質量鑒定申請書匯總十篇

序論：好文章的創作是一個不斷探索和完善的過程，我們為您推薦十篇質量鑒定申請書范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

中圖分類號：TQ055 文獻標識碼：A 文章編號：1001-828X（2014）08-00-01

隨著科學技術的進步，工業生產的不斷發展，利用管道輸送氣體、液體甚至氣固、氣液、固液和三相的物質。種類繁多，使用狀況復雜，影響因素和環節較多，導致各種事故時有發生。因此，為加強對壓力容器、壓力管道設計單位的安全檢查，確保其設計質量，國家特種設備安全監察局頒發了TSG R1001-2008《壓力容器壓力管道設計許可規則》.《許可規則》適用于《特種條例》所規定的壓力容器、壓力管道設計。根據《許可規則》規定的壓力管道類型及設計范圍，各個單位需要申請和自己設計設計業務相關的公司所需的《特種設備設計許可證》。

本證的有效期為4年，有效期滿后，持證單位需提前6月向總局或者省級質量技術監督部門提交換證《設計許可申請書》。受約請的鑒定評審機構應當在設計單位的《設計許可證》有效期滿2月前完成評審工作。

另外，需要另行說明的是壓力管道設計單位的資格鑒定評審工作，由總局公布的鑒定評審機構承擔，其鑒定評審機構應按照《特種設備行政許可鑒定評審管理與監督規則》開展評審工作，設計單位和鑒定評審機構應當接受各級質量技術監督部門的監督。

一、設計單位資格《許可申請書》應該包括的內容

1.作為申請單位，首先應該明確自身設計業務范圍。根據相關業務范圍申請相關資質的許可證。

（1）取得GA1級壓力管道設計許可的設計單位和審批人員，具備GA2級相應各種規格壓力管道的設計資格和設計審批資格。

（2）取得GC1級壓力管道設計許可的設計單位和審批人員，即具備GC2和GC3級中相應品種壓力管道的設計資格和設計審批資格。

（3）取得GD1級壓力管道設計許可的設計單位和審批人員，即具備GD2級中相應壓力管道產品的設計資格和設計審批資格。

2.申請單位的基本概況：如公司名稱及地點，企業性質，法人代表及聯系方式，營業執照登記機構及注冊號，相關質量認證機構及證書。

3.申請換證的許可類別、級別及品種范圍，并同時應承諾聲明本單位的合法性、內容的正確性以及產品質量的保證。

4.時至申請年限，所設計的相關項目的級別及數量，以及許可證有效期內的典型壓力管道的設計產品的具體情況。如項目名稱、類別、級別、專業名稱、設計參數、規格及主要材質，相關參與的設計及校審人員，設計質量評定等級及制造日期和使用狀況。

5.關于設計人員在申請年限近期的概況，如相關設計人員身份信息，畢業院校及所學專業信息，從事設計年限及崗位職稱等。

6.另外，需要給予明確的說明信息，關于設計項目所使用的相關主要技術裝備，如使用硬件級軟件型號，數量及主要性能等。

二、針對換證或增項申請單位的處理

針對換證或增項申請單位，在完成申請書后，首先需要翻閱上屆審查評審結束后，鑒定評審組所出具的的設計許可證申請或換證評審工作報告，查閱相關換證鑒定評審意見。其意見組成一般分為設計管理部分評審意見、設計技術文件評審意見兩部分。針對相關意見及建議，核查準備本屆換證所需設計管理文件及設計技術文件是否滿足上屆評審相關意見及建議。

三、準備本屆設計管理評審文件

1.準備檢查所需的設計單位的營業執照或者事業單位法人證書

2.檢查設計申請書中所提及的工作機構、工作場所，設計手段和設計裝備以及技術力量。

3.準備檢查所需的質量保證體系的相關質保制度文件，以及實際項目所運行和改進的情況。對相關技術文件的校審文件及校審記錄進行核查，以保證滿足質量體系要求。同時需要針對有效期內，主要項目出現的問題所進行的處理措施。

四、準備設計評審的技術文件

關于設計技術文件，在未拿到設計資格或者增項申請時所需要準備的是試設計文件；在已經拿到相關資格證后進行換證申請時，需要準備的是所設計的產品文件。如：設計輸入條件、工作指令，布置圖、流程圖、管道等級表及說明、設備圖紙、管道數據表等，以及設計輸出的圖紙文件、材料匯總表、管道安裝技術要求等

1.準備申請書中典型項目列表中的項目文件2～4套，必須涵蓋所申請的設計級別。如申請級別為GC2， 則準備需要包括GC2，GC3的典型項目文件。

2.需要征求已完成在運行的項目的業主回訪工作，針對用戶所填寫的用戶意見反饋表，提升后續設計工作。

3.根據法規要求，針對性的檢查需要使用壓力管道特種設備設計許可印章的相關文件是否遵循相關國家法規、安全技術規范、標準等情況。

4.組織各級設計人員進行設計、校核人員進行專業考試和設計文件答辯，同時針對核查項目技術文件中所發現的問題，進行現場討論。

篇（2）

各級主管機構調查處理漁業水域污染事故運用本規定。

第三條本規定所稱的漁業水域是指魚蝦貝類的產卵場、索餌場、越冬場、洄游通道和魚蝦貝藻類及其他水生動植物的增養殖場。

第四條本規定所稱的漁業水域污染事故是指由于單位和個人將某種物質和能量引入漁業水域，損壞漁業水體使用功能，影響漁業水域內的生物繁殖、生長或造成該生物死亡、數量減少，以及造成該生物有毒有害物質積累、質量下降等，對漁業資源和漁業生產造成損害的事實。

第二章污染事故處理管轄

第五條地（市）、縣主管機構依法管轄其監督管理范圍內的較大及一般性漁業水域污染事故。

?。ㄗ灾螀^、直轄市）主管機構依法管轄其監督管理范圍內直接經濟損失額在百萬元以上的重大漁業水域污染事故。

中華人民共和國漁政漁港監督管理局管轄或指定省級主管機構處理直接經濟損失額在千萬元以上的特大漁業水域污染事故和涉外漁業水域污染事故。

第六條中華人民共和國漁政漁港監督管理局成立漁業水域污染事故技術審定委員會，負責全國重大漁業水域污染事故的技術審定工作。

第七條下級主管機構對其處理范圍內的漁業水域污染事故，認為需要由上級主管機構處理的，可報請上級主管機構處理。

第八條上級主管機構管轄的漁業水域污染事故必要時可以指定下級機構處理。

第九條對管轄權有爭議的漁業水域污染事故，由爭議雙方協商解決，協商不成的，由共同的上一級主管機構指定機關調查處理。

第十條指定處理的漁業水域污染事故應辦理書面手續。主管機構指定的單位，須在指定權限范圍內行使權力。

第十一條跨行政區域的漁業水域污染糾紛，按照《中華人民共和國水污染防治法》第二十六條的規定，由有關地方人民政府協商解決，或者由其共同的上級人民政府協調解決，主管機構應積極配合有關地方人民政府作好事故的處理工作。

第三章調查與取證

第十二條主管機構在發現或接到事故報告后，應做好下列工作：

（一）填寫事故報告表，內容包括報告人、事故發生時間、地點、污染損害原因及狀況等。

（二）盡快組織漁業環境監測站或有關人員赴現場進行調查取證，重大、特大及涉外漁業水域污染事故應立即向同級人民政府及環境保護主管部門和上一級主管機構報告。

（三）對污染情況復雜、損失較重的污染事故，應參照農業部頒布的《污染死魚調查方法（淡水）》的規定進行調查取證。

第十三條漁業執法人員調查處理漁業水域污染事故，應當收集與污染事故有關的各種證據，證據包括書證、物證、視聽資料、證人證言、當事人陳述、鑒定結論、現場筆錄。

證據必須查證屬實，才能作為認定事實的依據。

第十四條調查漁業水域污染事故，必須制作現場筆錄，內容包括：發生事故時間、地點、水體類型、氣候、水文、污染物、污染源、污染范圍、損失程度等。

筆錄應當表述清楚，定量準確，如實記錄，并有在場調查的兩名漁業執法人員的簽名和筆錄時間。

第十五條漁業環境監測站出具的監測數據、鑒定結論或其它具備資格的有關單位出具的鑒定證明是主管機構處理污染事故的依據。

監測數據、鑒定結果報告書由監測鑒定人員簽名，并加蓋單位公章。

第四章處理程序

第十六條因漁業水域污染事故發生的賠償責任和賠償金額的糾紛，當事人可以向事故發生地的主管機構申請調解處埋，當事人也可以直接向人民法院。

第十七條主管機構受理當事人事故糾紛調解處理申請應符合下列條件：

（一）必須是雙方當事人同意調解處理；

（二）申請人必須是與漁業損失事故糾紛有直接利害關系的單位或個人；

（三）有明確的被申請人和具體的事實依據與請求；

（四）不超越主管機構受理范圍。

第十八條如屬當事人一方申請調解的，主管機構有責任通知另一方接受調解，如另一方拒絕接受調解，當事人可直接向人民法院。

第十九條請求主管機構調解處理的糾紛，當事人必須提交申請書，申請書應寫明如下事實：

（一）申請人與被申請人的姓名、性別、年齡、職業、住址、郵政編碼等（單位的名稱、地址、法定代表人的姓名）；

（二）申請事項，事實和理由；

（三）與事故糾紛有關的證據和其他資料；

（四）請求解決的問題。

申請書一式三份，申請人自留一份，兩份遞交受理機構。

第二十條主管機構受理污染事故賠償糾紛后，可根據需要邀請有關部門的人員參加調解處理工作。

負責和參加處理糾紛的人員與糾紛當事人有利害關系時，應當自行回避，當事人也可提出回避請求。

第二十一條主管機構應在收到申請書十日內將申請書副本送達被申請人。被申請人在收到申請書副本之日起十五日內提交答辯書和有關證據。被申請人不按期或不提出答辯書的，視為拒絕調解處理，主管機構應告知申請人向人民法院。

