工程變更風險評估匯總十篇

序論：好文章的創作是一個不斷探索和完善的過程，我們為您推薦十篇工程變更風險評估范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

工程項目建設是個工期長、技術含量高及投資數量大的復雜工程，尤其是隨著我國經濟不斷發展，工程項目建設規模不斷增大，工程項目建設過程存在諸多不確定的模糊風險因素，合同管理作為工程項目建設進度、質量與投資控制的基本依據，合同管理受社會自然環境、規模與投資數量等因素影響較大，存在不確定風險，加強合同管理風險的防范，可有效保障工程項目經濟效益。

一、合同風險形式

1.客觀合同風險

客觀合同風險一般是法律法規、國際慣例與合同條件所規定的，這種風險責任一般是合同雙方所回避，而人的主觀努力通常無法控制的，諸如合同所規定承包商應該承擔的變更風險、時效風險與市場價格風險等。工程變更在15%合同金額內，而承包商無法得到任何補償，此時即為工程的變更風險；當索賠事件出現后，在28d內承包商應該提出索賠的意向通知，否則索賠就會失效，這種風險發生便是時效風險；市場價格風險則是指合同價格規定不允許調整差價，在市場價格上漲后，承包商就要承擔全部的風險。

2.主觀合同風險

此種合同風險是由人為因素所引起，不過也可通過人為因素控制。在國內的許多施工合同里，業主運用自身有利條件，將苛刻條件隱含于工程合同條款之中，而有些承包商為承攬工程，制定工程項目合同時，對有利自身權利的理據不敢抗爭，或者合同判斷僅重視工期與價格，對于其他條款注意不夠，在合同簽訂上存在較大隨意性與盲目性，此時便會受制于業主，很容易被業主占據主導地位，合同平等性就很難體現，進而增加合同風險性。還有些承包商很容易輕信業主的許諾，草率簽訂沒有法律效力的合同，當業主因資金不足出現工程拖款情況時，承包商自身經濟利益就會受到影響。

二、合同管理風險評估方法

風險評估是指在風險識別后，采取合理科學方法對工程項目風險進行辨別量化，然后按照權重大小進行排序，綜合考慮工程項目風險事件可能發生的概率與損失大小。項目風險權重不同，重視程度就應該不同，風險評估是合同管理風險中的重要組成，是合同管理風險控制必不可少的工作。在工程項目中，風險是必然存在的，加強合同風險評估，可有效控制不利風險因素，避免為工程項目建設帶來影響，風險評估常用方法有下列幾種。

1.模糊評估法

模糊評估法是指運用模糊集的理論對工程項目的風險給予評價，運用三角模擬或者蒙特卡洛等模擬方法對工程項目風險進行度量，通過改變參數，可對工程項目風險進行多次模擬，并運用模擬仿真的統計結果度量項目風險結果。

2.綜合評估法

綜合評估法是邀請評估專家，評估工程項目合同管理中可能出現的風險事件與風險水平，并依據整體風險水平進行排序，以次來度量合同管理中的風險。

3.外推法

此類評估方法是最常見的，可分成旁推、前推與后推等類型，旁推是運用類似的項目數據對工程項目合同風險給予分析評估，前推是依據歷史經驗數據對未來事件可能出現的后果與概率進行判斷，而后推是沒有歷史數據狀況下，將項目合同未來存在風險事件歸結為有數據可查的初始風險事件上，從而對項目合同管理風險進行分析評估的一種方法。

在風險評估方法中，除了以上三種評估法外，還有故障樹法、層次分析法等，在風險評估中，亦應考慮因資料不全及環境復雜等因素而使風險評估存在一定偏差的可能性。

三、合同管理風險防范措施

1.提高合同風險意識，加強合同管理

工程項目合同是工程管理的主要法律文件，對項目風險的管理具有保障作用。承包商應有很強的風險意識，尤其是合同風險意識，依據企業原有項目所遇風險問題，對其整理歸類，并對其風險出現與影響范圍給予分析評價。在新項目合同簽訂與條約履行中，對每個細節與條款的風險因素進行分析，讓所有參與者都要參與，在思想上加強參與者的合同風險意識，在項目建設中，構建施工與企業經營不同層面風險的管理體系，完善合同風險的全過程分析與防范，并采取一定處理機制解除風險，確保工程項目順利開展。

2.完善工程項目的合同管理制度

在工程項目建設過程中，合同管理的環節較多，主要包含合同洽談草擬、評估簽訂、交底學習、履行跟蹤與變更終止等，工程企業應不斷規范本企業合同管理，將本企業經濟利益在合同中盡量最大化體現，避免不必要的合同糾紛，并保障企業社會經濟效益的獲得，這就需要加強合同管理制度的可行性。

合同管理制度主要有責任分解、合同交底、審查批準與每日工作報送等，其中，責任分解制度是指合同管理者把各合同責任落實到每個工作小組，并明確其工作范圍與責任，經過合同任務分解落實到相關責任人員，然后積極配合協調工程合同的履行；當合同簽訂后，相關管理人員應對各項目管理者與工作負責人實施合同交底，解釋并說明合同主要內容，以形成工程項目的合同交底制度；為避免索賠費用不能及時納入月付款要求的狀況，并便于管理者審核進度款，可建立進度款的審查批準制度；每日工作報送制度所指的是每個職能部門把本部門工作狀況與未來一周計劃送到工程合同管理部門，讓合同管理者及時了解項目信息，以便作出準確決策。

3.實施全過程的全面合同管理

工程項目的合同管理應該將合同作為主線來實施規范標準的制度化管理，制定與合同有關的工作規定，尤其是合同管理程序、組織、談判、起草、簽訂與檢查等工作環節，均要作出明確的規定。工程項目合同整體的實施過程中，每項工作均要嚴格按規定管理和執行，合同資料要記錄收集齊全，尤其是索賠資料的收集。工程項目建設中，難免出現一些不確定風險，一旦發包商不能依照合同來履行責任，承包商就會因合同價款影響延誤工期，這時承包商就應依法進行索賠，而索賠成功性主要取決于索賠強有力的證據與解釋，加強合同資料收集，可避免一些不必要的合同糾紛，確保企業應得利益。

4.提高合同管理人才培養

工程合同管理者應是高素質的綜合人才，不僅要有良好的工程技術素質，熟知相關法律法規與合同業務，還要勝任合同的擬稿、談判、修改與解釋，對工程的合同管理、索賠管理、工程造價與財會賬務等也要非常熟悉。同時，合同管理者還要配備精通合同管理與熟悉業務知識的專業人士，以應對有些業主為避免承包商索賠，進而聘請專業工程技術顧問與法律專家來起草項目合同的情況，此類合同條款編制質量較高，隱含許多對承包商不利成份，承包商對業主的這些不利條款要避免盲目接受，應善于轉移與限制合同風險，使風險在雙方間合理分配。

總結：

隨著我國經濟不斷發展，工程項目規模、工期與投資數量均不斷增加，合同管理在工程項目的作用也越來越重要，合同管理風險一旦發生，將會給企業帶來巨大損失，采取一定風險防范策略降低合同管理中的風險，可有效保障工程企業的經濟利益不受損害，并獲得最大經濟與社會效益。

參考文獻：

[1]錢峰.工程項目風險管理的分析與防范[J].內蒙古科技與經濟，2008（12）

篇（2）

2合理控制風險

合理控制風險是本質安全設計的原則，安全設計最根本的原則是合理化降低風險。但合理的度的問題，經常會有爭論。國家法律法規和標準規范是合理化控制風險的主要依據，也是最低要求。當然，若企業有更高的風險要求，可以高于國家標準。在化工項目設計時，要考慮事故預防的優先原則，優先降低事故率；也要考慮可靠性、耐用性優先原則以及針對性、可操作性和經濟合理性原則。降低工藝風險的4項對策，按優先順序排列。第一是本質安全性措施，就是在設計時消除危險，采用非危險或低危險性物料及過程條件，如：最小化危險物質、替代高危險物質、弱化不利的工藝條件、簡化工藝過程的操作和運行。第二是被動性措施，通過過程和設備的設計特性，來降低事故頻率或后果，所謂的“被動性”是指不需要啟動任何的設施，如工藝和管道材料的設備選擇、防火堤的設置，這些都是比較可靠安全的。第三是主動性措施，采用聯鎖控制、儀表保護系統及其他工程控制措施。第四是程序性措施，主要用于生產管理中，采用操作控制、管理檢查、應急反應和其他管理方案，來防止或減少事故的影響。對于一個化工項目的發展階段，經歷工藝開發、基礎設計、詳細設計、施工建設、生產操作等幾個階段。想改變工程設計的本質安全性，最關鍵是工藝開發階段，也就是在前期工藝研發時，有許多機會考慮怎樣提高項目的本質安全性。隨著建設項目的發展，改變本質安全性的機會在下降，但是改變外在安全性的機會在上升。

篇（3）

中圖分類號：TU997文獻標識碼： A

Abstract:Security risks exist in the construction of highway bridge has been the focus of supervision industry security. Establish safety risk assessment system in the construction phase, the construction safety of qualitative or quantitative risk estimate, can enhance security risk awareness, keep a major workplace accidents. This article to illustrate the importance of assessment on the construction of actual case, provide a reference for similar projects.

