，根據各指標值所包含的信息量大小，確定各個指標權重。熵是信息論中測度一個系統不確定性的量，信息量越大，不確定性就越小，熵就越小。反之，信息量越小，不確定性越大。熵值法是運用指標熵值來確定權重。熵值法是根據原始數據之間的關系確定權重，在一定程度上避免了主觀隨意性。
【參考文獻】
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篇（3）
中圖分類號：F276 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2016）006-000-01
一、論文的研究背景
隨著經濟的快速發展以及經濟全球化在全球范圍內的迅猛發展，高新技術產業在國民經濟中的地位越來越重要。高新技術產業中的知識研發和技術進步在推動產業結構優化什級，推動經濟增長和增強國際競爭力發揮著重要的作用。
我國的高新技術保持這一個較為平穩的態勢持續快速發展。2014年，高技術制譽造業銷售利潤率達到5.41%，創7年來全國高技術制造業銷售利潤率新高。一是世界經融環境的前景良好，但依然有一定的風險存在，我國的高新技術產業未來發展趨勢走高。但國際金融危機的深層次影響還未完全消除，全球經濟是否已經進入良性循環的穩定增長期還一時難以判斷，依然存在這一些潛在的風險。二是“十二五”規劃的啟動，以戰略性新興產業為代表的一批重大工程加快實施、收人分配改革不斷深人和城鎮化進程的顯著加快，意味著國內市場的需求擴大。同時，伴隨著云計算、物聯網、生物醫藥、節能環保等戰略性新興產業的不斷發展，都為帶動我國戰略性新興產業和高技術產業的轉型升級帶來了難得的機遇，也勢必將進一步壯大我國高技術及戰略性新興產品市場空間。三是戰略性新興產業宏觀環境進一步優化。
二、相關理論
1.高新技術的含義及特征
高新技術的概念是由高技術的概念延伸而來的。高技術（High Technology）一詞，簡稱為“High-Tech”，該詞于70年代起源于美國。中國對高新技術的定義是：新型技術、創新的成熟技術以及專利技術、專業技術和本國本地區沒有的技術。高新技術是以當代尖端技術為基礎建立起來的技術群。
高新技術的特征：
（1）創新性。通過投資高額度的資金，來推動創意的完成，促使科學技術的開發和研究，從而達到科技的創新。
（2）智力性。要想推動高新技術的創新和發展，科研人才是第一要素。人才是科技創新的第一要務。
（3）驅動性。高新技術對經濟發展具有較為強大的推動力，其科研成果的轉化，能有效的運用到傳統工、農業中，能跟好的推動各行各業的發展。
（4）戰略性。國與國的競爭已經不再是單純的經濟和軍事上的競爭了。一個國家的發展前景也體現到了里面，而高新技術就體現了這么一個發展前景和未來發展方向。也因此，高新技術具有了重要的戰略性地位。
（5）風險性。創新往往都是收益和風險并存的。在高收益的愿景下，我們也要注意到其存在的風險性。
（6）時效性。由于高新技術的推新換代速度快，市場競爭的激烈程度高，因而時間收益特別高，在最幾十的時候投入最新的成果，才能獲得最大化的收益。
2.高新技術產業開發區
高新技術產業開發區（簡稱高新區），是指性質和功能相似的一類地域組織，眾多功能相近或不同的企業，機構等集中在一起是為了合理的理由當地的資源。其集群是為了相互間的聯系更為緊密，信息間的傳遞更為迅速，推動資源的流動和合理配置。更好的推動科技生產力的發展，推動科研技術的創新，促使科研成果向商品化、產業化的轉化。高新區有利于集聚產業群，創造較好的企業發展環境，推動科研成果轉化為現實生產力，并帶動周圍區域的發展。起到一個帶頭和風向標的作用，推動整個區域和城市的經濟、科技發展。
三、高新技術產業發展的對策建議
高新技術產業已成為我國國民經濟發展中的一個戰略制高點。它在推動產業結構優化什級和轉型方面起著重要的作用。為了跟好的發展高新技術產業，我們應該借鑒國外發展高新技術的經驗和啟示，盡可能的走更少的彎路。
1.發揮規劃宏觀指導作用
按照“十二五”規劃編制的總體部署，及時出臺相關產業規劃，切實加強中央和地方、產業和科技、應用和研發等各方面規劃、政策的銜接和配套。圍繞加快轉型升級、強化自主創新的總體目標，將調結構、轉方式的各項戰略部署落到實處。一是明確加快培育發展戰略性新興產業和高技術產業的指導方針、具體路徑和戰略步驟，實施若干研發、產業化、市場應用、業務創新和政策扶持相互協調的系統性工程。二是強化戰略性新興產業和高技術產業的區域布局，一方面強調東中西部錯位發展，引導產業合理布局和有序轉移；
2.開拓高技術產品內需市場
國內市場依然是一個消化高新技術產品的好地方，政府推行政策，擴大內需，盡可能的推動國內高新市場的發展，從而推動國內高新技術產業的發展。抓住市場需求和技術發展熱點，將有限的資金投入到最需求的地方，來獲得最大化的經濟和科技效益。
3.穩步推進創業投資發展
一時繼續推動鼓勵自主創業的政策，引導人民自主創新并加以實施。引導風險投資和創意相結合，并完善相關體制，保護相關合法人的利益。二是發展專注投資早期創業企業的投資方式，為早期創業企業提供資金和管理支持。三是盡早建立創業投資統計體系，為正確引導和管理創業投資發展和創投機構準確決策提供依據。
4.堅定不移地實施自主創新戰略
篇（4）
1 問題的提出
21世紀高新技術發展突飛猛進，高新技術產業已成為當代經濟增長的核心，世界各國都在搶占高新技術的制高點。我國在“十一五”規劃中更是把發展高新技術產業作為經濟結構調整和產業升級的重要手段。我國高新技術產業的工業產值從1998年的7110.66億元，增長到2007年的50461.17億元，年均增長24.1%，成為我國經濟中最有活力的一部分。2007年，我國高新技術產業保持較快發展，高新技術產品在國際市場的競爭力進一步提高。全年規模以上高新技術產業企業實現工業總產值51207億元，比上年增長20.4%；完成增加值11551億元，比上年增長17.8%。當年，我國高新技術產品出口貿易總額為3478億美元，比上年增長23.6%；高新技術產品出口貿易占全部商品出口貿易總額的比重達到28.6%[1]。目前現代企業管理論文，我國高新技術產業規模迅速擴大，成為拉動國民經濟增長和促進產業結構調整的重要力量。
然而，在我國高新技術產業中，一些核心領域缺乏原創性技術，導致企業自主創新能力較為薄弱，缺乏自主知識產權。近年來，中國政府將“提高自主創新能力，建立創新型國家”作為新時期國家發展戰略的核心，試圖通過技術創新、科技進步來提升產業結構。數據顯示，近年來中國高新技術產業創新投入持續攀升，R&D經費從1998年的56.45億 元，增長到2007年的545.32億元，年均增長28.44%；R&D人員總量也有大量增長，從1998年的70879人年，增長到2007年的248228人年，年均增長14.94%。但與此同時，新產品銷售收入從1998年的1207.254億元，增長到2007年的10303.222億元，年均增長只有26.68%，比R&D經費年均增長率還低[1]。由此可見，增加創新資源投入只是發展高新技術產業的必要條件而非充分條件。中國在原創性高新技術產業發展過程中，不僅要注重創新資源的總量投入，更要注重其效率問題，特別是在相對于發達國家，中國科技創新資源嚴重不足的情況下，效率問題就變得更為突出論文提綱怎么寫。
如何設計一個高效的R&D測評系統現代企業管理論文，國外學者做過相關研究。Brown和Svenson(1998)提出了最著名的R&D系統框架模型——B-S模型，認為R&D系統方法由輸入、處理系統、輸出等八個主要的單元組成[2]。Kerssens-van Drogelen(1999)從影響R&D績效的權變因素、測度方法和技術等構建了R&D績效測評系統[3]。Bourne(2000)等認為，實施一個完整的績效測度體系應包括績效測度的指標設計、測度指標的選取等四個步驟[4]。Begemann(2000)提出一個動態的績效測度體系框架[5]。近年來，國內不少學者運用參數或非參數方法從不同視角對高新技術產業效率進行了測度。余泳澤（2009）基于價值鏈的視角，將高技術產業的技術創新過程分為技術開發和技術成果轉化兩個階段，并利用DEA模型分別對各階段的效率及其影響因素進行了實證研究[6]。官建成、陳凱華（2009）綜合運用數據包絡分析的松馳測度和臨界效率測度模型，對中國高技術產業技術創新效率進行了測度[7]。朱有為、徐康寧（2006）利用隨機前沿生產函數測算了中國高技術產業的研發效率及影響因素[8]。
綜上文獻，國內學者從不同側面探討高新技術產業的績效測評及影響因素，對完善高新技術產業創新理論與實踐有不同程度的促進作用。遺憾的是，專門研究原創性高新技術產業創新效率的測評，并分析其效率高低的關鍵影響因素的文獻很少。原創性高新技術產業如何界定？創新效率如何測評？其關鍵影響因素有哪些？找準并有效解決這些問題，對提高高新技術產業的原創性，并提高原創性高新技術產業創新效率，加快發展原創性高新技術產業起不可或缺的作用，為政府的產業結構優化決策提供科學依據。本文通過界定原創性高新技術產業的范圍，基于創新鏈視角，運用DEA方法從兩階段測度原創性高新技術產業的創新效率，并分析影響效率的關鍵因素，在此基礎上針對性提出有效提高原創性高新技術產業創新效率的政策建議，以期為政府和企業提升我國高新技術產業核心競爭力的決策提供參考。
2 原創性高新技術產業范圍界定及創新效率的測度方法
1. 原創性高新技術產業范圍界定
在創新的產出方面，專利是一個被經常采用的指標（Griliches，1990[9]；池仁勇等，2004[10]；官建成、何穎，2005[11]；劉樹、張玲，2006[12]）。在發明、實用新型和外觀設計三種專利中現代企業管理論文，發明專利技術含量高且申請量很少受到專利授權機構審查能力的約束，更能客觀反映一個地區原始創新能力與科技綜合實力（Liu & White，2001[13]；Guan & Gao，2009[14]；劉鳳朝，2006[15] ，白俊紅等，2009[16]）。新產品銷售收入是衡量創新產出的另一個指標，但其中的新產品，若源自于三種專利中的實用新型和外觀設計，其技術含量沒有發明專利高。鑒于此，本文放棄“新產品銷售收入”而以“發明專利”相對近似衡量高新技術產業的原始性。
由于原創性產業的界定在國內尚無先例可循，到目前為此，學術界難以找到比發明專利更好的反映原創性替代指標。本文認為“高新技術產業的擁有發明專利數占三種專利申請總數的百分比”在一定程度上可以相對較好地反映中國高新技術產業的原創性水平。為研究問題的方便，考慮數據的可獲得性和樣本容量大小對實證結果的影響，以及中國目前高新技術產業原始創新能力較弱的現狀。本文從1999-2008年高新技術產業里以“發明專利占專利總數百分比（臨界值暫定為70%）”從高新技術產業的17個行業中篩選出反映相對原創性較高的中國原創性高新技術產業的12個行業。需要說明的是，原創性是個相對概念，如果是原創性相對發達的國家，臨界值可適當放大。
2.創新效率的測度方法
DEA(Data Envelopment Analysis，數據包絡分析)方法是測度同類型決策單元(Decision Making Unit， DMU)相對效率最為常用的方法之一，它由著名運籌學家Charnes、Cooper和Rhodes于1978年首先提出[10]，現已廣泛應用于銀行、高校、醫院、保險公司以及制造業、服務業等諸多領域的效率評價。現有文獻中，有關區域創新效率的測度亦基本上是基于DEA方法展開的，本文利用DEA方法中的CCR模型，以我國原創性高新技術產業的每個行業為基本決策單元測度其創新效率。對于任一決策單元DMU0，其對偶形式的CCR模型可表示為
式中:為決策單元的個數，和分別為輸入與輸出變量的個數，為投入要素，為產出要素，為決策單元DMU0的有效值。若且，則決策單元DEA有效；若，且或時，則決策單元為弱DEA有效；若，則決策單元非DEA有效[17]論文提綱怎么寫。
3 原創性高新技術產業創新效率的兩階段測度及其分析
完整的技術創新鏈包括：研究、開發、成果轉化和生產四大環節。由于生產環節涉及的要素太多，由于篇幅所限，為簡化起見，本文只研究原創性高新性高新技術產業創新鏈的兩個階段，即：技術開發和成果轉化兩個階段（見圖1），分別測度兩階段的創新效率。
3.1 兩階段的變量選取與數據說明
1.技術開發階段
技術開發階段的投入指標：R&D經費，R&D人員。產出指標：擁有發明專利數，屬于一種中間產出現代企業管理論文，它是指將研發投入轉化為知識產出的能力，從某個角度反映了原創性科技產出。
數據處理方面，主要考慮三個因素：數據的缺失導致采樣不全面；技術投入和產出之間的時滯性；價格因素導致數據的虛增或虛減。（1）在技術開發階段的投入產出指標數據處理方面，本文采用了移動平均法和線性插值法彌補了部分產業在某些年份數據缺失的問題。（2）科技從研發投入到新專利通常需要一定的周期，同時各種創新活動周期存在較大差異性，例如電子及通信設備制造業的幾個月到醫藥制造業和航空航天器制造業的幾年不等，且時有交叉，使得投入和產出數據不對應。本文選擇滯后期1 年，投入數據選擇1998-2007年，產出數據選擇1999-2008年。（3）有關研發經費的平減方面，首先是要確定R&D價格指數來將當年價格核算的經費總值折算為可比價格，根據《中國統計年鑒》（2009）的有關數據，構造R&D價格指數如下：R&D價格指數=0.75*工業品出廠價格指數+0.25*居民消費價格指數。其中工業品出廠價格指數和居民消費價格指數的基年均定為1998年。然后計算出R&D經費1998-2007年的年平均增值率，即，關于R&D存量的折舊率，參考已有文獻通常采用的折舊率，基年1998的R&D存量，這里用所有時期的R&D支出的年平均增長率代替1998年之前的R&D支出的平均增長率，則1998的R&D經費存量用公式表示為，以后各年的R&D經費存量通過永續盤存法的方法推導得：。
2.成果轉化階段
成果轉化階段的投入指標：技術投入為技術開發階段產出，即擁有發明專利數（反映原創性科技產出），經費投入為技術改造經費，人員投入為科技從業人員。產出指標：考慮到要求能直觀體現高新技術產業的創新成果在商業上使企業獲利的能力，以及市場通過吸收技術創新而帶來增強競爭力的能力，因此選用新產品銷售收入和新產品出口銷售收入作為成果轉化階段的產出指標。
數據處理方面現代企業管理論文，數據的缺失、時滯性的處理方法與技術開發階段相同。價格指數方面，成果轉化階段的技術投入指標技術改造經費選用的平減指數采用R&D價格指數，而在產出指標新產品銷售收入和新產品出口銷售收入的平減指數的考慮上，將高新技術產業劃分為兩類，一類是醫藥制造業中的三個細分的產業；另一類屬于機械電子行業即其余的四大產業。因而在這兩個產業的指數選取上也是有所不同的，前者選用化學工業1998年為基年將當年價格核算的經費總值折算為可比價格，后者選用機械工業1998年為基年將當年價格核算的經費總值折算為可比價格。技術改造經費的數據處理在年平均增長率，折舊率以及基年和以后各年的存量處理方法都同研發經費的處理。
3.2 實證結果及分析
1 .我國原創性高新技術產業創新效率整體分析：基于技術創新鏈視角
根據原創性高新技術產業科技活動的投入產出數據，運用DEA測算兩階段創新效率值（如表1）.