第二十二條調解處理過程中，集雙方座談協商。經協商可達成調解協議。

第二十三條調解協議書經當事人雙方和主管機構三方簽字蓋章后生效。

當事人拒不履行調解協議的，主管機構應督促履行，同時當事人可向人民法院。

第二十四條當事人對主管機構調解污染事故賠償糾紛處理決定不服的，可以向人民法院。

篇（3）

申請人因不服______省_______縣工商管理局吊銷營業執照決定一案，于XX年3月23日向_______市工商局申請復議，現請求撤回復議申請。

撤回復議申請的理由

XX年1月3日，______縣工商局以銷售假電表為理由，以____工字第____號決定書對申請人作出吊銷營業執照的行政處罰。申請人不服，向______市工商局申請行政復議。在申請人提出復議申請后，_______縣工商局委托______縣質量技術監督局對該批電表作了抽樣鑒定，鑒定結果證明該批電表為質量合格的真表。______縣工商局認識到自己的行政處罰決定是錯誤的，遂于XX年3月25日向申請人作出道歉說明，并于當天將營業執照返還該申請人。鑒于被申請人已正式撤銷了原處罰決定，并已將營業執照返還給申請人，因此特申請撤回復議申請。以上請求，請予以審查決定。

此致

________省______市工商局

申請人：安____________

______年_____月_____日

行政復議撤訴申請書二：

申請人：……[姓名、性別、年齡、民族、職業或工作單位和職務、住所或常住地;如果是法人或其他組織，則應寫明其名稱或字號、地址;個體工商戶的，寫明其業主姓名、姓別、年齡、民族、住所，并在其姓名之后括注“系……(字號)業主”等。]

法定人：……[姓名、性別(與申請人關系)、年齡、職業或工作單位和職務、住所。]

法定代表人或主要負責人：……(姓名、職務、電話。)

委托人：……(律師只寫其姓名、工作單位和職務。)

申請人因_________(案由)一案，于_______年_______月______日向你機關申請復議，現請求撤回行政復議申請。

撤回行政復議申請的理由：__________________________________

特此申請撤回行政復議申請，請予核準。

原提起行政復議申請時所附送的證據材料：……(寫明證據名稱)共______件，請予發還。

此致

篇（4）

由質量管理部門出具的質量鑒定報告;

具體糾紛緣由和司法、仲裁機關出具的有關證明;

另換購的新購房合同文本;

商業銀行出具的不能受理貸款的證明;

開發建設單位收取購房人違約金的證明;

護照及有關部門確認證明、工作調動證明、醫院重癥診斷書等;

本人身份證(含戶口簿)、注銷合同申請書、開發企業予以確認的簽章證明以及全部購房合同原件;

房屋交付公告或公布的相關證明;

有抵押行為的，需提供金融機構同意解除和轉讓抵押的有關證明;

超時退房的，需提供稅務部門的繳稅憑證。(以上1-6條根據實際情況提交，7-10條必須提交)

辦理合同備案更名需提交的證明材料

本人身份證、合同更名申請書、開發企業予以確認的簽章證明以及全部購房合同原件。

父母與子女、夫妻之間合法關系及婚姻、戶籍等有關證明。

【如何查詢購房合同備案】

1.從20xx年開始，所有買賣合同統一網上簽訂，網簽之前一般先進性草簽，確定合同內容無誤，并且沒有異議之后，再進行網上簽約。商品房網上簽訂后，開發商進行合同備案，經相關部門審核后取得備案號，打印出合同文本，買賣雙方簽字蓋章，各持應拿的份數。合同簽約完畢后，經房地產管理部門審核會返回一個06開始的9位數備案號，說明合同已經備案成功。

2.具體的操作步驟和細節，您可以詳細咨詢開發商或是房管局產權市場處。

3.而查詢合同備案登記情況，您可以登錄網站的商品房買賣合同備案登記查詢頻道，輸入身份證號以及合同備案登記號，并選擇正確的備案時間即可。

【購房合同備案更名流程】

購房者擬寫合同備案注銷、更名申請書，詳細說明合同備案注銷或更名的理由;

購房者向開發企業提交合同備案注銷、更名申請，由開發企業簽寫意見并蓋章同意;

購房者本人持合同備案注銷或更名申請書、身份證或戶口簿、《商品房買賣合同》以及其他有關證明材料，向項目所轄區域的市、區房產管理部門申請。受理申請的房產管理部門審查確定情況屬實，符合合同備案注銷、更名條件的，出具初審意見，報市房地產登記發證中心審批后，辦理商品房合同備案注銷、更名手續;

商品房合同備案注銷、更名的有關證明材料及合同原件由市房地產登記發證中心辦理時予以加蓋“作廢”及“更名修改”專用章，并將有關證明材料存檔備案。

【購房合同備案注意事項】

篇（5）

前言：隨著我國法制建設的深入完善，我國的特種設備檢驗機構的準入門檻也發生了變化，要求特種設備檢驗越來越嚴格、越來越高，除了法定的檢驗機構必備的核準和實驗室資質認定資質外，很多外企也希望國內的檢驗機構具備實驗室的認可及其檢查機構認可的資質。本文就特種設備的檢驗機構這幾種資質做一個簡單的闡述。

一、特種設備的檢驗機構核準

（一）依據：根據《特種設備安全監察條例》的相關規定，從事特種設備的定期檢驗、監督檢驗、型式試驗和專門為特種設備的生產、應用、檢驗與檢測提供無損檢測服務的特種設備檢驗檢測機構，都必須要經國務院特種設備安全監督管理部門的批準，審核合格后才能運行。

特種設備的綜合檢驗、特種設備的無損檢驗、氣瓶檢驗的機構準入審核依據的是TSG Z7001-2004《特種設備檢驗檢測機構核準規則》，它是2004年12月3日頒布的，2005年3月1日實施。國家質檢總局于2007年5月了1號修改單、2009月5月了2號的修改單、并在2010年的12月了3號的修改單。

特種設備的型式試驗的機構核準的相關根據是TSG Z7004-2011《特種設備型式試驗機構核準規則》，這個法則自2011年5月10日正式，到2011年11月1日起正式開始實施。 另外，檢驗部門質量管理體系還必須要滿足TSG Z7003《特種設備檢驗檢測部門質量管理體系要求》的相關要求。

（二）實施機關：國家質檢總局及省級質監相關部門。

（三）適用的范圍：特種設備綜合檢驗、特種設備無損檢驗、氣瓶檢驗。

（四）性質：政府行政許可，對從事特種設備法定檢驗的機構具有強制性的特點。

（五）意義：核準是特種設備檢驗的機構準入門檻，從《特種設備安全監察條例》的相關規定，從事設備的定期檢驗、型式試驗、監督檢驗、和專業把特種設備的生產、使用和相關的檢驗檢測提供無損的檢測服務的設備檢驗檢測部門，都必須要經過國務院特種設備安全監督管理部門核準。

（六）程序：一申請―二受理―三鑒定評審―四審批―五發證。

現在申請都是采用網上填報方式，申請部門可以登錄國家質檢總局的特種設備局中的行政許可欄目中，并且自主的選擇相應項目操作。國家質檢總局做出相關受理后會給申請部門發放受理通知書，申請部門可根據受理的通知書向國家授權鑒定評審機構提出相應的約請，現場評審的時間確定，是由申請機構和協會共同來根據具體情況協商而定的，并經過嚴格的現場評審后，申請部門在三個月的時間內完成整改不符合項的工作，并把整改的資料提供給相應的評審部門，評審部門確認都以做到整改后予以發證。

（七）證書有效期：4年。

二、實驗室資質認定

（一）依據：國家質檢總局頒布《實驗室和檢查機構資質認定管理辦法》的時間是在2006年2月，它替代了1987年頒布《產品質量檢驗機構計量認證管理辦法》條例，并在2006年的7月頒布了《實驗室資質認定評審準則》，以此來代替2000年的《產品質量檢驗機構計量認證/審查認可評審準則》。

（二）實施機關：國家實驗室與國家檢查機構的資質認定都是由國家認證認可的監督管理委員會組織來實施，省級實驗室資質的認定都是由省級的質檢部門認證相關的認可管理機構組織來實施。

（三）適用的范圍：向相關部門出具具有證明作用的數據與結果的檢查機構及實驗室。

（四）性質：市場準入條件。

（五）意義：實驗室資質的認定是檢測部門市場準入的必備條件， 在我國的國內，從事向相關部門出具具有證明作用的相關數據與結果的檢查機構及實驗室都要通過實驗室資質的認定評審。

（六）程序：一申請―二受理―三鑒定評審―四審批―五發證。

檢測機構可以登錄認監委或省級質檢部門的官方網站下載相應的申請書，向國家認證認可的監督管理委員會或者是地方的質檢機構提交書面申請，進行相應的受理后相應的實施部門會派出評審組來對申請部門現場評審，申請部門在完成不符合項的全面整改后，實施部門確認無誤后就給予發證。