Key words:bridge construction, safety assessment, measures

1.概述

1.1施工安全風險評估簡介

1.1.1評估的重要性

公路橋梁和隧道工程施工環境條件復雜，施工組織實施困難，作業安全風險高居不下，一直以來是行業安全監管的重點環節。在施工階段建立安全風險評估制度，通過定性或定量的施工安全風險估測，能夠增強安全風險防范意識，改進施工措施，規范預案預警預控管理，有效降低施工風險，嚴防重特大事故發生。

施工安全風險評估是公路橋梁和隧道工程設計風險評估在實施階段的深化和落實，根據項目施工組織設計內容，尋找、辨識和評價該工程施工過程中可能存在的風險源的種類和程度，提出合理可行的安全對策及建議。其基本目的是貫徹“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，為公路橋梁和隧道工程施工階段的安全管理提供科學依據，確保建設項目施工期間實現安全生產，使事故和危害引起的損失最少。

1.1.2評估原則

本次評估以國家現行的有關安全生產的法律、法規及技術標準為依據，以《銅南宣高速公路復工階段缺陷修復及變更設計兩階段施工圖設計》、《各合同段項目施工組織設計》為基礎，用科學的評估方法和規范的評估程序，遵循《公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估指南（試行）》有關要求［1］，堅持政策性、科學性、公正性、針對性等原則，以嚴肅的科學態度開展該工程的施工安全風險評估工作。

1.1.3評估內容

公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估包括總體風險評估和專項風險評估兩項內容。

總體風險評估是在橋梁和隧道工程開工前，根據橋梁或隧道工程的地質環境條件、建設規模、結構特點等孕險環境與致險因子，估測橋梁或隧道工程施工期間的整體安全風險大小，確定靜態條件下的安全風險等級。

專項風險評估是當橋梁或隧道工程總體風險評估等級達到Ⅲ級（高度風險）及以上時，將其中高風險的施工作業活動（或施工區段）作為評估對象，按照施工組織設計所確定的施工工法，分解施工作業程序，結合工序（單位）作業特點、環境條件、施工組織等致險因子及類似工程事故情況，進行風險源普查，并針對其中重大風險源進行量化評估，提出相應的風險控制措施。

2 評估過程和評估方法

2.1 風險評估過程

2.1.1風險評估總體要求

根據相關規定，風險評估過程一般包括以下幾個步驟：

1）準備階段

（1）成立專項評估小組，明確職責分工，其中小組負責人應當具有5年以上工程管理經驗；

（2）明確評估對象和范圍，收集國內外相關法律和標準，了解同類工程的事故情況；

（3）現場查勘評估對象的地理、水文、氣象條件，收集工程建設有關資料。

2）開展總體風險評估

根據設計階段風險評估結果（若有），以及類似結構工程安全事故情況，用定性和定量相結合的方法初步分析本項目孕險環境與致險因子，估測施工中發生重大事故的可能性，確定項目總體風險等級。

3）確定專項風險評估范圍

總體風險評估等級達到Ⅲ級（高度風險）及以上的橋梁或隧道工程，應進行專項風險評估。其他風險等級的橋梁或隧道工程可視情況開展專項風險評估。

4）開展專項風險評估

（1）按照施工組織設計所確定的施工工法，分解施工作業程序；

（2）選擇合適的評估方法，結合工序（單位)作業特點、環境條件、施工組織等致險因子，辨識施工作業活動中典型事故類型，建立風險源普查清單；

（3）對風險源進行風險分析和估測，確定重大風險源及其風險等級。

5）確定風險控制措施

根據風險接受準則的相關規定，明確重大風險源的監測、監控、預警措施及應急預案［2］。

2.2風險評估方法

2.2.1 橋梁施工總體風險評估方法

按照《公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估制度與指南解析》推薦的橋梁施工總體風險評估方法，橋梁工程施工安全風險總體評估主要考慮橋梁建設規模、地質條件、氣候環境條件、地形地貌、橋位特征及施工工藝成熟度等評估指標［3］。

橋梁工程施工安全總體風險大小計算公式為：R=A1+A2+A3+A4+A5+A6，其中，

A1指橋梁建設規模所賦分值；

A2指工程所處地質條件所賦分值；

A3指工程所處氣候環境條件所賦分值；

A4指工程所處地形地貌所賦分值；

A5指橋位特征所賦分值；

A6指施工工藝成熟度所賦分值。

評估指標體系中各指標所賦分值應結合工程實際，綜合考慮各種因素的影響程度而定，數值應取整數。評估指標也可以根據工程實際進行相應的增加或刪減，同時風險分級標準也須進行相應調整［4］。計算得到總體風險值R后，對照下表確定橋梁工程施工安全總體風險等級。

表2-2-2 橋梁工程施工安全總體風險分級標準

風險等級 計算分值R

等級Ⅳ（極高風險〕 14分及以上

等級Ⅲ（高度風險） 8-13分

等級Ⅱ（中度風險） 5-8分

等級Ⅰ（低度風險） 0-4分

對總體風險等級在III級（高度風險）及以上的橋梁工程，納入專項風險評估范圍。評估小組應根據總體風險評估情況，提出專項風險評估中需要重點評估的風險源。其他風險等級的橋梁工程，視情況確定是否開展專項風險評估。

3.安全評估案例

3.1某橋梁工程概況

（1）交通運輸情況

本線所經地區地表水系屬長江水系，地表和地下水豐富。根據區域水文地質資料及沿線部分工點的水質分析資料可知，地下水對混凝土無腐蝕性。本線路靠近國道，施工機械、物資等均可由國道引入施工現場，交通方便。公路自然區劃為屬Ⅳ3、Ⅳ5區長江中游平原中濕區、江南丘陵多濕區。

（2）地形、地質條件

項目沿線為沿江丘陵平原區，由一級階地、二級階地兩個個微地貌形態組成。本標段無不良地質情況。區域地層區劃屬揚子地層分區，工程沿線出露的地層為下古生界、上古生界、中生界及新生界地層，缺失前志留系地層，巖漿活動強烈，分布廣泛，主要為燕山晚期形成，主要巖體有：高嶺劉巖體。本項目內的褶皺形成于印支期，燕山期，喜山早期凹陷盆地也較發育。褶皺軸向為北東向，背斜則相對緊密，向斜及坳陷盆地多開闊。

（3）氣候

本項目屬于亞熱帶溫潤季風氣候區，氣候特征是：氣候溫暖濕潤，四季分明，雨量充沛集中，光照充足。年平均氣溫15.7-16.0℃，年極端最高氣溫41.7℃，年極端最低氣溫-16.7℃。多年平均降水量1280-1370，降雨年季、年內分配不均，年最小降水量760.8，年最大降水量2100，一日最大降水量為249.9。

（4）地震

根據多年地震資料記載，評估區內未發生破壞性地震。評估區主要受中強地震影響所致。評估區地震活動的強度、頻度相對比較低，屬于弱發震區。根據《中國地震動參數區劃圖》(GB18306-2001)，本區屬地震動反應譜特征周期為0.35s,地震動峰加速度分區為0.05g（地震烈度Ⅵ度區），橋隧構造物按Ⅶ度設防。