表1 技術開發階段和成果轉化階段效率
行業
技術開發效率
成果轉化效率
化學藥品制造
0.324
0.209
中成藥制造
1
0.055
生物、生化制品的制造
0.54
0.104
飛機制造及修理
0.099
0.501
航天器制造
0.042
0.282
雷達及配套設備制造
0.128
0.531
廣播電視設備制造
0.53
0.266
電子器件制造
0.434
0.557
電子元件制造
0.288
0.516
電子計算機整機制造
0.554
1
醫療設備及器械制造
0.99
0.103
儀器儀表制造
0.659
0.157
平均值
0.466
0.357
由表1知，技術開發階段效率（0.466）的平均值大于成果轉化階段（0.357），說明我國原創性高新技術產業的成果轉化效率已落后于技術開發效率，科學技術向現實生產力轉化的效率亟待增強。
綜合表1的技術開發階段和成果轉化階段效率（行業）的數據結果，得出各個產業技術創新效率中技術開發階段和成果轉化階段的二維分布圖，如圖2所示。
圖2 兩階段原創性高新技術產業技術創新效率矩陣圖
從圖中可以看出，12個行業中只有電子計算機整機制造1個行業處于高技術開發效率高成果轉化效率的C區域；落在高技術開發效率低成果轉化效率B區域的有5 個行業：中成藥制造、醫療設備及器件制造、儀表儀器制造、廣播電視設備制造和生物與生化制品制造；位于低技術開發效率高成果轉化效率D區域的有4 個行業：電子器件制造、電子元件制造和雷達及配套設備制造、飛機制造及修理；其余的2個行業都落在低技術開發效率低成果轉化效率的A區域。
由圖2可進一步看出原創性高新技術產業效率的原因及其相應的調整方向，具體如下：
A類行業——低開發低轉化
航天器、化學藥品制造，這些行業的研發階段投入了大量資金但收效卻不顯著，同時在成果轉化階段盲目投資，對投資的質量（消化吸收、技術引進等）重視不夠。對于這類行業應該兩階段同時加強，既要提高技術開發效率又要提高成果轉化效率。
B類行業——高開發低轉化
儀器儀表、醫藥類、生物與生化制品制造行業等，屬于國家相對比較傳統行業，有一定的技術積累，并且近幾年國家加大研發投入，技術開發效率高；但由于經濟不可行，技術不確定現代企業管理論文，缺乏轉化資金等，導致成果轉化率低。這類行業應當在不降低技術開發階段效率的前提下，重點加強成果轉化階段的效率。
C類行業——高開發高轉化
這類行業屬于發展比較成熟的行業，其技術開發階段的效率和成果轉化階段的效率都比較高， 是其他類型行業發展的目標。這類行業的資金、人才和技術投入與產出發展比較配套，經濟發展基礎好，屬于我國原創性高新技術產業發展的先鋒論文提綱怎么寫。
D類行業——低開發高轉化
電子類、飛機與雷達類，說明此類行業的發展基礎比較弱大多是引進后轉化，缺乏技術開發，技術開發效率不高；在成果轉化階段，技術比較成熟，實現了較高的成果轉化效率，總體上限制了技術創新能力的提升。這類行業應在不降低成果轉化階段效率的前提下，重點提高其技術開發階段的效率。
圖2 整體可看出，我國原創性高新技術行業除了電子類產品外，大部分行業都存在科技成果轉化效率偏低的問題。可能的原因是：1、研發項目缺乏市場導向，導致技術轉化比較困難。高校、科研院所許多研發成果技術含量高，但生產成本很高，缺乏市場競爭力，或者不具備行業生產能力，導致轉化困難。二是許多技術不成熟、不穩定，不具備產業化的基礎條件，在技術轉移中存在很大的風險。2、技術轉移對接程度不高。高校和科研院所的科技成果是為了“科研”而不是為了企業的需求，成果無法迅速轉化，科研的重復和浪費現象比較嚴重現代企業管理論文，導致成果轉化效率偏低。3、企業的技術吸收能力不強。我國相當一部分企業的技術屬于落后技術、傳統技術和限制技術，從而嚴重制約了企業的技術轉移。3、企業技術轉移的資金不足。技術成果轉化需要大量的資金投入，通常是技術開發的10倍。目前我國企業普遍存在資金不足問題，高新技術產業由于高風險性，很難取得商業銀行貸款支持。由于受條件限制，獲得政府專項資金扶持的也很少。5、缺乏有效的技術轉移機制。一是缺乏相關的法律法規。二是缺乏政策扶持。三是缺乏合理的評估機制。四是缺乏風險投資。五是雙方信息不對稱[18]。
針對以上四類不同的行業，可以采取不同的提升渠道：單邊突破式提升：。即在技術創新過程中，針對各個行業不同的情況，保持住原先的效率高的階段，以其效率低的階段為突破口，加強投入和產出的配比，以提升B、D類行業的技術創新的整體效率。
漸進式提升：例如或者。對于A類行業的效率提升方式有多種渠道，就是先集中精力將某一項優勢發揮至最大，同時再極力彌補劣勢，通過B或D區的過渡，最終成功進入成為C類行業。
跨越式發展：，A類行業需要具備雄厚的經濟基礎，并且在發展過程中要注重技術開發效率和成果轉化效率兩手抓，在條件具備的情況下，實現的跳躍式發展渠道是有可能的。
2．技術開發階段的效率分析及投入與產出分析
用DEA方法測度的技術開發階段的創新效率及投入冗余與產出松弛情況如下 (見表2).
（1）效率分析
表2 1999-2008年我國原創性高新技術產業技術開發階段的平均創新效率與差額值
效率
差額
行業
crste
vrste
scale
規模效應
擁有發明專利數
R&D人員
R&D經費
化學藥品制造
0.324
0.324
1
-
100
0.0
中成藥制造
1
1
1
-
0.0
生物與生化制品的制造
0.54
0.738
0.731
irs
6139.5
飛機制造及修理
0.099
0.099
0.991
irs
1131
0.0
航天器制造
0.042
0.307
0.136
irs
23
8883.5
雷達及配套設備制造
0.128
0.396
0.324
irs
14
52
0.0
廣播電視設備制造
0.53
1
0.53
irs
0.0
電子器件制造
0.434
0.435
0.999
-
25944.0
電子元件制造
0.288
0.288
0.997
irs
241
0.0
電子計算機整機制造
0.554
0.563
0.985
irs
91780.1
醫療設備及器械制造
0.99
1
0.99
irs
0.0
儀器儀表制造
0.659
0.66
0.999
irs
2622
0.0
平均值
0.466
0.568
0.807
3
346
11062.3
從表2可看出原創性高新技術產業技術開發階段的創新效率（crste）：
中成藥制造和醫療設備及器械制造的創新效率分別為1，0.99，創新效率較高；而飛機制造及修理、航天器制造、雷達及配套設備制造3 個行業的創新效率分別為0.099，0.042，0.128，創新效率較低論文提綱怎么寫。生物與生化制品的制造、航天器制造、雷達及配套設備制造、廣播電視設備制造、醫療設備及器械制造5 個行業的規模效率分別為：0.731，0.136，0.324，0.53，0.99，分別小于相應行業的純創新效率現代企業管理論文，無效率主要來自規模無效率，可能的原因：這5個行業規模擴張過快，內部協調管理能力不足管理費用增加幅度大于規模擴張帶來的成本降低的幅度。其它行業（除中成藥制造外）的規模效率分別大于相應的純創新效率，無效率主要是源于純技術無效率。我國原創性高新技術行業技術開發階段創新效率平均值僅為0.466，創新效率較低可能是因為這些行業過多追求技術開發的投資規模而忽視了技術開發效率。這為各行業技術開發階段效率低找準癥結所在，并提高其效率提供科學依據。
（2）投入冗余與產出松弛、規模效應分析
為了探討1999-2008年間我國原創性高新技術產業技術開發效率的特點并且尋找未達到有效值的根源，用基于產出導向的DEA模型CCR度量了各個原創性高新技術產業的特點。
從投入角度看，生物與生化制品的制造、航天器制造、電子器件制造、電子計算機整機制造這4個行業都存在研發經費冗余，分別為6239.5萬元， 8883.5萬元， 25944萬元，91780.1萬元；相對而言，研發人員顯得不足。化學藥品制造、飛機制造及修理、雷達及配套設備制造、電子元件制造、儀器儀表制造這5個行業都存在研發人員冗余，分別為100人，1131人， 52人，241人，2622人，相對而言，研發經費顯得不足。中成藥制造和醫療設備及器械制造的創新效率分別為1，0.99，效率最佳，不存在投入冗余和產出松弛。從產出角度看，航天器制造和雷達及配套設備制造產出松弛分別為23個，14個，存在擁有發明專利總量不足。這些行業需要加大技術開發的原始創新力度。這為進一步調整科技投入產出方向和幅度，提高技術開發階段效率提供準確的科學依據。
從規模效應來看，除了化學藥品制造、中成藥制造、電子器件制造這3個行業處于規模效應不變外，其它行業處于規模遞增，這些行業可進一步增大研發資源的投入以提高技術開發階段的效率。
2．成果轉化階段的效率分析及投入與產出分析
用DEA方法測度的成果轉化階段的創新效率及投入冗余與產出松弛情況見(表3)
（1）效率分析
表3 1999-2008年我國原創性高新技術產業成果轉化階段的平均創新效率與差額值
效率
差額
行業
crste
vrste
scale
規模效應
新產品銷售收入
新產品出口銷售收入
擁有發明專利數
技術改造經費
年平均就業人員
化學藥品制造
0.209
0.222
0.904
irs
0.0
586274.6
221151.2
62714
中成藥制造
0.055
0.17
0.322
irs
0.0
211811.9
39
0.0
生物與生化制品的制造
0.104
0.69
0.15
irs
0.0
18150.0
27
0.0
飛機制造及修理
0.501
0.534
0.938
irs
0.0
906360.1
390404.7
102711
航天器制造
0.282
1
0.282
irs
0.0
0.0
0.0
雷達及配套設備制造
0.531
1
0.531
irs
0.0
0.0
0.0
廣播電視設備制造
0.266
1
0.266
irs
0.0
0.0
0.0
電子器件制造
0.557
0.565
0.985
irs
1415025.5
0.0
264215.0
114122
電子元件制造
0.516
0.533
0.968
irs
918319.9
0.0
235985.1
464750
電子計算機整機制造
1
1
1
-
0.0
0.0
0.0
醫療設備及器械制造
0.103
0.4
0.258
irs
0.0
54444.3
16
0.0
儀器儀表制造
0.157
0.184
0.855
irs
0.0
188935.1
0.0
10241
平均值
0.357
0.608
0.625
194445.4
163831.3
7
92646.3
62878
從表3可看出原創性高新技術產業成果轉化的創新效率（crste）：
電子計算機整機制造的成果轉化效率（為1.000）達到最佳外，其它行業效率都較低；而中成藥制造、生物與生化制品制造、化學藥品制造、醫療設備及器件制造和儀器儀表制造4 個行業的成果轉化效率較低，分別為0.055， 0.104， 0.103， 0.157。生物與生化制品制造、航天器制造、雷達及配套設備制造、廣播電視設備制造、醫療設備及器械制造5 個行業的規模效率分別為：0.15， 0.282， 0.531， 0.266， 0.258，分別小于相應的純創新效率，無效率主要來源于規模無效率；其他行業的無效率均主要來自純技術無效率，純技術無效率可能是因為這個行業既定的投入資源提供相應產出能力比較弱。我國原創性高新技術產業在成果轉化階段創新效率平均值僅為0.357現代企業管理論文，創新效率低，可能是因為這些行業過多的追求投資規模，不注重投資效率造成的。這為各行業成果轉化階段創新效率存在的問題找準癥結所在，為有效提高其效率提供科學依據。