（七）證書有效期：3年。

三、檢查部門的認可 、實驗室的認可

（一）依據：檢校實驗室的評審主要依據是CNAS―CL01的《檢測和校準實驗室能力認可準則》。

檢查部門公認的評審依據為CNAS-CI01《檢查機構能力認可準則》。

（二）實施機關：實驗室的認可與檢查部門的認可是由中國合格評定國家認可委員會來組織并實施的。

（三）適用的范圍：可與國際實驗室的認可合作部門簽訂互認協議的國家來實現互認，避免重復評審。

（四）性質及原則：都為自愿申請原則。

（五）相關的意義：第一，表明具備了必須要按認可的準則來深入的開展校準及檢測服務，不斷的開展檢查服務的相關技術能力；第二，可以很好地增強市場競爭力，贏得政府及社會各界信任；第三，能夠獲得雙方互相簽署互認協議方地區與國家認可機構的承認；第四，能夠被很好地列入獲準認可機構的名單，提高相關的知名度。

（六）程序：一申請―二受理―三鑒定評審―四審批―五發證。

實驗室能夠到中國合格評定國家認可委員會的官方網站中下載申請書，再向中國合格評定國家認可委員會提交書面申請，受理后中國合格評定國家認可委員會就會派出評審組對實驗室進行現場實際評審，申請部門在完成不符合項的全面整改后，實施部門確認無誤后就給予發證。

（七）證書的相關有效期：3年。

（八）實驗室的檢測和檢查部門的區分： 第一，工作方式不同。通常，檢測要在環境條件好的實驗室中進行，需使用比較復雜設備、及檢測工藝，不需對檢測的結果判斷。第二，業務的范圍和相應的責任不同。實驗室檢測的相關物品，一般都是接受了客戶進行委托才檢驗的，實驗室也只對產品實際檢測結果負責。檢查部門不單要檢測抽取或者是委托的物品，還必須要有相應檢查行動，并作出正確的判讀。第三，檢測報告和檢查報告是不同的。檢測報告只是給出了準確、科學、客觀的最終結果，在有需要時并可以對結果做注釋及相應的說明等，檢測報告是委托方判斷產品是否合格的一個重要依據。而檢查報告則包含所有的檢查結果和根據這些結果對符合性所作出的判斷。第四，對工作人員要求不同。實驗室工作人員必須要有專業技術能力。檢查機構的人員不僅需具備相應的專業技術能力，還要具有分析和綜合判斷力，對人員能力、監督、培訓的要求都是非常高的。

四、“三合一”認可

（一）依據：實驗室的認可的依據是CNAS―CL01《檢測和校準實驗室能力認可準則》。 計量認證和授權的依據是《實驗室和檢查機構資質認定管理辦法》與《實驗室資質認定評審準則》。

（二）實施機關：由中國合格評定國家認可委員會與中國國家認證認可監督管理委員會來共同實施。

（三）適用的對象：我國國家質檢總局授權的國家質檢中心。

（四）程序：一申請―二受理―三鑒定評審―四審批―五發證。

我國的國家質檢中心能夠在認可委的指定官網下載實驗室的相關認可申請書與實驗室的資質認定申請書，再向認監委實驗室部提正式的交書面申請后，并接受相應的受理后，國家認監委會派出評審組來對國家質檢進行現場的實際評審，申請部門在完成不符合項的全面整改后，實施部門確認無誤后就給予發證。

（五）證書有效期：3年。

特種設備的相關檢驗機構假如只做法定檢驗與政府委托檢驗，那么只需申請核準與實驗室資質認定就可以了， 申請前所建立和運行的質量體系需要滿足《特種設備檢驗檢測機構質量的管理體系要求》與《實驗室資質認定評審準則》相關要求，相關的取證后在核準與實驗室資質認定的限定范圍內來深入的開展檢驗檢測工作。伴隨著中國國際貿易的往來日趨頻繁，進出口貨物的重復檢測在一定程序上影響了正常貨物通關和對外貿易的發展，所以，越來越多的國家政府明確規定承認簽署“亞太實驗室認可合作組織”與“國際實驗室認可合作組織”的多邊承認協議認可機構認可的檢測機構的實驗檢測結果。相對于特種設備檢驗機構而言，法定檢驗資質或許已經不能完全滿足市場和客戶的需求，這就需要已經通過核準和實驗室資質認定的檢驗機構建立一套能夠滿足《實驗室資質認定評審準則》、《特種設備檢驗檢測機構質量管理體系要求》、《各類檢查機構能力的通用要求》及《檢測和校準實驗室能力的通用要求》質量管理系統，并向認可委提出申請。

參考文獻：

[1[《特種設備安全監察條例》

[2]陳英紅 CNAS認可準則在特種設備檢驗領域的應用：中國特種設備安全2007

[3]喬東 實驗室認可活動的國際發展趨勢：技術監督實用技術1997

[4]TSG Z 7001-2004《特種設備檢驗檢測機構核準規則》含第1、2、3號修改單

[5]TSG Z 7003-2004《特種設備檢驗檢測機構質量管理體系要求》

[6]TSG Z 7004-2011《特種設備型式試驗機構核準規則》

篇（6）

根據交通工程質量保證體系，，交通主管部門及其所屬的質量監督機構對工程質量負監督責任；項目法人對工程質量負管理責任；監理單位對工程質量負現場管理責任；承包人對施工質量負責。

一、參與交通工程質量監督綜合管理的主體及其性質

1.政府監督管理

政府監督是指政府交通主管部門及其所屬的質量監督機構依法對工程建設和工程建設從業單位及從業人員進行監督管理的活動。政府監督處于龍頭主導地位，強化政府監督的作用，可以使質量保證體系有序而高效地運作。

①強制性

政府的管理行為象征著國家機構的運轉，而國家機構的管理職能是通過國家法律獲得的。因此，政府機構實施的監督管理行為，對于被監督者來說，是強制性的、必須接受的。

②執法性

政府監督主要依據國家法律、法規、方針、政策和國家及交通運輸部頒布的技術規范、標準進行監督，并嚴格遵照法定的監督程序行使監督、檢查、許可、糾正、強制執行等權力。

③全面性

政府監督是針對整個工程建設活動的，而不是對某一個工程項目，就管理空間來說，覆蓋了全社會；就一個工程項目的建設過程來說，則貫穿于工程建設的全過程。

④宏觀性

政府監督側重于宏觀的社會效益，其著眼點主要是保證工程建設行為的規范性，維護國家和社會公眾的利益和工程建設各參與者的合法權益。

2.社會監督管理

社會監理是指具有法人資格和相應監理資質的社會監理單位，受項目業主的委托，依據監理合同和施工合同，全面監督、管理工程的實施，對工程質量、安全、環保、進度、費用及合同其他事項進行全面監理，同時做好信息管理工作和組織協調的專業化的管理活動。

①服務性

監理單位屬于中介服務性質的單位，本身不是建設產品的直接生產者和經營者，它依靠其高技術、高智能和豐富的經驗為業主提供智力服務。監理工程師通過對工程施工進行組織、協調、監督和控制，保證施工合同的順利實施， 服務業主，達到業主的建設意圖。

②科學性

科學性是監理單位區別于其他一般服務性組織的重要特征，也是其賴以生存的重要條件。工程監理是一種高智能的技術服務活動，要求監理單位應當遵循科學準則。

③委托性

工程監理的實施需要業主的委托和授權。這是由工程監理的特點決定的，是市場經濟的必然結果，也是工程監理制度的規定。工程監理中，業主與監理單位是委托與被委托的關系，是授權與被授權的關系。

④公正性

監理單位和監理工程師在工程監理中必須具備組織各方協作配合，調節各方利益，促使合同當事人各方圓滿履行合同責任和義務，保障各方合法權益等方面的職能，這就要求其必須堅持公正性。

3.法人監督管理

對于交通工程項目法人而言，他們為了提高交通工程建設投資效益，確保工程質量、進度、費用等目標的實現，項目法人必然要根據自己的需要和有關法律法規的規定委托高智能的監理單位，把交通施工活動中的各項管理工作交給監理單位。

①責任性

交通工程項目法人負責籌措建設資金，編制項目實施計劃和年度計劃，依法選擇勘察設計、施工、監理單位和設備、材料供應單位，向交通主管部門辦理開工報告以及向政府質量監督部門申報質量安全受監。

②合約性

按照合同約定，交通工程項目法人對工程質量、進度、投資、安全生產和環境保護進行監督管理，審查施工組織設計、重要施工工藝和標準試驗以及工程分包等事項，保證工程處于受控狀態；

③組織性

交通工程項目法人及時組織交工驗收，做好竣工驗收的準備工作，組織項目后評價，提出項目后評價報告，同時按照有關技術標準和規范的要求，做好交通養護管理工作，負責收費管理，按期償還貸款。

二、交通工程質量監督綜合管理平臺的建設

1.質量安全監督申報

建設單位在辦理施工許可三十日之前，按項目管理權限到質監機構辦理交通水運工程質量安全監督手續；申請交通水運工程質量安全監督手續時，應提交《交通水運工程質量安全監督申請書》。

2.資料審查

監督機構在收到質量安全監督申請資料后，組織審查，審查內容包括資料的符合性和強制性。監管部門應根據工程建設的法律、法規、技術標準強制性條文、合同文件等審查項目從業人員的資格、資歷等是否符合相關要求；從業單位的資質是否符合規定；相關文件是否批復，機構、制度是否設立或制定。同時還需根據需要實地核查從業單位、從業人員、機械設備情況。