3.2該橋梁總體風險評估

表3-2-1橋梁總體風險評價情況［5］

評估指標 分類標準 標準分值 在建工程實際情況 評估

分值

建設規模(A1) 單孔跨徑LK (總長L)超過或達到國內外同類橋型最大單孔跨徑LK(總長L) 6-8 橋梁全長336米，單孔跨徑30米。 1

LK＜150米或L＞1000米 3-5

100米≤L≤1000米或40米≤LK≤150米 1-2

L＜100米或LK＜40米 0-1

地質條件(A2) 不良地質災害多發區域（包括巖溶、滑坡、泥石流、空區、強震區、雪崩區、水庫坍岸區等） 4-6 橋址區沒有對路線有直接影響崩塌、滑坡、泥石流及斷裂構造等不良地質現象，區內總體工程地質條件較好，基本不影響施工安全因素。 1

存在不良地質災害，但不頻發或存在特殊性巖土，影響施工安全及進度 1-3

地質條件較好，基本不影響施工安全因素 0-1

氣候環境條件(A3) 極端氣候事件多發區域〔洪水、強風、雨雪、臺風等） 4-6 I類環境，屬于溫帶季風氣候 1

氣候環境條件一般，可能影響施工安全，但不顯著 2-3

氣候條件良好，基本不影響施工安全 0-1

地形地貌條件(A4) 山嶺區 峽谷、山間盆地、山口等險要區域 4-6 平原微丘區 1

一般區域 0-3

平原區 0-1

橋位特征(A5) 跨江、河、海灣 通航等級1級-3級 4-6 跨河，無通航要求 1

通航等級4級-6級 2-3

通航等級7級及等外 0-1

陸地 跨線橋〔公路、鐵路等）及其他特殊橋 3-6

施工工藝成熟度(A6) 新技術、新工藝，新設備國內首次應用 2-3 施工工藝十分成熟，國內有相關應用，本項目的技術人員大部分都參與過類似橋梁的施工。 0

施工工藝較成熟，國內有相關應用 0-1

根據橋梁工程安全總體風險大小計算公式計算風險值R：

R=A1+A2+A3+A4+A5+A6=5

根據橋梁工程施工安全總體風險分級標準，該大橋為等級為Ⅱ級，屬中度風險。不需要進行專項風險評估［6］。

4.結語

通過對該橋梁建設資料進行梳理的基礎上，根據同類或相似工程建設過程中發生的若干安全事故特點，辨識該橋梁施工過程中各項作業活動、作業環境、施工設備、危險物品等所潛在的風險，并對其進行定性、定量分析，明確各類危險源的種類及危害程度，進而從安全技術和組織管理等方面提出可行的安全對策和實施措施，提高工程項目施工期間的安全度，實現安全生產。

參考文獻：

1.張磊.成安渝高速公路龍泉山二號隧道安全風險評估分析.[J].《路基工程》，2013年.O3期：142~147

2.董路鈺.復雜地質條件下軌道交通隧道施工風險評估研究.[D].2012年.重慶大學

3.郭東塵鋼--混結合連續梁橋施工階段風險評估研究.[D].2012年.北京交通大學

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中圖分類號：F062.5 文獻標識碼：A 文章編號：1009-914X（2013）06-0100-02

隨著計算機信息系統在各軍工企業的科研、生產和管理的過程中發揮巨大作用，部分單位提出了軍工數字化設計、數字化制造、異地協同設計與制造等概念，并開展了ERP、MES2～PDM等系統的應用與研究。這些信息系統涉及大量的國家秘密和企業的商業秘密，是軍工企業最重要的工作環境。因此各單位在信息系統規劃與設計、工程施工、運行和維護、系統報廢的過程中如何有效的開展信息系統的風險評估是極為重要的。

一、風險評估在信息安全管理體系中的作用

信息安全風險評估是指依據國家風險評估有關管理要求和技術標準，對信息系統及由其存儲、處理和傳輸的信息的機密性、完整性和可用性等安全屬性進行科學、公正的綜合評價的過程。風險評估是組織內開展基于風險管理的基礎，它貫穿信息系統的整個生命周期，是安全策略制定的依據，也是ISMS（Information Security Management System，信息安全管理體系）中的一部分。風險管理是一個建立在計劃（Plan）、實施（D0）、檢查（Check）、改進（Action）的過程中持續改進和完善的過程。風險評估是對信息系統進行分析，判斷其存在的脆弱性以及利用脆弱性可能發生的威脅，評價是否根據威脅采取了適當、有效的安全措施，鑒別存在的風險及風險發生的可能性和影響。

二、信息系統安全風險評估常用方法

風險評估過程中有多種方法，包括基于知識（Knowledge based）的分析方法、基于模型（Model based）的分析方法、定性（Qualitative）分析和定量（Quantitative）分析，各種方法的目標都是找出組織信息資產面臨的風險及其影響，以及目前安全水平與組織安全需求之間的差距。

1、基于知識的分析方法

在基線風險評估時采用基于知識的分析方法來找出目前安全狀況和基線安全標準之間的差距。基于知識的分析涉及到對國家標準和要求的把握，另外評估信息的采集也極其重要，可采用一些輔的自動化工具，包括掃描工具和入侵檢測系統等，這些工具可以幫助組織擬訂符合特定標準要求的問卷，然后對解答結果進行綜合分析，在與特定標準比較之后給出最終的報告。

2、定量分析方法

定量分析方法是對構成風險的各個要素和潛在損失的水平賦予數值或貨幣金額，當度量風險的所有要素（資產價值、威脅頻率、弱點利用程度、安全措施的效率和成本等）都被賦值，風險評估的整個過程和結果就都可以被量化。定量分析就是從數字上對安全風險進行分析評估的一種方法。定量分析兩個關鍵的指標是事件發生的可能性和威脅事件可能引起的損失。

3、定性分析方法

定性分析方法是目前采用較為廣泛的一種方法，它具有很強的主觀性，需要憑借分析者的經驗和直覺，或國家的標準和慣例，為風險管理諸要素的大小或高低程度定性分級。定性分析的操作方法可以多種多樣，包括討論、檢查列表、問卷、調查等。

4、幾種評估方法的比較

采用基于知識的分析方法，組織不需要付出很多精力、時間和資源，只要通過多種途徑采集相關信息，識別組織的風險所在和當前的安全措施，與特定的標準或最佳慣例進行比較，從中找出不符合的地方，最終達到消減和控制風險的目的。

理論上定量分析能對安全風險進行準確的分級，但前提是可供參考的數據指標是準確的，事實上隨著信息系統日益復雜多變，定量分析所依據的數據的可靠性也很難保證，且數據統計缺乏長期性，計算過程又極易出錯，給分析帶來了很大困難，因此目前采用定量分析或者純定量分析方法的比較少。

定性分析操作起來相對容易，但也存在因操作者經驗和直覺的偏差而使分析結果失準。定性分析沒有定量分析那樣繁多的計算負擔，但卻要求分析者具備一定的經驗和能力。定量分析依賴大量的統計數據，而定性分析沒有這方面的要求，定量分析方法也不方便于后期系統改進與提高。

本文結合以上幾種分析方法的特點和不足，在確定評估對象的基礎上建立了一種基于知識的定性分析方法，并且本方法在風險評估結束后給系統的持續改進與提高提供了明確的方法和措施。

三、全生命周期的信息系統安全風險評估

由于信息系統生命周期的各階段的安全防范目的不同，同時不同信息系統所依據的國家標準和要求不一樣，使風險評估的目的和方法也不相同，因此每個階段進行的風險評估的作用也不同。

信息系統按照整個生命周期分為規劃與設計、工程實施、運行和維護、系統報廢這四個主要階段，每個階段進行相應的信息系統安全風險評估的內容、特征以及主要作用如下：

第一階段為規劃與設計階段，本階段提出信息系統的目的、需求、規模和安全要求，如信息系統是否以及等級等。信息系統安全風險評估可以起到了解目前系統到底需要什么樣的安全防范措施，幫助制定有效的安全防范策略，確定安全防范的投入最佳成本，說服機構領導同意安全策略的完全實施等作用。在本階段標識的風險可以用來為信息系統的安全分析提供支持，這可能會影響到信息系統在開發過程中要對體系結構和設計方案進行權衡。

第二階段是工程實施階段，本階段的特征是信息系統的安全特征應該被配、激活、測試并得到驗證。風險評估可支持對系統實現效果的評價，考察其是否滿足要求，并考察系統運行的環境是否是預期設計，有關風險的一系列決策必須在系統運行之前做出。