（2）投入冗余與產出松弛、規模效應分析
從產出角度看，電子器件制造、電子元件制造2 個行業的收益性產出不足，相應的新產品銷售收入松弛分別為：1415025.5萬元， 918319.9萬元。化學藥品制造、中成藥制造、生物與生化制品的制造、飛機制造及修理、醫療設備及器械制造、醫療設備及器械制造6個行業的競爭性產出存在不足，新產品出口銷售收入松弛分別為：586274.6萬元，211811.9萬元，18150.0萬元，906360.1萬元，54444.3萬元，188935.1萬元。這些行業要加大科技成果商業化，同時加大新產品出口的競爭性力度。從投入角度看，造成我國高新技術行業成果轉化階段效率低下的原因主要集中在投入冗余上。中成藥制造、生物與生化制品的制造、醫療設備及器械制造，擁有專利發明數與技術改造經費的冗余分別為39個，27個，16個；相對而言，技術改造經費、年平均就業人員顯得不足。儀器儀表制造中年平均就業人員的冗余分別為：10241人，相對而言，擁有專利發明數的技術性投入、技術改造經費顯得不足。這為進一步調整其科技投入產出方向和幅度，提高成果轉化階段效率提供準確的科學依據。
4 結論與政策啟示
4.1 結論
本文運用DEA方法測度了1999-2008年我國原創性高新技術產業各行業創新效率、規模效應、投入與產出的冗余與松弛狀況。研究結論可概括為以下幾點。第一，我國原創性高新技術產業的成果轉化效率已落后于技術開發效率，科學技術向現實生產力轉化的效率亟待增強論文提綱怎么寫。第二，我國原創性高新技術產業除了電子類產品外，大部分行業都存在科技成果轉化效率偏低的問題。第三現代企業管理論文，技術開發階段，中成藥制造和醫療設備及器械制造的創新效率較高，飛機制造及修理、航天器制造、雷達及配套設備制造業的創新效率較低。相對于研發人員和研發經費投入，技術開發階段的原創性產出（擁有發明專利數）不足。第四，成果轉化階段，電子計算機整機制造創新效率最高外，其它行業效率較低。化學藥品制造、中成藥制造等行業的競爭性產出存在不足。第五，從投入產出角度看，兩個階段的不同行業創新效率低的原因各不相同，有的源于規模無效率，有的源于純技術無效率。從規模效應看，兩階段的大部分行業都處于規模遞增階段。
4.2 政策啟示
其一，各個行業應根據本行業創新活動是否達到生產前沿、兩個階段的實際投入產出的冗余與松弛、規模性等進行改善，有針對性調整各行業的兩階段的科技投入或產出的方向與幅度，使創新效率盡可能向生產前沿移動。
其二，不同行業根據本行業目前技術創新鏈的不同階段創新效率狀況，分別單邊突破式、激進式、跨越式渠道提升各自創新鏈的不同階段創新效率。
其三，為有效提高原創性高新技術行業的成果轉化率。可從以下方面著手：提高研發項目缺乏市場導向、技術轉移對接程度、企業的技術吸收能力。加大企業技術轉移的資金，加大風險投資。完善缺乏有效的技術轉移機制的法律法規、政策扶持、合理的評估機制、雙方信息的對稱化程度。
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篇（5）
近年來，隨著海南省“科教興瓊”和“人才強省”戰略的實施，海南省高新技術產業正逐步轉變發展思路，一些高新技術產業如生物制藥、新材料、現代農業和汽車制造等已經初顯規模。但是目前海南省高新技術產業規模較小、產業結構不合理、產業能力較弱等基本問題尚未得到根本轉變，亟需采取構筑區域品牌優勢、發揮產業集群效應、建設產學研創新平臺、完善配套服務體系等多項措施克服產業發展劣勢，促進高新技術產業的持續、快速和健康發展。
一、海南高新技術產業發展現狀分析
（一）產業發展加快，但整體產業規模偏小
從海南省高新技術產業的企業數量來看，盡管近年來海南省高新技術產業發展迅速，但是高新技術產業企業數量少、規模小的狀況依然未能根本轉變。截至2010年底，海南省通過2008年、2009年、2010年認證的高新技術企業共有61家。從高新技術產業產值來看， 2004年海南高新技術工業總產值為157.4億元，隨后逐年遞增，到2008年海南省高新技術工業總產值達到334.2億元，總體呈現大幅上升的趨勢。隨著高新技術產業產值規模的快速增加，高新技術產業對海南省地方經濟和社會發展的貢獻率也越來越大，高新技術企業產值占工業總產值比例從2004年的19.2%，逐步上升到2008年的22.9%。在國家科學技術部2010年公布的科技進步促進經濟排名中，海南省排在第11位，高于全國平均水平（62.25%）。然而，從我國地方高新技術產業的總體情況來看，海南省高新技術產業規模以上企業產值占全國的比重僅為0.09，僅高于我國、青海、寧夏和新疆等4個省份①。同時，在科技投入指數統計中，海南省僅為10.55%，居全國倒數第二位。顯然，盡管海南省高新技術產業近年來發展迅速，但相對于我國的多數省份來說，海南省高新技術產業的總體規模仍然偏小。
（二）重點產業突出，但產業內在結構不合理
海南省高新技術產業主要分布在醫藥制藥、生物技術、軟件開發、新材料、石油化工、電子信息等領域。從高新技術企業的產業分布情況來看，醫藥制造與生物技術等一批具有海南地方特色、有規模優勢的高新技術產業化項目逐漸顯現，產業集群初步形成。截至2010年底，在海南省通過國家認證的61家高新技術企業中，醫藥制造企業有29家，占全省高新技術企業總數的47.54%；生物技術企業8家，占全省高新技術企業總數的13.11%；其它領域的高新技術企業分別為網絡與軟件開發6家，電子儀器和電器設備制造5家，信息與通信技術4家，新材料與新能源4家，石油化工3家，汽車制造（科技改造）1家，食品1家。從整體產業結構來看，醫藥制造、生物技術在海南省高新技術產業中占據了大部分的比重（60.65%），而其他產業所占比重都在10%以下，呈現出明顯的產業發展重點。從整體產業的關聯性來看，當前海南省多個產業的產業鏈構建尚未完整，缺乏通過某一領域高新技術產業發展帶動其他產業協同發展的動力機制。同時，即便是醫藥制造、生物技術產業，這兩個產業所集聚的企業數量也遠遠小于我國其他多數省份。因此難以靠企業大規模的空間集聚和專業化分工而形成獨特的集群競爭優勢。
（三）技術產品顯著增長，但產業創新能力較弱
技術產品的產出是衡量一個地區高新技術產業競爭力的關鍵指標。隨著海南省高新技術工程技術研究中心和企業技術中心的建立和壯大，近年來海南省高新技術在高新技術企業產出呈現持續快速增長趨勢。其中，發明專利申請量從2004年的36項增加至2009年的84項；技術市場成交合同金額從2004年的1900萬元到2009年實現的翻三番的增長，總額達5600萬元；國內中文科技論文從2004年的554篇增長至2009年的2726篇，短短的5年間實現了近5倍的增長。與此同時，海南省高新技術產業出口額也從2004年的7.88億美元增長至2009年的20.24億美元。總體上看，盡管海南省高新技術企業的技術產品產出保持高速增長的態勢，但由于海南省科技人才隊伍總量較小，技術領軍人才和學科帶頭人缺乏，與我國其他地區相比，海南省高新技術產業的創新成果總體數量非常少，高新技術產業的創新能力無論是在企業的新產品新技術研發，還是在專利、科技論文等創新成果的產出上都相對較弱。
二、海南省高新技術產業發展策略
（一）構筑區域品牌優勢，擴大特色產業影響
篇（6）
[中圖分類號] F062.9；F830［文獻標識碼］ A
[文章編號] 1673-0461(2008)05-0059-07
一、金融支持對高新技術產業化意義重大
現代經濟有兩大特征，一是高新技術的迅猛發展，技術更新換代速度加快；二是金融滲透到經濟生活的各個層面，金融對經濟的作用越來越顯著。科技與金融結合是高新技術產業發展的需要，兩者共同構成新經濟發展的支柱。金融支持對于高新技術產業發展至關重要，沒有資本大量的投入和積累，沒有融資制度的支持，技術的創新和由此帶來的生產組織的徹底變革都難以實現，也就無法形成新的增長點，無法推進產業結構升級。但是金融如果沒有效率，起不到優化資源配置和促進高新技術發展的作用，不能轉化為現實生產力，金融的發展和創新則是無本之木，必然伴隨金融泡沫，影響經濟健康發展。
高新技術產業除了具有高風險、高收益、高投入等區別于傳統產業的特征外，我們認為，它還具有時效性的特點，高新技術企業之所以能依靠某些高新技術快速占領市場，并獲得超額壟斷利潤，就是因為它領先競爭對手一步，而在現代高度發達的信息社會里，又只有不斷縮短從思想到市場的周期，才能不斷占據領先優勢。因此，從初期的項目培育，到產品的成形再到產業化，每一步都需要有充分的資金的支持，如果項目資金鏈發生斷裂，耽誤了項目的研發進度，很可能即使研發出來也失去了先導優勢。在高新技術產業形成的每一個階段都離不開資金的投入。國外有關資料統計，高新技術的技術開發、產品開發和生產能力開發三個階段所需的資金匹配是1∶10∶100。一般地說，高新技術產業化的技術開發階段是技術密集型活動，其資金投入的大約50%～60%為研究與開發人員的工資開支，物質投入少；而到產品開發和生產能力開發階段是資金密集型活動，需要投入大量的機器設備、儀器儀表、原輔材料、能源及建筑物等。美國加利福尼亞的“硅谷”是美國高科技企業的薈萃之地，其成功的經驗主要有三點:一是硅谷的產業集中度高；二是硅谷的風險投資體制；三是納斯達克資本市場作為孵化器。后兩點本身就是金融支持問題，第一點的真正形成同樣也離不開金融支持。這是目前美國為什么會成為世界上高新技術產業化最成功國家的原因。高新技術產業的發展，有賴于發達健全的金融體系的支持，沒有金融的驅動，就沒有高新技術的持續開發與迅速產業化。高新技術產業對于資金的大量需求，必然要求金融體系提供規模足夠大、效率高的金融支持，否則，就不可能有高新技術產業的快速、健康的發展。建立和完善有效的金融支持體系，是高新技術產業化的必要條件。因此，高新技術產業與金融存在互促共進的關系。金融的發展可以通過對高新技術產業的推動，利用前向、后向和旁側關聯引致相關產業的結構變動，從而帶動區域其他相關產業的發展；通過高新技術的擴散、滲透與誘導等方面的作用，也能夠達到推動相關產業技術變革的目的[1]。
二、高新技術產業發展的融資特征
高新技術產業發展創業周期的多階段性，決定了其投融資的金融價值的多樣性。高新技術產業發展技術經濟系統的動態過程，是個完整的技術經濟行為。因而，其投融資行為的完整金融價值，應是投融資行為的技術價值與產業價值以及市場經濟價值的綜合。高新技術產業發展技術經濟系統是分為多階段的，由于各個階段和各個環節的投融資的金融價值不同，對投融資需求的方式和數量也不同，從而導致對金融工具多樣性的需求（見圖1）①。