3.告知

監督機構自收到申請資料20個工作日內，對申請單位出具審查意見。即對符合要求的出具受理監督通知；對基本符合要求的出具審查整改意見，待申請單位落實審查整改意見后再出具受理監督通知；對不符合要求或不落實審查整改意見的，出具不予受理監督申請通知，同時說明原因，返還申請資料并視情況抄報交通主管部門。

4.監督檢查

根據制定的《監督計劃》，開展對在建項目的質量、安全監督檢查，監督檢查分為三種：日常巡查、專項檢查、綜合檢查。

①日常巡查。

日常巡查是監督工程師了解和掌握在建項目質量安全動態的一個重要環節，日常巡查一般按照每月一次（也可根據計劃自行定制巡查頻率），巡查的內容主要是對施工現場管理、施工工藝、工程實體外觀質量等進行的隨機檢查。

②專項檢查。

專項檢查是為深入掌握建設項目的特定環節、關鍵工序、重要部位質量狀況，以及調查質量舉報采取的有針對性檢查。專項檢查通過查驗資料或抽樣檢測等方式進行。

③綜合檢查。

綜合檢查是為掌握項目整體質量狀況，對質量管理行為、施工工藝和工程實體質量進行的全面檢查（頻率為每年不少于一次）。綜合檢查采取現場查看、查閱資料、對工程實體及原材料質量抽樣檢測等方式進行。檢查宜提前通知項目建設單位。

5.交工檢測

交通工程各合同段符合交工驗收條件后，經監理工程師同意，由施工單位向項目法人提出申請，項目法人應及時組織對該合同段進行交工驗收。

交通工程合同段交（完）工驗收前，建設單位向受監質監機構提交《交通工程交工質量檢測申請書》，對符合要求的工程，質監機構在30個工作日內組織交工檢測（必要時可委托有資質的檢測單位進行），并出具《交工質量檢測意見書》，對不符合要求的，書面告知原因。

6.試運營

交通工程各合同段驗收合格后，質量監督機構向交通主管部門提交項目檢測報告。交通主管部門在15天內未對備案的項目交工驗收報告提出異議，項目法人可開放交通進入試運營期。一般試運營期不得超過3年。

7.質量鑒定

通車試運營2年后，在組織工程竣工驗收前，建設單位向質監機構提交《交通工程竣工質量鑒定申請書》，質監機構在三個月內對交通工程項目進行竣工質量鑒定并出具《交通工程質量鑒定證書》和《工程質量鑒定報告》。未經質量鑒定或質量鑒定不合格的項目，不得組織竣工驗收。

8.竣工驗收

交通工程符合竣工驗收條件后，項目法人按照項目管理權限及時向交通主管部門申請驗收。交通主管部門應當自收到申請之日起30日內，對申請人遞交的材料進行審查，對于不符合竣工驗收條件的，應當及時退回并告知理由；對于符合驗收條件的，應自收到申請文件之日起3個月內組織竣工驗收。

三、結束語

隨著我國經濟體制轉軌的順利完成，交通工程質量建設關系著國計民生，更需要健全的法規和明確的綜合管理平臺加以控制。交通工程質量監督管理需要政府、社會和企業法人共同參與，通過質量安全監督申報，資料審查，告知，監督檢查，交工檢測，試運營，質量鑒定以及竣工驗收八個步驟，完善交通工程質量監督綜合管理平臺的建立。

篇（7）

一、房屋初始登記的常態要件

根據《房屋登記辦法》第三十條的規定，房屋初始登記需要提交的材料，也即初始登記的常態要件有以下幾項。

1　申請人填寫的登記申請書。房屋初始登記是基于申請的行政行為。登記申請書是申請房屋登記時需要提交的重要材料，申請書或者申請表用來說明權利人情況和房屋狀況，可以由申請人填寫，也可以委托他人代為填寫。不管是否親筆填寫，申請人都要在登記機構窗口工作人員核實監督之下，在登記表上簽名，以確保真實。委托他人代辦的，需要核實委托的真實性，防止欺詐。對于委托的真實性，可以采取當面委托、公證委托和鑒證委托。登記表由受委托人簽字。《物權法》要求登記機構“就有關登記事項詢問申請人”，為便于登記機構在日后可能產生的行政訴訟中提供證據，可以就登記申請書中的有關事項通過詢問筆錄進行核實。

登記機構對當事人提出的登記申請，并不是僅以詢問情況來決定是否核準登記，而是以當事人提供的登記原因的材料是否齊全及合法真實來確定。對不同的登記事項、不同的情況，詢問的內容也有不同。因此，可以用以下兩種方式來處理：一是在登記申請表上設置詢問欄，預設少量的常見問題，由申請人在答案中選擇是或否，如有需要詢問其他問題，可以根據情況增加，必要時也可以記入詢問欄，然后由申請人簽名。二是不設詢問欄，也不固定詢問的問題，只在登記表上統一注明“已就登記有關事項對申請人進行了詢問”，登記機構就有關事項向申請人進行詢問后，由申請人在詢問筆錄上簽名。這樣既進行核實情況又提高了效率。

2　申請人的身份證明。申請人可以是法人、自然人和其他組織。身份證明包括法人、自然人和其他組織的資格證明。法人或其他組織的身份證明為組織機構代碼證，沒有組織機構代碼證的，可以為營業執照、事業單位法人證書、社會團體法人登記證書等。境內自然人的身份證明為居民身份證，無居民身份證的可以為戶口簿、護照、有效軍人身份證件(軍官證、文職干部證、士兵證、學員證、離休證、退休證等)等；港澳同胞的身份證明為港澳居民來往內地通行證或港澳同胞回鄉證、居民身份證；臺灣同胞的身份證明為臺灣居民來往大陸通行證或其他有效旅行證件，在臺灣地區居住的有效身份證件或經確認的身份證明；外國人的身份證明為護照和由中國政府主管機關簽發的居留證件。

3　建設用地使用權證明。通常包括國有土地出讓合同、國有土地使用權證、國土資源管理部門出具的證明、人民政府劃撥土地決定書、人民法院的判決書與裁定書、國有土地使用權拍賣確認書、仲裁委員會的裁決書等能夠證明國有土地使用權屬于初始登記申請人的有關證明材料。我國《憲法》規定城市的土地歸國家所有以后，相應的國土資源管理部門和法律規范也是逐步建立和完善起來的。在此之前，許多土地是當事人通過購買、繼承、互換、租賃等方式取得。實行土地國有后，權利人以沿用傳統方式取得的土地使用權應當受到保護。如一律要求房屋所有權人提供建設用地使用權證，顯然是不合適的。只要通過前述方法取得合法的土地使用權，在符合城市規劃的條件下，應予進行房屋初始登記。

4　建設工程符合城市規劃的證明。即城市規劃行政主管部門依法確認房屋符合城市規劃的憑證。根據《城鄉規劃法》第二條的規定，城市規劃分為總體規劃和詳細規劃，詳細規劃分為控制性詳細規劃和修建性詳細規劃。建設工程符合規劃的證明一般是指建設工程規劃許可證。在建國初期直至上世紀70年代，由地方政府或建設行政管理部門向建房者頒發建筑執照。近幾年來，由于有關部門加強了建設和規劃的管理，在建房者開始施工前，城市規劃行政主管部門發放的是建設工程規劃許可證的副本，在副本上注明該副本不作為房屋登記的依據，待房屋竣工時，經過規劃驗收認定符合規劃部門批準的要求施工的，予以核發建設工程規劃許可證正本，在這種情況下，當事人應憑建設工程規劃許可證的正本申請初始登記。沒有取得建設工程規劃許可證或者超出許可范圍以外的建筑物，屬于“違法建筑”，規劃部門根據“過罰相當”原則對違法建房者進行行政處罰，如果符合總體規劃和控制性規劃的，可以責令補辦規劃許可手續并處罰款。臨時建筑是規劃國土管理部門為了充分利用土地資源而批準建造的。批準建造臨時建筑，可以最大限度地發揮土地資源的作用。臨時建筑必須在規定的期限屆滿前拆除。按現行規定，臨時建筑不予辦理房屋初始登記。

5　房屋已竣工的證明。房屋初始登記還需要登記申請人提供房屋竣工驗收合格的證明，主要用以區分房屋與在建工程。根據《建筑法》和《建設工程質量管理條例》的規定，法人作為建設單位的建設工程竣工驗收通常由建設單位組織設計、施工、工程監理、建設行政管理部門進行竣工驗收，即通常所稱的“五方簽字”。建設工程竣工驗收合格后，建設單位應當將建設工程竣工驗收報告和經規劃、公安消防、環保等部門備案審查

后出具的文件，報建設行政主管部門備案。申請初始登記時，申請人應提交建設行政主管部門的備案證明。在現實中，由于種種原因，出現未進行竣工驗收，建設單位就擅自使用的情況。建設行政主管部門可以根據《建設工程質量管理條例》的規定對其進行行政處罰后，由建設行政主管部門質檢機構依職權組織質量鑒定，而后進行備案。根據《建筑法》的規定，居民自建的民宅，無需取得建設行政主管部門對竣工驗收報告的備案，申請人出具房屋已竣工的證明材料即可。