第三階段是運行和維護階段，本階段的特征是信息系統開始執行其功能，一般情況下系統要不斷修改，添加硬件和軟件，或改變機構的運行規則、策略和流程等。當定期對系統進行重新評估時，或者信息系統在其運行性生產環境中做出重大變更時，要對其進行風險評估活動，了解各種安全設備實際的安全防范效果是否有滿足安全目標的要求；了解安全防范策略是否切合實際，是否被全面執行；當信息系統因某種原因做出硬件或軟件調整后，分析原本的安全措施是否依然有效。

第四階段是系統報廢階段，可以使用信息系統安全風險評估來檢驗應當完全銷毀的數據或設備，確實已經不能被任何方式所恢復。當要報廢或者替換系統組件時，要對其進行風險評估，以確保硬件和軟件得到了適當的報廢處置，且殘留信息也恰當地進行了處理，并且要確保信息系統的更新換代能以一個安全和系統化的方式完成。對于是信息系統的報廢處理時，應按照國家相關保密要求進行處理和報廢。

四、基于評估對象，知識定性分析的風險評估方法

1、評估方法的總體描述

在信息系統的生命周期中存在四個不同階段的風險評估過程，其中運行和維護階段的信息系統風險評估是持續時間最長、評估次數最多的階段，在本階段進行安全風險評估，首先應確定評估的具體對象，也就是限制評估的具體物理和技術范圍。在信息系統當中，評估對象是與信息系統中的軟硬件組成部分相對應的。例如，信息系統中包括各種服務器、服務器上運行的操作系統及各種服務程序、各種網絡連接設備、各種安全防范設備和產品或應用程序、物理安全保障設備、以及維護管理和使用信息系統的人，這些都構成獨立的評估對象，在評估的過程中按照對象依次進行檢查、分析和評估。通常將整個計算機信息系統分為七個主要的評估對象：（1）信息安全風險評估；（2）業務流程安全風險評估；（3）網絡安全風險評估；（4）通信安全風險評估；（5）無線安全風險評估；（6）物理安全風險評估；（7）使用和管理人員的風險評估。

在對每個對象進行評估時，采用基于知識分析的方法，針對互聯網采用等級保護的標準進行合理分析，對于軍工企業存在大量的信息系統，采用依據國家相關保密標準進行基線分析，同時在分析的過程中結合定性分析的原則，按照“安全兩難定律”、“木桶原理”、“2/8法則”進行定性分析，同時在分析的過程中，設置一些“一票否決項”。對不同的評估對象，按照信息存儲的重要程度和數量將對象劃分為“高”、“中”、“低”三級，集中處理已知的和最有可能的威脅比花費精力處理未知的和不大可能的威脅更有用，保障系統在關鍵防護要求上得到落實，提高信息系統的魯棒性。

2、基于知識的定性分析

軍工企業大多數信息系統為信息系統，在信息系統基于知識分析時，重點從以下方面進行分析：物理隔離、邊界控制、身份鑒別、信息流向、違規接入、電磁泄漏、動態變更管理、重點人員的管理等。由于重要的信息大多在應用系統中存在，因此針對服務器和用戶終端的風險分析時采用2/8法則進行分析，著重保障服務器和應用系統的安全。在風險評估中以信息系統中的應用系統為關注焦點，分析組織內的縱深防御策略和持續改進的能力，判別技術和管理結合的程度和有效性并且風險評估的思想貫穿于應用的整個生命周期，對信息系統進行全面有效的系統評估。在評估過程中根據運行環境和使用人群，判別技術措施和管理措施互補性，及時調整技術和管理措施的合理性。在技術上無法實現的環節，應特別加強分析管理措施的制定和落實是否到位和存在隱患。

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中圖分類號： U49 文獻標識碼：A 文章編號：1674-098X（2015）05（a）-0000-00

地質災害評估，包含明晰的評估邏輯。建構在風險評估根基之上的評估技術，應當針對災害獨有的特性。例如：地質災害獨有的屬性，包含易發屬性、承載體關涉的易損毀屬性。辨識二者特有的耦合狀態，依托著地理平臺，完成區段之中的風險評估。風險評估選出來的最優技術，應能為接續的減災防災，提供最佳指引。

1定性定量解析

1.1定性解析評估

地質災害潛藏著的風險屬性，應當經由定性評析，明晰它的根本屬性。評析之中的側重點，包含受災體特有的時空布設概率、災害潛藏著的可能性、災害附帶著的損失層級。在這之中，災害特有的易損性，是在設定好的區段以內，某一范疇的承災體，表征出來的損傷程度。如區域范疇內的居民、公共特性的建筑物。承災體特有的抗災屬性，包含本體自帶著的這種屬性、測定出來的災害強度。

真正評價時，應當明晰承災體特有的布設位置、災害分布凸顯出來的彼此關系。例如：在滑坡發生之時，人體特有的抵擋能力，是帶有差異的。公共特性的建筑，固有的抗災層級，也會凸顯差異。地質災害的延展狀態，也會不斷變更。這種情形之下，若要辨識量化態勢下的易損性，是很艱難的。只能依托統計得來的數值，確認相對定量。

1.2定量解析評估

帶有區域特性的、突發狀態之下的地質災難，應當依循死亡人數特有的概率數值、財產損耗表征出來的總概率，予以統計解析。現有的定量辨析，應當依循測定得來的數值，描畫明晰的評估圖。

在這之中，災害特有的損失狀態，是災情辨識必備的評估，它被涵蓋在總體范疇內的風險評估。根據調研得來的損失狀態，預測得來的未來災情，整合了危險屬性、對應著的危害屬性，屬于快速評估。

1.3明晰評估前提

首先，發生過的事件，對未來時段的類似事件，帶有凸顯的指引價值。為此，發生過的、某區域以內的地質災害，也會帶有指引的價值。調研累積史料，能夠推測得來大致態勢下的災害趨向。

其次，若某區段現有的地形，很近似調研歸結出來的災害地形，那么這種區段，也潛藏著災害隱患。真實運用中，這種假定通常適宜。然而，也不應忽略掉例外狀態。例如：歷史時段中，漸漸形成的區段滑坡，變更了原初的地貌。但建構滑坡必備的地質狀態，已經消失了。

再次，地質災害關聯著的根本要素，應能被辨識出來。風險特有的構成要點，包含量化架構下的表達路徑、評估范疇中的易發等級、潛藏著的風險等級。整合定性定量，以便描畫出這樣的危險。

2細分的評估層級

地質災害評判得來的精準數值，對應著設定好的制圖等級。為便于比對，應當創設多層級架構下的評價精度。

例如：現有的評價，把細分出來的風險層級，分成三至五個。不同層級以內的評價結果，應與對應情形下的分級數量，保持同一。如把指標范疇之中的易發程度，分成細化的四個層級，那么對應著的危險性、風險評判得來的數值，也可分成四種層級。

為便利接續的制圖，保證整體架構的美感及協調，細化以后的分區，應能添加同一顏色。依循從低至高這樣的次序，漸漸加深顏色。

3制圖必備比例尺

不同層級特有的比例尺，對應著制圖范疇的多樣類別。地質災害特有的調查編錄、災害表征出來的易發性、威脅特性、設定好的風險區劃，都對應著差異數值下的成果精度，也擬定了差異特性的運用范圍。為了辨識區劃特有的水準，地質災害評判預設的分區，應當采納適宜情形下的比例尺，妥善予以編繪。最優的比例尺，是在設定好的底圖之中，對應著不同特性的評價分區。

依據調研特有的進展狀態，在全國范疇內，或者省區范疇內，選出來的比例尺，應被限縮在1比20萬以內。這樣的比例尺，對于評判災害特有的易發性、關聯著的其他屬性，都是很適宜的。然而，偏小數值下的比例尺，很難確保期待中的評估精度。偏大數值特有的比例尺，適宜查驗危險性，或者編錄等。此外，風險區劃特有的制圖流程，適宜篩選出來的重要城區、國家擬定好的側重工程。

4采納新穎技術

伴隨技術拓展，遙感特性的技術路徑、GIS特有的技術，在查驗地質災害之時，凸顯出重要實效。這是因為，GIS協同下的遙感測定，能夠辨識細化的災害態勢。它整合了查驗及評估這樣的全程，涵蓋著調查編錄的制備、建構起來的數據庫、空間預測得來的評價數值、帶有監測特性的預警數值、防治及管控等。數據特有的更新流程、信息互通及分享、地質范疇的信息布設，都適宜建構可視化特性的多重功能。

GIS架構下的風險評估，適宜突發態勢的預測評價、應急狀態之中的排查。它支撐了長時段的、動態特性的跟蹤查驗，評價得來的精準結果，便利風險管控。但從現狀看，熟識GIS特有技術的人員，仍舊占到少數。未來時段中，有必要依托努力，不斷更替偏舊的評估測定途徑，采納新穎技術。

5結語

從現狀看，地質災害關聯的風險評判，累積了領域以內的珍貴經驗，獲取了凸顯實效。但未來時段中，仍應接納先進技術，針對調研得來的區域特性，采納適宜情形下的評估方式，提升預測屬性。

參考文獻：

[1]龔士良. 中國地質災害風險評估集對態勢分析方法[J]. 安陽工學院學報，2009（01），02：83-87.