1.種子期（Seed Stage）的融資特征。種子期又稱籌建期，企業尚未真正建立，基本處于技術研究開發階段中后期，只有實驗室成果，還沒有真正的產品，但創業者能夠確認他未來的產品在技術上是可行的、有市場的。此時企業或項目的整個財務處于虧損期，沒有收入來源，無正式的銷售渠道，只有費用支出，無直接的投資回報。籌集的資金主要用來購買開發實驗所需要的原材料、支付各種研發費用。此階段主要面臨高新技術不成熟的技術風險和能否開發出產品及產品能否被市場接受的市場風險，項目失敗率很高，倘若技術開發遇到嚴重障礙，無法取得突破性進展時，投資者就會失去耐心，企業或項目就只能夭折了。因為沒有投入正式的生產經營，種子期的資金需求量較小，但投資風險很大，正規的風險投資家、大企業、商業銀行等對其缺乏投資欲望，因此很難吸引外界投資的介入。種子期所耦合的金融資源是體現為科技價值的資本：國家開發資金、企業開發資金和私人資本，其主要資金來源還是以自有資金、創業者自籌或私人投資者等私人資本為主，如個人積蓄、家庭和朋友、個人投資商、富有家庭的集團投資等。其中，個人積蓄是最主要的資金來源，70%以上企業的初期資金是個人的積蓄。即使在風險投資最為發達的美國，成熟的風險投資者也僅將其5%的資金投入該階段，而且其目的主要為了了解所關注行業的最新發展動向，而非直接獲利②。愿意進入這一階段的種子基金，投資者主要是政府機構或富有、獨具慧眼而又敢于冒險的非公開和正式的個人投資者即所謂的天使投資者(Angle Capitalists ) ③。這些投資天使的特點是，有扎實的商務和財務經驗，大體在40多歲或50多歲，他們受過良好的教育，95%的人有大學學士學位，51%的人有碩士學位，在獲得碩士學位的人中，44%現從事技術工作，35%在商業或經濟領域。他們可以為企業提供各種幫助。例如，招募關鍵管理人員，幫助企業制定企業發展戰略和發展目標，設立組織結構，建立銷售網絡和供應商網絡，在企業成長過程中，幫助其制定融資計劃，并聯系投資公司，幫助其上市等等。根據“大拇指定律”④，種子期和創業期的天使投資回報為20倍，但風險很高[2][3]。
2.創建期(Startup Stage)的融資特征。創建期投資主要用于形成生產能力和開拓市場，企業資金除了花在“中試”上外，投入到廣告和其他推銷費用上的也較多，當期銷售收入有限，再加上企業此時尚不具備大批量生產的條件，產銷量不大，單位制造成本較高，企業財務仍處于虧損階段，但虧損額隨產品銷量的增加呈不斷縮小的趨勢。相對于種子期來說，這一時期的技術風險有所降低，但市場風險和財務風險則變的較為突出，因為由技術轉化形成的產品能否得到市場的認可并不僅僅由技術本身所決定，高新技術產品的市場風險總是存在并且在產品的推廣時期發揮著決定作用。另外對于一個新的投資項目來說，其項目成本核算、投資收益預測、資金回收周期等方面存在著的不確定性使企業在財務管理上也存在不小的風險。從高新技術企業發展的全過程來看，創建階段是實現從樣品到“現實商品”這一關鍵性跳躍的重要階段，也是十分耗費時間和財力的階段，由于存在很高的風險，以謹慎為原則的商業銀行是不可能向其提供資金的，更不用說公開發行股票了。這一階段融資難度極大，這是阻礙企業發展的瓶頸，正是由于創建階段的高新技術企業的風險大，資金缺口大，這樣高新技術企業就必須依靠自身可行的經營計劃、卓越的產品功能和市場前景來吸引風險投資資金的進入，從中獲得急需的資金支持及經營、管理方面的輔導，而這一階段也正是風險資本樂于進入、取得一定股權，為日后取得高額投資回報打下基礎的關鍵時期，以期成為高新技術企業的戰略伙伴或戰略控股者。在風險資本介入以后，由于企業的資金實力和承擔風險的能力有所增強，部分對于高新技術企業運作比較熟悉的商業銀行會適度介入，并提供一定程度的貸款支持。此外，政府設立的扶持高新技術企業的創業基金對于這一階段的企業也具有明顯的支持作用[2]。
3.成長期(Growth and Expansion stage)的融資特征。在成長期產品已經進入市場，潛力也初步顯現出來，技術風險大幅度下降，企業面臨的主要風險己轉移到管理風險以及規模化生產而形成的資金需求缺口的風險。此時企業銷售收入、現金流量逐漸趨向穩定，但需要更多的資金以擴充生產規模和進行大規模的市場開發，不斷完善產品和進一步開發出更具競爭力的產品。在此階段企業經營業績逐漸得到體現，但距離企業股票上市還有一定距離，不過已經能夠從金融機構獲得貸款支持。一些實力雄厚的商業銀行開始愿意向企業提供抵押擔保貸款，以獲得飛速發展中的企業的一部分收益。當然，由于商業銀行等的貸款需要擔保、抵押等，企業能夠獲得的資金支持還存在一定的缺日，而風險投資資金的大規模參與正好能夠彌補這一缺口。風險投資資金對企業的進一步投資也擴大了它在企業中的股權。另外，企業留用利潤也可作為一項重要內源性資金來源。可見，雖然此時企業急需資金，但對外融資的地位卻從被動逐漸轉為相對主動。
4.成熟期(Bridge stage)的融資特征。處于成熟期的企業其發展的潛力已經充分體現，經營業績高速增長，經營風險降低。為了進一步擴大生產和開始新的技術研發，保持市場競爭力，成熟期企業的資金需求量仍很大，但由于投資風險大幅降低，成熟期企業的融資能力增強。此階段企業經營業績穩定，資產收益率高，資產規模較大，可抵押的資產越來越多，商業銀行、共同基金等比較穩健的金融機構會以比較積極的態度介入到成熟階段的高新技術企業的融資活動中去。此時，企業應充分發揮財務杠桿作用，利用銀行貸款或發行債券的方式獲得所需要的資金。在資本市場比較完善的條件下，企業選擇融資的方式更趨多樣化，主要包括：商業銀行各種信貸、資本市場的產權交易和證券融資、貨幣市場的資金拆借、企業留用利潤等等。值得一提的是，這一階段相對較低的投資回報對追求高風險高回報的風險投資資金逐漸失去吸引力，但風險投資資金(美化基金)仍會進一步介入，其目的是為了包裝、美化企業，以利于企業公開上市或并購，實現風險資金本身的更多增值和早日退出，使風險資金拿到真實的投資回報后再去投資新的企業。在成熟階段的上半期，由于企業仍在較快增長，其規模和盈利水平又達不到主板市場上市的要求，很多市場經濟較發達的國家和地區為了更好地為高新技術產業的發展提供融資支持，設立了二板市場，二板市場的設立既為高新企業的直接融資提供了條件，也為風險投資的增值、退出提供了舞臺。此外，這個階段還應通過產權交易、場外交易等方式給風險投資提供一個良好的退出通道。隨著高新企業的進一步成長和成熟，在達到主板市場上市條件后，就可以通過主板市場進行股權融資，以滿足企業不斷發展階段對資金的進一步需求。
三、支持高新技術產業發展的不同金融機構和融資形式
除大型企業通過內源性融資⑤進行研發外，高新技術產業成長根據各個階段的目標、主體和特點不同，需要選擇商業銀行、投資銀行、共同基金、風險投資基金、資本市場等不同的渠道融資和方式。
1.商業銀行。20世紀80年代中期以后，我國政府在推動銀行信貸資金支持科研成果轉化方面下了很大功夫，陸續成立了一些科技信用社，并要求大商業銀行加強對科研的信貸投入。科技金融結合的力度不斷加大。目前，在全國貸款總量13萬億元基礎上每年新增的1萬億元中，支持科技發展的貸款約占22%～23%。也就是說，銀行每貸出4元錢，就有近1元錢流向科技產業。以1999年為例，全國各類銀行支持科技進步的貸款總余額達到1.69萬億元，其中，專門針對高新技術企業的貸款達到7,600億元，占45 %。2005年，在工、農、中、建四大國有商業銀行的支持下，科技部向銀行推薦了1246個高新技術項目，合計申請貸款229億元。銀行貸款已經成為產業化計劃中繼企業自籌后，第二大資金來源。2006年2月14日，國務院《關于實施
今后，各商業銀行向高新技術企業提供金融支持的出發點應是：以效益為中心，加大信貸投入，健全中介服務機構，建立支持科技進步的多渠道的投融資體系，完善企業內部運行機制，促進科技成果商品化、產業化。可以考慮發展科技貸款政府擔保基金。采用政府第三方擔保形式的貸款以彌補高新技術產業財產擔保的不足，從而促使銀行金融機構多發放貸款給高新技術企業。科技擔保基金的資金來源可以是從高新技術產業所征收的稅收、財政無償撥款、科技三項費用等。通過改變傳統信用抵押擔保模式，創新形式多樣的貸款擔保方式，來滿足高新技術企業的融資需求。比如，一些高新技術上市公司中，科技人員的個人股份的市值數額較大，所以科技上市公司股權抵押應是一種值得商業銀行考慮的高新技術企業融資的新渠道。銀行在貸款的同時購買創業企業的期權來分散風險，貸款證券化的形式實現銀行對高新技術企業的間接融資支持等。商業銀行可嘗試牽頭組建專門的高新技術貸款擔保公司，由銀行、企業、社會機構和政府部門各方共同參與，具體操作方式可借鑒中國人民銀行和建設部出臺的住房貸款擔保公司的管理規定。設立專門的高新技術貸款擔保公司，這在政府導向和宏觀政策的支持中是非常重要的。要發揮銀行的網點優勢，發行高新技術企業債券，開辟民間投資資金進入高新技術產業的渠道。目前，國內民間投資資金充裕，但投資渠道相對單一，無法滿足民間資金的正常投資需求；另一方面，民間基金一直有追求較高收益、也愿意承擔較高投資風險的習慣，伺機進入高新技術行業，尋求高額投資回報一直是民間投資資金的長期追求。因此商業銀行可以發揮其服務網絡優勢，市場發展前景良好的高新技術企業或擬上市的股份制科技企業或已上市的高新技術企業，發行高新技術企業債券，在民間投資資金與高新技術企業債券，在民間投資資金與高新技術企業之間建立起直接的聯系，發揮中介、協調、協助作用，密切銀企關系，也從中獲取手續費收入，提高自身盈利水平。近年來一些商業銀行尤其是地方性的城市商業銀行，或依托原有的科技支行，或依托先進的風險管理方法，在商業銀行服務高新技術企業，包括比較成熟的大中型企業和亟待支持的新興小企業方面進行了積極而有益的探索，初步摸索了適合中國轉軌時期特點的科技信貸管理模式。在科技投入中除了上述各專業銀行開辦科技貸款業務，與科技有機融合外，還應建立專門面向科技，為高技術產業服務的科技金融機構――科技銀行。這個銀行要面向社會的整個利益和國家的長遠目標，進入國民經濟中重大和關鍵的技術領域，對開放周期長、風險高、投資大和對整個國民經濟有戰略影響的科技產業實施政策引導、宏觀調控。科技銀行的建立是一項復雜的系統工程，它包括銀行的組織形式、資源來源、功能設置、運作規則、相應的界定等理論和實踐問題。在此，限于篇幅不作論述[4]。
2.投資銀行。投資銀行即作為非銀行金融機構的證券公司，在資本市場上從事著廣泛的證券交易和資本運作等中介服務，除證券二級市場的業務和自營業務外，還包括在證券一級市場上的股票發行與上市、企業股份制改造、企業的資產重組、企業的兼并收購策劃、安排項目融資、企業產權轉讓、協助企業走向國際資本市場、設立證券投資基金和產業投資基金、客戶理財、金融證券創新，等等，其管理資產的經驗和投資變換能力是其他商業銀行所缺乏的。在高新技術產業發展的不同階段，同樣離不開投資銀行的金融支持。從市場的職能看，投資銀行主要為成熟企業提供融資服務，具體業務包括企業上市、為企業尋找私人貸款、企業并購等，其中企業上市業務對于投資銀行來說最為主要。與規范意義上的風險投資相比，投資銀行更多的是提供融資服務，一般不自己投資，也不代表投資者參與企業管理。它的收益不是通過分享利潤，而主要靠收取服務費和取得一定的購股權證（warrants）獲利。而風險投資主要是通過股權控制和利潤分享來獲得收益。投資銀行的作用表現在：投資銀行可以憑借擁有的行業分析專家，了解當前和將來技術進步是否會對相關產業產生重大變革以及投資的可行性；投資銀行可以憑借做企業資產重組和收購兼并財務顧問的豐富經驗，為高新技術企業上市、收購兼并等提供一攬子策劃方案；投資銀行憑借其與上市公司的良好關系，可為被投資公司提供所需上下游公司的產品鏈和技術鏈，并幫助股權轉讓的順利實現；投資銀行可以運用其在企業購并、股份制改造、國內外融資等方面的專業技能和暢通的信息渠道，為企業和政府提供咨詢建議；投資銀行可運用其在資本市場上運作的專業經驗和廣泛的營業網絡，積極參與產業結構的高級化和地區經濟結構高級化等活動。對于高新技術產業來說，投資銀行同樣是不可缺少的。投資銀行可以幫助發展成熟的高新技術企業上市，從而使風險投資順利地從高風險的企業中撤出，以進行新一輪的風險投資。投資銀行也為那些雖然發展并不成熟、但已具備一定實力和條件、需要融資的高科技企業，進行以私募形式為主的融資，從而使公司迅速達到上市水準[5][6]。