6　房屋測繪報告?！段餀喾ā芬幎ǎ斒氯松暾埖怯浀?，應當根據不同登記事項提供圖形、面積等必要材料。房屋圖形、房屋面積都是房屋登記的重要信息。房屋圖形測繪、房屋面積的計算需要通過房產測繪來完成，通過房產測繪報告1來體現。按《房產測量規范》關于“房產面積測算”的規定，房屋的面積系房屋所有權人依法擁有房屋所有權的房屋建筑面積。因此，房產測繪報告應由具有房產測繪資質的機構出具，按《房產測繪管理辦法》的規定，房產測繪的施測單位應取得省級以上人民政府測繪行政主管部門頒發的載明房產測繪業務的測繪資格證書，并對其完成的房產測繪成果質量負責。

二、歷史遺留問題房屋初始登記的創新

某些開發商為了規避稅費，未向房屋登記機構申請房屋總登記，取得商品房預售許可證后進行銷售，業主購買后多年無法辦理轉移登記，產生訴訟和。據悉，該類情況全國普遍存在。這一現象使得開發商得利、業主恐慌、政府無奈。

住房和城鄉建設部在總結上海、深圳關于遺留房產登記問題處理經驗的基礎上，本著“尊重歷史、實事求是、民生優先、違法必究”的原則，切實保護廣大購房者的合法權益，下發了建房市函[2009]89號《全國部分城市房地產交易與權屬登記有關問題研討會會議紀要》。根據會議紀要精神，北京、鄭州、銅陵等地結合本地實際，制訂了解決房屋權屬登記中歷史遺留問題的相關規定，給房屋登記工作注入了活力，體現了務實能動的執法態度，是對初始登記制度的突破與創新，符合實質法治精神，也是物權登記本質的回歸。不僅對于解決房屋權屬登記中歷史遺留問題起到重要作用，而且對于“小產權房”的根本解決也起到了積極推動作用。

1　無國有土地使用權證的處理。無國有土地使用權證，但具有當時政府計劃部門下達的年度商品房建設投資計劃書，或者具有規劃部門的建設用地規劃許可證，或者土地行政主管部門的建設用地批復等相關土地使用批準手續之一的，可以視為具有《房屋登記辦法》第三十條規定的建設用地使用權證明。在取得建設工程規劃許可證、房屋竣工驗收資料、購房合同、拆遷補償安置協議，先行為購房人或被拆遷人辦理所有權證(即直接進行初始登記)，然后由國土資源部門依法向建設單位收取土地出讓金，補辦建設用地使用權證書。

2　無建設工程規劃許可超出建設工程規劃許可的處理。根據“違法必究”及“過罰相當”原則，由城鄉規劃行政主管部門對違法建設進行處罰。責令補辦手續并處罰款后，被處罰人提供的城鄉規劃行政處罰主管部門出具的違法建設處罰通知書、交款憑據及其他應提供的辦證材料視為具有《房屋登記辦法》第三十條規定的建設工程符合城市規劃的證明。

3　“房改房”的處理。對單位自管公房未辦理單位所有權證，但卻按照房改政策出售給干部職工的，由售房單位刊登公告，對土地和房屋權屬無爭議的，售房單位出具具結保證書，政府房改辦凍結售房單位的售房款后辦理批復手續，房屋登記機構依據房改辦批復及相關資料為購房干部職工辦理房屋所有權證。

單位通過市場購買或拆遷安置方式獲得的房屋，轉讓時無國有土地使用證，而該房屋又被單位出售給個人的，房屋登記機構可依據房屋產權單位的房屋所有權證、單位原購商品房的購房資料或單位房屋的拆遷安置協議、購房人的購房協議和繳款憑證等材料，直接為購房人辦理房產證。單位購買商品房未辦理單位房屋所有權證，又將該房出售給個人的，且該單位現已不復存在，個人申請辦理所有權證，登記機構可依據原開發企業的土地使用權證明、建設工程規劃許可證明、工程質量驗收資料等建房手續或者商品房屋產權登記備案證、工商部門出具的單位已不復存在證明、單位與開發企業簽訂的購房合同、售房發票以及購買單位房產時單位與購房人簽訂的協議和開具的收據等材料，直接為購房個人辦理初始登記。

4　無國有資產管理部門批文的國有企業房產轉讓的處理。根據《國有資產管理條例》的規定，為防止國有資產流失，國有資產處置之前，應當經國有資產管理部門批準。但是，在國有資產管理部門成立前，已由國有企業出售給個人的房屋，購房人當時未及時辦理轉移登記而現要求辦理的，登記機構依據企業原主管單位的批準文件給予辦理，劃撥土地上的房屋在轉讓時需報市(縣)級人民政府批準。

5　聯建房屋初始登記。屬商品住宅的，登記機構可依據購房資料和相關建房及聯建資料先為購房個人辦理初始登記，然后由相關職能部門依法追繳有關稅費；屬非住宅的，按聯建協議約定份額，由聯建各方補繳有關稅費后，再為各方辦理房屋初始登記。對于聯建分成界定不清的，若聯建各方均存在，由聯建各方共同繪制房屋分成定位表并加蓋聯建各方印章。若有一方不存在的，由工商部門出具其不存在證明，將購房合同上的房屋座落與派出所現編排的門牌號一并公告后，產權無異議再予以辦理初始登記。聯建分成產生糾紛的，依法解決糾紛后，再予以辦理初始登記。

6　未進行竣工驗收的房屋辦證問題。原開發、建設單位存在，可以由其委托具有相應資質的房屋安全鑒定機構或者工程質量檢測機構對房屋安全狀況進行鑒定；原開發、建設單位不復存在，建設行政主管部門依職權委托具有相應資質的房屋安全鑒定機構或者工程質量檢測機構對房屋安全狀況進行鑒定。經鑒定，符合安全使用條件的，房屋登記機構依據房屋安全鑒定報告書或者工程質量檢測報告及其他相關資料辦理房屋初始登記。對于具有國有土地使用證、建設工程規劃許可證，符合辦理房屋質量驗收和備案條件而未辦理的，申請人應將房屋安全鑒定報告或工程質量檢測報告報建設行政主管部門備案，申請人依據建設行政主管部門出具的備案證明向房屋登記機構申請初始登記。

篇（8）

我代表風險管理部匯報年第3季度工作總結。報告分為四個部分，第一部分明確部門職責與目標，第二部分匯報第二季度工作總結，第三部分分享經驗教訓，第四部分提出下季度工作計劃。

一、風險管理部主要職責是推行制度、提供法務支持、開展內部審計審查。目標是及時完成重點工作計劃和日常合同審核任務，保證公司順利通過質量管理體系監督審核，盡量為公司規避風險、減少損失等。

二、年3季度，風險管理部重點工作和日常合同審核均在規定時間內圓滿完成。

三、工作總結

1、質量管理體系推行方面：風險管理部對A分公司開展了合同管理培訓，對B分公司開展了制度管理、風險管理、反腐倡廉、合同管理、檔案管理培訓，對總部檔案管理培訓。對A分公司進行了合同管理、檔案管理檢查，對總部職能部門和項目部進行了檔案管理檢查。

2、合同審核方面：風險管理部審核各部門初次送審的合同共232份，其中總部78份，A子公司89份，B子公司25份，C分公司14份，物業公司共25份。

3、法律咨詢和風險防范方面：

1）風險管理部擬制并了《對經濟類文件授權審批和簽字蓋章事宜的特別要求》，要求各部門與對方簽訂經濟合同時，應同時向對方書面明確僅有指定的授權人才是代表本公司對外簽署經濟文件的合法有效人，合作方與其他人員簽署的經濟文件對本公司不產生任何法律效力。

2）針對商鋪帶租約銷售的策略，風險管理部建議公司設立運營公司以規避《商品房銷售管理辦法》第十一條對返租銷售的禁止性規定，在托管合同中設計對租回商鋪經營管理的基本思路，界定管理內容與責權利等，并協調解決運營公司與客戶的租期和與租賃戶租期不一致的問題。

3）商務宿舍蓄客階段，所有資料是按超高一層銷售。辦預售證時，因房管局限價，只能由一層改為兩層賣。風險管理出具法律意見書和相關文書，指導營銷策劃部公告取消前期宣傳廣告內容，并進行公證。請認購客戶簽訂知悉取消前期宣傳廣告內容的確認書，并出具不修二層樓板的申請。

4）風險管理部根據C公司咨詢，向其提供意外傷害賠償相關法律法規和行業慣例，指導其完成賠償并防范負面影響。

4、訴訟仲裁方面：年第3季度風險管理部順利推進奧的斯電梯仲裁案，圓滿完成園林仲裁案，受理并有序推進商鋪客戶要求雙倍返還定金50萬元的訴訟案等。對A子公司與總包單位的經濟糾紛進行了全面、深入地調查，秉承尊重客觀事實、誠實守信、合情合理、平等互利的原則，向公司提交專題報告，并強烈建議A子公司與對方協商解決，避免給公司經濟效益和社會聲譽造成不必要的損失。

5、專項調查和危機應對方面：針對物業公司匿名舉報信進行專項調查，發現舉報內容均與被舉報人無直接關系，但同時發現被舉報人存在其他不當行為。公司其后對被舉報人換崗處理。參與廣告公司舉報事宜調查，發現舉報事宜的確存在，但當事人之間存在較大誤解。協助公司處理總部總包單位工人鬧事危機事件，并準備相關往來函件和公關報告。