[2]吳樹仁，石菊松，張春山，王濤. 地質災害風險評估技術指南初論[J]. 地質通報，2009（05），08：995-1005.

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近年來江蘇地區電網建設取得了巨大的成效，目前已經建設輸電線路8.5萬千米，每年新開工輸電線路約2800千米。已經建設35千伏及以上變電站2943座，每年新開工變電容量約2500千伏安。隨著電力工業的快速發展，我國電網項目建設的水平和要求越來越高。“十三五”期間是我國能源電力發展方式轉變的關鍵時期。“十三五”電網規劃和電力建設主管部門要求要提高電力投資的效率，滿足經濟社會可持續發展的電力需求。在這一背景下，全面提高成本計劃的科學性，有效防控電網項目造價風險，有效提高投資效益成為新的課題。

一、研究綜述

近年來電網項目造價風險管控越來越受到行業和學術界的重視。2011年工程量清單計價規范逐漸應用到電網項目的招投標和結算之中，市場化因素更加明顯。限額設計、工程造價信息化管理和全壽命期造價管控有效降低了電網項目概算超可研、預算超概算、結算超預算的風險。鐘波等（2004）統計了電網項目的風險因素和管理問題，提出了電力建設項目的風險管理策略①。安磊等（2014）結合故障樹法對電網項目的建設風險進行量化和評估②。謝傳勝等（2001）通過風險識別、風險指標體系構建和風險評估，系統地分析了電力項目風險③。劉超等（2006）對水電工程造價進行了評估和預測，研究風險大小對水電項目造價的影響程度④。章昀玥等（2016）建立了電網工程造價風險評估體系，分析了引起電網項目造價偏差的影響因素⑤。雷碧濤（2007）等采用了模糊分析法研究了不同風險對公路工程的影響程度⑥。

二、電網項目造價特點

電網項目主要由變電項目、送電線路項目和通信項目組成，包括建筑工程、電氣安裝、設備調試、通信工程和系統啟動調試等多個子項。電網項目造價特點決定了電網項目的風險識別和評估。超高壓變電項目建設的標準工期一般是13—15個月，造價管理主體多樣，有電力主管部門，還有施工單位、設計單位、監理單位、材料供應單位等參與主體。投資能夠達到幾個億，工程可能跨越幾個省份的不同地形和地貌，建設的技術要求很高。電網項目造價的主要特點有以下幾個方面：

（一）造價管理環節傳遞性

為確保電網項目建設工程造價管控的科學性和合理性，保證工程造價在每個階段的可控性，電網項目造價管理要經過決策設計階段、招標采購階段、建設施工階段和竣工驗收階段等十幾個造價管控環節。不同的管控環節有不同的管理規范和工作要求，也面臨了不同的造價管控風險。不同階段的管理要求具有傳遞性，造價管控風險也會相互影響。

（二）造價管理控制動態性

電網項目造價控制要經過可研估算、初步設計概算、施工圖預算、施工結算和竣工決算等主要階段。同時會受到技術方案變化、設計變更、招標工程量清單開列不準確和現場簽證等因素的影響，造價管理控制具有動態性。

三、電網項目工程造價風險等級評估

按照風險大小將電網項目造價風險等級劃分為四級，分別為：低風險、一般風險、較高風險和高風險。電網項目造價風險一般發生在決策設計階段、招標采購階段、建設施工階段和竣工驗收階段的各個環節，按照電網項目風險等級內涵、接受準則和電網項目造價風險矩陣，通過對參與過電網項目造價風險管控的專家進行訪談和發放問卷調研，對江蘇地區2012年以來投產的220千伏新安至邢柏線路工程等41個輸電線路項目和江蘇天目湖500千伏變電站擴建主變工程等45個變電站項目進行造價風險管控情況分析，采用模糊數學理論對問卷數據進行處理，通過整理、匯總，對電網項目工程造價風險等級進行評估.

四、電網項目造價風險影響因素分析

電網項目造價風險等級為高風險和較高風險的主要是在初步設計、編制結算書、審批施工結算、編報結算報告和項目結算監督階段。所對應的主要風險因素是初步設計概算結余率過高、重大工程變化未履行手續、簽證內容不合理承擔施工單位費用、土建工作量確認不真實、材料認質認價不規范、物資領退料環節不規范。

（一）初步設計概算結余率過高和重大工程變化未履行手續

初步設計概算結余率過高一方面是按規定增值稅不計入項目實際投資等政策因素導致。另一方面是因為招標設計費用結余、工期縮短產生的建設期貸款利息結余和勘察設計深度及質量不足導致概算過高等技術和管理因素導致。在施工過程中，項目建設管理人員對現場實際情況不了解，現場管理不到位，完全依賴施工單位和現場監理人員對變更設計的審核把關，對招標情況與實際施工情況疏于核對，導致設計變更要求形同虛設，對應該履行設計變更手續的未履行審核手續，多支付施工單位費用，從而導致重大的電網項目造價風險。

（二）簽證內容不合理、項目建設管理人員未對現場及招投標合同進行確認，直接簽署意見

對施工合同、施工工藝不熟悉，對理由不充分、不成立的項目準予簽證。簽證辦理時間和周期過長，給承辦人和利害關系人暗箱操作留下隱患。為規避一些工程方面難以處理費用的處理，或者規避一些復雜費用處理程序，采取違規變通形式進行虛假簽證。甚至與施工單位串通，認可不合理簽證或虛報的工程量，為施工單位謀取非法利益。

（三）實際工作量和損耗

如土建工作量確認不真實。對于涉及工程造價的隱蔽工程，施工方更愿意繞開相關管理程序，以聯系單、圖紙會審、會議紀要、竣工圖的形式，作為辦理竣工結算的依據。若現場管理不到位，極易失實造成重大損失和造價風險。材料認質認價不規范。認價形式不規范，未詳細說明品牌、規格等能夠確定價格的關鍵信息。對非暫定價材料進行重新認價。可以套定額確定綜合單價的，以獨立費的形式進行了認價。材料認價粗放，價格高于同期信息價等因素導致電網項目造價風險。物資領退料環節不規范。電網項目，特別是輸電線路工程物資計劃上報不準確，結余物資通過其余多個工程中轉、領用、報廢，導致了造價風險的存在。

五、電網項目造價風險管控措施

（一）初步設計概算結余率管控

電網項目投資規模大、建設工期長、社會影響面大、建設面臨復雜多變的環境和各種不確定因素，應適度考慮預度。為有效降低工程投資結余率，合理控制工程造價，提高投資效率，造價管理工作應向兩端延伸。一是要深入研究，參與確定工程可行性研究投資估算編制，最大化利用往年建設管理經驗，配合新建變電站站址、線路路徑方案優化比選，為費用預估提供合理化建議，減少工程估算與實際投資偏差。二是落實初步設計管理要求，發揮勘察設計質量、監理質量的后評估成效，實現初步設計達到施工圖深度，避免在工程建設實施階段產生重大方案調整，減少工程概算與實際投資產生重大偏差的可能性。

（二）重大工程變化造價管控

重大工程變化造價管控應加強重大工程變更的審核審批，認真判斷責任歸屬，嚴格區分業主單位工程質量提升而變更、施工單位因不平衡報價后企圖多結算費用而提出變更和設計深度不夠而提出變更等情形，切實控制重大變更和工程造價風險。項目建設管理人員要加強對招標工程量審核管理，對于安全質量要求以及其他工程管理要求在招標工程量審核時予以添加，對需要設計變更的嚴格履行設計變更手續，對設計變更規范性嚴格把關。