3.共同基金。共同基金（Mutual Fund），是指基金公司依法設立，以發行股份方式募集資金，投資者作為基金公司股東面目出現。它在結構上類似于一般股份公司，但本身不從事實際運作，而將資產委托給基金管理公司管理運作，同時委托其他金融機構代為保管基金資產。共同基金具有如下特點：共同基金將眾多小額資金聚集成巨額資本，使廣大中小投資者能夠參與大型項目的投資者能夠在與大型項目的投資，分享相應的投資收益；共同基金的投資活動由對證券投資有專門知識和經驗的專家來負責，能規避某些投資風險；共同基金將資金投資于有價證券、股權等，但不涉及有關證券經營業務，如證券的發行、推銷等；共同基金以長期資本利得為投資目的，不謀求控制所投資公司；共同基金具有完善的經營管理機構，等等。共同基金對高新技術產業的金融支持主要表現在其不同形式的融資支持。首先，是共同基金對于尚處于發展階段、而且還沒有上市的高新技術企業進行投資，能夠有力地推動這些高新技術企業的發展。共同基金因受政府管制，共同基金一般不投資于上市前的高新技術企業，但某些投資于高新技術產業共同基金允許將少量資金，一般不超過基金總額的1％～2％，投入變現性低的高新技術企業，尤其是即將上市的企業。由于共同基金控制的社會資金數額巨大，這些投入高新技術企業的資金對于正在走向成熟、資金需求量相對較大的高新技術企業來講，無疑是十分重要的。其次，共同基金的活躍投資為一般意義上的風險投資的退出創造了條件。風險投資對于高新技術企業的投資具有一定程度上的短期性色彩，在風險投資承擔了較大的風險并打算通過上市獲得回報時，必須要求在證券市場上有足夠規模的資金、以恰當的價格來購買即將上市的高新技術企業的股票。從美國金融市場的發展看，美國的共同基金多數購買高科技股，其中有些基金也可能是專門投資于某些高科技領域。這些共同基金在獲得豐厚回報的同時，也提高了高新技術企業上市時的市場價值，從而能夠吸引更多的社會資金進入高新技術企業，培植更多的高新技術企業[5][7]。
4.風險投資。（1）風險投資對高新技術產業的發展至關重要。人類已經進入以高新技術為代表的現代社會，創新與發明已經成為21世紀的經濟增長點，高新技術與風險投資的有機結合被看作是未來經濟發展的強大動力。縱觀世界各國高新技術產業與風險投資的發展，我們可以看出，風險投資是高新技術產業化發展必備的經濟條件之一。高新技術實現商業化需要風險投資的支持，風險投資是科技成果轉化的重要“孵化器”，風險投資的發展程度決定著一國經濟中的高新技術成果轉化率的高低。美國的高新技術產業在20世紀90年代的迅猛發展，尤其是網絡經濟的興起，最重要的一條是美國堅持不斷的自主創新。而美國的創新活動之所以常勝不衰的一個非常重要動力就是源于新型的投資機制――風險投資，為技術創新的連續性提供了保障。這一新型投資機制出現的直接結果就是大量資本紛紛投入到高新技術創新活動中，有力地推動了美國的高新技術發展。風險資本推動了美國的電腦軟件技術、通訊技術、半導體和電子技術、生物技術、醫藥技術的發展，產生了微軟公司、英特爾公司、康柏通信公司、蘋果計算機公司、數字設備公司、太陽微電子公司等一大批高科技企業，并使它們由一個默默無聞的小型企業甚至是創意型公司迅速發展、擴張成為全球馳名的跨國公司。風險投資成為美國創新技術產業化重要的孵化器，向創新科技企業注入了大量的資金[8]。
（2）風險投資對高新技術產業的資源供應效應。高新技術產業化一般需要3個階段:技術研究和開發階段、成果轉化階段和工業化生產階段，這三個階段依次連接，環環相扣。風險投資作為一種中長期的股權投資，最關心的不是短期盈利性和安全性，而在于遠期成長性。風險投資的獨有特征決定了投資對象必然是傳統金融機構不愿涉及的高風險、高收益的科技成果轉化項目，從而完善了整個投資體系在高新技術產業化全過程中的融資作用。高新技術企業的成長一般經歷4個階段:種子期、創建期、成長期和成熟期。企業要求得長期穩定的發展，在各個發展階段都需要相應的資金投入，不同的發展階段資金投入的特點不同。其中，成長期和擴展期是風險企業發展的融資瓶頸，在此階段需要風險資本的持續資金支持。風險投資是一種專業化投資其對高新技術產業的資源投入不僅僅局限于資金和設備還需要利用風險投資機構的管理咨詢服務、營銷渠道、社會關系網絡以及資本運營經驗等各類資源給予風險企業幫助，幫助企業管理團隊順利完成創業，提升企業內在價值在恰當的時機選擇合適的蛻資方式以實現風險資本的增值和再循環。
（3）高新技術產業對風險投資的資本循環促進效應。高新技術產業具有高風險、高投入、高回報和資金、技術、知識密集的“三高、三密集”特征，這一特征和風險資本偏好高風險、高投資收益的內在驅動力是完全匹配的。高新技術的動態性決定了高新技術產業化是一個內容不斷更新、豐富、持續性的動態過程，正因如此，才能為風險投資業創造無窮的商機，成為風險投資活力的源泉。風險投資的根本目的不在于長期控制風險企業的股權，而定位于在一段不太長的投資期間內實現風險資本的快速增值。高新技術產業發展迅速，高科技企業的產品和服務生命周期短、創新性強，市場一旦獲得成功，企業資產和內在價值便如細菌繁殖般呈現指數級激增，風險投資機構可采取適當的方式將股權變現(蛻資)，實現風險投資本的較快回收，繼而投入下一個風險項目，使縮短風險資本循環周期成為可能。還有，高新技術產業具有高收益性的特點,其產品或服務為具有高附加值的商品,高新技術成果一旦順利實現產品化、商業化，企業可以獲得壟斷利潤和超額利潤,為風險資本增值提供了廣闊的利潤空間[9]。
總之，高新技術產業的發展離不開風險投資，風險投資是高新技術產業發展的孵化器和催化劑；同樣，風險投資的發展也離不開高新技術產業，高新技術成果的不斷涌現和高新技術產業的蓬勃發展是風險投資發展的強大動力，兩者只有緊密結合才能共同發展進入良性循環。
5.資本市場。資本市場與高新技術產業發展有著十分緊密的內在聯系。高新技術產業的發展亟需大量資本投入，而良好的資本市場環境正是推動高新技術產業成長壯大的“溫床”。高新技術產業與資本市場的結合，不僅是促進高新技術產業規模化發展的重要條件，而且是資本市場可持續發展的內在要求：首先，高新技術產業與資本市場的對接將夯實產業經濟基礎，有效防范金融泡沫。從經濟形態上看，金融資本所代表的只是一種符號經濟⑥（symbol economy），而以高新技術產業為先導的產業資本所代表的才是實質經濟。但是，符號經濟越向前發展，距離實質經濟就越來越遠。如果符號經濟走得過快過遠，可能會對實質經濟產生不可忽視的消極影響：如投機性增強、金融不穩定、食利者階層侵蝕經濟成果等，最終不利于經濟增長。可見，符號經濟固然重要，不可漠視，但是實質經濟才是根本。金融資本過度地游離于產業資本之外，畸形地集中于房地產市場和股票市場，必然會損害產業經濟的發展根基，形成泡沫經濟。在資本市場上，符號經濟斬釘截鐵地引導著資本流動進而直接影響各個上市公司――實質經濟的基本組成單位。符號經濟為實質經濟提供了信用支持，使迂回的生產過程得以順利完成，從而大大地提高了實質經濟的運作效率。同時，符號經濟一定程度上分擔了實質經濟所產生的個別性風險，大大地減少了實質經濟領域的振蕩（破產倒閉），促進了資源配置與運作的健康發展。現代衍生金融工具的產生和運用，有力地證明了這一點。因此，高新技術產業與資本市場的結合，可以很好地將金融資本與產業資本有機地結合起來，使金融資本更好地為實質經濟而非泡沫經濟服務，而實質經濟的良性運轉又將對金融經濟的發展提供堅實的支撐。其次，高新技術產業與資本市場的對接可以發揮資本的乘數效應，使高新技術產業乃至整個國民經濟獲得跨越式發展。靠資本的原始積累來滾動發展高新技術產業，不僅速度慢，而且容易貽誤商機，高新技術產業不易迅速成長壯大。而高新技術產業與資本市場的對接，則可以通過市場使資源得以優化配置，形成各類資本向高新技術產業集中和流動的態勢。這就為高新技術產業在較短的時間、以較低的成本實現跨越式規模擴張創造了極好機遇。再次，高新技術產業與資本市場的對接可以為風險資本提供一條“安全通道”，促進科技鏈與產業鏈的聯動。高新技術產業發展需要巨額的投資。但是，新建高新技術企業所面臨的高市場風險，令一般投資者望而卻步。風險資本恰恰能肩負起彌補這個“投資缺口”，促進科技成果向現實生產力轉化的使命。風險投資是高新技術產業化初中級階段最重要的一種股權融資方式，是高新技術產業化的催化劑，其目的是為了獲得高額投資回報。與傳統的銀行、股市融資方式相比，其成功之處在于實現了資金、技術、信息及人力資源的整合，把投資者、風險資本家和企業管理層三者緊密結合起來，建立一套以績效為標準的激勵和約束機制，大大減少了融資過程中的信息不對稱和者成本，從而表現出了良好的融資績效。而對風險投資來說，資本市場是其進出高新技術企業的重要渠道，是風險資本自由流動的最佳方式和最好場所。風險資本能否順利退出是風險投資最終成敗的關鍵，資本市場為風險投資提供了多種可能的退出渠道如上市、股權轉讓、兼并等，而風險資本的良性循環又對高新技術產業化發展起著重大推動作用。最后，高新技術產業與資本市場的結合，可以充分發揮市場這只“看不見的手”的力量，誘導技術與資金兩種資源的優化配置和有機結合。可以充分發揮資本市場在高新技術產業發展過程中推進器和催化劑的作用，有效地促進技術轉化和技術擴散，從而促進建立以高新技術產業為主導的新型產業結構，加快經濟增長方式的轉變[10]。
國內外實踐證明，高新技術產業與資本市場相互依存、相互促進。缺乏資本市場的有力支持，高新技術產業就不可能發展。資本市場對高新技術產業的支持體現在兩個方面，一方面是資本市場可以為高新技術企業提供資金支持，另一方面，資本市場可以為高新技術企業提供制度保障。資金保障是高新技術產業發展的基礎，制度保障則是高新技術企業進一步發展的關鍵。在現有市場條件下，技術進步速度空前加快，企業不僅需要先進的技術水平，更需要對市場需求變化的敏銳感覺、對資源合理配置的能力和對市場競爭格局的清晰把握。一個健全高效的資本市場體系能使各方資金有效結合起來，并有效發揮資金的導向功能與杠桿效應。它應是由主板市場、二板市場、場外交易市場等構成的多層次資本市場構架。資本市場功能的放大能有效滿足高新技術產業化的投資需求，多層次的證券市場的上市條件由低到高正好滿足了高科技產業不同發展階段的融資需求，能更加有效地推動高新技術產業化的發展。同時，高新技術產業又為資本市場的發展提供了基礎和動力，如果沒有高新技術的發展，資本市場就不會像今天這樣充滿生機與活力。90年代以來，美國股市一枝獨秀，即得益于以高新技術產業為主導的新經濟的發展。高新技術產業的興起不僅為證券市場提供了高速成長的實體經濟基礎，還改變了證券市場的結構和體系，改變了投資人的投資理念和價值評估方式，并為證券市場提供了資產重組、新陳代謝的主要動力，促使證券市場的競爭格局和經營方式發生了新的變化。目前我國創業板市場即將成立，創業板的推出也是我國高新技術產業發展的必然結果。創業板將為中國資本市場引入一種全新的更為健康合理的機制，提升我國證券市場的層次，促進國民經濟的進一步發展。近年來，以計算機網絡技術為核心的信息技術的迅速發展，深刻地改變著人類傳統的生產和工作方式，也改變著資本市場交易方式。一方面，信息技術賦予證券交易系統處理無限交易量的目人潛力，使得證券交易所能夠突破空間界限來開發遍及個球的各類客戶，促進資本在個球范圍內的流動；另一方面，傳統的證券交易制度已不再能夠完個滿足客戶尤其是國際投資者的需求了。因此，信息技術在催生新的融資方式的同時，也在悄然地塑造著證券交易的新模式――網上證券交易、自動報價系統。科技創新的發展促進了資本市場的發展功能，減少了資本市場的系統性風險。一般說來，資本市場的系統性風險是與資本市場中上市公司的質量直接相關的。換句話說，上市公司的質量高低直接決定著資本市場的風險程度[11]。
[注 釋]
①OECD:Venture Capital and Innovation[EB/OL],OECD/GD (96),1996,168:pp4-121.