6、員工培訓方面：根據師徒協議，指導新員工學習公司制度和文化、風險管理部職責和法律專員崗位職責，帶領兩人前往各子公司開展審計審查等，在日常工作實踐中開展培訓。帶領新入職風險管理部的資深專家學習風險管理部職責和內審專員崗位職責，帶領她開展檔案管理培訓和檢查，在工作中學習審核技能技巧。

二、分享經驗

篇（9）

1  課題全程管理內容與管理層次

課題的全程管理包括項目建議、課題申報與立項、過程管理、結題管理、結題后的跟蹤管理、科技檔案管理等環節,每個環節又包含一系列管理活動。課題數量多時,可分項目進行管理,也可分階段管理,無論采用哪一種管理方式,只有將這些環節有機地結合起來,才能實現科研管理工作的良性循環。

課題管理分為2個層次：基礎性管理和創造性管理。基礎性管理是科研管理人員首先要做好的工作,為完成上級下達的任務而開展一系列管理活動,具有較強的被動性和事務性。創造性管理是更高層次的管理活動,強調充分發揮科研管理人員的主觀能動性和創造性,在管理工作中不斷創新,并將管理創新融入科研創新之中。前者是如何完成工作,后者是如何做好工作,側重點不同,管理效果也不同,如果只重視前者而忽視后者,必然使科研管理工作處于比較被動的狀態。在扎實的基礎性管理工作之上,將創造性管理活動融入每個工作環節之中,才能真正做好課題全程管理工作。

2  項目建議

近年來,中藥科研領域的專家針對國家頒布的各類科技發展戰略規劃和計劃提出了許多具體的項目建議,具有很強的前瞻性,體現了中藥研究的發展動態、趨勢和前沿。由于項目建議與科研機構的學術影響力密切相關,因此,科研管理人員應充分發揮引導作用：①提高自身中醫藥專業素質和組織管理能力,把握國家需求,了解學科前沿,掌握科研動態；②密切關注科技部、國家中醫藥管理局等部門的計劃信息,敏銳把握資助方向,有針對性地組織專家撰寫項目建議,若該建議被列入招標計劃,將為課題立項奠定良好基礎；③如果項目建議被采用而申報的課題卻未被立項,需分析原因并與項目組織部門溝通,確保以后建議成功；④積極推薦專家參與中醫藥科技發展規劃和招標指南的制定工作,既能擴大專家的學術影響力,也利于本單位人員深入理解科研政策導向,從而把握好選題方向。

3  課題申報與立項

承擔更多的國家級重點課題、高水平課題是研究機構科研競爭力的重要體現,而課題申報的數量和質量是其實現的前提。隨著信息技術的發展,網上申報、評審與管理已非常普遍,這就要求科研管理人員必須主動、密切地關注網絡招標信息。在獲取招標信息后,科研管理部門就要進行申報動員、形式審查、專家評審、課題立項、立項獎勵等一系列工作,工作本身有較強的規律性和時效性。

3.1  項目與指南的理解

①全面了解國家各類科技計劃的特點,指導科研人員選擇適合自身研究方向的計劃項目進行申報,如國家自然科學基金主要支持自由探索的基礎研究,而國家科技支撐計劃強調在完成國家目標基礎上的科技創新。②掌握招標計劃的立項背景,正確、深刻地理解招標指南的資助范圍與重點,結合中藥課題管理經驗,在選題方面給申報者以必要的提示與指導。

3.2  申請書質量控制

①確保申請書的基本信息真實、準確、完整,特別對單位與人員信息嚴格把關。②組織專家對課題研究目標、方案、技術路線等核心內容進行評議,幫助申請者理清思路、發現問題并提出修改意見；同時關注申請者對專家建議的采納情況,分析課題立項與之的關聯,以判斷專家的科研指導能力。③保證經費預算符合財務管理規定,并從文字角度審核申請書內容,如重點是否突出,層次是否分明,語言表達是否準確、清晰、流暢等。

3.3  申報課題的遴選

①對于限項申報項目,在整體考慮研究機構學科分布、學科發展及科研資源分配等問題的基礎上,選擇部分優秀課題申報,擇優程序的設計應堅持公開、公平、公正的原則。②對于不限項申報項目,如果不考慮中標率等因素,可以全部上報,有些選題即使被內部評審專家否定也不能輕易放棄,因為某些科研創新點在更寬泛的專家群體中也許是被肯定的,且申請者在完善申請書過程中也會提高自身科研能力。

3.4  任務書質量控制

①及時掌握各部門最新的科技管理辦法,如科技部為落實“十一五”規劃制訂和修訂了一系列管理辦法,這些文件是課題任務書管理和其后各環節管理的重要依據。②對任務書內容進行把關,如經費與任務對等,若結余經費過多將對財務結算產生影響；考核指標與研究內容相關,避免出現二者不一致的情況；預算編制合理,以保證在執行每個欄目的預算時不出現過大偏差等。③與外單位進行合作研究應簽訂正式協議,以明確雙方的責權利。

4  課題過程管理

課題獲準立項是課題管理的良好開端,而課題研究最終能否實現預期目標,過程管理是非常重要的環節。目前科研機構“重申報,輕過程”的現象普遍存在,大家更關注如何爭取到課題,而忽視如何完成好課題,甚至出現降低研究目標的情況。課題研究質量高,才有可能獲得延續資助,科研工作才會有發展后勁。

4.1  課題研究質量控制

課題研究質量的控制需要課題組、科研管理部門、決策層及專家的共同努力才能完成,科研管理人員是多向溝通的中心環節。①隨時關注,主動與研究者溝通和互動,隨時掌握課題進展情況,及時發現問題；關注課題研究過程中的新發現,鼓勵課題組深入研究,并采取措施加以扶持和培育。②定期檢查,每年組織專家組對在研課題進行評議,與專家共同分析阻礙課題進展的瓶頸所在,并積極尋求解決辦法,對確實無法繼續的課題及時終止研究。③隨機抽查,如原始記錄是否規范、數據是否真實可靠、實驗操作與實驗室條件是否符合要求等。④及時反饋,將管理過程中發現的問題及時向決策部門反映,提出自己的看法與建議,并將解決方案反饋課題組。⑤獎懲分明,對研究質量高的課題予以獎勵,對偽造數據、弄虛作假者予以懲罰。

4.2  課題經費管理

經費管理是過程管理的重要內容,因涉及財務、科研、課題負責人三方職責與權限的協調,也易成為薄弱工作環節,有些科研機構為加強管理會設專職崗位。①全面了解各計劃項目財務管理辦法,掌握各辦法的不同之處；②及時采集財務信息為科研管理服務,如課題經費計劃數與實際到位數是否一致、經費使用合理性等；③為財務管理提供科研管理信息,確保經費核算的正確性；④對某些科目超過預算的課題,提醒課題組及時調整經費支出,必要時向項目組織部門提交預算調整方案。

4.3  合作協議管理

課題合作研究有兩種類型：一是本單位參與外單位課題,經費撥入；一是外單位參與本單位課題,經費撥出。兩種情況均需簽訂合作研究協議并進行規范管理。①依據《合同法》規定,結合中藥科研工作特點,設計統一格式的合作協議文本；②制定合理的協議審批程序,實行逐級審核制度；③嚴格審核協議內容并提出修改建議,如經費約定是否合理、協議經費占課題經費比例、責權利是否統一、知識產權歸屬等問題。

5  結題管理

5.1  研究工作總結

①在規定的結題時間之前,督促課題組進行全面的研究工作總結,要求研究報告真實、客觀地反映課題整體研究情況。②將研究報告與任務書考核指標進行對照,確定是否達到預期研究目標。③對沒有達到預期目標的課題,需分析原因并在結題報告中如實說明,必要時可申請延期結題。

5.2  課題經費結算

結題工作包括研究工作總結和經費結算二部分內容,經費不結算就不能認定結題工作完成,但目前結題不結帳的情況十分普遍,有些課題甚至掛賬十幾年,這是課題組與科研機構利益搏弈的結果,要解決這個問題,必須以嚴格執行計劃項目的財務管理規定為前提。①要求課題組在提交結題報告前必須進行財務結算,否則不予辦理結題手續；②要求財務部門出具真實的結算報告,必要時雙方共同核實賬目；③結算后取消賬戶,經批準留歸課題組的結余經費另立賬戶管理；④實行內部審計制度。

5.3  結余經費管理

根據《關于改進和加強中央財政科技經費管理的若干意見》([2006]56號)文件精神,科研項目結余經費應嚴格按照國家有關財務規章制度和財政部結余資金管理的有關規定執行,不得歸項目組成員所有、長期掛帳,嚴禁用于發放獎金和福利支出。這項規定對今后課題經費的預算和執行預算提出了更高要求,對科研機構以往累積的大量長期掛帳課題,建議采取如下措施：①結余經費按一定比例劃歸課題組使用,另立財務帳號管理,用于、申報成果等方面的支出；②按剩余比例劃入研究機構公用經費,用于科研再投入,如設立科研探索基金、科研獎勵基金等,以培養科研后續發展能力。

6  結題后的跟蹤管理

6.1  繼續申請資助

有些課題可以進行深入探索或擴大領域研究,應鼓勵其繼續申請各類項目以獲得后續經費支持,這類課題往往因積累了深厚的工作基礎而較易獲得資助。

6.2  成果鑒定與申報科技獎勵

①在結題課題中甄別比較成熟的課題,幫助課題組在結題報告的基礎上整理提煉以形成成果報告,并督促其進行成果鑒定。②根據各級科技獎勵的特點,幫助課題組選擇適合的獎項進行申報。③有些課題獲得過多次資助,研究工作很深入,可整合為一個比較大的成果進行申報。