（三）現場簽證管控

一是簽證時認真核對招投標文件和合同規定，投標人已報價費用和應該考慮的項目措施費不應簽證，并做好核對記錄，加強技經人員對簽證流程把關審核力度。二是正確判斷發承包雙方責任，加強業務學習，應由施工方負責的費用不予簽證。三是將變更簽證申報的真實性、準確性納入履約考核，在合同條款中增加對施工單位變更簽證存在虛報、假報等行為的經濟處罰條款。四是對設計變更簽證事項實行“事前審批、一項一簽、一事一單”原則，杜絕事后補簽。

（四）實際工作量和損耗管控

對土建工作量要確認管控。電網項目管理中參建各方要認真履行職責，牽涉重大造價調整的隱蔽工程，相關的會議紀要、聯系單、隱蔽工程驗收記錄等，均應嚴格管理程序，確保隱蔽結算內容可控、有序、真實。重大簽證工程量需附圖并注明尺寸、標高，并應具有計算過程，附影像等支撐材料，簽證附件作為計量依據，要有參建四方會簽確認。對材料認質認價要管控。在材料認質認價方面建立規范的認價流程，完善認價機制，充分利用市場詢價、比價等手段，公開、公平、合理地確定材料價格，有效控制工程造價，防范電網項目造價風險。對物資領退料要管控。一是在每個工程建設過程及最終投產時對物資上報計劃及結余進行對比并形成分析文件臺賬，對上報物資結余較大的進行詳細分析，并查明原因。二是嚴格物資計劃填報要求，確保計劃準確。三是開展每批次物資計劃內審、外審情況的管控，通過審查減少物資領退料風險。四是加強對設計深度的管理，有效控制物資結余量偏差。電網項目工程造價風險可能出現在決策設計階段、招標采購階段、建設施工階段和竣工驗收階段的十三個造價風險環節。本文通過電網項目造價風險矩陣建立和訪談調研，采用模糊數學理論對問卷數據進行處理，對電網項目工程造價風險等級評估，明確了初步設計、編制結算書、審批施工結算、編報結算報告和項目結算監督階段的較高風險等級。

結合

電網項目造價管控實踐分析初步設計概算結余率過高、重大工程變化未履行手續、簽證內容不合理承擔施工單位費用、土建工作量確認不真實、材料認質認價不規范、物資領退料環節不規范的造價風險因素，并提出電網項目造價風險管控措施，能夠有效管控電網項目工程造價風險，有助于江蘇地區“十三五”期間電力投資效率的進一步提升。

注釋：

①鐘波.基于軟計算理論的電力系統可靠性評估模型與算法研究[D].重慶:重慶大學,2004.

②趙志剛.基于網絡分析的電網工程項目風險評估方法研究[D].北京:華北電力大學,2014.

③謝傳勝,侯文甜.基于列和求逆的電力工程項目風險模糊評價[J].北京:科技和產業,2001.

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對于建筑行業的很多領導者和員工來說，他們控制財務風險的意識較弱，導致建筑企業控制財務風險的系統和制度不夠完善，當遇到風險時，不能有效的抵抗風險，使得企業遭到財務上的損失。

（二）沒有專業的控制項目財務風險的人員

對于我國的很多建筑企業來說，缺少專業控制想財務風險的人才是大部分企業的共性。很多企業就算聘用專門的項目財務風險控制人員，但這些人員都缺乏不同程度的專業知識，導致他們所作出的政策或方案不能再實際操作中起到真正的作用。

（三）沒有科學、合理的項目財務風險控制系統

由于企業控制項目財務風險的意識較弱，再加上又沒有專業的項目財務風險控制人員，所以建筑企業就沒有科學的項目財務風險控制系統，使得企業在開展項目時沒有依據，對風險也不能及時、準確的意識到，給企業帶來財務損失。

（四）合同規定不夠詳細，造成財務損失

在施工之前，建筑企業在編制合同時，不夠詳細，忽略了一些細節，而當雙方發生糾紛時，沒有充分的證據維護自身的利益。

（五）預算編制不夠全面，導致施工過程中資金損失

對于建筑行業來說，預算的編制是很重要的。但是大部分建筑企業由于缺乏專業的財務風險控制人員，導致在預算編制時考慮不夠周到，在節約成本上沒有真正的起到作用，再加上預算的執行力度不夠強，最終導致建筑企業資金損失。

（六）缺乏規范化的成本管理

對建筑企業來說，成本管理是控制項目財務風險的重點。而成本管理的重點在于材料使用的控制，而大部分的建筑企業在材料使用方面是很隨便的，沒有進行詳細的記錄，導致材料使用超過預計，給建筑企業帶來巨大的財務損失。

二、強化建筑行業項目財務風險控制的方法

（一）強化項目投標時的財務風險控制

1.選擇風險最低的發包商，盡最大可能避開財務風險對建筑企業來說，選擇最合適的發包商是很重要的。建筑企業在確定所合作的發包商之前要對發包商的實際情況進行詳細的調查，對發包商的財政狀況和信譽進行風險評估，選擇風險最低的發包商，為建筑企業帶來最大利益。對于需要招投標的項目，建筑企業應著重評估發包商項目法律法規方面的風險，例如發包商是不是擁有土地使用權的一方；而對于不需要招投標的項目，建筑企業應著重對發包商項目資金的來源進行調查，并評估發包商在項目實施過程中所能提供的周轉資金的數目。

2.構建投標風險評估部門，專門評估投標項目的風險程度在投標之前，建筑企業應將所獲得的投標文件交給投標風險評估部門，由該部門進行全方面的風險評估。投標風險評估部門不僅要預估該項目所需要的人力、物力和財力，還要詳細的審核施工圖紙，投標風險評估部門需要向領導層提供評估報告，建筑企業根據投標風險評估部門所提供的評估報告，再綜合自身所具備的生產力、勞動力和抵抗風險的能力，選擇最合適的投標方式。同時，在決定投標之前，建筑企業還應進行全面的成本預算，預計項目進行時租用設備、購買和運輸材料所需要的周轉資金等，增強企業抵抗風險的能力。

3.在嚴格遵守相關法律規定基礎上簽訂合同建筑企業在項目中標后，雙方要簽訂合同。在簽訂合同時，合同中的一切條例都必須以國家相關的法律為背景來開展，合同必須明確指出雙方的責任、義務和權力，雙方都必須仔細的閱讀合同中的所有條例，在簽訂合同之前雙方可以提出不滿和疑問并進行修改。合同必須明確規定工程驗收時間、工程結款時間和結款方法，并且明確材料購買方、繳納稅款方等，雙方應該將一切細節都擬定在合同中，避免發生糾紛。

4.選擇能力強的分包商建筑企業除了要選擇最合適的承包商，還要選擇最合適的分包商。因為分包商要想建筑企業支付一定數目的質量保證金，所以分包商可以為建筑企業分擔財務上的壓力，使得建筑企業有更多的資金來進行投資，不斷發展企業。建筑企業在確定分包商之前需要對分包商的施工成本的墊付能力進行評估，選擇資金雄厚的分包商。

（二）項目施工期間的財務風險控制

1.制定多個施工方案，從中選擇最好的一種方案一個項目要想順利的開展和進行的話，必須要有最完美的計劃方案與之附和。建筑企業應在項目施工之前制定最完美的施工方案，建筑企業要在制定施工方案之前到施工現場多次勘察，結合施工的實際條件、環境和規模來制定方案，在最大限度節約施工成本的同時還能保證施工的質量。施工時要嚴格執行建筑企業所制定的施工方案，向建筑企業定期提供報告，做好事中的及時反饋，企業要及時根據報告作出準確的調整，增強企業控制風險的能力，為企業帶來最大利益。

2.創建預算管理委員會，專門編制預算建筑企業在每年的年初要對企業的資金進行全面預算，企業不僅要有足夠的投資項目資金，還要有更多的資金來進行周轉和作為項目成本。建筑企業財務部門要根據投資的項目來調整企業的資金結構，不斷優化企業長期與短期的資金比率，借入、借出和自由的資金比率，同時，建筑企業還應提升企業的償還財務能力，為企業建設好的形象，提供企業的信譽程度。建筑企業可以通過創建預算管理委員會，專門編制項目預算方案，并嚴格監督項目事中的預算執行和事后的預算審核和評估，為企業構建龐大的信息系統，逐年強化預算的編制、執行、審核等操作，通過預算提升建筑企業控制風險的能力。