②在當今美國，富有個人是創業者的重要資金來源。據威廉姆?威特翟爾(WilliamWetzel )所統計，目前有25萬個或25萬個以上這樣的富有個人，其中有10萬人在投資。他們每年總共在2萬―3萬家公司中投資50億―100億美元，而且大部分投資在2萬―5萬美元之間，36%不到1萬美元，24%超過5萬美元。當然這些資金量與美國風險投資業每年3000項―3500項的投資相比顯得非常之小，但對于一個種子期的企業來說卻是雪中送炭的，尤其適合于那些還未開發出雛形產品的高技術發明人的最早期融資。
③天使投資是指具有一定資本金的個人或家庭，根據他們的個人喜好或者感興趣的領域，對所選擇的具有專門技術或獨特概念等巨大發展潛力但缺少自有資金的項目或者處于初創期的企業進行直接的權益資本投資的一種民間投資方式，其承擔創業中的高風險和享受創業成功后的高收益。天使投資發生在企業家已經花完其家庭或朋友的錢之后(首輪融資)，在接觸正式的創業投資機構(如創業投資基金或創業投資公司)之前。從上面的定義可以看出，天使投資是一種民間的、小型的、隱蔽的和非正規的投融資方式，常常被稱為非正式的風險投資。
④在硅谷，風險資本所投資的創業企業有著一個不太精確的經驗定律，即所謂風險投資收益的“大拇指定律”。是說每十個風險資本所投入的創業公司中，平均會有三個企業；三個企業會成長為一兩千萬美元的小公司并停滯在那里，最終被收購，另外三個企業會上市并會有不錯的市值；其中的一個則會成為耀眼的企業新星，并被稱作“大拇指”。根據“大拇指定律”，種子期和初創期的項目風險最大，但回報也最為豐厚。一般情況下，如果投資額在10萬美元到250萬美元之間，美國的天使投資者都躍躍欲試。到目前為止，在美國大約有300萬人有過天使投資經歷，其中大約有40萬人為持續的天使投資人。通常是三類人群：一是傳統意義上的有錢人，醫生或律師等高收入
人群，二是從創業者轉向投資者的人群，三是任職于高科技公司對技術等趨勢非常了解的人。美國能夠擁有數量龐大的高科技公司，天使投資者功不可沒。
⑤內源性融資指企業不依賴外部資金，通過自身積累將留存收益和折舊轉化為投資的過程。
⑥對現代經濟實現方式作明確區分的首推彼得?德魯克（Peter Drucker）。德魯克在1980年《未來經濟學趨勢》和1986年《管理的前沿》兩書中，把現代經濟一分為二：實質經濟與符號經濟。認為符號經濟(symbol economy)，是指貨幣和信用；實質經濟(real economy)是指貨物、工作和勞務。符號經濟概念雖由德魯克提出，但對這一現象的關注卻是三百多年前就有了。早在十七世紀中葉，就有個叫威廉?波特的人在他發表的《致富秘》中這樣預言：“符號性財富將取代真正的財富”。而當前的金融全球化正在把這個預言變成現實：一個全新的時代―“符號經濟時代”―正在來臨。
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Research on Financial Support for the Development of High-Tech Industry
Chen Liuqin
篇（7）
一、引言
（一）研究問題及意義
大力發展高新技術產業是提高我國綜合實力的重要手段。由于高新技術產業的特殊性，需要政府的大力支持。政府發揮作用的手段包括稅收扶持、直接增加投入、創造多元化的投融資體系等，而稅收優惠是各國普遍運用且較為有效的手段之一。然而，目前我國企業研發活動所受稅收政策支持較為薄弱。
本文正是在這種背景下，將主題確定為中國高新技術產業稅收政策的研究，從稅收激勵的角度研究中國高新技術產業發展，分析流轉稅、所得稅、政府資助對高新技術產業的激勵效應，從而有針對性地提出政策建議，對于加強高新技術產業稅式支出效率，加快產業升級及經濟結構優化，具有重要的現實意義。
（二）國內外研究現狀
1.稅收對高新技術產業效應的理論分析
以色列經濟學家羅伯特·奧曼（Robert J.aumann，1999）認為其國家的高新技術產業發展是政府“種子基金”的大力推動。“種子基金”包括財政支持、稅收優惠、融資擔保。
鄭士貴（2007）在對中國高技術產業化過程機制研究中寫道高技術產業化的動力主要有：技術推力、需求拉力、政策驅動和企業家創新偏好。
朱平芳、徐偉民（2003）從動態角度運用面板數據分析中的隨機效應模型實證研究了上海市政府的科技激勵政策對大中型工業企業自籌的R&D投入及其專利產出的影響。實證檢驗的結果表明，稅收減免這個政策工具對大中型工業企業增加自籌的R&D投入具有積極效果。
吳秀波（2003）采用科技統計年鑒的數據對截至2001年底我國現行科技稅收優惠政策9類37項中的研發費用扣除進行了一個簡單的定性分析，認為我國現行的科技稅收優惠政策的效果不明顯。
2.稅收對高新技術產業效應的實證分析
Shoven和Whally在1984年較成功地運用CGE模型（Computable General Equilibrium Model，CGE Model）即“可計算的一般均衡模型”對美國所得稅制變動進行了分析。
夏長杰、尚鐵力（2006）以2003年一年中國企業R&D支出變化率與企業所得稅變化率關系的散點圖得出以下結論：我國使用所得稅優惠政策存在對R&D的支出激勵效應，但是效果并非十分顯著。
（三）研究內容
首先，介紹了本文研究內容、意義，對國內外研究現狀進行總結。其次，對高新技術產業概念及現狀進行介紹，列舉了中國高新技術產業的相關稅收政策，并實證分析了稅收激勵與政府資助對R&D投入的影響效應。最后根據模型結果有針對性的提出了政策建議，以加強高新技術產業稅式支出效率。
二、相關理論基礎
（一）中國高新技術產業
1.高新技術產業的相關理論
中國學者史及偉（2007）指出高新技術是一個包含多層含義的概念：第一，高新技術是一個科學技術領域內的概念。第二，高新技術是一個經濟學概念，即通過商業化能夠帶來巨大利潤。第三，高新技術是一個動態性概念。第四，高新技術是一個具有高綜合性、高滲透性的概念。筆者認為：高新技術是能引起當代生產領域變革的技術，處于當代科學技術前沿的技術，對一國的政治、軍事、經濟產生巨大的作用力，是具有重大社會價值或意義的技術。
通常認為高新技術產業是指那些以高新技術為基礎，從事一種或多種高新技術及其產品的研究、開發、生產和技術服務的企業集合，這種產業所擁有的關鍵技術往往開發難度很大，但一旦開發成功，卻具有高于一般的經濟效益和社會效益。根據2002年7月國家統計局印發的《高技術產業統計分類目錄》，中國高技術產業的統計范圍包括航天航空器制造業、電子及通信設備制造業、電子計算機及辦公設備制造業、醫藥制造業和醫療設備及儀器儀表制造業等行業。
高新技術產業具有高效益、高增速，主要在發達國家聚集，在地理空間上以高技術園區為中心呈現群落，運作日趨國際化，深刻地影響和改變了經濟社會發展等特征。
2.中國高新技術產業現狀
通過分析比較相關數據，可以看出中國高新技術產業的現狀，見表1。
第一，高新技術產業的規模不斷擴大。一是高新技術產業的產值不斷增加，由2001年的12 263億元增長到2009年的60 430億元；二是參加國際競爭的能力增強，出口值增加，2009年達到3 769億美元。第二，高新技術產業的經濟社會貢獻增大。這主要表現在吸收就業、增加國家和地方稅收兩個方面。2009年高新技術產業從業人員達到958萬人，極大地緩解了國家勞動就業壓力。同時，高新技術產業每年上交的利稅額增長迅速，2009年絕對數達到4 660億元。
（二）中國高新技術產業稅收政策
1.稅收政策的具體內容
20世紀80年代以來，中國政府制定了一系列旨在促進高新技術產業發展的稅收優惠政策。在現有的稅種中，同高新技術產業發展相關的有增值稅、營業稅、所得稅等。稅收優惠的方式不僅限于減稅和免稅，還包括起征點的提高和應征額的減少等。優惠對象涉及到科技人員、科研組織、高等院校、企事業單位、高新區以及高新技術的研究與開發、新產品的試制與推廣、新技術的引進使用和機器設備的更新與改造等許多內容。
同時，中國政府對高新技術產業發展的支持作用還體現在直接的R&D支出、政府采購支出、財政補貼和財政融資方面。
2.稅收政策的具體作用
第一，稅收政策可以為高新技術產業的發展提供動力機制。第二，稅收政策能夠促進高新技術產業的良性運行機制的形成；第三，稅收政策能夠舒緩高新技術產業發展中的約束機制。
三、稅收政策對中國高新技術產業激勵效應的實證分析
（一）變量的選取（見表2）
本文選取R&D投入為因變量，流轉稅、所得稅和政府資助為自變量，具體如下：
1.R&D投入（RD）。R&D投入亦即R&D支出。R&D只是創新活動的一個要素，但它代表了工業創新活動中最可靠、具有普遍可獲得性和國際可比較性的統計指標。R&D投入可用于衡量一個國家科技活動規模，在一定程度上反映國家經濟增長的潛力和可持續發展能力。
2.流轉稅（LZS）。流轉稅包括增值稅、消費稅和營業稅。
3.所得稅（SDS）。本文中所得稅僅包括企業所得稅。企業所得稅是指對企業在一定期間獲取的所得額作為征稅對象的稅種。
4.政府資助額（GOV）。
（二）數據來源
R&D投入用《中國科技統計年鑒》（2001—2010）歷年“全國R&D經費支出”數據。流轉稅、所得稅數據均來自于《中國統計年鑒》（2001—2010）歷年“各項稅收”。政府資助額用《中國科技統計年鑒》（2001—2010）歷年“國家財政科技支出”數據。高新技術營業總收入用《中國高技術產業數據》（2001—2010）歷年“全國高新技術企業主要經濟指標”數據。
根據RD、LZS、SDS、GOV、OR的原始統計數據整理得出模型使用的流轉稅稅負TTB、所得稅稅負ITB、政府資助額占營業總收入比重數據。其中流轉稅稅負TTB=流轉稅LZS/高新技術營業總收入OR，所得稅稅負ITB=所得稅SDS/高新技術營業總收入OR，政府資助額占營業總收入比重=政府資助額GOV/高新技術營業總收入OR。
（三）模型的建立、計算結果及分析
在上述變量基礎上，選取R&D經費占國內生產總值比重（RD）為因變量，流轉稅稅負（TTB）、所得稅稅負（ITB）和政府資助額占營業總收入比重（GOV）為自變量構建三元回歸方程為：
RD=A1+B1TTB+B2ITB+B3GOV+u1
式中u1為隨機誤差。
參數估計有以下結果：
RD=2.513486-12.50012TTB
-2.802909ITB+105.8600GOV
R2=0.589479，說明模型整體擬合效果比較好。1.流轉稅稅負TTB的t=-2.765569，|t|>t0.025（6）=2.447，這說明流轉稅這個自變量對因變量的影響是顯著的，且系數為負，表明流轉稅減少，企業R&D投入將增加。2.所得稅稅負ITB的t=-0.215721，|t|
由于所得稅稅負的影響不顯著，下面將之剔除，選取R&D經費占國內生產總值比重（RD）為因變量，流轉稅稅負（TTB）和政府資助額占營業總收入比重（GOV）為自變量構建二元回歸方程為：
RD=A2+B4TTB+B5GOV+u2
式中u2為隨機誤差。
參數估計有以下結果：
RD=2.462810-12.70831TTB+99.64552GOV
R2=0.586295，說明模型整體擬合效果比較好。1.針對H0：B4=B5=0，給定顯著水平α=0.05，F0.05（2，7）=4.74，由于F=4.960145>F0.05（2，7）=4.74，拒絕原假設H0： B4=B5=0，說明回歸方程顯著，即流轉稅稅負（TTB）和政府資助額占營業總收入比重（GOV）變量聯合起來確實對R&D經費占國內生產總值比重（RD）有顯著影響。2.流轉稅稅負TTB的t=-3.096613，|t|>t0.025（7）=2.365，這說明流轉稅這個自變量對因變量的影響是顯著的，且系數為負，表明流轉稅減少，企業R&D投入將增加。3.政府資助額GOV的t=2.465927，|t|>t0.025（7）=2.365，這說明政府資助額這個自變量對因變量的影響是顯著的，且系數為正，表明政府資助額增加，企業R&D投入將增加。
四、結論
根據以上實證檢驗結果，可以得到以下結論：
第一，流轉稅的稅式支出激勵效應大于所得稅的稅式支出激勵效應。而我國當前是所得稅稅收優惠政策多于流轉稅稅收優惠政策，顯然這就影響了稅收優惠政策發揮作用的力度。因此，從近期來看，應注重從流轉稅角度研究促進高新技術產業發展的稅收激勵政策。目前增值稅已經全面轉型，可以考慮給予高新技術企業比一般企業更大的優惠。在流轉稅中增值稅是最主要的稅種，而高新技術產品一般都屬于高增加值產品，增值稅優惠會直接降低企業的稅負，給企業帶來實惠，促進了高新技術產業規模的發展。另外，需要從營業稅方面考慮稅收激勵政策。隨著經濟的發展，稅制的逐步調整完善，企業所得稅所占比重會提高，最終促進高新技術產業發展的稅收還是應以所得稅為主。不過，當前應將以所得稅為主轉向所得稅和流轉稅并重。
第二，政府資助對高新技術產業發展有較大的推動作用。我國應進一步加大國家財政科技支出，以提高企業R&D投入，進一步推進高新技術產業發展。
【參考文獻】
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[6] 曾光輝.中國高新技術產業發展的財稅政策研究[D].武漢：武漢理工大學碩士學位論文，2010：63-65.
[7] 國家統計局，科技部.中國高技術產業數據[M].北京：中國統計出版社，2001-2010.