6.3  成果推廣

具有應用性的中藥科研成果應及時轉化推廣,良好的經濟效益和社會效益是對科研課題的肯定。①明確成果推廣的時機,如中藥新藥研發課題在研究初期就應尋找合作企業,以保障研發資金充足并利于后期推廣；新方法、新模型等基礎性研究成果應及時。②在中藥科研成果的形成與推廣過程中,重視知識產權管理,主要涉及專利權、著作權、技術秘密等方面,特別關注與企業合作過程中自身權益的保護,如機構名稱在產品宣傳中的正當使用等。③對可公開宣傳的成果進行整理匯編,制成項目簡介以促進成果推廣。

7  科技檔案管理

7.1  歸檔管理

課題歸檔工作需要課題管理、檔案管理、課題組三方的協調配合才能完成。①課題管理人員要確保每個課題的全程管理資料具有原始性和完整性,全面收集申請書、任務書、年度報告、結題報告及其它管理文件,如合作研究協議、任務調整報告等。②檔案管理人員指導課題組在研究過程中積累、形成完整的技術資料,后者將技術資料與管理資料合并整理歸檔,并應重視結題后相關資料歸檔。③完善科技檔案管理制度,強化歸檔工作制約機制,只有將檔案管理與結題、經費管理結合在一起,才能保證歸檔工作順利進行。

7.2  檔案利用

篇（10）

第二條本辦法適用于我局海洋與漁業科研項目計劃與成果的管理。

第三條海洋與漁業科研項目是指圍繞海洋與漁業產業的發展而開展的應用技術研究與開發項目，以及為提高行業綜合管理水平而進行的軟科學研究項目。

第二章項目的申報和審批

第四條申報原則和條件

（一）申報項目須符合國家及我省海洋與漁業經濟和科技發展規劃及產業發展的需要，符合我省及本地區海洋與漁業開發與綜合管理的計劃目標，有利于促進海洋與漁業結構的調整和優化，有利于培育海洋與漁業經濟新增長點，帶動海洋與漁業經濟發展，促進海洋綜合管理水平的提高。

（二）申報項目須是我省海洋與漁業經濟發展中迫切需要解決的，或對決策部門有重大科研（參考）價值的，或對行業科技發展有重要作用的并在全省具有一定普遍性的問題進行探索、研究，其研究成果能較大幅度地提高勞動生產率和較明顯地促進管理水平的提高。

（三）申報項目應具有良好的市場發展前景和明顯促進海洋與漁業產業的發展，并能帶動周圍區域經濟發展或行業科技進步，具有較強的引導示范作用。項目實施后能產生良好的經濟、社會效益。

（四）申報項目單位須是海洋或漁業管理部門和經有關部門核準登記、有獨立法人資格，從事海洋或漁業開發和研究的企事業單位，并具有承擔項目相關的基礎與條件。

第五條申報程序

（一）凡是申報我局科研項目，由第一申報單位填報《浙江省海洋與漁業局科研計劃項目申報表》（附件一），填寫時必須實事求是，并同時提供項目說明書，內容包括：1、項目立題依據（包括目的、意義、國內外概況和發展趨勢）；2、研究開發內容和預期成果；3、擬采取的研究方法、技術路線及技術經濟指標（說明具體研究、開發內容和重點解決的技術關鍵問題，要達到的主要技術、經濟指標，社會、經濟、生態效益）；4、現有工作基礎和條件；5、項目實施方案和計劃進度；6、資金籌措和匹配落實情況及資金用途；7、其它應提供的有關材料（如承擔單位背景材料，藥物、飼料等特殊行業的生產資質證書等）。項目說明書使用A4紙，裝訂整齊后，夾在《申請表》中，一式三份全部打印。

（二）各市、縣項目需通過所在市海洋或漁業主管部門申報。市級海洋或漁業主管部門對申請表和說明書內容的真實性、方案的可行性、經費預算的合理性、項目是否有匹配資金、申請單位資產情況等實事求是簽署具體意見。國家和省屬單位申報項目，可經行業主管部門審核后，直接申報。

（三）同一項目負責人申請的項目，原則上不得超過一個。已獲資助的項目在完成之前，一般不再受理原項目主要參加人員申報新項目。為確保項目的實施進度和質量，項目的主要負責人必須能在研究與開發的全過程中承擔實質性的研究（開發）與協調工作。

（四）項目上報時間：項目一般每年申報一次，須于每年11月15日前將申報下一年度的申請表（一式三份）以及項目說明書等材料三套報送我局。

（五）各市海洋或漁業主管局和直接申報單位應對項目進行嚴格篩選，按項目的重要性和可行性集中排序形成匯總表，一式二份加蓋公章后一并報送。

第六條項目初審

（一）我局科技處負責對申請項目進行初審，有以下情況之一者不予受理。

1、申請手續不完備，相關資料不齊全。

2、申報書填寫不符合規定，未按要求打印。

3、不符合省海洋與漁業科研項目安排范圍和有關規定。

4、申請經費過多，我局無力支持。

（二）凡要求我局轉報上一級（國家海洋局、農業部、省政府等）科研計劃的項目，按上一級單位要求的程序與規定辦理項目申報手續。我局對項目材料審核，備案后統一報送。

第七條項目評審

（一）申報項目經初審后，我局將組織局技術咨詢委員會對符合申請條件的項目進行綜合評審，評審內容包括：立題正確性、技術先進性、指標合理性、技術路線可行性和承擔單位基礎條件、課題組人員組成、經濟、社會和生態效益等的評審。

（二）技術咨詢委員成員對本人參加的項目實行回避制度。

（三）對技術咨詢委員會評審確定的項目，將由我局綜合平衡、經局領導批準后編制并按規定程序下達年度計劃。對列入市海洋或漁業主管局科研基金的項目，我局在綜合平衡時給予優先考慮。

（四）對重大科研與開發項目我局將組織專家進行專題論證。

第三章項目實施與管理

第八條新上項目計劃下達后，項目承擔單位必須與我局簽訂項目合同（附件二），項目合同按規定的格式要求填報。（應在計劃下達1個月內向我局報送合同草案，認可后打印并蓋章，一式五份報我局科技處）。

第九條項目合同是計劃執行、檢查、項目驗收、評審、鑒定的依據，具有法律效力，不得隨意更改，如果在合同執行過程中，因不可抗力原因需要更改，應由承擔單位提出書面報告，經市海洋或漁業主管局（國家和省屬單位經行業主管部門）審核后報送我局批復后生效，否則仍需按原合同執行。

第十條各市海洋或漁業主管部門要認真執行項目年度檢查制度。各市海洋或漁業主管部門負責檢查本市年度項目計劃進展情況，落實項目承擔單位填寫相應的年度檢查表（見附件三）、經費決算表（見附件四），并審核、匯總項目年度檢查表和年度經費決算表。于次年1月10日前一式三份匯總上報我局科技處。并同時報送WORD軟件打印的軟盤或E。國家和省屬承擔單位經行業主管部門審核后可直接報送我局科技處。

第十一條各級海洋或漁業主管部門要加強項目實施過程中的指導、協調、服務工作，隨時掌握進展、督促項目實施。

第十二條為確保項目管理工作順利進行，每個項目經費采取一次審定，分期下達辦法和包干使用，超支不補的原則。分期下撥比例和時間視項目實施情況而定。

第十三條凡出現以下情況之一者，停止下一年度撥款，或不安排第二年度的項目計劃。

（一）不按規定格式、時限上報項目材料（包括不上報計算機軟盤）。

（二）項目主管部門對項目例行檢查時不予合作甚至拒絕檢查。

（三）弄虛作假和貪污、浪費、挪用經費等，除撤銷資助外，情節嚴重者，將依法追究有關人員和單位的行政或法律責任。

（四）其他違反本辦法中的相關規定。

第四章、項目結題管理

第十四條項目驗收

（一）省海洋與漁業科研項目驗收由我局科技處負責受理，并組織驗收。

（二）項目承擔單位在項目任務完成后需提出項目驗收申請報告，并附有關文件資料，經所在市海洋或漁業主管部門審核同意后上報，我局審查合格后，組織專家進行驗收。必要時，委托市海洋或漁業主管部門組織驗收。

（三）項目驗收原則上采取現場驗收的方式，由七名以上同行專家組成驗收小組進行驗收。參與項目實施的專家不得作為驗收組成員。項目驗收意見由驗收專家組組長簽字后生效。

第十五條項目結題

項目結束后，承擔單位應及時撰寫課題完約報告(說明指標完成情況與經費使用情況等，詳見合同條款第七條)，整理課題資料，并將完整的課題資料一式三份經主管部門審核后報送我局科技處審查。對經審查不合格的項目分別作如下處理：

（一）由于資料不齊的，限兩個月內補齊后重新報送。兩個月內不補齊的視同不報材料處理。

（二）因不可抗力的原因未完成合同書預定的目標，應以書面形式予以說明，由承擔單位領導審閱、單位蓋章，連同結題項目材料，經市海洋或漁業局或省級行業主管部門審核后，報我局批復、備案。