3.規范化建筑企業成本管理，節約成本，提高設備利用率建筑企業的項目風險管理重點在于成本管理，規范化的成本管理能夠大幅度的提升企業控制風險的能力。而建筑企業成本管理的重點在于節約成本，提高設備的利用率。建筑企業應該制定材料使用制度，并要求員工嚴格執行，增強企業施工人員節約材料的意識，對超額使用材料的部門和人員給予一定的懲罰，嚴格執行需要多少材料就用多少材料的制度。同時，施工時應計劃好大型設備的使用時間，盡量將大型設備的可使用時間用滿，提高設備的利用率。

（三）工程結款階段的財務風險控制

1.做好竣工后的簽證工作，最大限度鞏固工作成果工程竣工后，建筑企業應以最快的速度進行簽證工作，簽證工作必須在相關法律基礎上開展，簽證工作必須明確勞務費、工程的增加量或減少量、材料的用量和費用，在發包商代表作出書面的簽證后，建筑企業要進行嚴格的審核，審查簽證的簽證人是否有權力進行簽證工作等，在簽證工作結束后，還要審核簽證所授予權力的期限和范圍，保證簽證工作的真實性、可靠性和有效性，并依照之前合同所規定的竣工時間和工作量等來保障建筑企業的權利。

2.保存好施工的所有資料，保障自身利益建筑企業應該保存好施工的所有資料，例如材料使用記錄、所有會議記錄、暫停工程通知單、施工調整簽證單等，充足的材料能夠在發生糾紛時提供足夠的證據，保障企業自身的利益，避免不必要的損失。

3.工程變動是要做全面備案，保障自身合法權益根據國家相關法律規定，施工工程中的工程變更并不列在之前簽訂的合同中，需要重新備案。所以工程變更時要經過雙方的協調后才能進行，建筑企業應做好備案工作，保障自身的權利。

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在大型建設項目發展過程中，對項目金融風險進行評估是必不可少的重要工作環節。找到最佳的金融風險評估方式更是刻不容緩。

1）大型建設項目金融綜合評估式。所謂綜合評估式就是對大型建設項目各類金融風險，進行綜合處理，將全部的金融風險根據不同的標準，進行量化統一選對。對處理后的金融風險采用闕值歸一算法，相互比對，相互運算，在整體風險中進行綜合歸納。在進行風險評估運算法則中，最簡潔、最方便的運算方法就是概化綜合評估式。概化綜合評估式最適用于大型建設項目中的復雜金融風險領域，風險結構越復雜，評估的風險指數就越趨向于精準。但是，大型建設項目金融風險防范工作，面臨著大量的不確定因素，由于施工中突發狀況多頻，未知因素根式不確定，導致概化綜合評估式在運用過程中受到約束。

2）大型建設項目金融貝葉斯方法。考慮到其他方式的利弊各異，特別是針對于在大型建設項目金融風險評估時，風險評估領域必定會掌握有相當程度的經驗與數據資料檔案。但是，處在大量不確定因素的金融市場環境中，手握再多的評估資料，也不足以評判與斷定多變的建設工程金融風險現狀，只是在評估風險過程中把經驗中的體會集中表現整理出來，為評估后人做方向上的指引工作。在已知的各類金融風險領域中，提取具有代表性制的風險因素，整理聚合，為接下來的金融風險評估工作做引導工作，整個過程是：預處理-特征提取-分類-后處理，也稱貝葉斯金融風險評估方法（如圖1所示）。特別是在大型建設工程發展中，項目融資的加入為工程順利發展提供了最根本的經濟保障。項目融資作為國際金融市場中的一項新型融資模式，它的產生為全國各大項目帶來了巨大的影響作用。項目融資在傳統融資意義，增加了改善功能，大幅度提高了項目自身的資本擁有量，同時擴展了項目對資本貸款、債務解決能力，在根本上解決了項目本身的資金困難，并在此基礎上為項目發展、項目收益都作出了杰出貢獻。項目融資的頑強生命力，扶持了全世界各大型建設項目工程的發展，尤其是對處在發展中的中國，其發揮的經濟價值體現更是淋漓盡致。中國經濟建設發展的速度雖然名列世界前茅，但是由于發展歷史時間相對尚短，管理體系還未做到足夠的成熟，大型建設項目的自有資本能力更是不足，所以說：項目融資模式的應用結合，在根本上，為中國大型建設項目提供了經濟發展保障，推動了大型建設項目的穩固發展，保證了項目順利的進行。

但是，項目融資為大型建設項目帶來諸多貢獻意義的同時，也相對帶來了一定程度上的金融風險。了解到項目融資對建設工程的重要性，以及項目融資本身非常復雜、要求技術水平更是極高的活動。項目融資活動在經歷漫長的建設周期、未知因素大量存在的金融環境里，給項目融資帶來了非常大的風險挑戰。綜合以上觀點，研究項目中的金融風險，制定合理科學的建設方案，做好縝密的金融風險防范工作，為了后續整項大型建設項目順暢發展，創造了一個無風險、無阻礙的平穩發展空間。

2大型建設項目融資風險應對措施

大型建設項目工程，建在當下、利在千秋。當面對各大型建設項目中普遍存在的金融風險問題時，積極主動采取一切可以應對和管理的措施，是大型建設項目在發展過程中的基本保障工作。本文針對當下在大型工程建設項目融資中產生的各種風險，提出了以下幾點應對防范建議：

1）防范金融風險，規避風險爆發。在工程建立之前，為金融政治風險設保投保。聯合中國各大保險公司，例如中國保險、平安保險等國有保險，以及外匯信貸機構和各類保險機構，為中國大型建設項目金融提供風險保障。二者之間相互監督，有利于金融風險的防范工作。

2）結合政府部門，利用擁有財政、管理及調控多功能于一身的政府部門，為大型建設項目提供信譽保障。由此一來，大型建設項目中可能爆發的政治風險、金融匯率變更等，在政府的支持輔助下，可以提前做好防范準備工作，不至于對突如其來的金融風險而手忙腳亂。

3）做到建設項目金融國際化。與世界項目金融接軌，與時俱進，掌握更多的國際一手信息、擁有更多實戰能力，結合國外較為先進的管理模式，應用于我國大型建設項目工程中。

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中圖分類號：TV512 文獻標識碼：A 文章編號：1674-098X（2016）03（b）-0034-02

水利工程項目與其他工程項目相比，具有水利工程專業性強、風險源多、監管困難等特點。水利工程項目風險是指在整個項目周期中可能會對項目進度、環境、項目雙方利益等產生不良影響的事件。近年來，社會穩定風險評估逐漸引起了學術界的廣泛關注，對工程項目建設社會穩定風險評估的研究也逐漸展開。研究指出，構建社會穩定風險評估機制有利于促進重大工程項目科學決策、民主決策、依法決策，有利于從源頭上預防和減少社會矛盾。文章針對水利工程項目風險性的特點，采用模糊層次分析法對工程項目的風險性進行評價。

1 模糊層次分析方法

1.1 模糊層次法分析步驟

FAHP是通過比較兩兩影響因素，構造模糊判斷矩陣，由判斷矩陣來求解權重，它將判斷矩陣調整成模糊一致矩陣，由于模糊一致矩陣滿足一致性的檢驗條件，所以可以直接利用它來求得最后的權重。其具體步驟是：建立遞階層次分析結構構造模糊一致矩陣計算各指標的組合權重建立指標隸屬函數，計算隸屬度進行綜合評價。關于如何確定aij的值，Saaty等建議引用數字1～9及其倒數作為標度。

1.2 模糊判斷矩陣的建立和一致性的調整方法

表示元素和相對于上一層次元素進行兩兩比較時，元素和元素具有模糊關系，“有比B重要的多”的隸屬度。采用三標度法定量描述任意的兩個方案相對于上層準則的相對重要程度，且容易兩兩比較。這樣能夠使專家很容易對兩兩因素做出誰相對重要的決策，而且改造調整后的模糊一致性矩陣滿足一致性條件，無需再進行一致性檢驗。

1.3 隸屬函數的確定

2 應用實例

2.1 工程概況

M水電站工程位于漢江一級支流旬河上游的鎮安縣境內，川河口下游5.3 km處旬河干流；廠址位于壩址下游9.26 km，月河口上游0.76 km處旬河干流。該水電站工程占地分為永久征地和臨時用地兩個部分，總計占地面積329.98畝。樞紐布置方案由碾壓砼重力壩、右岸發電引水隧洞、調壓井、電站廠房及月河引水工程等主要建筑物組成。