篇（8）
當代中國正處于經濟發展階段重大轉折和體制改革大變動時期，經濟結構問題十分突出，有舊的問題，也有新的問題。國內外經濟結構變動的趨勢表明，老工業基地工業結構中的主要問題已不是簡單的比例關系問題，產業技術水平低、產業結構低度化已上升為主要矛盾，產業結構優化升級已迫在眉睫。本文僅以沈陽這個老工業基地典利城市為例，重新審視和調整老工業基地改造的思路并提出若干對策措施。
一
思路之一正確認識和處理高新技術產業與傳統產業的關系
眾所周知，老工業基地多以傳統產業為主，因此，在老工業基地結構調整中面臨的突出問題就是如何正確認識和處理發展高新技術產業與改造傳統產業的關系。勿庸置疑，高新技術產業是戰略性產業，決定著產業結構調整的方向和未來，是老工業基地振興的希望所在。從世界著名老工業基地的改造經驗看，沒有單純依靠對成熟和衰退產業通過改造恢復生機的，而都是以大力發展新興產業和替代產業，通過經濟轉型，實現了區域經濟重振。但中國老工業基地有其特殊的成長背景和發展條件，它是在計劃經濟體制下國家投資傾斜形成的，是催生化的產物，曾經在很長一段時期，經濟發展遠遠高于全國平均水平，即使是目前工業化水平仍高于全國平均水平。面對中國廣大的市場空間和容量，在目前和今后較長時期，老工業基地的傳統產業經過注人新的技術成份，仍有其發展的廣闊前景和生存空間。從發展意義上講，我國的工業化任務遠未完成，重要基礎產業遠未到“夕陽產業”的地步，發展規模經濟、企業集團仍需以原有的生產能力為核心。沈陽作為以傳統產業為主體的工業城市，雖然目前傳統產業增長潛力遠不如前，但傳統產業所作出的經濟貢獻仍占有重要地位(截至1999年末，全市工業總產值中傳統產業占76.7%，利稅占77.3%)，在未來-段時期內，高新技術產業還不足以支撐整個經濟的發展，沈陽的經濟發展仍將主要依賴于傳統產業。由于工業體系的調整和發展是一個“慢變量”，因而，希望在短時期內，以高新技術產業全面替代傳統產業是不可能的。應該時確，新興產業與傳統產業并存是社會經濟發展的客觀規律。盡管在21世紀的國民經濟中，傳統的原材料工業和一般加工業在國民經濟中的比重將縮小但其絕對量和產值不會萎縮，在今后相當長一段時期內，不會退出經濟生活。應該消亡或被取代的是傳統產業中的耗竭資源、污染環境和破壞生態的傳統生產工藝和技術。因而，老工業基地改造比較現實的選擇是以高新技術，特別是先進適用技術改造傳統產業，傳統產業“嫁接”高新技術使傳統產業的改造水平有質的提高，以此盤活巨大的傳統產業經濟存量，這應是老工業基地現階段實施產業升級、結構優化的基本內容。
思路之二要用高新技術和先進適用技術對傳統產業進行脫胎換骨的改造。
現實告訴我們，僅靠傳統工業自身漸進式和滾動式的更新改造和單項基本建設項目的改造與革新，零星的挖潛、革新與改造活動是實現不了我國傳統工業技術體系的根本再造的。今天，我國傳統工業的再造已經到了這樣一個階段，那就是要進行脫胎換骨的技術體系再造和大“換血”，要進行技術結構重組，才能適應我國工業化和現代化任務對傳統工業再生的需求。而要實現這樣大跨度的質的飛躍，運用高新技術對傳統產業技術體系進行突變型改造就邏輯地和歷史地成為必要手段和條件。傳統技術系統若以傳統的革新、挖潛和改造方式進行更新改造，其技術狀態的改善與提高是有限度的，絕難實現“脫胎換骨的技術體系再造”和技術結構重組，也就絕難實現我國傳統工業體系的再生和產業結構的升級。因為“騎著自行車”無論如何是“上不了月亮”的。而高新技術是能夠勝任這一歷史使命的。航空飛行器裝備以航天動力系統，就成了“航天飛機”，其技術等級與功能就比普通飛機提高了一個數量級—不僅可在大氣層內做航空飛行，亦可在大氣層外做航天飛行。對傳統工業技術體系實施高新技術改造，就好比對航空器實施航天技術革新，這種革新是質上巨變的、技術等級上大跨度的革命性突破，不如此，就難以實現產業升級，用高新技術改造傳統產業就成為一句空話。
二
根據以上思路，對老工業基地的產業升級、結構優化應采取以下具體措施:
1.大力發展以電子信息業為龍頭的高新技術產業，加快高新技術產業化進程。21世紀是以計算機為標志，以信息產業為代表的“知識經濟時代”，信息產業是21世紀最具優勢的產業。一方面，沈陽傳統產業的改造升級迫切需要電子信息產業的先導、牽動作用。目前，沈陽以制造業為代表的傳統產業的比重仍占80%以上，大量傳統產業存量資產的存在，既為高新技術產業的發展提供了物質條件，同時這些物質條件又必須通過高新技術注人對傳統產業進行脫胎換骨的創新改造才能得以充分利用。另一方面，沈陽已基本具備了將電子信息業作為第一主導產業的物質基礎、技術優勢和人才優勢。
在電子信息企業中東軟集團與和光集團作為全國信息產業的戰略力量是沈陽市發展電子信息業的骨干和中堅;全市擁有47萬人的科技人才，還涌現了如劉積仁、昊力等信息產業的成功的帶頭人。加速電子信息業的產業化，形成高新技術產業群，必將迅速改善全市企業的技術結構、產品結構，促進產業升級，這是確立沈陽市在未來國內外市場競爭中優勢地位的先決條件。要采取市場導向、經濟手段和行政千預相結合的辦法，把沈陽有限的經濟資源集中起來加速高新技術產業化的進程。通過采用最先進的實用技術，跨越基礎落后的障礙，改造生產、服務、經營、管理，實現跳躍發展，獲得后發性經濟效益。近年，東北大學與上海寶鋼合資組建了目前全國最大的軟件集團一一寶鋼東軟信息產業集團;和光集團與美國第一、世界第二的計算機生產商康柏公司正式簽訂生產“康柏和光”聯合品牌機協定，已展示了沈陽市高新技術產業化的美好前景。
2.對傳統產業進行完善的信息化改造，促進傳統產業的現代化，把老基地原有主導產業改造成市場經濟條件下的優勢支柱產業。朱榕基總理在關于“十五”計劃建議的說明中指出:要“把工業.化與信息化結合起來，以信息化帶動工業化，發揮后發優勢，實現生產力跨躍式發展。”這就為我們用高新技術對傳統產業進行脫胎換骨的改造指明了方向，提供了“捷徑”。電子信息技術是改造傳統產業的首要技術，帶頭技術，是經濟效益的倍增器。據調查，信息技術在改造傳統產業中的投人產出比一般為1:4以上，有時甚至可達1:10。企業信息化改造是我國企業面臨的一場技術革命，是企業能否立足于21世紀的生存基礎。傳統企業通過信息化改造，實現工藝創新、強化產品設計，完全可能實現“鳳凰涅梁”般的新生。用高新技術改造傳統產業要有所為，有所不為，發揮優勢，突出特點，梯次推進。目前，沈陽市已把沈陽的傳統優勢產業—機械裝備制造業作為“十五”期間的支柱產業，但支柱產業的發展基礎不在于行業，而在于具有拳頭產品的骨干企業。沈陽市各行業都有一批在全省和全國具有一定優勢的重點企業。特別是機械行業的大型電力變壓器、隔離開關、搖臂鉆床、大型鑿巖機產量分別占全國總產量的54%，45.4%，80%和60%。有8個企業在全國同行業中名列前三名。沈陽市應將信息化改造的重點放在這些基礎好、綜合實力強、產品知名度高、在全國及在未來國際市場競爭中具有一定優勢的重點骨干企業上。使其逐步實現主要產品采用計算機輔助設計，生產過程和生產設備采用計算機控制，企業采用計算機網絡進行輔助管理和輔助決策，使沈陽傳統產業高新技術化登上新臺階，真正成為具有行業優勢、對地區經濟發展和財政收人起支撐帶動作用的支柱產業。沈陽起家靠工業，而工業的優勢在配套。針對沈陽市企業加工能力強，而組合優勢弱的現狀，圍繞發展先進重大成套裝備(包括各類生產線)還要運用高新技術對相關企業進行改造，提高成套設備的開發制造能力，推動傳統裝備制造業向現代裝備制造業的轉變。
同時，堅持實施名牌產品戰略工程，加快產品結構調整。產品是企業發展的基礎。要發揮沈陽市工業產品配套的群體優勢，集中力量發展一批高技術含量、高附加值、高效益、具有相當經濟規模的名牌產品，在全市形成一批地區名牌、國家名牌和世界名牌產品，增強產品在市場上的競爭能力，用名牌效應促進經濟發展。名牌的效應在于提高市場占有率和企業盈利能力，因此名牌要由市場和消費者認可，而不是行政的任命和評定。
3實施大企業戰略，通過資產流動重組“造大船”，改善企業組織結構。大企業戰略是實現規模效益、提高市場競爭力的有效措施，已為國內外成功企業的經驗所證實。實施大企業戰略重在提高質量。要盡快改變沈陽市國有經濟比重過大、質量不高的現狀，有所為，有所不為，抓大放小，縮短戰線，使企業大而強。實施大企業戰略“造大船”要講求規模效益。要以市場和產業政策為導向，防止簡單的企業疊加和規模擴張。要按照市場優勝劣汰的原則，改變對于劣質、虧損企業不斷投人，救濟、扶助的傳統做法，堅決消滅無市場、高能耗物耗、技術等級低的行業和產品，使資本向優質企業集中，“拆舊船，造新船，賣小船，造大船”，形成規模效益。實施大企業戰略還要與國際經濟技術、管理接軌。要打破地區、部門和所有制的界限，以產權為紐帶，進行跨地區、跨部門、跨所有制的收購兼并或股權交易。要以加人WTO為契機，通過與世界著名企業攀親，與知名品牌聯姻，與“巨人”同行，組建具有國際競爭力的大公司、大企業集團，占領國際市場。
4.建立以企業為主體的技術研究與開發機制，為產業升級奠定微觀基礎。目前，沈陽市大多數企業，包括一些國家重點企業，缺乏有自主知識產權的產品和技術儲備。不少企業沒有真正建立起技術開發機構，一些影響經濟發展和產業升級的重大關鍵技術，源頭大多在國外。通過實施“捆綁-C程”、“與巨人同行”，引進國外先進技術固然是當前改造傳統產業的一種現實選擇，但從長遠看，企業必須有創新能力，開發具有自己知識產權的產品，才能具有持續的競爭能力和發展能力。
篇（9）
當代中國正處于經濟發展階段重大轉折和體制改革大變動時期，經濟結構問題十分突出，有舊的問題，也有新的問題。國內外經濟結構變動的趨勢表明，老工業基地工業結構中的主要問題已不是簡單的比例關系問題，產業技術水平低、產業結構低度化已上升為主要矛盾，產業結構優化升級已迫在眉睫。本文僅以沈陽這個老工業基地典利城市為例，重新審視和調整老工業基地改造的思路并提出若干對策措施。
一
思路之一正確認識和處理高新技術產業與傳統產業的關系
眾所周知，老工業基地多以傳統產業為主，因此，在老工業基地結構調整中面臨的突出問題就是如何正確認識和處理發展高新技術產業與改造傳統產業的關系。勿庸置疑，高新技術產業是戰略性產業，決定著產業結構調整的方向和未來，是老工業基地振興的希望所在。從世界著名老工業基地的改造經驗看，沒有單純依靠對成熟和衰退產業通過改造恢復生機的，而都是以大力發展新興產業和替代產業，通過經濟轉型，實現了區域經濟重振。但中國老工業基地有其特殊的成長背景和發展條件，它是在計劃經濟體制下國家投資傾斜形成的，是催生化的產物，曾經在很長一段時期，經濟發展遠遠高于全國平均水平，即使是目前工業化水平仍高于全國平均水平。面對中國廣大的市場空間和容量，在目前和今后較長時期，老工業基地的傳統產業經過注人新的技術成份，仍有其發展的廣闊前景和生存空間。從發展意義上講，我國的工業化任務遠未完成，重要基礎產業遠未到“夕陽產業”的地步，發展規模經濟、企業集團仍需以原有的生產能力為核心。沈陽作為以傳統產業為主體的工業城市，雖然目前傳統產業增長潛力遠不如前，但傳統產業所作出的經濟貢獻仍占有重要地位(截至1999年末，全市工業總產值中傳統產業占76.7%，利稅占77.3%)，在未來-段時期內，高新技術產業還不足以支撐整個經濟的發展，沈陽的經濟發展仍將主要依賴于傳統產業。由于工業體系的調整和發展是一個“慢變量”，因而，希望在短時期內，以高新技術產業全面替代傳統產業是不可能的。應該時確，新興產業與傳統產業并存是社會經濟發展的客觀規律。盡管在21世紀的國民經濟中，傳統的原材料工業和一般加工業在國民經濟中的比重將縮小但其絕對量和產值不會萎縮，在今后相當長一段時期內，不會退出經濟生活。應該消亡或被取代的是傳統產業中的耗竭資源、污染環境和破壞生態的傳統生產工藝和技術。因而，老工業基地改造比較現實的選擇是以高新技術，特別是先進適用技術改造傳統產業，傳統產業“嫁接”高新技術使傳統產業的改造水平有質的提高，以此盤活巨大的傳統產業經濟存量，這應是老工業基地現階段實施產業升級、結構優化的基本內容。
思路之二要用高新技術和先進適用技術對傳統產業進行脫胎換骨的改造。
現實告訴我們，僅靠傳統工業自身漸進式和滾動式的更新改造和單項基本建設項目的改造與革新，零星的挖潛、革新與改造活動是實現不了我國傳統工業技術體系的根本再造的。今天，我國傳統工業的再造已經到了這樣一個階段，那就是要進行脫胎換骨的技術體系再造和大“換血”，要進行技術結構重組，才能適應我國工業化和現代化任務對傳統工業再生的需求。而要實現這樣大跨度的質的飛躍，運用高新技術對傳統產業技術體系進行突變型改造就邏輯地和歷史地成為必要手段和條件。傳統技術系統若以傳統的革新、挖潛和改造方式進行更新改造，其技術狀態的改善與提高是有限度的，絕難實現“脫胎換骨的技術體系再造”和技術結構重組，也就絕難實現我國傳統工業體系的再生和產業結構的升級。因為“騎著自行車”無論如何是“上不了月亮”的。而高新技術是能夠勝任這一歷史使命的。航空飛行器裝備以航天動力系統，就成了“航天飛機”，其技術等級與功能就比普通飛機提高了一個數量級—不僅可在大氣層內做航空飛行，亦可在大氣層外做航天飛行。對傳統工業技術體系實施高新技術改造，就好比對航空器實施航天技術革新，這種革新是質上巨變的、技術等級上大跨度的革命性突破，不如此，就難以實現產業升級，用高新技術改造傳統產業就成為一句空話。
二
根據以上思路，對老工業基地的產業升級、結構優化應采取以下具體措施:
1.大力發展以電子信息業為龍頭的高新技術產業，加快高新技術產業化進程。21世紀是以計算機為標志，以信息產業為代表的“知識經濟時代”，信息產業是21世紀最具優勢的產業。一方面，沈陽傳統產業的改造升級迫切需要電子信息產業的先導、牽動作用。目前，沈陽以制造業為代表的傳統產業的比重仍占80%以上，大量傳統產業存量資產的存在，既為高新技術產業的發展提供了物質條件，同時這些物質條件又必須通過高新技術注人對傳統產業進行脫胎換骨的創新改造才能得以充分利用。另一方面，沈陽已基本具備了將電子信息業作為第一主導產業的物質基礎、技術優勢和人才優勢。
在電子信息企業中東軟集團與和光集團作為全國信息產業的戰略力量是沈陽市發展電子信息業的骨干和中堅;全市擁有47萬人的科技人才，還涌現了如劉積仁、昊力等信息產業的成功的帶頭人。加速電子信息業的產業化，形成高新技術產業群，必將迅速改善全市企業的技術結構、產品結構，促進產業升級，這是確立沈陽市在未來國內外市場競爭中優勢地位的先決條件。要采取市場導向、經濟手段和行政千預相結合的辦法，把沈陽有限的經濟資源集中起來加速高新技術產業化的進程。通過采用最先進的實用技術，跨越基礎落后的障礙，改造生產、服務、經營、管理，實現跳躍發展，獲得后發性經濟效益。近年，東北大學與上海寶鋼合資組建了目前全國最大的軟件集團一一寶鋼東軟信息產業集團;和光集團與美國第一、世界第二的計算機生產商康柏公司正式簽訂生產“康柏和光”聯合品牌機協定，已展示了沈陽市高新技術產業化的美好前景。
2.對傳統產業進行完善的信息化改造，促進傳統產業的現代化，把老基地原有主導產業改造成市場經濟條件下的優勢支柱產業。朱榕基總理在關于“十五”計劃建議的說明中指出:要“把工業.化與信息化結合起來，以信息化帶動工業化，發揮后發優勢，實現生產力跨躍式發展。”這就為我們用高新技術對傳統產業進行脫胎換骨的改造指明了方向，提供了“捷徑”。電子信息技術是改造傳統產業的首要技術，帶頭技術，是經濟效益的倍增器。據調查，信息技術在改造傳統產業中的投人產出比一般為1:4以上，有時甚至可達1:10。企業信息化改造是我國企業面臨的一場技術革命，是企業能否立足于21世紀的生存基礎。傳統企業通過信息化改造，實現工藝創新、強化產品設計，完全可能實現“鳳凰涅梁”般的新生。用高新技術改造傳統產業要有所為，有所不為，發揮優勢，突出特點，梯次推進。目前，沈陽市已把沈陽的傳統優勢產業—機械裝備制造業作為“十五”期間的支柱產業，但支柱產業的發展基礎不在于行業，而在于具有拳頭產品的骨干企業。沈陽市各行業都有一批在全省和全國具有一定優勢的重點企業。特別是機械行業的大型電力變壓器、隔離開關、搖臂鉆床、大型鑿巖機產量分別占全國總產量的54%,45.4%,80%和60%。有8個企業在全國同行業中名列前三名。沈陽市應將信息化改造的重點放在這些基礎好、綜合實力強、產品知名度高、在全國及在未來國際市場競爭中具有一定優勢的重點骨干企業上。使其逐步實現主要產品采用計算機輔助設計，生產過程和生產設備采用計算機控制，企業采用計算機網絡進行輔助管理和輔助決策，使沈陽傳統產業高新技術化登上新臺階，真正成為具有行業優勢、對地區經濟發展和財政收人起支撐帶動作用的支柱產業。沈陽起家靠工業，而工業的優勢在配套。針對沈陽市企業加工能力強，而組合優勢弱的現狀，圍繞發展先進重大成套裝備(包括各類生產線)還要運用高新技術對相關企業進行改造，提高成套設備的開發制造能力，推動傳統裝備制造業向現代裝備制造業的轉變。同時，堅持實施名牌產品戰略工程，加快產品結構調整。產品是企業發展的基礎。要發揮沈陽市工業產品配套的群體優勢，集中力量發展一批高技術含量、高附加值、高效益、具有相當經濟規模的名牌產品，在全市形成一批地區名牌、國家名牌和世界名牌產品，增強產品在市場上的競爭能力，用名牌效應促進經濟發展。名牌的效應在于提高市場占有率和企業盈利能力，因此名牌要由市場和消費者認可，而不是行政的任命和評定。
3實施大企業戰略，通過資產流動重組“造大船”，改善企業組織結構。大企業戰略是實現規模效益、提高市場競爭力的有效措施，已為國內外成功企業的經驗所證實。實施大企業戰略重在提高質量。要盡快改變沈陽市國有經濟比重過大、質量不高的現狀，有所為，有所不為，抓大放小，縮短戰線，使企業大而強。實施大企業戰略“造大船”要講求規模效益。要以市場和產業政策為導向，防止簡單的企業疊加和規模擴張。要按照市場優勝劣汰的原則，改變對于劣質、虧損企業不斷投人，救濟、扶助的傳統做法，堅決消滅無市場、高能耗物耗、技術等級低的行業和產品，使資本向優質企業集中，“拆舊船，造新船，賣小船，造大船”，形成規模效益。實施大企業戰略還要與國際經濟技術、管理接軌。要打破地區、部門和所有制的界限，以產權為紐帶，進行跨地區、跨部門、跨所有制的收購兼并或股權交易。要以加人WTO為契機，通過與世界著名企業攀親，與知名品牌聯姻，與“巨人”同行，組建具有國際競爭力的大公司、大企業集團，占領國際市場。
4.建立以企業為主體的技術研究與開發機制，為產業升級奠定微觀基礎。目前，沈陽市大多數企業，包括一些國家重點企業，缺乏有自主知識產權的產品和技術儲備。不少企業沒有真正建立起技術開發機構，一些影響經濟發展和產業升級的重大關鍵技術，源頭大多在國外。通過實施“捆綁-C程”、“與巨人同行”，引進國外先進技術固然是當前改造傳統產業的一種現實選擇，但從長遠看，企業必須有創新能力，開發具有自己知識產權的產品，才能具有持續的競爭能力和發展能力。
篇（10）
區域創新體系是國家創新體系的重要組成部分。高校肩負著培養人才、創新科技、服務社會、引領文化的重要使命，努力將自身融人區域科技創新體系，利用學科和科技優勢促進區域產業結構升級，服務區域經濟建設，是高校義不容辭的社會責任。然而，高校在融人區域科技創新體系的進程中，存在諸多亟待解決的問題和制約因素，需要深人研究和探討，以利在高校與區域之間建立一種互動合作發展的長效機制。
一、高校與區域經濟發展間的關系
對高校創新能力的研究已經成為我國發展戰略管理的重要組成部分。高校與區域唇齒相依，高校的發展離不開地方的支持，地方的發展離不開高校的支撐。高校應當成為區域創新體系中的重要組成部分，無論是地方高校還是中央部委所屬的高校，只有與地方有機結合并承載其發展的烙印才能更加凸顯出特色。高校與區域經濟發展間事實上存在如下關系。
(一)高校的原始性創新是保持國家或地區核心競爭力的前提條件
高校是創新知識的產出核心，知識創新是技術創新的基礎，是新技術和新發明的源泉。高校不僅要依靠高水平的科學家群體、先進的科研設備、巨大的科技信息資源，而且還要充分利用產學研之間、不同學科之間的相互促進和相互作用，成為持續而富有強大生命力的知識創新源。高校還通過承擔對區域經濟發展有巨大影響的重大科技計劃、科研課題，不斷發現新的科學事實，探索新的科學規律，建立新的科學理論，提出新的科學思想和新的科學方法。高校是高新技術的重要來源。企業、高校和科研院所都是技術創新的行為主體。企業是技術創新的資金投人、創新收益、創新活動和創新需求的主體，應該是技術創新的核心行為主體，但高校也是一支重要的技術創新源。高校在學科交叉綜合、人才基礎雄厚、學術氛圍寬松、科研資源聚集、科技信息靈捷等方面具有顯著優勢，這可使其能通過各種方式成為新技術的提供者。我國目前企業因技術創新力量比較薄弱，未能發揮出技術創新核心主體作用。而高校在創新人才的培養、知識創新和技術創新方面能夠根據企業技術創新和高新技術產業發展的客觀需求，為企業技術創新提供知識基礎、人才支撐和技術成果，促使企業逐步成為技術創新的主體。
(二)高校培養的創新人才為區域經濟發展提供人才保證和智力支持
2l世紀，區域經濟競爭的浪潮形成了創新性人才的巨大需求。誰擁有大量高素質的人才資源，誰就擁有持續的區域創新能力和區域經濟競爭能力。創新人才的培養在區域創新體系建設中處于關鍵地位，而創新人才的培養主要靠高校。高校在濃厚的學術氛圍和浩大的科技資源環境中培養出各類人才，能為區域經濟的發展提供持續的人才支持和保障。
(三)高校為區域高新技術產業集群發揮孵化器作用
產業集群能夠產生區域競爭力．但產業集群產生區域競爭力的關鍵在于集群創新優勢。高校作為區域高新技術產業集群的孵化器的作用主要體現在：一是孵化高新技術業。高校通過佼辦企業、產業集團承擔起企業“孵化器”的作用．使最新科技成果迅速轉化為直接的現實生產力。輻射和帶動區域高新技術產業的發展。二是通過大學科技園建設促進高新技術迅速實現產業化。高校與區域經濟各類產業之問通過科技園區這個紐帶為高校高新技術成果迅速商品化、產業化提供合適的環境和條件。三是促進高新技術產業的形成與發展。例如，以斯坦福大學為主發展起來的“硅谷”，分布著3000多家高新技術研究開發機構，大學與產業界互相依托，互相促進，使產學研協調發展，科學技術創新、傳播、應用獲得有機整合，產生了巨大能量l3。
二、影響高校融入區域創新體系的制約因素
目前我國區域內高校創新體系雖說已經具備了一體化建設的初步基礎，但距離建成能為區城創新體系提供一個知識和技術強力支撐點的高校創新體系仍存在較大差距，主要問題如下。
(一)高校創新供給與企業創新需求錯位
一些高校的科研活動多以出科研成果為導向，以爭取科研經費、政府獎勵、、出版著作為主要目標，離市場化應用有一定距離，而企業需求的創新成果則是能運用于生產過程并能帶來良好經濟效益的高新技術。高校科研活動通常以申報碩士點、博：上點和學科建設為主要目標，難以按統一的科技創新目標凝聚和集成相關創新活動，以提升區域產業結構升級為日標的區域集成創新能力不足。
(二)區域協調機制尚不完善
各高校之間相互作用的創新網絡體系尚未彤成，各高校的優勢與科技創新資源難以：有效集成高校的科研項目與企業、科研院所的合作少，高校之問的科研項目合作也不多。沒有形成統一的符合市場要求的能將整個區域內的創新資源有效合在一起并向區域內所有高校提供所需科研設備、科技文獻資源等方面服務的區域協調機制。
(三)科技創新資源使用效率低
科技創新資源總量不足與大量閑置并存是一個突出問題。區域內各高校的創新資源沒有得到有效利用，科學儀器設備資源、科技文獻資源、科學數據資源、專業技術資源等科研資源利用率低下，浪費和閑置現象嚴重。產生這種現象的原因在于各單位各自為陣，封閉使用。這就導致一方面．創新經費投入不足；另一方面，許多創新資源閑置，派不上用場。各高校科技創新基礎條件的建設缺乏統一布局，低水平重復建設的現象突出。
(四)科技創新人才資源嚴重匱乏
區域內高層次創新人才不足。在科學研究領域，有重大影響和在國際國內有知名度的專家學者不多，科技隊伍的總量不足，尤其在信息技術、生物技術、新材料技術、環保產業等高技術領域的人才緊缺，不能適應高新技術產業發展的需要，而且高層次人才流失的現象未從根本上解決。
三、高校融入區域創新體系的對策
高校的跨越式發展使區域內高校為實現區域經濟的快速發展和全面建設小康社會提供了強有力的科技支撐，逐步建立起高度開放、功能完善、內外協調、運作有效、特色突出、成果顯著的區域高校創新體系迫在眉睫。具體來說。主要應采取如下對策。
(一)搭建平臺
建立高校與區域企業共性技術研發和服務平臺，根據區域產業結構特點，集群區域產業，培育學習與合作競爭的集群創新文化，大力推動各具特色的產業集群、知識集群和技術集群發展，增強國際競爭力]。嗣繞區域產業集群和關聯企業的政策，高校必須搭建四個平臺。
1．科技創新平臺。高校是知識創新與知識傳播的雙重核心行為主體，是技術創新的重要行為主體，是區域科技創新和區域經濟發展的重要創新源。通過市場機制和政府引導使區域內高校的創新資源投人到區域內高新技術產業和潛在的高新技術產業中，建造一個新知識、新技術不斷涌現的科技創新平臺，推動高新技術產業成為區域的核心經濟增長點。
2．高校與科研院所、企業的協同創新平臺。創造高校與其它創新行為主體的新型互動模式。加強高校之間、高校與科研院所、企業之間在重大科技項目上的聯合攻關，建立能整合區域內所有創新資源的協同創新平臺。通過政策支持，鼓勵部分科研機構的創新資源部分或全部進人高校，與高校現有資源重組，增強高校的創新力量。
3．創新人才平臺。人才資源是第一資源。要進一步加大科技創新人才的培養、開發、引進的力度，形成一個符合區域經濟發展以及高新技術產業發展需要的創新人才平臺。
4．高校創新文化平臺。創新文化是區域科技創新的母體。要弘揚創新文化，培育良好的高校創新環境，形成一個勇于創新，追求成功，寬容失敗、崇尚競爭，富有激情、力戒浮躁，尊重人才、尊重知識、尊重創新、保護創新的海納百川、人才薈萃的高校創新文化平臺。
(二)建立配套機制