（三）由于主觀原因未能按計劃合同書進展和質量要求開展項目工作或完成質量極差者及不報送任何課題完約材料者，三年內不再受理該單位或該項目負責人的項目申報。

第十六條項目鑒定

對全面完成合同指標的項目，其成果要求鑒定的，項目承擔單位向我局申請科技成果鑒定。

（一）鑒定范圍：列入我局科研計劃內的技術成果，少數計劃外的重大應用技術成果。

（二）申請鑒定的條件

1、已完成合同約定的任務要求；

2、不存在科技成果完成單位或人員名序異議和權屬爭議；

3、資料齊全并按規定建立科技檔案；

4、應用技術成果已經過必要的試產、試用階段，其測試數據準確、完整、符合有關要求。

（三）申請鑒定資料要求：提交鑒定的技術資料及其文件名稱應根據不同行業、專業和領域的特點而定，一般應包括以下內容：項目合同書、課題工作報告、技術研究總結、工業產品檢驗報告、產品標準及標準編制說明、標準化審查報告、經濟、社會、生態效益分析報告和應用情況證明等，其中檢驗報告是指國家或省有關部門認定的專業技術檢測機構出具的檢測報告。應用情況證明須由成果直接使用單位出具詳實報告。企業生產的新產品沒有國家標準和行業標準的應當制定企業標準。企業的產品標準應經標準審查，并按有關規定，報當地標準主管部門和有關行政主管部門備案。

對填補國內外空白及具有國內外領先水平的科技成果，應有經國家科技部和國務院有關部委、省科技廳認定的科技信息(情報)機構出具查新結論報告，非國家、省認定的科技信息(情報)機構出具的查新報告無效。

（四）鑒定申請程序

1、需要鑒定的科技成果由完成單位或完成人提出，并按統一表式填報《浙江省海洋與漁業局科技成果鑒定（評審）申請書》（附件五），附全套提交鑒定的技術資料，向我局科技處申請鑒定

2、我局科技處在收到鑒定申請后進行形式審查和技術性審查，并在三十天內作出是否同意鑒定的答復。對同意鑒定的科技成果，批準并以鑒定許可證形式通知申請鑒定單位。不同意組織鑒定的，說明不同意的理由。

3、申請鑒定的成果有以下情況之一者，不能同意鑒定：

（1）不屬于本辦法成果鑒定范圍的；

（2）未按本辦法規定程序申請的；

（3）不具備本辦法規定的鑒定申請條件的；

（4）應用技術成果的應用情況不清楚的；

（5）一個項目成果分拆成幾個不能獨立應用的成果，要求分別鑒定的；

（6）科技成果完成單位或人員有名序異議和權屬爭議的；

（7）有剽竊行為或弄虛作假的；

（8）違反國家法律、法規規定的，對社會公共利益或者環境和資源造成危害的；

（9）其它不夠科技成果鑒定條件的。

（五）鑒定組織單位和主持單位

科技成果鑒定由我局負責組織。必要時可委托市海洋或漁業主管局主持鑒定。國家特殊專項產品的鑒定，按國家有關規定，由產品歸口管理省級主管部門組織鑒定。

（六）鑒定形式

1、會議鑒定：指由同行專家組成鑒定委員會，采用會議形式對科技成果進行審查、評價。需要進行現場考察、測試，并經過討論答辯作出結論的，應采用會議鑒定形式。

2、函審鑒定：指由同行專家組成函審專家組對科技成果的有關技術資料，以書面形式進行審查、評價，不需要進行現場考察，測試和答辯即可作出評價的科技成果，可以采用函審鑒定形式(附件六)。

（七）鑒定委員會和函審專家組

1、科技成果鑒定實行專家負責制。鑒定委員會和函審專家組是對科技成果進行技術鑒定的專家組織，專家中具有高級專業技術職務的應占三分之二以上。

2、參加鑒定工作的專家，由我局選聘，申請鑒定單位可提出建議名單，但不得自行聘請。參加鑒定工作專家的增補或變更必須征得我局的同意或認可。

3、鑒定委員會由七至十三人組成。鑒定結論必須經過鑒定委員會成員三分之二以上多數通過。

4、采用函審鑒定時，函審專家組由五至九人組成。鑒定結論必須依據函審專家組專家四分之三以上多數意見形成。

5、聘請的同行專家應當具備下列條件：

（1）具有該行業或該領域的高中級技術職務；

（2）對被鑒定科技成果所屬專業有較豐富的理論知識和實踐經驗，熟悉國內外該領域技術發展的狀況；

（3）具有良好的科學道德和職業道德。

6、對于專業技術職務偏低或沒有專業技術職務，但確實學有所長，并被同行專業技術人員所承認的人，經我局認可并聘請，可以作為參加鑒定工作的專家。非特殊情況，一般不聘請非專業人員擔任鑒定委員會或函審專家組成員。

7、成果完成單位、任務下達單位或者委托單位的人員和其它與該成果有密切關系的人員以及不具備對該成果進行技術鑒定能力的其他人員，不能作為參加鑒定工作的專家。

8、參加鑒定工作的專家應當對被鑒定的科技成果進行全面認真的技術評價，并對通過的鑒定意見簽名負責。

9、鑒定委員會的權利和責任按國家《科技成果鑒定辦法》有關條款執行。

（八）鑒定內容

1、科技成果鑒定的主要內容是：

(1)審查技術資料是否齊全完整、準確、統一，并符合規定；

(2)審查是否完成科研合同要求的指標；

(3)對應用技術成果的創造性、先進性和成熟程度作出評價；

(4)對成果的應用價值及推廣前景及其對經濟、社會和環境的影響作出評價；

(5)存在的問題及改進意見。對不寫明“存在問題”和“改進意見”的鑒定意見，應退重新鑒定，予以補正。

2、鑒定結論不符合本辦法有關規定或有明顯失實的，我局或者主持鑒定單位將提請鑒定委員會或函審專家組補正。

（九）通過鑒定的成果應形成科技部統一格式的《科技成果鑒定證書》，由我局簽署意見，蓋章后生效。生效后的鑒定證書是我局頒發的證明文件，是技術成果通過專家鑒定的唯一合法證明。鑒定證書簽發一式五份。

（十）鑒定管理

1、提出申請鑒定的單位或個人，應嚴格依照本辦法規定的程序辦理審批手續。有兩個以上計劃任務來源的科技成果鑒定，均應取得計劃下達部門的同意。

2、與省外單位共同完成的科技成果，可向我局申請鑒定。鑒定申請書須由完成單位共同填報。

3、鑒定未獲通過，不能形成相應的鑒定結論的，由主持鑒定單位將鑒定情況如實記載，以紀要形式報我局備案。待該成果具備鑒定條件時，可重新申請鑒定。

第十七條軟科學成果、基礎理論研究成果等的評審

（一）評審范圍

1、列入我局科研計劃的軟科學研究成果、基礎理論研究成果；

2、未列入我局科研計劃，但對我省海洋與漁業的決策產生重大作用的軟科學研究成果，或重大基礎理論研究成果。

（二）軟科學等成果由我局組織評審，評審不實行委托。

（三）申請程序

1、項目按合同要求完成之后，由項目承擔單位提出評審申請，填報統一格式的《浙江省海洋與漁業局科技成果鑒定（評審）申請書》和附上全套資料。由項目管理部門簽署意見后，送我局審查批準，以評審許可證形式通知完成單位。

2、提交評審技術資料，應根據不同類別的成果特點而定，一般須包括：

（1）軟科學研究成果：任務合同、研究報告（總報告、分報告、計算機程序和軟件）、成果采納應用單位以及有關背景材料等；

（2）基礎理論研究成果：任務合同、研究報告、已發表一年以上的主要論著、國內外同類研究情況、國內外論文引用情況、計算機程序和軟件等；

（四）評審形式

1、成果評審采取會議和通信兩種形式，我局根據成果特點選擇采用。對跨地區、多學科、協作規模大、技術難度大的成果，采用會議形式評審。通信評審通過評審有關文件資料對成果做出評價。評審委員須填寫評審意見表（見附件七），我局安排專人對評審意見進行整理、匯總。

2、評審結論須經三分之二以上評審委員多數通過。

（五）評審委員會

1、評審實行委員會制。委員會應由相關領域的專家組成。

（1）評審委員會由我局確定。評審委員會的總人數，應視成果的具體情況決定，一般為7-11人，其中具有高級技術職務的應占1/2以上。

（2）成果完成單位人員、參與該成果研究的人員、顧問不得進入評審委員會。

（3）評審委員會的權利和責任按國家《科技成果鑒定辦法》有關條款執行。

2、評審委員會承擔下述任務：

（1）對提交的全套資料進行審查，以任務的執行情況、成果作出的結論、闡明的現象、特性或規律、所提出的決策方法、政策建議和實施措施等進行全面分析，并對成果的水平，創新性、可行性和適用性，科研效率以及研究方法或推廣應用情況及前景、產生的效益作出確切、科學、實事求是的綜合評價；

（2）指出成果所存在的問題并提出改進的建議；

（3）通過評審結論。

（六）通過評審的成果應形成統一格式的《科技成果評審證書》，由我局簽署意見，蓋章后生效。生效后的評審證書是我局頒發的證明文件，是項目完成通過評審的唯一合法證明。評審證書簽發一式五份。

第十八條成果權益和保密

（一）我局科研項目的成果權益屬我局和承擔單位雙方。承擔單位在進行推廣、轉讓時，應先征得我局同意。

（二）其它單位下達的科技計劃項目，申請由我局鑒定或評審的，除按前述條款以外，還需經項目下達單位審核同意并提交有關單位立項的材料。

（三）科技成果的保密要求，按國家《科學技術保密規定》執行。