2.2 工程項目風險性評價指標體系

根據現有文獻，分別按照水利工程建設的社會系統脆弱性、水利工程項目風險識別對象兩個方向來評價指標體系。該文根據水利工程項目風險識別方法理論，建立M水利工程項目建設風險集A即風險層次評價指標體系，包括設計技術風險C1，社會風險C2，施工風險C3。通過對設計技術風險層C1包括：水文地質勘查風險、設計質量風險、設計變更風險等；社會風險層C2包括：交通條件集散地狀況、當地治安狀況、行政干預風險等；施工風險層C3包括：施工質量風險、費用超支風險、施工風險等三個層次的指標進行綜合分析計算。

2.3 工程項目建設風險性評價

在得到各工序的隸屬度和權重的計算結果之后，用綜合評價模型進行模糊運算，即×

×。越大表示發生的概率越小。風險發生率用表示。各分項風險概率計算結果具體為：C1=0.420 4，C2=0.685 7，C3=0.893 9根據結果可知，在水利工程建設項目中，施工風險概率最大，社會風險次之，相對設計風險最小，這就引導人們在建設過程中有針對性的做好防范工作。

3 結語

（1）該文以基于模糊數學的模糊層次分析的方法理論對水利工程項目風險性進行了分析和評價。用模糊層次分析法（FAHP）來確定權重，并且建立了比較適合的風險性評價指標體系，最后用工程實例M水電站驗證了該方法的合理可行性和適用性。（2）模糊層次分析法在水利工程項目風險性評價中，計算方便，工作量小，可結合計算機軟件設計算法，實現輸入原始數據既得評價結果，數據獲取容易，通過實際測量定量各評價指標，使得評價結果客觀性更強。

篇（10）

電力是社會經濟運行發展中一項極為重要的基礎設施。隨著電力需求與日俱增，新增電力工程數量龐大，同時對電力工程的要求也不斷提升。電力工程由于其特殊性，在設計、施工建設以及運營維護等各個階段都蘊含著大量風險因素。傳統電力工程比較注重施工和運營階段的風險控制，但并沒有以全生命周期的視角來看待風險管理，特別是在造價階段對風險缺乏足夠的重視。因此，本文借鑒現代風險管理理念，來完善電力工程造價風險管理。

1現代風險管理理念

現代風險管理理念提倡全面和全生命周期的風險管理。首先，根據美國著名安全工程師海因里希（Heinrich）提出的法則，每當存在300個隱患時，就必然要發生29起輕微事故，在這29起輕微事故中，必然有1起重大事故。因此，現代風險管理要求對風險隱患進行全面的排查，對潛在風險毫無覺察或是麻木不仁，將必然導致無法挽回的損失。其次，現代風險管理強調全生命周期的持續風險管理，主要流程包括：風險識別、風險評估、風險應對措施、風險監控。四個環節構成一個連續的循環，貫穿于項目或生產運營的全過程。因此，按照現代風險管理理念，需要對電力工程造價的全過程進行全面的風險識別、評估和應對措施的制定。

2電力工程造價風險識別

風險識別是風險管理的首要步驟。對一個項目而言，不僅要確定有哪些潛在風險，還需要分析引起這些風險的主要原因、可能引起的后果以及風險的觸發條件等。本文采用流程分析法來識別風險，即對電力工程造價流程中的各個環節進行風險分析。電力工程造價通常包含可行性研究、初步設計、施工圖設計、招投標、建設施工、工程收尾、生產運行計價管理等階段，結合工作實際，分析得到以下幾個方面的風險：在初步設計階段，總體方案的選擇和設計至關重要。如果方案選擇不理想，或者設計精度太低，容易導致后續階段的方案變更，對工期和成本影響較大。在施工圖設計階段，常常由于工程量大、時間緊迫、設計人員缺乏經驗等原因，導致施工圖設計出現錯誤或者超出限額，造成施工圖局部修改。在招投標階段，由于電力工程專業性較強，參與招投標的企業較少，如果其中有企業因資質不夠、標書不合規等問題退出招投標，則會導致廢標，拖延工程進度。在施工建設階段，如自然災害和社會突發事件等不可抗力影響工程工期和成本；如果因為意外因素導致工程變更，甲乙方之間會出現糾紛和索賠問題；如果在施工過程中，實際人工費上漲，將導致工程成本上升。在工程收尾階段，如果法規發生變化，會影響工程驗收；如果部分工程驗收不通過，將導致工程價款的結算和支付糾紛，給企業造成比較嚴重的經濟損失。

3電力工程造價風險評估

PI矩陣是簡單實用的風險評估工具，通過分析風險的發生概率和影響程度，從而評估風險等級。例如，發生概率高、影響程度嚴重的風險就是需要重點關注的高等級風險。電力工程造價風險的PI矩陣中，初步設計精度低、施工過程中的不可抗力以及糾紛是等級較高的風險，方案選擇和法規變化是中等風險，施工圖修改、人工費上漲以及廢標是較低風險。可以看出，電力工程造價的關鍵風險集中在初步設計、施工過程以及驗收結算階段。

4電力工程造價風險應對措施

常見的風險應對措施包括風險回避、風險轉移、風險預防、風險減輕以及風險自留五種，而且對于不同等級的風險，側重采取的措施也有所不同。對于電力工程造價，風險應對措施的選擇主要是：

4.1對于初步設計精度低的問題，應采取風險預防措施，包括：在設計前開展充分的調研、可行性研究和項目論證，提高設計準確性；聘請有經驗的設計人員來帶領設計團隊，或通過系統內外部的培訓來提升設計人員的設計水平；建立設計咨詢制度，聘請企業外部專家對項目提供評估和咨詢；盡量采用成熟的、標準化的設計流程、方法和軟件，提高設計穩定性。

4.2對于方案變更以及驗收結算所引起的糾紛，同時采取風險預防和風險減輕措施，例如：提高設計和造價質量，減少方案變更的出現；完善合同中的風險條款，在合同中事先約定意外情況對施工的影響以及解決方案，減少糾紛的出現；與合作方建立良好的溝通機制和伙伴關系，及時穩妥地處理糾紛問題，減少雙方的損失。

4.3對于自然災害和社會突發事件等不可抗力，同時采用風險回避、風險分散以及風險減輕措施：首先應采取風險回避措施，加強電力工程區域的環境調查和風險預測，及時與業主溝通，避免在高風險環境下建設施工；其次，采取風險分散措施。由于電力工程對資質和質量要求高，業務外包難度大，因此風險分散的主要辦法是為關鍵設施購買保險，在遭遇不可抗力時通過保險賠償降低損失；此外，還應采取風險減輕措施，即建立和完善應急預案，在遭遇突發事件時，利用現代信息通訊系統，及時調動設計、施工、搶修等各部門協同應對災害，減少損失。同時加強日常的預案演練，提高應急預案反應速度和執行效果。

4.4對于法規變化，采取風險分散與風險減輕并行的對策：一方面，在簽訂合同時，將法規變化因素納入合同，約定其造成的影響由甲乙雙方共同分擔。另一方面，當法規發生變化時，及時與業主溝通協商，說明情況，并及時對工程做出調整。

4.5對于施工圖修改、人工費上漲以及廢標等較低風險，采取風險自留并加以監控的措施。例如，對施工圖設計錯誤進行記錄，達到一定界線時納入設計人員考核；對人工費進行監控和及時的反饋，及時與業主溝通并調整方案；對于廢標情況，則事先預留重新招投標的時間。綜合上述分析，電力工程造價風險應對措施可以歸納為三個重點：一是完善工程設計體系，減少由于設計變更產生的風險；二是完善合同中的風險條款，減少糾紛和損失；三是完善與合作方的溝通機制，處理好合作伙伴關系，及時協商處理風險，將損失降到最低。

5結束語

本文基于現代風險管理理念，按照電力工程造價流程進行風險識別，運用PI矩陣進行風險評估，并提出了一系列風險應對措施。總體而言，對于現代電力工程造價，必須提高風險管理意識，完善風險管理制度，并在實踐中不斷完善和優化風險管理體系，才能從根本上提高電力工程的建設效率和質量，推動電力工程向著現代化不斷發展。

參考文獻: