經(jīng)濟(jì)學(xué)的第一性原理匯總十篇

序論：好文章的創(chuàng)作是一個(gè)不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇經(jīng)濟(jì)學(xué)的第一性原理范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

[中圖分類號]G641 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號] 1009 ― 2234（2014）04 ― 0149 ― 02

隨著全球只是經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，全球化進(jìn)程加快，已經(jīng)逐漸的形成多元化的文化時(shí)代格局。在繁多的文化交流和碰撞下，文化的情節(jié)越來越重。文化的重建與反思也逐漸的成為了當(dāng)前人類文化價(jià)值觀念改變的重點(diǎn)所在。大學(xué)校園也經(jīng)受著文化與思想激烈碰撞的文化浪潮的沖擊。高校的校園文化價(jià)值取向的偏失，使得形式主義在高校文化建設(shè)中橫行，高校的校園文化的發(fā)展中也存在封閉性問題等的方面。面對世界范圍內(nèi)的文化激蕩，對于大學(xué)校園文化的構(gòu)建問題以及相關(guān)的理論逐漸的受到了各方面的關(guān)注，校園文化的建設(shè)與高等教育的發(fā)展一樣，受到了社會(huì)的廣泛關(guān)注。

下面將詳細(xì)闡述本人對于加強(qiáng)地方性綜合大學(xué)校園文化建設(shè)的設(shè)想和建議。

一、增強(qiáng)校園文化競爭力，必須要樹立正確的價(jià)值取向

1.以社會(huì)主義核心價(jià)值體系為指導(dǎo)

首先，要堅(jiān)持對高校文化的指導(dǎo)作用

在當(dāng)前的社會(huì)環(huán)境下，先進(jìn)的文化與落后的文化，健康的文化與腐朽的文化并存，有正確的思想作為指引的話，將直接帶領(lǐng)我們走向一個(gè)新的文化境界。但是如果是錯(cuò)誤的文化指引的話，將使得我們之間文化建設(shè)的成果毀于一旦。所以，面對這樣的形式，高校要建設(shè)其本身的校園文化，就必須要樹立起社會(huì)主義核心價(jià)值體系，努力以作為文化發(fā)展的指導(dǎo)思想，通過潛移默化的作用，是的的思想價(jià)值觀念深入到學(xué)生的心中，使得其成為廣大師生的精神支柱和主流意識(shí)，促進(jìn)其通過自我的調(diào)整確立正確的人生觀和價(jià)值觀。

其次，要樹立師生中國特色社會(huì)主義共同理想

大學(xué)階段的學(xué)生，其本身就是一個(gè)不斷尋找自我和確立自我的過程，大學(xué)的校園文化建設(shè)就必須要注重大學(xué)生的中國特色社會(huì)主義理想的教育。引導(dǎo)廣大的學(xué)生將自我的追求和理想與社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)結(jié)合起來，將自身投入到社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的偉大事業(yè)中去。用建設(shè)中國特色社會(huì)主義的成果鼓舞廣大學(xué)生，引導(dǎo)他們能夠堅(jiān)定的走中國特色的社會(huì)主義道路。

再其次，弘揚(yáng)和培育大學(xué)生中的民族精神

早在上個(gè)世紀(jì)，同志就指出了校園文化中繼承和傳播優(yōu)秀民族文化的重要性。高校的校園文化建設(shè)過程中，要將以培養(yǎng)愛國主義為核心的民族精神和以改革開放為和新的時(shí)代精神融入到高校的校園文化建設(shè)中。不斷的提升高校校園文化自身的凝聚力。通過民族精神的教育，樹立廣大師生的民族自信心和民族自尊心。同時(shí)，要貫徹與時(shí)俱進(jìn)的思想，不斷的樹立新意識(shí)，培養(yǎng)新人才。努力營造一個(gè)健康的校園文化分為，將高校的校園文化與社會(huì)的發(fā)展結(jié)合起來，保持校園文化的先進(jìn)性和時(shí)代性。

最后，要樹立起社會(huì)主義榮辱觀念

高校本身是為社會(huì)培養(yǎng)人才的地方，對于高校的師生來講，其不僅僅要掌握大量的科學(xué)文化知識(shí)，還要是先進(jìn)的道德和文化的創(chuàng)造者和忠實(shí)的實(shí)踐者。在這個(gè)過程中，高校的文化建設(shè)要采取靈活多樣的手段，學(xué)習(xí)和宣傳社會(huì)主義榮辱觀念，將社會(huì)主義的榮辱觀念融入到校園文化建設(shè)的過程中。要引導(dǎo)廣大的師生梳理正確的道德感和責(zé)任感。推動(dòng)學(xué)校校風(fēng)的建設(shè)，形成健康和諧的學(xué)校人際關(guān)系。

2.必須要加強(qiáng)精神文化層面建設(shè)

首先，要繼承優(yōu)秀的傳統(tǒng)文化

傳統(tǒng)文化本身是經(jīng)歷了上千年的發(fā)展與演變的，其內(nèi)涵非常的豐富和撥打，校園的精神要以優(yōu)秀的傳統(tǒng)文化作為發(fā)展的土壤，并且要以此為基礎(chǔ)。在傳統(tǒng)文化中蘊(yùn)含了十分巨大的精神財(cái)富，我們就應(yīng)該適當(dāng)?shù)膹膫鹘y(tǒng)文化中取得一定的精華，并且要賦予這些傳統(tǒng)文化先進(jìn)的理念和時(shí)代觀念，在此基礎(chǔ)上創(chuàng)造出先進(jìn)的校園精神文化。比如，在儒家文化中，就有自強(qiáng)不息的精神文化內(nèi)核，其倡導(dǎo)的是積極的人生實(shí)踐活動(dòng)，在此基礎(chǔ)上，我們通過一定的加工，以這樣的人文關(guān)懷和人生情節(jié)為基礎(chǔ)，建立在精神文化的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)文化對生命的敬畏，促進(jìn)師生形成健康向上的人生觀。

其次，以愛國主義和社會(huì)主義為主旋律

校園文化本身一旦建立起來，實(shí)際上就是要以歷史和現(xiàn)實(shí)相互結(jié)合，要以現(xiàn)實(shí)和未來相互結(jié)合，只有三者之間相互結(jié)合的精神支柱，才能夠?qū)崿F(xiàn)校園文化的健康發(fā)展。校園文化的建設(shè)者要以倡導(dǎo)學(xué)生本身積極的入世為要求，要適應(yīng)時(shí)代的發(fā)展要求，把握好時(shí)代的脈搏和發(fā)展方向。校園文化在建設(shè)的過程中要積極的倡導(dǎo)學(xué)生積極的投入到國家的事業(yè)和民族的事業(yè)當(dāng)中去，將愛國主義和集體主義精神作為自己的基本責(zé)任。只有這樣才能夠保證大學(xué)培養(yǎng)出的人才全面發(fā)展。

二、增強(qiáng)校園文化競爭力，必須要納入到高效發(fā)展的總體規(guī)劃

1.要提高對校園文化建設(shè)地位和作用的認(rèn)識(shí)

是不是對校園文化的建設(shè)有足夠的重視，首先是要取決于教育主管部門以及學(xué)校的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)對于當(dāng)前形勢下校園文化所處的地位和作用的認(rèn)識(shí)。

在當(dāng)前的情況下，高校本身面臨著教務(wù)工作的改革，還需要教育部門以及學(xué)校解決困難和問題有很多，尤其是目前有很多直接的影響到學(xué)校改革和發(fā)展的各項(xiàng)任務(wù)，直接的牽扯了領(lǐng)導(dǎo)的主要精力。同時(shí)，在人們的本身觀念中，校園文化往往被視作為單純的文化娛樂活動(dòng)，其本身的功能和作用也往往被人們所忽視了。所以，到現(xiàn)在位置，校園文化受不到一定的重視。

在當(dāng)前，校園文化逐漸的受到了重視，也成為了我國社會(huì)主義精神文明建設(shè)的神話和發(fā)展及其本身深層次的社會(huì)變革反應(yīng)。校園文化作為一種比較新的教育思想，也成為了學(xué)校人文教育和文化建設(shè)的一個(gè)重要的項(xiàng)目。

2.建立完善高校文化建設(shè)的自我保障機(jī)制

首先，加強(qiáng)對于高校文化建設(shè)工作的指導(dǎo)

在實(shí)際工作的過程中，要將高校的校園文化建設(shè)作為社會(huì)主義先進(jìn)文化建設(shè)的重內(nèi)容加入到重要的工作日程中去。學(xué)校的宣傳部門、學(xué)生工作部門以及相關(guān)的團(tuán)委部門要共同參與到校園文化的建設(shè)中去。同時(shí)，要完善學(xué)校校園文化建設(shè)檢查的制度，將校園文化建設(shè)納入到學(xué)校教育教學(xué)評估系統(tǒng)，以評價(jià)作為宣傳和促進(jìn)的方式。學(xué)校要從其本身的發(fā)展和人才培養(yǎng)的方向，站在全局的高度，充分的認(rèn)識(shí)到加強(qiáng)校園文化建設(shè)的重要意義。要統(tǒng)籌校園文化的建設(shè)。成立相關(guān)的校園文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，指導(dǎo)學(xué)校校園文化的建設(shè)。同時(shí)，要充分的發(fā)揮出黨團(tuán)的組織，學(xué)生會(huì)以及相關(guān)的大學(xué)生社團(tuán)在文化建設(shè)的重要作用，不斷的推進(jìn)校園文化的建設(shè)。

其次，要加強(qiáng)對高校校園文化建設(shè)的管理

要建立校園文化工作的各種管理制度，加強(qiáng)社會(huì)科學(xué)制度的研討，加強(qiáng)校園論壇的管理，抵制相關(guān)的錯(cuò)誤言論。堅(jiān)決的地址各種的庸俗文化和相對腐朽的生活方式對于大學(xué)生的影響。要加強(qiáng)對于大學(xué)生組織的領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)的管理，推進(jìn)大學(xué)生社團(tuán)的指導(dǎo)工作，引導(dǎo)大學(xué)生社團(tuán)自主的開展相關(guān)的活動(dòng)。

最后，要加強(qiáng)大學(xué)校園文化建設(shè)的保障

在大學(xué)校園文化建設(shè)的過程中，要將校園文化建設(shè)的經(jīng)費(fèi)充分的納入到大學(xué)的預(yù)算當(dāng)中，在各個(gè)方面對校園文化建設(shè)做好投入，確保校園文化的各項(xiàng)工作能夠順利的開展。要不斷的完善各項(xiàng)政策和措施，切實(shí)的保障校園文化建設(shè)中遇到的各種問題和困難能夠順利的解決。加強(qiáng)理論的研究工作，開拓出新的措施改進(jìn)校園文化建設(shè)的思路。

3.加強(qiáng)與發(fā)達(dá)國家之間的交流工作

首先，積極的拓展校園之間的直接交流

從教師的層面上來講，要從積極的拓展以教師為主體的校園文化的國際交流活動(dòng)。我們不能將國外的思想當(dāng)做不好的方面一直規(guī)避。要鼓起勇氣積極的引進(jìn)國外的先進(jìn)文化，不能夠?qū)獾奈幕恢钡钟|和存有偏見，科學(xué)的認(rèn)識(shí)，并且將那些有優(yōu)越性的先進(jìn)文化積極的引進(jìn)。不要以保護(hù)我們本身的校園文化特色為理由，對發(fā)達(dá)國家的那些優(yōu)秀的文化抵觸。同時(shí)，我們在積極的交流的過程中不能夠單純的流于形式，要深入的了解校園文化的本身內(nèi)容，努力的改變傳統(tǒng)的形式主義學(xué)習(xí)作風(fēng)，真真正正以交流的目的，深入的感受國外先進(jìn)文化的氛圍。在這個(gè)過程中，要以教師作為主體，組織那些對于校園文化理論中有一定程度的研究和負(fù)擔(dān)著發(fā)展校園文化眾人以及直接指導(dǎo)學(xué)生教師參加。

從學(xué)生層面上來講，要開展以學(xué)生為主體的校園文化聯(lián)誼活動(dòng)。當(dāng)前我國高校的國內(nèi)外交流活動(dòng)相對比較少，形式也相對比較單一。其中，比價(jià)常見的是文藝匯演和體育比賽。這樣的活動(dòng)僅僅起到了一定程度上的文化交流作用。但是，實(shí)際意義上的文化交流并沒有展開。同時(shí)，我們需要認(rèn)識(shí)到，學(xué)生本身是校園文化交流的主體，因?yàn)閷W(xué)校的校園文化基礎(chǔ)就是學(xué)生。只有讓學(xué)生真正的認(rèn)識(shí)到了發(fā)達(dá)國家文化活動(dòng)的實(shí)際，才能夠更好的利用其先進(jìn)的文化為我們的校園文化發(fā)展服務(wù)。所以，必須要讓大學(xué)生走到國外了解其固有的生活方式和思維方式，這本身是具備了很重要意義的。

其次，要適當(dāng)?shù)臄U(kuò)大留學(xué)教育

留學(xué)教育本身要包含國內(nèi)的學(xué)生到國外接受教育，同時(shí)也包含國外的學(xué)生到國內(nèi)接受教育，這兩種形式都能夠有效的實(shí)現(xiàn)發(fā)達(dá)國家校園文化對國內(nèi)校園文化的影響。

所以，在留學(xué)教育的擴(kuò)展方面，要擴(kuò)大出國留學(xué)的建設(shè)。由于發(fā)達(dá)國家的高校自身在教育的國際化趨勢中非常的有優(yōu)勢，教育的輸出十分的多，影響能力也十分的強(qiáng)。所以，發(fā)達(dá)國家的校園文化對于發(fā)展中國家的影響是十分的有吸引力的。這對于國內(nèi)高校來講具有十分大的優(yōu)勢。鼓勵(lì)學(xué)生出國留學(xué)，擴(kuò)大出國留學(xué)隊(duì)伍應(yīng)該堅(jiān)持理智留學(xué)，不斷的提高留學(xué)生的回國率。同時(shí)，要爭取更多的國外留學(xué)生。在一些發(fā)達(dá)國家的校園中，留學(xué)生的比例是十分高的。這些不同國家的留學(xué)生相互之間不斷的交流，豐富了教育的形式，多元化的師生組成結(jié)果，國際性的文化背景，使得教學(xué)組織形式多樣化，也使得校園文化非常的豐富。所以，對于一個(gè)大學(xué)來講，能不能吸引到大量的國外留學(xué)生本身也是一個(gè)大學(xué)校園文化能不能繁榮的關(guān)鍵。

高校的校園文化本身是社會(huì)主義先進(jìn)文化的一個(gè)重要的組成部分，不斷的加強(qiáng)校園文化的建設(shè)對于推動(dòng)高校本身有非常重要的意義，加強(qiáng)大學(xué)的思想政治教育，全面的提高大學(xué)生的綜合素質(zhì)，也具有十分重要的意義。

目前來講，我國的高校文化建設(shè)方面的研究成果十分的豐富，但是針對地方性綜合大學(xué)的仍舊不多，在本文中筆者是針對地方性的綜合大學(xué)進(jìn)行準(zhǔn)備和研究的，但是有限于個(gè)人的水平，同時(shí)也有限與資料和時(shí)間，疏漏的地方有很多，還需要廣大的同仁指正。

〔參 考 文 獻(xiàn)〕

〔1〕李曉華.信息化環(huán)境下高校校園文化建設(shè)研究〔J〕.中國科教創(chuàng)新導(dǎo)刊，2007，（21）.

〔2〕孟蘊(yùn)華.試論如何強(qiáng)化高校校園文化的思想政治教育功能〔J〕.社科縱橫，2010，（07）.

〔3〕唐立英.淺談新時(shí)期高校校園文化建設(shè)〔J〕.經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊，2011，（17）.

〔4〕黃靜瀟.美國大學(xué)校園文化建設(shè)的特點(diǎn)〔J〕.煤炭高等教育，2010，（02）.

篇（2）

高中政治意識(shí)的知識(shí)1.意識(shí)

起源：意識(shí)是物質(zhì)世界長期發(fā)展的產(chǎn)物。

生理基礎(chǔ)：意識(shí)是人腦的機(jī)能。

本質(zhì)：意識(shí)是人腦對客觀存在的主觀映象。

意識(shí)的內(nèi)容是客觀的，意識(shí)的形式是主觀的。無論正確的意識(shí)還是錯(cuò)誤的意識(shí)，都是人腦對客觀存在的反映。意識(shí)的形成離不開社會(huì)實(shí)踐。

2.意識(shí)的能動(dòng)作用

人的意識(shí)的能動(dòng)性特點(diǎn)和表現(xiàn)：

人的意識(shí)在反映客觀世界時(shí)具有目的計(jì)劃性;

人的意識(shí)在反映客觀世界時(shí)具有自覺選擇性;

人的意識(shí)在反映客觀世界時(shí)具有主動(dòng)創(chuàng)造性;

人的意識(shí)在改造客觀世界時(shí)能動(dòng)作用的體現(xiàn)：

人的意識(shí)對改造客觀世界具有指導(dǎo)作用。

人的意識(shí)對改造客觀世界具有能動(dòng)的反作用。即正確的意識(shí)對事物的發(fā)展起促進(jìn)作用，錯(cuò)誤的意識(shí)對事物的發(fā)展起阻礙作用。人的意識(shí)對人體生理活動(dòng)具有調(diào)節(jié)和控制作用。即高昂的精神，可以催人向上，使人奮進(jìn);萎靡的精神，則會(huì)使人悲觀、消沉，喪失斗志。

3.物質(zhì)與意識(shí)辯證關(guān)系原理

【原理內(nèi)容】物質(zhì)第一性，意識(shí)第二性，物質(zhì)決定意識(shí)。

【方法論】這一原理要求我們堅(jiān)持一切從實(shí)際出發(fā)，實(shí)事求是，主觀符合客觀。

【原理內(nèi)容】人的意識(shí)對改造客觀世界具有能動(dòng)的反作用。正確的意識(shí)對事物的發(fā)展起促進(jìn)作用，錯(cuò)誤的意識(shí)對事物的發(fā)展起阻礙作用。

【方法論】這一原理要求我們樹立正確的意識(shí)，克服錯(cuò)誤的意識(shí)。

4.堅(jiān)持一切從實(shí)際出發(fā)、實(shí)事求是

堅(jiān)持一切從實(shí)際出發(fā)、實(shí)事求是的基本要求：

①堅(jiān)持一切從實(shí)際出發(fā)，實(shí)事求是要尊重物質(zhì)運(yùn)動(dòng)的客觀規(guī)律，從客觀存在的事物出發(fā)。

②堅(jiān)持一切從實(shí)際出發(fā)，實(shí)事求是要發(fā)揮人的主觀能動(dòng)性，不斷解放思想，與時(shí)俱進(jìn)。

③堅(jiān)持一切從實(shí)際出發(fā)，實(shí)事求是要把發(fā)揮主觀能動(dòng)性和尊重客觀規(guī)律結(jié)合起來。

④堅(jiān)持一切從實(shí)際出發(fā)，實(shí)事求是既要反對夸大意識(shí)能動(dòng)作用的唯意志主義，又要反對片面強(qiáng)調(diào)客觀條件，安于現(xiàn)狀、無所作為的思想。

高中政治選擇題怎么答1.抓住立意。

每個(gè)政治選擇題只有一個(gè)立意,即一個(gè)中心思想。因而,看到試題后,認(rèn)真閱讀,并要很快地找到它的中心思想,最好用一句話的形式提取出立意。然后,再看題肢的設(shè)問,這樣就能很快地找到答案。當(dāng)然,對于簡單的試題來講,讀完也就應(yīng)該做完。

2.找關(guān)鍵詞。

一般來說。每個(gè)政治選擇題的關(guān)鍵詞大多在題干的最后一句話中,如“范圍關(guān)鍵詞”：經(jīng)濟(jì)學(xué)道理……、哲學(xué)道理……等。“內(nèi)容關(guān)鍵詞”：措施是……、制度是……等。“形容詞關(guān)鍵詞”：根本……、主要……等。“動(dòng)詞關(guān)鍵詞”：表明……、說明"…·、體現(xiàn)……等。立意和關(guān)鍵詞相結(jié)合,對做難度稍大的題目有較大的幫助。

3.排查誤項(xiàng)。

高考政治試題中有一部分是難度大的題目,甚至有些題肢的設(shè)置一時(shí)難以理解,在這種情況下,最好用排查法,先把明顯錯(cuò)誤的選項(xiàng)去掉,然后進(jìn)一步縮小范圍。

4.不得已,猜。

對于實(shí)在拿不準(zhǔn)的政治題目,千萬不要放棄猜答案的機(jī)會(huì),可用猜測法。如果此題大多數(shù)人都不會(huì),每一個(gè)人都有猜測得分的機(jī)遇。先用排除法排除能確認(rèn)的干擾項(xiàng),如果能排除兩個(gè),其余兩項(xiàng)肯定有一個(gè)正確答案,再隨意選其中一項(xiàng),這就意味著你答對的概率為50%,如果放棄就等于放棄了這50%的得分機(jī)遇。即使一個(gè)干擾項(xiàng)也不能排除仍不要放棄。

篇（3）

中圖分類號：F08：（9） 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1001-862X(2012)02-0159-005

一、市場研究的經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)分析

在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域，市場逐步被賦予不同理解的內(nèi)涵，從最早的“交換的物理空間”和“聚集的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)”到“一般性的買賣關(guān)系”，以及近來，把市場視為一種抽象的“價(jià)格機(jī)制”，[1]它主要體現(xiàn)的是理性個(gè)人決策行動(dòng)者進(jìn)行交換的一種價(jià)格機(jī)制。最近幾十年來，關(guān)注制度對經(jīng)濟(jì)行為影響的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把市場看作是為了降低交易費(fèi)用而形成的一種誘致性的制度理解，這與研究市場的經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)有可嵌合之處。

市場現(xiàn)象是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的一種綜合表現(xiàn)形式，正如著名研究市場起源與運(yùn)作的經(jīng)濟(jì)史學(xué)家布羅代爾（F.Braudel）指稱的：認(rèn)為某一種交換形式是經(jīng)濟(jì)的，或是社會(huì)的，是過于輕率的，在現(xiàn)實(shí)生活中，所有的交換類型既是經(jīng)濟(jì)的也是社會(huì)的。[2]古典社會(huì)學(xué)中對市場研究強(qiáng)調(diào)的是市場與社會(huì)的統(tǒng)一，這體現(xiàn)在馬克思的市場觀中是對“剩余價(jià)值”與“系統(tǒng)矛盾”的分析，剩余價(jià)值的分析基礎(chǔ)在于其認(rèn)為的物質(zhì)生產(chǎn)的第一性，而屬于交換范疇的市場是第二性的。“生產(chǎn)決定流通”是馬克思的基本命題之一，而在這個(gè)基礎(chǔ)上，馬克思更是提出了對市場的特有理解方式，即把市場視為一種社會(huì)關(guān)系的結(jié)構(gòu)：市場不只是人們進(jìn)行物物交換的場所，而是強(qiáng)調(diào)在“物的關(guān)系”背后折射出“人的關(guān)系”。[3]在馬克思看來：商品的“交換價(jià)值”并不是商品之內(nèi)在固有、與生俱來的屬性，而毋寧說是“作為物的關(guān)系而表達(dá)出來的人們之間的關(guān)系”。正是這種把市場視為某種社會(huì)關(guān)系的結(jié)構(gòu)問題的思想，使馬克思成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)的奠基人。馬克斯·韋伯對市場的社會(huì)學(xué)研究是其一生中的主要興趣之一，在他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究應(yīng)包括“市場的社會(huì)學(xué)”在內(nèi)。在《經(jīng)濟(jì)與社會(huì)》一書中韋伯認(rèn)為：“在任何意義上都并非意在成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，毋寧說，是由界定若干頻頻加以使用的概念，以及分析經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中若干最為簡單的社會(huì)學(xué)關(guān)系所構(gòu)成的”。[4]在韋伯看來，市場是經(jīng)濟(jì)斗爭的戰(zhàn)場，市場是人們?nèi)〉媒粨Q商品而開展的“物理性會(huì)集”，是充滿權(quán)力角逐和利益斗爭的角斗場，強(qiáng)調(diào)了市場中“經(jīng)濟(jì)行動(dòng)”與“社會(huì)行動(dòng)”的統(tǒng)一。

從20世紀(jì)20年代之后到二戰(zhàn)之前對市場社會(huì)學(xué)的研究可以說是一段“黑暗時(shí)期”，基本沒有代表性的作品。二戰(zhàn)之后，在塔爾科特·帕森斯、尼爾·斯梅爾瑟與卡爾·波蘭尼的努力中，人們重新開始從社會(huì)學(xué)的視角研究市場。在帕森斯與斯梅爾瑟合著的《經(jīng)濟(jì)與社會(huì)》中，他們提出了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與社會(huì)學(xué)理論的整合，提出應(yīng)該把市場表達(dá)為一種“社會(huì)系統(tǒng)”。經(jīng)濟(jì)只是作為社會(huì)系統(tǒng)中的一個(gè)“子系統(tǒng)”，實(shí)際上他們是把市場當(dāng)作某種特殊的社會(huì)結(jié)構(gòu)加以理解的。按照卡爾·波蘭尼的看法，在經(jīng)濟(jì)研究中，經(jīng)濟(jì)生活是從屬于社會(huì)整體的，其中市場不過是人類歷史中逐步演化起來的一種資源配置的方式而已。從其論述中，而后的格蘭諾維特稱其理論觀點(diǎn)為其發(fā)展的“新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)”的“嵌入性”概念。

目前，按照理查德·斯威德伯格的看法，無論是波蘭尼，還是帕森斯和斯梅爾瑟的市場概念，當(dāng)用來分析現(xiàn)實(shí)生活中的市場現(xiàn)象時(shí)都不是特別富于成效的。原因是波蘭尼沒有從根本上弄清他自己的理論觀點(diǎn)，而帕森斯和斯梅爾瑟的對AGIL模式的運(yùn)用又過于抽象和任意（Swedberg，1987）。如巴納德·巴伯(Berard Barber)認(rèn)為，“聲稱市場交換是非嵌入的，就將注意力從對恰恰是市場如何與社會(huì)關(guān)系的其他部分相互依存進(jìn)行分析扭轉(zhuǎn)開來；這就賦予市場以一種錯(cuò)誤的在分析上以及在具體現(xiàn)象上的獨(dú)立性。”[5]總的說來，無論是波蘭尼，還是帕森斯和斯梅爾瑟最重要的局限在于沒有把市場作為一種社會(huì)現(xiàn)象的觀點(diǎn)貫徹到底。

20世紀(jì)80年代以來，經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)對市場的研究主要的貢獻(xiàn)在于：市場作為社會(huì)關(guān)系的結(jié)構(gòu)的觀點(diǎn)。如斯威德伯格所概括的（Swedberg，1987），[6]市場社會(huì)學(xué)復(fù)興的五個(gè)征兆：巴納德·巴伯的《市場絕對化》的論文（Barber，1977）；同一時(shí)期，歐洲某些社會(huì)學(xué)家重提建立“市場的社會(huì)學(xué)”；哈里森·懷特和馬克·格蘭諾維特開展的將網(wǎng)絡(luò)研究方法運(yùn)用到市場的研究（White，1976；Granovetter，1974）；伊曼紐爾·沃勒斯坦（I. Wallerstein）《近現(xiàn)代世界體系》中對貿(mào)易與國際市場在建構(gòu)資本主義世界體系中的作用的分析；以及組織理論領(lǐng)域、種群生態(tài)學(xué)對市場研究社會(huì)學(xué)分析的興趣等。在此時(shí)期，沒有主導(dǎo)的范式和理論模式，存在的是根據(jù)不同的理論框架對于同一市場現(xiàn)象的探討。

篇（4）

教學(xué)生會(huì)擴(kuò)書課本上闡述的內(nèi)容與事例往往受篇幅的限制，有些內(nèi)容不可能闡述得很細(xì)、很深，列舉的事例也不可能很多。這就需要教師在教學(xué)過程中引導(dǎo)學(xué)生學(xué)會(huì)擴(kuò)書，充實(shí)課本內(nèi)容。指導(dǎo)學(xué)生對課本所闡述的內(nèi)容進(jìn)行擴(kuò)充，引導(dǎo)學(xué)生列舉自己熟悉的最新事例來論述課本上的觀點(diǎn)。這既是思想政治課教學(xué)貫徹理論聯(lián)系實(shí)際原則的需要，更是培養(yǎng)學(xué)生能力的需要。例如：我在講價(jià)值規(guī)律時(shí)，課本闡述的理論觀點(diǎn)雖通俗易懂，但事例不多不詳。“市場是學(xué)習(xí)價(jià)值規(guī)律的大學(xué)校”，我就指導(dǎo)學(xué)生到市場做調(diào)查，回校后用調(diào)查的事例來充實(shí)課本。這樣，由于將書本知識(shí)同社會(huì)生活有機(jī)地結(jié)合起來，從而使課本內(nèi)容變得更豐富了，知識(shí)被學(xué)生學(xué)活了，學(xué)生分析問題和解決問題的能力也提高了。

篇（5）

的發(fā)展和理論的創(chuàng)新需要正確的世界觀和方法論的指導(dǎo)，否則就會(huì)迷失方向，科學(xué)的發(fā)展也就無從談起。列寧說過：“如果不先解決一般的，就去解決個(gè)別問題，那末，隨時(shí)隨地都必然會(huì)不自覺地‘碰上’這些一般的問題”。這也就是在會(huì)計(jì)理論的研究過程中，首先要解決的問題。哲學(xué)是關(guān)于界、人類和思維最一般規(guī)律的科學(xué)，是科學(xué)的世界觀和方法論，因而也是科學(xué)研究方法的方法論。它主要包括唯物論、辯證法和發(fā)展觀。

（一）辯證唯物論

1.會(huì)計(jì)的物質(zhì)觀。物質(zhì)和意識(shí)的關(guān)系問題是哲學(xué)的基本問題。辯證唯物論認(rèn)為，物質(zhì)是第一性的，意識(shí)是第二性的；物質(zhì)是世界的本源，物質(zhì)決定意識(shí)，意識(shí)是大腦的機(jī)能，是對客觀存在的反映。會(huì)計(jì)作為一項(xiàng)復(fù)雜的社會(huì)活動(dòng)，其實(shí)踐的對象即資金及其流轉(zhuǎn)是物質(zhì)的價(jià)值；會(huì)計(jì)作為一個(gè)信息系統(tǒng)，輸出的會(huì)計(jì)信息的本源是客觀存在的。正如馬克思所說的：“簿記的方法改變不了簿記所記事物的實(shí)際聯(lián)系”。如果會(huì)計(jì)信息不能如實(shí)描述資金及其流轉(zhuǎn)情況，那么，虛幻的假象不僅給社會(huì)帶來危害，而且使會(huì)計(jì)失去了真實(shí)存在的理論基石。

2.會(huì)計(jì)的運(yùn)動(dòng)觀。運(yùn)動(dòng)是物質(zhì)的根本屬性，是物質(zhì)的存在方式，沒有不運(yùn)動(dòng)的物質(zhì)，也沒有脫離物質(zhì)的運(yùn)動(dòng)。的整個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，實(shí)質(zhì)上就是資金的流轉(zhuǎn)過程。會(huì)計(jì)作為一種技術(shù)，反映的是企業(yè)的資金營運(yùn)狀態(tài)和經(jīng)營成果，也就是對運(yùn)動(dòng)中的資金進(jìn)行描述，所以會(huì)計(jì)核算要堅(jiān)持運(yùn)動(dòng)觀。物質(zhì)的運(yùn)動(dòng)形式是多種多樣的，相對靜止是物質(zhì)運(yùn)動(dòng)的一種特殊形式。恩格斯說過：“運(yùn)動(dòng)應(yīng)從它的反面即從靜止找到它的量度”。否認(rèn)相對靜止，就會(huì)抹煞事物的界限和質(zhì)的區(qū)別，也就無法正確認(rèn)識(shí)事物，更談不上對事物進(jìn)行量度。因此，會(huì)計(jì)還必須樹立相對靜止觀。只有這樣，才有可能如實(shí)反映資金所處的狀況，即財(cái)務(wù)狀況。

3.會(huì)計(jì)的時(shí)空觀。時(shí)間和空間是物質(zhì)存在的基本形式，物質(zhì)脫離時(shí)間和空間是不可能存在的。時(shí)間是指物質(zhì)運(yùn)動(dòng)的持續(xù)性、順序性；空間是指運(yùn)動(dòng)著的物質(zhì)的廣延性、伸張性。會(huì)計(jì)的幾個(gè)假設(shè)就是建立在物質(zhì)的時(shí)空觀念上的。持續(xù)經(jīng)營假設(shè)和會(huì)計(jì)分期假設(shè)是在時(shí)間觀念的基礎(chǔ)上提出的，會(huì)計(jì)主體假設(shè)是在空間觀念上確立的。通過這幾個(gè)基本假設(shè)，確定企業(yè)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的時(shí)空范圍，會(huì)計(jì)這門學(xué)科才得以產(chǎn)生和發(fā)展。

（二）唯物辯證法

1.會(huì)計(jì)的對立統(tǒng)一觀。對立統(tǒng)一即矛盾，是指一切事物內(nèi)部或事物之間存在或發(fā)生的既相互對立又相互統(tǒng)一的關(guān)系。會(huì)計(jì)的發(fā)展史實(shí)質(zhì)上是會(huì)計(jì)中內(nèi)在的矛盾相互對立又相互統(tǒng)一的發(fā)展史。矛盾的同一性和斗爭性揭示，要在同一中把握對立，在對立中把握同一；矛盾的普遍性和特殊性的辯證關(guān)系提供了正確認(rèn)識(shí)事物的方法；矛盾發(fā)展的不平衡規(guī)律指導(dǎo)我們?nèi)绾芜M(jìn)行矛盾，既要“一分為二”地分析事物，又要分清主次，并把這兩者綜合起來。只有在完整地理解對立統(tǒng)一規(guī)律并用之于會(huì)計(jì)實(shí)踐時(shí)，才能對會(huì)計(jì)有正確的認(rèn)識(shí)方法和研究方法，才能領(lǐng)悟出諸如語言、技術(shù)以及會(huì)計(jì)并無階級性的結(jié)論。

2.會(huì)計(jì)的質(zhì)量互變觀。質(zhì)是一事物區(qū)別于另一事物的內(nèi)在規(guī)定性，量是事物發(fā)展和存在的數(shù)量的規(guī)定性，二者統(tǒng)一在度的范圍內(nèi)。如果突破度的范圍，量變就會(huì)引起質(zhì)變，事物的本質(zhì)規(guī)定性就會(huì)發(fā)生變化。會(huì)計(jì)是一個(gè)以提供會(huì)計(jì)信息為主要目的的信息系統(tǒng)。如果會(huì)計(jì)突破度的范圍，不再提供會(huì)計(jì)信息，那么會(huì)計(jì)就失去了本來面貌。如果提供的會(huì)計(jì)信息超過其度的范圍，不能如實(shí)反映業(yè)務(wù)的，不能為決策提供依據(jù)，那么會(huì)計(jì)也就失去了存在的必要。因此，在會(huì)計(jì)實(shí)踐中，必須把握量度，樹立起會(huì)計(jì)的質(zhì)量互變觀。

3.會(huì)計(jì)的否定之否定觀。否定是事物的自我否定，是事物聯(lián)系和發(fā)展的環(huán)節(jié)，是新事物對舊事物的繼承和克服，即繼承了舊事物的合理內(nèi)核，摒棄了舊事物中不合理的內(nèi)容，這就是事物的創(chuàng)新。這種否定之否定的觀點(diǎn)，完整地體現(xiàn)在會(huì)計(jì)理論的發(fā)展史上，具體表現(xiàn)為：古代會(huì)計(jì)理論被否定，產(chǎn)生了創(chuàng)新的意大利式會(huì)計(jì)；意大利式會(huì)計(jì)理論被否定，出現(xiàn)了創(chuàng)新的英國會(huì)計(jì)；英國式會(huì)計(jì)理論被否定，形成了創(chuàng)新的美國式會(huì)計(jì)。，美國式會(huì)計(jì)理論也正面臨著被否定的挑戰(zhàn)。因此，在會(huì)計(jì)研究過程中，要樹立起否定之否定的觀念，敢于對存在及權(quán)威挑戰(zhàn)，才能不斷創(chuàng)新。

（三）歷史唯物論

歷史唯物主義是關(guān)于人類社會(huì)一般發(fā)展規(guī)律的科學(xué)。而會(huì)計(jì)是一定社會(huì)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，在很大程度上體現(xiàn)出一個(gè)國家的政治經(jīng)濟(jì)利益，因而它也遵循歷史唯物主義的基本規(guī)律。如果我們運(yùn)用歷史唯物主義觀點(diǎn)來考察，便不難發(fā)現(xiàn)：會(huì)計(jì)的產(chǎn)生和發(fā)展是一個(gè)歷史過程，是歷史與邏輯的統(tǒng)一，某種會(huì)計(jì)是特定經(jīng)濟(jì)政治環(huán)境的產(chǎn)物，沒有脫離環(huán)境而孤立存在的會(huì)計(jì)；生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑之間的矛盾，依然是推動(dòng)會(huì)計(jì)發(fā)展的基本力量。

二、第二層次——系統(tǒng)理論，即亞哲學(xué)

所謂系統(tǒng)，就是相互聯(lián)系、相互作用的諸要素，圍繞特定目的所構(gòu)成的、具有特定功能的有機(jī)整體。廣義的系統(tǒng)理論包括系統(tǒng)論、信息論、控制論、耗散結(jié)構(gòu)理論、協(xié)同論和突變論。即指“新三論和老三論”。它們是新興的橫斷科學(xué)，使人們在認(rèn)識(shí)事物的過程中能夠更好地體現(xiàn)哲學(xué)的基本精神，它們是哲學(xué)的具體化、模型化。關(guān)于廣義的系統(tǒng)理論，簡單地介紹如下：

1.系統(tǒng)論。系統(tǒng)論是由L.V.貝塔朗菲創(chuàng)立的一門科學(xué)，這是狹義的系統(tǒng)論。它認(rèn)為系統(tǒng)必須是由若干要素（至少兩個(gè)要素）組成的有機(jī)整體，是“相互作用的諸要素的綜合體”，其整體功能大于各部分功能之和。現(xiàn)實(shí)的系統(tǒng)都是開放系統(tǒng)，系統(tǒng)功能的表現(xiàn)過程也就是它與環(huán)境相互作用的過程。它把研究對象視為一個(gè)整體，解釋了哲學(xué)的物質(zhì)觀，即客觀存在的、獨(dú)立于人們意識(shí)之外的物質(zhì)組成的世界。

2.信息論。信息論是由美國數(shù)學(xué)家申農(nóng)創(chuàng)立的一門數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法來研究信息處理和信息傳遞的科學(xué)。它研究存在于通訊和控制系統(tǒng)中的信息傳遞的共同規(guī)律，以及如何提高各信息傳輸系統(tǒng)的有效性和可靠性。這門通訊理論現(xiàn)在已發(fā)展成為一種廣義信息論。它被廣泛理解為所有運(yùn)用或移植信息論觀點(diǎn)來研究各種問題的理論，闡明了一切物質(zhì)是一個(gè)不斷進(jìn)行物質(zhì)、能量、信息交換的開放系統(tǒng)。

3.控制論。控制論是由美國數(shù)學(xué)家N.維納創(chuàng)立的一門關(guān)于動(dòng)物和機(jī)器中的控制和通訊的科學(xué)。實(shí)際上，它是自動(dòng)控制、技術(shù)、無線電通訊、醫(yī)學(xué)、數(shù)理邏輯、技術(shù)、統(tǒng)計(jì)力學(xué)等多種學(xué)科相互滲透的產(chǎn)物，是涉及和應(yīng)用面非常廣泛的一門有關(guān)控制問題的系統(tǒng)理論，如果說申農(nóng)主要是從信息的發(fā)送端來研究信息，那么，維納則著重從接受端如何利用信息來加以研究。

4.耗散結(jié)構(gòu)理論。這是20世紀(jì)80年代出現(xiàn)的非平衡系統(tǒng)理論之一。該理論是由比利時(shí)生家I.普利高津最先提出的科學(xué)假說。它研究的是一個(gè)系統(tǒng)由混沌向有序化轉(zhuǎn)化的機(jī)理、條件和規(guī)律。該理論認(rèn)為，一個(gè)遠(yuǎn)離平衡狀態(tài)的開放系統(tǒng)，是不斷地在和外界交換物質(zhì)、能量和信息的。當(dāng)這種交換達(dá)到一臨界值時(shí)，就有可能從原來的無序狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N穩(wěn)定的有序狀態(tài)，它充分詮釋了哲學(xué)的運(yùn)動(dòng)觀，以及質(zhì)量互變規(guī)律。

5.協(xié)同論。協(xié)同論是由原聯(lián)邦德國科學(xué)家H.哈肯創(chuàng)立的。它是研究和比較不同領(lǐng)域中多元系統(tǒng)元素間合作效用的理論。它認(rèn)為不同系統(tǒng)間存在著從無序走向有序、從不穩(wěn)定走向穩(wěn)定的目的相似的特征。人們可從橫向上研究不同事物的共同規(guī)律，并運(yùn)用已知領(lǐng)域的成果探索未知領(lǐng)域的奧秘，從而解決處于“黑箱”狀態(tài)的難題。

6.突變論。突變論是在拓?fù)鋵W(xué)、奇點(diǎn)理論和微分方程定性理論基礎(chǔ)上，由比利時(shí)數(shù)學(xué)家R.托姆提出的一種理論。這種理論通過描述系統(tǒng)在外界點(diǎn)的狀態(tài)來研究自然界各種形態(tài)、結(jié)構(gòu)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的非連續(xù)性的突然變化現(xiàn)象，從而向人們提供了事物在外部條件作用下發(fā)生突變時(shí)，如何促使事物向良好預(yù)期轉(zhuǎn)化的思考方法。這是哲學(xué)突變觀點(diǎn)的具體解釋。

與上述系統(tǒng)理論觀點(diǎn)密切相關(guān)的是這些觀點(diǎn)指導(dǎo)下的系統(tǒng)理論的方法。所謂系統(tǒng)理論的方法，是指按照客觀事物的系統(tǒng)性，把人們所要研究的對象放在系統(tǒng)環(huán)境中加以研究的科學(xué)方法。即從系統(tǒng)理論的觀點(diǎn)出發(fā)，綜合精確地考究研究對象，以達(dá)到整體功能最優(yōu)或問題能得到最佳處理的科學(xué)方法，包括功能模擬法、信息方法、反饋方法、模型化方法、最優(yōu)化方法等一系列方法。

系統(tǒng)理論及其指導(dǎo)下的方法是馬克思辯證唯物主義和歷史唯物主義的具體化和說明，為理論研究補(bǔ)充了更具體、更深化的方法基礎(chǔ)，使理論研究的視野更廣闊，整體性更強(qiáng)，立足點(diǎn)更堅(jiān)實(shí)。會(huì)計(jì)作為一個(gè)人造的信息系統(tǒng)，具有一般系統(tǒng)的特點(diǎn)和功能，因而也可利用系統(tǒng)理論及其方法來創(chuàng)建會(huì)計(jì)理論并指導(dǎo)具體的會(huì)計(jì)實(shí)踐。

三、第三層次——會(huì)計(jì)理論研究的一般方法

（一）邏輯方法

邏輯方法是指以有關(guān)的理論成果為依據(jù)，對具體研究對象的各方面進(jìn)行邏輯分析，從而尋求其規(guī)律性的一種方法，包括形式邏輯方法和辯證邏輯方法。另外，由于數(shù)學(xué)是運(yùn)用數(shù)字、文字、模型等進(jìn)行推理的一門邏輯科學(xué)，數(shù)學(xué)方法實(shí)質(zhì)上是邏輯方法的具體運(yùn)用和說明；從廣義上來講，邏輯方法包括了數(shù)學(xué)方法。

1.形式邏輯。形式邏輯是研究思維的形式及其規(guī)律的一門科學(xué)，是“關(guān)于思維過程本身的規(guī)律的學(xué)說”。思維形式是指概念、判斷、推理等進(jìn)行思維的具體方法。邏輯規(guī)律是指在思維形式中起作用的規(guī)律，諸如同一律、矛盾律、充足理由律等。形式邏輯作為一門思維科學(xué)，既有認(rèn)識(shí)的作用，又有表達(dá)和論證思想的作用。思維形式的運(yùn)用是否準(zhǔn)確，關(guān)鍵要看它是否符合思維形式的邏輯規(guī)律。人們只有在遵循了形式邏輯基本規(guī)律和概念的要求后，才有可能進(jìn)行正確的思維活動(dòng)，更好地認(rèn)識(shí)客觀事物。

2.辯證邏輯。辯證邏輯本質(zhì)上是哲學(xué)的邏輯，是哲學(xué)的邏輯職能，它比形式邏輯“包含著更廣的世界觀的萌芽”。辯證邏輯作為現(xiàn)實(shí)世界辯證運(yùn)動(dòng)的反映，作為認(rèn)識(shí)史的，研究的是思維形式如何正確反映客觀事物的內(nèi)部矛盾、聯(lián)系和轉(zhuǎn)化等問題，“是對世界的認(rèn)識(shí)的歷史的總計(jì)、總和、結(jié)論”。因而，在整個(gè)認(rèn)識(shí)和思維過程中，不但要運(yùn)用形式邏輯，更需要運(yùn)用“一分為二”、“合二為一”的觀點(diǎn)去分析綜合事物。辯證邏輯的主要規(guī)律有對立統(tǒng)一規(guī)律、質(zhì)量互變規(guī)律、否定之否定規(guī)律，理性思維是一個(gè)辯證發(fā)展過程，在發(fā)展中具有階段性。馬克思在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)言》中將其概括為“兩條路”。“在第一條道路上，完整的表象蒸發(fā)為抽象的規(guī)定；在第二條道路上抽象的規(guī)定在思維行程中導(dǎo)致具體的再現(xiàn)”。簡言之，就是：“具體抽象”-抽象的規(guī)定。“抽象具體”-具體的再現(xiàn)。前一個(gè)具體是具體的客觀事物的具體，后一個(gè)“具體”是理性認(rèn)識(shí)的結(jié)論，是對客觀事物的理性認(rèn)識(shí)的描繪。馬克思的這段話也是對整整三大卷《資本論》最簡潔的、最高度的哲學(xué)概括。

在這“兩條道路”上是運(yùn)用“范疇”作為“理論”的結(jié)點(diǎn)不斷展現(xiàn)的，這些范疇差不多都是成雙成對的，而且有鮮明的階段性。諸如分析與綜合、比較與分類、歸納與演繹、抽象與具體等。

（二）歷史方法

歷史方法就是通過研究某一事物的歷史發(fā)展過程。在占有大量歷史資料的前提下，概括出事物發(fā)展的規(guī)律性，并將其延伸到具體研究對象中的一種方法。采用歷史方法研究會(huì)計(jì)理論，就要聯(lián)系會(huì)計(jì)理論的來龍去脈，明確它在會(huì)計(jì)發(fā)展史中的地位，從而得出合乎規(guī)律的結(jié)論。我國會(huì)計(jì)界對會(huì)計(jì)的起源和發(fā)展的研究，對會(huì)計(jì)本質(zhì)及其基本職能的認(rèn)識(shí)較多地采用了歷史方法。

“從哪里開始，思想進(jìn)程也應(yīng)當(dāng)是哪里開始，而思想進(jìn)程的進(jìn)一步不過是歷史過程在抽象的、上前后一貫的形式上的反映”。（馬克思選集第二卷，人民出版社1972年版第122頁）。這些話是恩格斯用來闡明《資本論》理論體系的。對于理論來說，也應(yīng)該是完全適用的。當(dāng)然，理論同歷史畢竟不是一樣的，理論體系必須擺脫歷史形式，正確地采用邏輯形式。要避免歷史進(jìn)程中迂回曲折的甚至反復(fù)的現(xiàn)象，也要摒棄歷史進(jìn)程的隨機(jī)的偶然性，作為理論體系中的概念、范疇，應(yīng)該是同級、同階段的事物或現(xiàn)象中的完全成熟的并具有代表性的典型的反映。

四、第四層次——會(huì)計(jì)理論的具體

會(huì)計(jì)理論研究的具體方法一般包括描述性方法、規(guī)范性方法和實(shí)證方法，現(xiàn)分別闡述如下：

（一）描述性方法

所謂描述性方法，是指運(yùn)用歸納方法對許多個(gè)別事物進(jìn)行，找出這些事物的共性，并概括出普遍性結(jié)論的一種推理方法。具體到會(huì)計(jì)研究中，描述性方法主要于兩種情況：第一，在廣泛調(diào)查研究占有實(shí)際資料的基礎(chǔ)上，對各會(huì)計(jì)主體經(jīng)常發(fā)生的會(huì)計(jì)現(xiàn)象及其相互關(guān)系加以概括和，從會(huì)計(jì)實(shí)務(wù)中歸納出會(huì)計(jì)理論；第二，廣泛收集已有的會(huì)計(jì)資料，并就某個(gè)具體的認(rèn)識(shí)進(jìn)行概括和總結(jié)，對已有會(huì)計(jì)理論進(jìn)行歸納，得到新的會(huì)計(jì)理論。

20世紀(jì)50年代以前，世界各國的會(huì)計(jì)界主要采用描述性方法進(jìn)行會(huì)計(jì)理論研究。利特爾頓和齊默爾曼認(rèn)為會(huì)計(jì)理論主要是從會(huì)計(jì)實(shí)務(wù)中總結(jié)出來的。美國注冊會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)（AICPA）所屬的會(huì)計(jì)原則委員會(huì)（APB）的第4號公告“名詞公報(bào)”也采用了這種方法，即通過對事物進(jìn)行羅列的方法，概括和歸納出結(jié)論，從而形成了會(huì)計(jì)的概念結(jié)構(gòu)。

采用描述性方法得出的會(huì)計(jì)理論，稱為描述性會(huì)計(jì)理論。由于描述性會(huì)計(jì)理論主要是從會(huì)計(jì)實(shí)務(wù)中提煉出來的，研究者容易受到“存在的就是合理的”等主觀因素的，因而，描述性會(huì)計(jì)理論主要是為解釋現(xiàn)行會(huì)計(jì)實(shí)務(wù)服務(wù)的，難以得到突破性的發(fā)展。

（二）規(guī)范性方法

所謂規(guī)范性方法，是指利用演繹方法，由普遍性原則推導(dǎo)出個(gè)別結(jié)論的一種推理方法。會(huì)計(jì)研究中的規(guī)范性方法是指那種從目的和假設(shè)出發(fā)，從中導(dǎo)出為實(shí)際應(yīng)用提供依據(jù)的合理原理和原則。

規(guī)范性方法不受現(xiàn)實(shí)事物的影響，強(qiáng)調(diào)“應(yīng)該是什么”，因而會(huì)計(jì)理論研究者常常從特定的價(jià)值判斷基礎(chǔ)出發(fā)，力求從邏輯高度概括出最優(yōu)的會(huì)計(jì)實(shí)務(wù)是什么，進(jìn)而指導(dǎo)會(huì)計(jì)實(shí)務(wù)，實(shí)現(xiàn)會(huì)計(jì)實(shí)務(wù)的規(guī)范化，其現(xiàn)實(shí)目的就是為制訂會(huì)計(jì)準(zhǔn)則（制度）服務(wù)的。

采用規(guī)范性方法形成的會(huì)計(jì)理論稱為規(guī)范性會(huì)計(jì)理論。規(guī)范性會(huì)計(jì)理論產(chǎn)生的背景是：不同的會(huì)計(jì)方法和程序存在著巨大的差別，使得會(huì)計(jì)報(bào)表缺乏可比性。因此，20世紀(jì)五六十年代的會(huì)計(jì)學(xué)家極力推崇規(guī)范性會(huì)計(jì)理論，以提高會(huì)計(jì)信息的可比性。但是，規(guī)范性會(huì)計(jì)理論存在著致命的缺陷是：雖然經(jīng)過演繹推理得到的會(huì)計(jì)理論具有很強(qiáng)的邏輯性，但是，如果研究者依據(jù)的假設(shè)或前提是錯(cuò)誤的，那么其結(jié)論也必將是錯(cuò)誤的。因此，規(guī)范性理論有時(shí)難以令人信服，也不能取得令人滿意的發(fā)展，而且在完成了歸納或演繹之后，一般不對研究成果進(jìn)行系統(tǒng)的驗(yàn)證。

（三）實(shí)證方法

所謂實(shí)證方法，是指與描述性方法、規(guī)范性方法相區(qū)別的，通過觀察或?qū)嶒?yàn)取得數(shù)據(jù)，并對這些數(shù)據(jù)進(jìn)行分析、測試而形成結(jié)論的一種研究方法。會(huì)計(jì)研究中的實(shí)證方法主要用于以下三個(gè)方面：第一，對某一特定會(huì)計(jì)理論的驗(yàn)證；第二，對存有分歧的不同觀點(diǎn)、方法和理論的驗(yàn)證；第三，理論創(chuàng)新。

實(shí)證方法受西方實(shí)證主義的影響，立足于客觀存在的事實(shí)，強(qiáng)調(diào)會(huì)計(jì)“是什么”的觀點(diǎn)，因而實(shí)證會(huì)計(jì)理論研究者主張，要象那樣，以觀察到的事實(shí)資料和感性認(rèn)識(shí)為依據(jù)，來構(gòu)建真正科學(xué)的會(huì)計(jì)理論體系。

采用實(shí)證方法得出的會(huì)計(jì)理論稱為實(shí)證會(huì)計(jì)理論，由于會(huì)計(jì)實(shí)證研究中收集的數(shù)據(jù)資料局限在過去發(fā)生的事實(shí)上，因此注定了實(shí)證會(huì)計(jì)理論只能從現(xiàn)實(shí)的角度出發(fā)，解釋和預(yù)測會(huì)計(jì)實(shí)務(wù)，驗(yàn)證已有的會(huì)計(jì)理論，而不能對會(huì)計(jì)實(shí)務(wù)起規(guī)范指導(dǎo)作用。但是，會(huì)計(jì)實(shí)證研究的前景是美好的。實(shí)證會(huì)計(jì)理論一旦形成，可以累積起來，有可能形成科學(xué)完整的會(huì)計(jì)理論體系。

1986年美國羅切斯特大學(xué)羅斯。L.瓦茨（Ross.L.Watts）和杰羅爾德。L.齊默爾曼（Jerold L.Zimerman）出版《實(shí)證會(huì)計(jì)理論》，此書的中文版譯者黃世忠教授寫道：“書中將實(shí)證會(huì)計(jì)理論的最重要學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)歸納為兩個(gè)方面：（1）研究了會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)的潛力，檢驗(yàn)了會(huì)計(jì)信息（主要是盈利信息）與股票價(jià)格的相關(guān)性，雄辯地證明了充分披露的會(huì)計(jì)信息是推動(dòng)資本市場有效運(yùn)轉(zhuǎn)的要素之一；（2）提出并檢驗(yàn)了分紅假設(shè)、契約假設(shè)和規(guī)模假設(shè)，解釋了會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)在制定和執(zhí)行報(bào)酬計(jì)劃、債務(wù)契約中的作用，以及由此引發(fā)的各種會(huì)計(jì)政策選擇行為。例如：當(dāng)實(shí)行以盈利為基礎(chǔ)的分紅計(jì)劃或者它的負(fù)債率比較高，則它可能選用可增加當(dāng)期收益的會(huì)計(jì)政策，以增加經(jīng)理人員的報(bào)酬，降低違反債務(wù)契約的風(fēng)險(xiǎn)；又如，企業(yè)的規(guī)模越大，它就越有可能選用可減少當(dāng)期收益的會(huì)計(jì)政策，以降低成本。為此，該書用了三分之二的篇幅詳盡介紹了有代表性的實(shí)證研究在這兩個(gè)領(lǐng)域所取得的進(jìn)展和成果”。

實(shí)證會(huì)計(jì)理論是以經(jīng)驗(yàn)研究和實(shí)證研究為基礎(chǔ)，以數(shù)理統(tǒng)計(jì)模型為工具，以“提出假設(shè)-設(shè)計(jì)模型-收集數(shù)據(jù)-解釋結(jié)果”為模式，借以解釋和預(yù)測會(huì)計(jì)現(xiàn)象的會(huì)計(jì)理論。

在20世紀(jì)60年代以前，會(huì)計(jì)學(xué)的研究方法是規(guī)范研究的方法，以后從弗里德曼的“實(shí)證學(xué)”移植過來實(shí)證研究方法。至20世紀(jì)80年代及以后，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)界會(huì)計(jì)學(xué)界出現(xiàn)了一種風(fēng)氣，在重要學(xué)術(shù)刊物上，只發(fā)表實(shí)證研究的文章。認(rèn)為只有實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)才是真正的科學(xué)，只有實(shí)證分析才是經(jīng)濟(jì)學(xué)中唯一的可以被使用的方法。陳岱孫先生認(rèn)為這種偏見是有害的。他曾指出：“實(shí)證經(jīng)濟(jì)論著否定價(jià)值判斷。但是，否定并不等于它不存在。數(shù)學(xué)模型分析了各種變量之間的關(guān)系，得到一個(gè)結(jié)果。但這結(jié)果是否符合實(shí)際，完全與社會(huì)判斷無關(guān)嗎？當(dāng)然不是”。既然任何實(shí)證分析都離不開它所設(shè)定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)前提條件，也都不可能把研究成果置于社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境之外，可見社會(huì)價(jià)值判斷是始終無法回避的現(xiàn)實(shí)。經(jīng)濟(jì)學(xué)說史可以證明：規(guī)范分析與辯證分析相結(jié)合是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一貫原則。古代、中世紀(jì)、古典學(xué)派斯密、李嘉圖都有自己的價(jià)值判斷，19世紀(jì)后期，龐巴維克著的《資本實(shí)證論》正式提出“實(shí)證論”這個(gè)字眼，但書中還是采取邏輯分析而沒有采取數(shù)學(xué)分析。20世紀(jì)30年代以后，隨著數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，實(shí)證分析才得到發(fā)展，但規(guī)范分析也在發(fā)展，對經(jīng)濟(jì)增長的價(jià)值判斷，對生態(tài)經(jīng)濟(jì)的研究，對福利制度的分析，都有長足的進(jìn)步。要使經(jīng)濟(jì)學(xué)成為“致用之學(xué)”，規(guī)范分析與實(shí)證分析必須結(jié)合。

篇（6）

討論社會(huì)科學(xué)研究的方法論問題，韋伯是個(gè)繞不過的名字。“價(jià)值無涉”已經(jīng)被我們念得耳熟能詳，但是韋伯意義上的“價(jià)值無涉”究竟應(yīng)該如何理解？在學(xué)術(shù)界卻依然晦暗不明。當(dāng)今中國社會(huì)發(fā)展與危機(jī)并重，思想界因此存在嚴(yán)重分歧，學(xué)術(shù)與政治的關(guān)系也變得云譎波詭，有學(xué)者提出應(yīng)該用“去道德”和價(jià)值“無立場”的方法來應(yīng)對這樣的局面[1]。但是，“去道德”與“無立場”究竟在什么意義下才是可能的和有效的？政治與學(xué)術(shù)在韋伯的語境下究竟意味著什么？今年，正值韋伯逝世九十周年，韋伯的著作再次在漢語世界中被大量出版。重新閱讀韋伯，并借此整理中國知識(shí)界關(guān)于學(xué)術(shù)與政治、立場與價(jià)值等問題的糾葛，已經(jīng)又一次成為具有重大理論與現(xiàn)實(shí)意義的議題。[2]

（一）“價(jià)值無涉”的雙重含義

《社會(huì)科學(xué)認(rèn)識(shí)和社會(huì)政策認(rèn)識(shí)的“客觀性”》是1904年韋伯接手主辦《社會(huì)科學(xué)和社會(huì)政策文庫》雜志時(shí)，闡釋其辦刊宗旨的綱領(lǐng)性文獻(xiàn)。從中我們可以看到韋伯是如何把社會(huì)科學(xué)方法論與學(xué)術(shù)倫理以及學(xué)術(shù)共同體的思考結(jié)合在一起的，這也是韋伯集中討論和總結(jié)其社會(huì)科學(xué)方法論的重要文獻(xiàn)。但是，自八十年代中文學(xué)術(shù)界“發(fā)現(xiàn)”韋伯以來，這也是被誤讀最嚴(yán)重的部分。所以，回到文本自身，應(yīng)該是重讀韋伯最重要的方法。

韋伯開宗明義地指出，《文庫》的宗旨一是擴(kuò)展對社會(huì)生活的事實(shí)的認(rèn)識(shí)，另一是訓(xùn)練人們對社會(huì)生活的實(shí)際問題作出判斷。那么，判斷的有效性是什么？或者，在什么意義上可以說，社會(huì)科學(xué)研究存在著“客觀有效的真理”呢？韋伯整篇文稿正是建立在這個(gè)問題意識(shí)上的。

韋伯反對兩種歷史觀，一是道德進(jìn)化論，一是歷史相對主義，正是這兩者的結(jié)合在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域取得了支配性地位。韋伯以國民經(jīng)濟(jì)學(xué)為主要批評對象，指出：通過把文化價(jià)值總體引入道德領(lǐng)域而在內(nèi)容上規(guī)定道德領(lǐng)域，并由此把國民經(jīng)濟(jì)學(xué)提高到“倫理”科學(xué)的地位，這其實(shí)是把所有可能的文化理想在總體上貼了“道德”的標(biāo)簽，既抹殺了道德律令的特有地位，也沒有對理想的“客觀性”有什么貢獻(xiàn)。《文庫》需要從根本上予以拒斥的流行觀點(diǎn)，正是：國民經(jīng)濟(jì)學(xué)是從一種特殊的“經(jīng)濟(jì)世界觀”得出的，并且應(yīng)當(dāng)由此得出價(jià)值判斷。因?yàn)榻?jīng)驗(yàn)科學(xué)的任務(wù)決不是提出約束性的規(guī)范和理想，以便從中得出實(shí)踐的處方。《文庫》需要拒斥的另一種觀點(diǎn)是：價(jià)值判斷因?yàn)榱⒆阌谀撤N理想，從而具有主觀起源，就可以擺脫“科學(xué)”的討論。這正是“價(jià)值無涉”的兩重含義，不可偏廢任何一方，而目前國內(nèi)學(xué)界就韋伯觀點(diǎn)圍繞著經(jīng)濟(jì)學(xué)是否應(yīng)該有道德的討論，其實(shí)都沒有抓住韋伯的關(guān)鍵。

韋伯說，《文庫》關(guān)心的問題其實(shí)是：對理想和價(jià)值判斷所作的“科學(xué)”批判的意義和目的是什么？科學(xué)的“技術(shù)性批判”最根本的功能就是使在追求目的過程當(dāng)中的代價(jià)，能夠被充分評估和權(quán)衡，也唯有在這樣的時(shí)候，最需要貫徹“價(jià)值無涉”的邏輯方法。在這之后，權(quán)衡上升為決策，就不再是“科學(xué)”的任務(wù)，決策者根據(jù)自己的良知和世界觀在各種有關(guān)的價(jià)值之間進(jìn)行權(quán)衡選擇，但正是“科學(xué)能夠使他意識(shí)到，一切行動(dòng)，當(dāng)然根據(jù)具體情況還有不行動(dòng)，在其結(jié)果中都意味著吸收了某些價(jià)值，從而常常意味著――這一點(diǎn)目前特別容易被人忽視――放棄另一些價(jià)值。做出選擇是他自己的事情。”[3]科學(xué)的任務(wù)正是揭示并且在邏輯上闡明“目的”建立之上的“觀念”基礎(chǔ)，“對價(jià)值判斷的科學(xué)探討如今不僅要使人進(jìn)一步理解和體驗(yàn)所希求的目的和作為其基礎(chǔ)的理想，而且首先還要教人批判地‘判斷’它們。”[4]也就是說，作為“科學(xué)”本身不擔(dān)任價(jià)值評判的任務(wù)，但是它卻是價(jià)值評判的基礎(chǔ)。這是因?yàn)椋谝粋€(gè)世界觀存在嚴(yán)重沖突的時(shí)代，“以普遍有效的終極理想的方式創(chuàng)造解決我們的問題的實(shí)際公分母，這都毫無疑問既不能是我們這份雜志的任務(wù)，也絕不能是任何一門經(jīng)驗(yàn)科學(xué)的任務(wù)：這樣一種任務(wù)不僅在實(shí)際上是無法解決的，而且自身也是不合情理的。”[5] 這決定了在方法論上的“價(jià)值無涉”作為邏輯意義的地位。

一個(gè)飽餐了知識(shí)之樹的文化時(shí)代，其命運(yùn)是必須知道，無論對世界事件研究的結(jié)果多么完善，都不可能從中獲知世界事件的意義，而是必須能夠自己去創(chuàng)造這種意義本身，世界觀決不可能是經(jīng)驗(yàn)知識(shí)進(jìn)步的產(chǎn)物，因此，最強(qiáng)有力地推動(dòng)著我們的那些最高的理想，在任何時(shí)代都只能是在與其他理想的斗爭中實(shí)現(xiàn)的，這些其他理想對于其他人來說，正如我們的理想對于我們來說一樣，都是神圣的。[6]

因此，可以看出，韋伯所說的“價(jià)值無涉”的第一個(gè)含義，正是要徹底破除所謂“普世價(jià)值”的神話，一個(gè)諸神爭斗的時(shí)代，決定了社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域不可能，也不應(yīng)當(dāng)存在普遍有效的終極價(jià)值。在這個(gè)意義上，廉價(jià)的相對主義和樂觀的折中主義，要么在理論上無視其嚴(yán)峻，要末是在實(shí)踐上回避其結(jié)果。這些都與科學(xué)的“客觀性”沒有絲毫關(guān)系，“中間道路”絲毫不具有更多的科學(xué)真理。由此可見，作為方法論的“價(jià)值無涉”正是為了廓清“科學(xué)”有效性的界限，它要解決的問題是“存在”的問題，而不是“有效”的問題。對“存在”的思維整理，涉及到“客觀性”問題，而“有效”與否則與價(jià)值所處的文化特性有關(guān)，必須在科學(xué)的“客觀”操作和價(jià)值判斷之間劃出界限。

因此，對這份雜志尋求科學(xué)真理的功能，以及科學(xué)作為對經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)實(shí)進(jìn)行思維整理的有效性，韋伯提出兩種重要責(zé)任：

首先，是要讓讀者和作者自己清楚地意識(shí)到用來度量現(xiàn)實(shí)，并從中推導(dǎo)出價(jià)值判斷的標(biāo)準(zhǔn)和尺度是什么，而不是把不同類別的價(jià)值混同在一起。只有通過確立的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)與其他價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，最好是與自己的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)相對抗，――任何有意義的評價(jià)都只能是從自己的世界觀出發(fā)的批判，而不是通過在不同的價(jià)值之間和理想的沖突之間的挪移和權(quán)衡來欺騙自己。不同的價(jià)值尺度之間需要進(jìn)行反思性的對比、澄清和揭示，一切對于別人有意義的評價(jià)都只是出自對自己“世界觀”的批判，是以自己的理想為根據(jù)與別人的理想作斗爭的結(jié)果。

第二， 要使得讀者、編輯和撰稿人都明了，什么地方科學(xué)研究者開始沉默，而作為“有意欲”的人開始說話，什么地方論證求助于理解，什么地方則求助于感情。必須反對科學(xué)討論和評價(jià)性推論之間的混淆，但是“決不反對申明自己的理想”。無信念和科學(xué)的“客觀性”之間沒有任何內(nèi)在的近似性。這里“價(jià)值無涉”的第二個(gè)含義，就體現(xiàn)為作為學(xué)術(shù)雜志的《文庫》所具有的學(xué)術(shù)共同體的性質(zhì)，它不是從事反對政治或者社會(huì)政策派別的論爭場所，也不是招徠贊成或反對政治理想或社會(huì)政策派別的場所[7]，而是一個(gè)“學(xué)術(shù)”的公共領(lǐng)域。韋伯如此描述道：

雜志的特性一開始就在于，并且只要它聽?wèi){于編者們今后就也應(yīng)當(dāng)在于，尖銳的政治對手都可以在雜志中為了科學(xué)工作而和平共處。它迄今為止不是“社會(huì)主義的”刊物，今后也不會(huì)是“資產(chǎn)階級的”刊物。它不會(huì)把愿意置身于科學(xué)討論基地之上的人排除在作者的范圍之外。它不能是一個(gè)“回應(yīng)”、辯駁、再辯駁的游戲場地，但它也不袒護(hù)任何人，無論是它的作者還是他的編者，都應(yīng)在其欄目中經(jīng)受可想見的最嚴(yán)厲的客觀而又科學(xué)的批判。不能忍受這一點(diǎn)的人，或者不愿與那些和自己理想不同的人在科學(xué)認(rèn)識(shí)領(lǐng)域合作的人的，都可以不參加它。[8]

但是，韋伯也承認(rèn)，無偏見地與政治上的敵對者同處于一個(gè)中立的學(xué)術(shù)場所，在當(dāng)時(shí)的德國并不容易，對那種“作為黨派狂熱的局限性和不發(fā)達(dá)的政治文化的標(biāo)志，應(yīng)予以無條件的反對。”在這個(gè)意義上，“價(jià)值無涉”反對的是學(xué)術(shù)的泛政治化傾向，因?yàn)檫@必然嚴(yán)重傷害學(xué)術(shù)的“科學(xué)性”。但是，這并不意味著這個(gè)雜志不能有自己的“特性”，因?yàn)椤段膸臁芬接懙膯栴}與最高的、起決定作用的價(jià)值觀念密切相關(guān)，因而成為它的最穩(wěn)定的作者的人，“恰恰因此又成為一種受到那些價(jià)值觀念相同的或者類似的影響的文化觀的代表。”這些作者的觀點(diǎn)各有不同，但是“他們都把保護(hù)勞動(dòng)群眾的身體健康以及盡可能增加勞動(dòng)群眾對我們文化的物質(zhì)財(cái)富和精神財(cái)富的分享作為目標(biāo)，但把國家對物質(zhì)利益領(lǐng)域的干預(yù)與現(xiàn)存政治秩序和法律秩序的自由發(fā)展相結(jié)合作為手段。”[9]這些人無論對未來的社會(huì)秩序持什么樣的觀點(diǎn)，就當(dāng)代而言卻肯定“資本主義”的發(fā)展，這并不是因?yàn)樗c更早的社會(huì)制度相比是更好的形式，而是因?yàn)樗趯?shí)踐上已經(jīng)是不可避免，這是學(xué)術(shù)面對現(xiàn)實(shí)政治的態(tài)度。

《文庫》主要關(guān)心的是社會(huì)經(jīng)濟(jì)問題。作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的事件，它的性質(zhì)并不是自身“客觀”地具有的，而是以人們認(rèn)識(shí)的“興趣”傾向?yàn)闂l件的。“一個(gè)現(xiàn)象只是就我們的興趣專注于它對于為生存而進(jìn)行的物質(zhì)斗爭所具有的意義而言，或者說只有在這個(gè)時(shí)候，才獲得一個(gè)‘經(jīng)濟(jì)’現(xiàn)象的性質(zhì)。”雜志的任務(wù)就是：研究人類共同生活的社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的普遍文化意義及其歷史上的組織形式。

不是“事實(shí)”的“實(shí)在”聯(lián)系，而是問題的思想聯(lián)系，構(gòu)成了各門科學(xué)的工作領(lǐng)域的基礎(chǔ)：在用新的方法探索一個(gè)新的問題并由此發(fā)現(xiàn)開辟新的重要觀點(diǎn)的真理的地方，就會(huì)出現(xiàn)一門新的“科學(xué)”。[10]

不同與馬克思的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑的理論，更不同于形形的文化決定論，――韋伯決不是一個(gè)文化決定論者，他強(qiáng)調(diào)的是經(jīng)濟(jì)與文化互相制約的關(guān)系。韋伯認(rèn)為：按照經(jīng)濟(jì)上的受制約性和影響范圍的特殊觀點(diǎn)來對社會(huì)現(xiàn)象和文化事件進(jìn)行分析，依然是一個(gè)具有創(chuàng)造性成果的科學(xué)原則。但是，這恰恰需要區(qū)別以下兩種傾向：人們要么把歷史現(xiàn)實(shí)中不能從經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)演繹出來的一切都當(dāng)作在科學(xué)上毫無意義的“偶然性”，或者“剩余物”，要么把經(jīng)濟(jì)事務(wù)的概念擴(kuò)展到不可知的領(lǐng)域，以致所有以某種方式與外在手段相結(jié)合的人類利益都被納入到那個(gè)概念之中。[11]這正是韋伯竭力反對的以經(jīng)濟(jì)學(xué)價(jià)值來主宰社會(huì)價(jià)值和社會(huì)科學(xué)判斷的方式，這也是韋伯提出“價(jià)值無涉”所具有的現(xiàn)實(shí)與歷史的針對性。

（二）經(jīng)驗(yàn)事實(shí)、文化價(jià)值與學(xué)術(shù)倫理

在韋伯看來，社會(huì)科學(xué)作為一門現(xiàn)實(shí)的科學(xué)，是要理解我們被置入其中的、包圍著我們的現(xiàn)實(shí)特性，即它的文化意義：它為什么在歷史上是這個(gè)樣子。而“有限的人類精神對無限的現(xiàn)實(shí)的思維認(rèn)識(shí)就建立在這一隱匿的前提條件上，即每次都只有現(xiàn)實(shí)的一個(gè)有限部分構(gòu)成科學(xué)理解的對象，只有它才在‘值得認(rèn)識(shí)’的意義上是‘根本’的。”[12]韋伯明確指出，經(jīng)驗(yàn)事實(shí)只有在與文化價(jià)值的關(guān)聯(lián)中，才是研究者接近“實(shí)在”的途徑。社會(huì)科學(xué)不是建立合目的性的規(guī)律性，而是建立“個(gè)別”與“價(jià)值”之間的因果聯(lián)系。規(guī)律所適用的現(xiàn)實(shí)是個(gè)別的，而個(gè)體并不能從規(guī)律中演繹出來。清晰概念的存在以及假定的規(guī)律，僅僅是認(rèn)識(shí)現(xiàn)實(shí)的前提和手段，而真正的有意義的分析和整體性描述，卻是嶄新的和“獨(dú)立”的。一個(gè)文化現(xiàn)象形成的意義，以及形成這種意義的理由，都無法從任何規(guī)律性概念和體系出發(fā)去推導(dǎo)、論證或闡明，因?yàn)樗鼈兪且晕幕F(xiàn)象與價(jià)值理念的關(guān)系為前提條件的，文化概念就是價(jià)值概念。個(gè)體性的現(xiàn)實(shí)之所以對我們有意義，是因?yàn)樗憩F(xiàn)出對于我們來說與價(jià)值理念的聯(lián)系因而重要的關(guān)系，僅僅是因?yàn)檫@一點(diǎn)，它的個(gè)體性的特性才是值得我們認(rèn)識(shí)的。也就是說，價(jià)值理念是確認(rèn)研究對象的前提，卻不是結(jié)論，因?yàn)椋?/p>

重要的東西自身當(dāng)然不與任何規(guī)律自身相等同，而且規(guī)律越是普遍有效，就越是不與它自身相同。因?yàn)橐粋€(gè)現(xiàn)實(shí)的成分對我們來說所具有的特殊意義，當(dāng)然恰恰不在于它與極其眾多的其他成分所分享的那些關(guān)系。把現(xiàn)實(shí)與賦予其重要性的價(jià)值理念聯(lián)系起來，以及根據(jù)其文化的重要性的觀點(diǎn)突出和整理由此渲染而出的現(xiàn)實(shí)成分，與根據(jù)規(guī)律對現(xiàn)實(shí)進(jìn)行分析和在一般概念中對它進(jìn)行整理相比，是一個(gè)異質(zhì)的、不同類的觀點(diǎn)。思維整理現(xiàn)實(shí)的兩種方式相互之間沒有任何必然的邏輯關(guān)系。在個(gè)別的情況下，它們能夠相互一致，但是，如果這種偶爾的一致掩蓋了它們原則上的分歧的話，就會(huì)導(dǎo)致極具災(zāi)難性的后果。[13]

這些對于經(jīng)濟(jì)學(xué)來說，并不例外，事實(shí)上韋伯更多地正是針對它而來的。正因此，韋伯對于“規(guī)律”崇拜，特別是對經(jīng)濟(jì)學(xué)的“市場”規(guī)律崇拜所具有的災(zāi)難性后果的警告，是特別值得今天的中國學(xué)界汲取的。我們也可以從中明確地看到，韋伯的立場是歐洲的，但是這并不意味著他是一個(gè)所謂的“西方中心主義”者；而是相反，他一再告誡的正是對“普世價(jià)值”的警惕。對于韋伯這至關(guān)重要的核心觀點(diǎn)，我們理解得并不充分，而這卻正是韋伯強(qiáng)調(diào)“價(jià)值無涉”的主要出發(fā)點(diǎn)。

韋伯特別針對貨幣交換經(jīng)濟(jì)指出：對交換的普遍本質(zhì)和市場交往的“技術(shù)”性研究是重要的不可或缺的，但是這只是前期工作，它不能回答交換如何歷史地獲得它今日的基本意義，歷史事實(shí)需要在文化意義里得到澄清，正是貨幣經(jīng)濟(jì)的文化意義，――因?yàn)樗覀儾艜?huì)對交往技術(shù)感興趣。“只有在無限多樣的現(xiàn)象中僅有一個(gè)有限的部分是有意義的這一前提條件下，認(rèn)識(shí)個(gè)體性的現(xiàn)象的思想才在邏輯上是有意義的。”[14]對具體的現(xiàn)實(shí)進(jìn)行詳盡無遺的因果推演不僅在實(shí)踐上是不可能的，而且在理論上也是荒謬的。在涉及“個(gè)體性”的地方，“因果問題并不是一個(gè)規(guī)律的問題，而是具體的因果聯(lián)系的問題，不是什么公式把現(xiàn)象當(dāng)作樣本加以歸類的問題：它是一個(gè)歸屬的問題。……一個(gè)‘歷史個(gè)體’――的因果說明得到考慮，對因果規(guī)律的認(rèn)識(shí)就不可能是研究的目的，而只能是研究的手段”。韋伯再三強(qiáng)調(diào)，規(guī)律越普遍，就越抽象，它們對在因果上歸屬個(gè)體性現(xiàn)象的貢獻(xiàn)就越少，從而間接地對理解文化事件的意義也就越小。就歷史現(xiàn)象來說，最普遍的規(guī)律由于是內(nèi)容最空洞的，通常也是最沒有價(jià)值的。一個(gè)類概念的有效性越廣泛，就越使得我們離開現(xiàn)實(shí)的豐富性，因?yàn)樗鼮榱税赡芏嗟墓残袁F(xiàn)象，就必須是盡可能地抽象，而共相的認(rèn)識(shí)對于歷史研究而言并沒有價(jià)值。因此，把經(jīng)驗(yàn)還原為“普遍”或者“客觀”，對于社會(huì)科學(xué)工作并沒有意義。這并不是說“規(guī)律”不存在，而是因?yàn)閷ι鐣?huì)規(guī)律的認(rèn)識(shí)并不等同對社會(huì)現(xiàn)實(shí)的認(rèn)識(shí)，僅僅是我們的思維為了這一目的所使用的各種輔助手段。文化只是個(gè)別，是由其文化所采用的價(jià)值理念決定的，而任何“規(guī)律”都無法揭示這些價(jià)值理念的不同。“‘文化’是從世界進(jìn)程無意義的無限性產(chǎn)生的一個(gè)從人的觀點(diǎn)出發(fā)用意義和重要性來思考的有限斷面”[15]。以下韋伯的這一段話特別值得關(guān)注：

任何文化科學(xué)的先驗(yàn)前提都不是我們認(rèn)為某一種或者任何一種文化有價(jià)值，而是我們就是文化人，賦有自覺地對世界表示態(tài)度并賦予它一種意義的能力和意志。無論這種意義是什么東西，它都將導(dǎo)致我們在生活中從它出發(fā)來判斷人類共同存在的某些現(xiàn)象，把它們視為重要的（積極的或者消極的）而表明態(tài)度。

對世界表明態(tài)度并賦予其意義的能力與意志，這其實(shí)正是學(xué)術(shù)倫理存在的基礎(chǔ)。韋伯對以色列先知的描述中，著重的正是他們?yōu)槲幕妥诮坦餐w建構(gòu)意義的“天職”。[16]在這里，我們再次看到的是韋伯世界中知識(shí)分子的學(xué)術(shù)倫理與先知的宗教倫理的疊印。正是在這個(gè)基礎(chǔ)上，韋伯強(qiáng)調(diào)學(xué)者的“個(gè)人”因素對于學(xué)術(shù)研究的重要性。因?yàn)闆]有什么觀點(diǎn)是從材料里自然得出的，所謂讓事實(shí)自己說話，不是自欺，就是欺人。真正具有意義的是作為“個(gè)人”的學(xué)者“靈魂之鏡”，只有這樣的鏡子才能折射出現(xiàn)實(shí)與文化的價(jià)值和涵義：

在隨時(shí)隨地自覺或不自覺地對事物的個(gè)別特殊方面所做的這種選擇中，起支配作用的是科學(xué)工作那種作為時(shí)有所聞的主張――一項(xiàng)科學(xué)工作的“個(gè)人因素”才是其真正有價(jià)值的因素；此外，任何工作如果存在是有價(jià)值的，就必須表現(xiàn)出“個(gè)性”――之基礎(chǔ)的因素。毋庸置疑，如果沒有研究者的價(jià)值理念，就不會(huì)有選擇材料的原則，就不會(huì)有對個(gè)體性現(xiàn)實(shí)的有意義認(rèn)識(shí)，就像如果沒有研究者對某些文化內(nèi)容之意義的信念，認(rèn)識(shí)個(gè)體性的現(xiàn)實(shí)方面的任何工作都是絕對沒有意義的一樣，他的個(gè)人觀念的傾向，他的靈魂之鏡中的價(jià)值反射，規(guī)定著他的工作的方向。而科學(xué)的天才把自己研究的對象與之聯(lián)系起來的那些價(jià)值，卻能夠規(guī)定整個(gè)時(shí)代的“觀點(diǎn)”，即是決定性的：不僅對于現(xiàn)象中被視為“有價(jià)值”的東西而言，而且對于現(xiàn)象中被視為有意義的或者無意義的、“重要的”或者“不重要的”東西而言都是如此。[17]

韋伯這里清理的正是知識(shí)分子在當(dāng)代確立學(xué)術(shù)倫理價(jià)值的基礎(chǔ)，知識(shí)分子的內(nèi)在志向即對學(xué)術(shù)為世界建構(gòu)意義的確認(rèn)和信念，這是推動(dòng)文明本身和文化本身發(fā)展的動(dòng)力。至此，我們可以明白韋伯的社會(huì)科學(xué)方法論的核心所在，那就是在一個(gè)諸神的時(shí)代里，社會(huì)科學(xué)不是尋求普遍而終極的規(guī)律或目的，而是認(rèn)識(shí)、確立和創(chuàng)建文化的價(jià)值意義，這才是學(xué)術(shù)和知識(shí)分子確立安身立命的倫理基石。因?yàn)閷θ祟愇拿鲗で髢r(jià)值意義的確信，內(nèi)在于文明自身，也內(nèi)在于任何時(shí)代的知識(shí)共同體和民族共同體之中，它們正是知識(shí)分子應(yīng)該予以承接的“天命”。正是在這個(gè)意義上，知識(shí)分子的“天命”是一種倫理的誡命，是外在使命和內(nèi)在志向的結(jié)合。

（三）“理想類型”與社會(huì)科學(xué)的“客觀性”

――對“國民經(jīng)濟(jì)學(xué)”的批判

這里，韋伯是以對“國民經(jīng)濟(jì)學(xué)”的“自然主義一元論”為批評對象，展開其對社會(huì)科學(xué)方法論的具體討論。

國民經(jīng)濟(jì)學(xué)開始的時(shí)候是一種討論國民“財(cái)富”增長的“技術(shù)”性現(xiàn)象，但是它從一開始就不僅僅是技術(shù)的，因?yàn)樗患{入到18世紀(jì)自然法的、理性主義的世界觀的巨大統(tǒng)一體中。自然科學(xué)的方法：用根據(jù)規(guī)律性聯(lián)系對經(jīng)驗(yàn)事實(shí)做出一般的抽象和分析，以一種形而上學(xué)的有效性和具有數(shù)學(xué)形式的概念體系，達(dá)到對現(xiàn)實(shí)的一種純“客觀”的，擺脫一切價(jià)值的，同時(shí)也是絕對理性的，也就是擺脫一切個(gè)體性的“偶然性”的一元論認(rèn)識(shí)。在這樣的科學(xué)思維的模式中，除了發(fā)現(xiàn)事物的“規(guī)律”外，科學(xué)工作的其他意義都是不可想象的。只有“合規(guī)律”性才是科學(xué)本質(zhì)性的東西，“個(gè)體性”的事件只有作為“典型”，即作為規(guī)律的解說才有意義，而這些事件本身則并不是“科學(xué)的”興趣。因此，在歷史領(lǐng)域，抽象的理論方法和經(jīng)驗(yàn)的歷史方法處于對立之中。抽象的經(jīng)濟(jì)理論為我們提供了一幅關(guān)于經(jīng)濟(jì)組織、自由競爭和嚴(yán)格的理性行為在商品市場上發(fā)生的各種事件的理想畫卷。“這一理想畫卷把歷史生活的某些聯(lián)系和事件統(tǒng)一成為設(shè)想出來的聯(lián)系得天衣無縫的體系。在內(nèi)容上，構(gòu)思具有一個(gè)通過思想上提高現(xiàn)實(shí)的某些要素而獲得自在烏托邦的性質(zhì)。它與生活的經(jīng)驗(yàn)給定事實(shí)的關(guān)系僅僅在于，在那種構(gòu)思中被抽象地描述的那類聯(lián)系，從而也就依賴于‘市場’的事件，在現(xiàn)實(shí)中被發(fā)現(xiàn)或者被猜測為在某種程度上起作用的地方，我們都能夠利用一個(gè)理想典型（Idealtypus）實(shí)際地說明和解釋這種聯(lián)系的特性。”[18]

但是“理想典型”（國內(nèi)更多翻譯為“理想類型”，下文采用這種譯法）的概念是為了歸屬判斷，它不是假設(shè)，也不是對現(xiàn)實(shí)的描述，它是歷史給定的現(xiàn)代交換經(jīng)濟(jì)社會(huì)組織的“理念”。韋伯指出西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“市場”與作為發(fā)生學(xué)概念上西方中世紀(jì)的“城市經(jīng)濟(jì)”理念，這兩者是根據(jù)“完全相同的邏輯原則展開的”。而“城市經(jīng)濟(jì)”概念也并不是所有被考察的城市中實(shí)際存在的經(jīng)濟(jì)原則的“平均值”，而是單方面提高一個(gè)或者一些觀點(diǎn)，把散亂的個(gè)別的現(xiàn)象綜合成一個(gè)自身統(tǒng)一的理想畫卷而獲得的。就此而言，即“理想類型”是從經(jīng)驗(yàn)事實(shí)中選取不同的元素加以邏輯整理而言，它的確具有“客觀性”，這正是“價(jià)值無涉”的第三個(gè)含義，即“理想類型”作為一種邏輯的分析工具本身是“價(jià)值無涉”的。但另一方面，“就其概念上的純粹性而言，這一理想畫卷不能經(jīng)驗(yàn)地在現(xiàn)實(shí)中的任何地方發(fā)現(xiàn)，它是一個(gè)烏托邦。而對于歷史工作來說就產(chǎn)生了一個(gè)任務(wù)，即在任何具體場合都要確認(rèn)現(xiàn)實(shí)離那個(gè)理想畫卷有多近或者多遠(yuǎn)，某個(gè)城市的關(guān)系的經(jīng)濟(jì)特性在多大程度上可以在概念的意義是哪個(gè)被說成是‘城市經(jīng)濟(jì)的’”。[19]因此，理想類型并不是對“客觀”現(xiàn)實(shí)的無條件的“反映”，而是“整理”。因此，韋伯強(qiáng)烈地反對把理想類型的概念圖像當(dāng)成是歷史現(xiàn)實(shí)的“真正”內(nèi)容，當(dāng)成“本質(zhì)”。理想類型絕不是古希臘神話中的強(qiáng)盜普羅克拉斯特之床，歷史不應(yīng)該在此被削足適履，也不應(yīng)該被當(dāng)成是歷史中起作用的“實(shí)在”力量，――韋伯強(qiáng)調(diào)特別需要警惕后一種危險(xiǎn)。對于中國的經(jīng)濟(jì)學(xué)來說，西方的以中世紀(jì)“城市經(jīng)濟(jì)”為模式發(fā)展出來的經(jīng)濟(jì)學(xué)“原理”，究竟能夠在多大程度上解釋中國和解決中國的城鄉(xiāng)問題呢？這值得今天更深刻地追問和反思。

韋伯告訴我們的恰恰是：沒有建立概念與具體的歷史語境的聯(lián)系，就簡單套用西方的諸如“市場”這樣的經(jīng)濟(jì)學(xué)概念來橫掃一切是極其危險(xiǎn)的，因?yàn)檎沁@樣的做法違背了“價(jià)值無涉”的社會(huì)科學(xué)方法，違背了現(xiàn)實(shí)的“客觀性”原則。這對于我們今天形形的市場原教旨主義來說，應(yīng)該是當(dāng)頭棒喝。韋伯明確地指出，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是一種“教理學(xué)”，它特別假定純粹經(jīng)濟(jì)利益的支配作用，而排除行為的政治取向和其他非經(jīng)濟(jì)取向的影響，因此它只能是一種“理想類型”，而絕不是歷史的“自然”發(fā)展，更不能成為“應(yīng)當(dāng)”如此的普世道路：

那種在此意義上“無國家”、“無道德”、“個(gè)人主義的”純粹理論，作為方法上的輔助手段是并且總是必不可少的，而極端的自由貿(mào)易學(xué)派則把它理解為“自然的”，即未被人愚蠢的歪曲的現(xiàn)實(shí)的一種詳盡無遺的寫照，并進(jìn)一步據(jù)此把它理解為一種“應(yīng)當(dāng)”，理解為一個(gè)在價(jià)值領(lǐng)域有效的理想，而不是理解為一個(gè)可以用來經(jīng)驗(yàn)地研究存在的理想典型。[20]

所以，“理想類型”的功能，不是作為目的，而是作為社會(huì)科學(xué)的“手段”來發(fā)揮作用的，因?yàn)樯鐣?huì)科學(xué)必須借助通常只有在“理想類型”中才能清楚明白的規(guī)定概念來工作。其工作原理在于歸納、衡量與對比，是以確立概念的“界限”為前提的，這正是一種專業(yè)主義的訓(xùn)練：

它是一種理想畫卷，但并不是歷史現(xiàn)實(shí)，也根本不是“真正的”現(xiàn)實(shí)，它也根本不適宜于把現(xiàn)實(shí)作為樣本歸入其中的圖式，而是指具有純理想的界限概念的意義。為了廓清現(xiàn)實(shí)的經(jīng)驗(yàn)內(nèi)容的某些重要的成分，人們借助這一概念對現(xiàn)實(shí)作出衡量。把它與現(xiàn)實(shí)作出對比。這樣的概念是思想的產(chǎn)物，我們借助它們，通過運(yùn)用客觀可能性的范疇，來構(gòu)思各種聯(lián)系，我們依據(jù)現(xiàn)實(shí)定向的、受過訓(xùn)練的想象力對它們作出判斷，認(rèn)為它們是適合的。[21]

但是混淆總是很容易產(chǎn)生，歷史相對主義者總是讓理想類型意義上的“理念”生成為理想意義上的“理念”需求，讓其變成價(jià)值判斷。因此，科學(xué)自我監(jiān)控的基本義務(wù)和避免受騙的唯一手段，就是嚴(yán)格區(qū)分這兩種方式。以比較的方式把現(xiàn)實(shí)與邏輯意義上的理想類型聯(lián)系起來，與從理想出發(fā)對現(xiàn)實(shí)做出評價(jià)性判斷，這是兩種完全不同的方法。這正是韋伯強(qiáng)調(diào)作為方法論的理想類型是“價(jià)值無涉”的，即不能用它作為價(jià)值判斷的標(biāo)準(zhǔn)。因?yàn)槔硐腩愋汀笆悄撤N對評價(jià)性的判斷完全不感興趣的東西，除了純邏輯的完善之外，它與其他任何一種完善都毫不相干。”[22]也就是說，在韋伯的理論中，理想類型其實(shí)是一種邏輯工具，并不具有價(jià)值判斷的意義，這才是“價(jià)值無涉”最核心的意義，否則，就會(huì)有淪為自然主義或道德主義“目的論”的極大危險(xiǎn)。

韋伯更進(jìn)一步指出：雖然“理想類型”在形成過程當(dāng)中要排除“偶然性”的東西，但是其本身仍然是“個(gè)體性”的，不是平均值的典型。因?yàn)槔硐腩愋偷母拍钚纬傻哪康模熬褪窃谌魏蔚胤蕉际谷饲逦匾庾R(shí)到的，它不是合乎類的東西，而恰恰相反，是文化現(xiàn)象的特性”[23]，是文化個(gè)體性的表達(dá)，因此“理想類型”絕不是普遍“規(guī)律”的體現(xiàn)，而是有著明確的使用界限的。至此，我們已經(jīng)可以理解，韋伯對“價(jià)值無涉”的強(qiáng)調(diào)，其批判的對象正是用“理想類型”來代替價(jià)值評判，這樣一種會(huì)在現(xiàn)實(shí)中帶來極大危險(xiǎn)的思想混亂，其主要代表正是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)。

針對自然主義的歷史觀，即社會(huì)科學(xué)的目的必須是將現(xiàn)實(shí)還原為“規(guī)律”，韋伯的批評正是針對其把“理想類型”與現(xiàn)實(shí)相互混淆的危險(xiǎn)。韋伯告誡道，必須清醒地意識(shí)到“理想類型的發(fā)展?fàn)顩r和歷史是兩件必須有效區(qū)分開來的事情，構(gòu)思在這里僅僅是有計(jì)劃地將一個(gè)歷史事件有效地歸屬于根據(jù)我們認(rèn)識(shí)的現(xiàn)狀而可能的原因范圍中的現(xiàn)實(shí)原因的手段。”[24]正是在這里，韋伯對馬克思，――這位他所尊敬的也是最主要的理論對手作了這樣的評價(jià)：所有的“規(guī)律”和歷史發(fā)展的構(gòu)思，在理論上都具有“理想類型”的特征，“凡是使用過的概念的人都知道，如果把現(xiàn)實(shí)與這些理想典型進(jìn)行比較，它們就具有巨大的，甚至是獨(dú)一無二的啟迪意義；同樣，一旦把它們設(shè)想為經(jīng)驗(yàn)有效的，或者甚至設(shè)想為實(shí)在的（事實(shí)上也就是形而上學(xué)的）的‘作用力’、‘趨勢’等等，它們就具有危險(xiǎn)性。”[25]這一評價(jià)值得重視，也值得今天作為一個(gè)重要視角來重新理解在中國的命運(yùn)。

韋伯充分肯定“理想類型”的邏輯作用，但是他強(qiáng)調(diào)所有“理想類型”的構(gòu)思都具有暫時(shí)性，“文化科學(xué)工作的結(jié)果就是不斷改造我們力圖把握現(xiàn)實(shí)所用的那些概念的過程。因此，關(guān)于社會(huì)生活的各門科學(xué)的歷史就是并且依然是借助概念的過程。因此，關(guān)于社會(huì)生活的各門科學(xué)的歷史就是并且依然是借助概念的形成而嘗試在思想上整理現(xiàn)實(shí)，由于科學(xué)視野的擴(kuò)展和更移而廢除已經(jīng)獲得的思想圖像，以及在如此改變了的基礎(chǔ)上形成新概念之間的不斷變換。”[26]這是因?yàn)椋拍畹男纬扇Q于問題的提出，而問題的提出是隨著文化自身的內(nèi)容發(fā)生變化的，概念與被概念化的東西之間包含著一種綜合的暫時(shí)性。因此，概念的價(jià)值正在于它們揭示了作為其基礎(chǔ)的觀念意義的有效性界限，而不是目標(biāo)。“理想類型”之意義正在于它的暫時(shí)性，和無可避免的被超越性，是手段和工具，服務(wù)于建立價(jià)值聯(lián)系的目的，因此決不能混同于具體的實(shí)在，后者才是第一性的目的。概念的目的被假定為對“客觀”現(xiàn)實(shí)的觀念的“反映”，這可以追溯到康德的現(xiàn)代認(rèn)識(shí)論，這里的概念與歷史工作之間的關(guān)系被頭足倒置了。而社會(huì)科學(xué)的偉大進(jìn)步正是與實(shí)際的文化問題的變更密切相關(guān)的，并采取了對概念的形成進(jìn)行批判的反思形式。韋伯宣布，《文庫》最重要的任務(wù)就是為這種批判與進(jìn)一步的綜合服務(wù)：

一切經(jīng)驗(yàn)知識(shí)的客觀有效性，都是并且僅僅是按照范疇整理給定的現(xiàn)實(shí)，而這些范疇在特殊的意義上是主觀的，即表現(xiàn)我們認(rèn)識(shí)的先決條件的，受到唯有經(jīng)驗(yàn)知識(shí)才能給予我們的那些真理的價(jià)值的前提條件的制約。[27]

社會(huì)科學(xué)的“客觀性”正在于此，即它來自于對經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)實(shí)的邏輯綜合和整理，也因此具有明確的使用邊界，因此不能據(jù)此作為“本質(zhì)”或者“規(guī)律”證明特定的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)，也不能因此取得判斷現(xiàn)實(shí)的價(jià)值特權(quán)，因?yàn)閮r(jià)值尺度只能來自于特定的文化自身。社會(huì)科學(xué)的任務(wù)并不是不斷去追逐新的觀點(diǎn)和概念，而是相反，對于具體歷史聯(lián)系的文化意義的認(rèn)識(shí)，才是所有的概念和概念批判為之服務(wù)的終極目的。“材料專業(yè)戶”和“意義專業(yè)戶”都不能把已知的事實(shí)與已知的觀點(diǎn)結(jié)合起來，從而創(chuàng)造出新的東西。

在韋伯看來，價(jià)值意義是“理想類型”獲得邏輯意義的前提，否認(rèn)作為特定的文化產(chǎn)物的價(jià)值真理性，就沒有社會(huì)科學(xué)，就只剩下用普遍的概念與判斷去取代科學(xué)。一旦社會(huì)科學(xué)把它的方法論原則建立在把加工材料看成目的本身，而不是自覺地根據(jù)最終的價(jià)值觀念來檢查和反思個(gè)別材料的認(rèn)識(shí)價(jià)值，不能意識(shí)到認(rèn)識(shí)價(jià)值是植根于具體的實(shí)際的文化作為最終價(jià)值，道路就會(huì)迷失，這時(shí)，就需要從文化的價(jià)值意義上進(jìn)行范式突破。這時(shí)，

未加反思地使用的觀點(diǎn)的意義變得不可靠，道路迷失在黃昏中。重大的文化問題的光芒依然存在。于是，科學(xué)就武裝起來，改變自己的立足點(diǎn)和概念體系，從思想的高度俯視事情之流。[28]

推動(dòng)社會(huì)科學(xué)發(fā)展的動(dòng)力，不是科學(xué)的內(nèi)在邏輯，而是一個(gè)特定社會(huì)的文化價(jià)值的重大問題。我們需要在這個(gè)意義上理解韋伯這句似乎駭世驚俗的話：政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是政治的仆人！因?yàn)椋鳛楝F(xiàn)實(shí)的、具體的德國的文化價(jià)值才是真正的政治性問題，學(xué)術(shù)的目的正在于是否能夠落實(shí)于具體的文化語境中，――它既是社會(huì)科學(xué)問題意識(shí)的來源，也是作為學(xué)術(shù)研究的社會(huì)科學(xué)最后的旨?xì)w。只有在這里，在責(zé)任倫理高于信念倫理的情況下，兩種倫理才可以尋求互相支持的契合點(diǎn)，我們也需要從今天中國的歷史語境中重新確立和理解韋伯的意義。

最后，讓我們再來讀一點(diǎn)讀韋伯自己的論述：

我們最終必須竭盡全力反對的是一種并不少見的觀念，它認(rèn)為通過權(quán)衡各種彼此對立的價(jià)值判斷和他們之間的“政治家式的”折衷，就可以踏上通往科學(xué)“客觀性”的大道。“中間路線”不僅恰好與“最極端”的價(jià)值判斷一樣，不能以經(jīng)驗(yàn)學(xué)科的方法得到科學(xué)的證明，而且，在價(jià)值判斷的范圍內(nèi)，它正是在“規(guī)范的”意義上最晦曖不清。它不屬于講壇，――而是屬于政治綱領(lǐng)，官僚機(jī)構(gòu)和議會(huì)。科學(xué)，無論是規(guī)范的還是經(jīng)驗(yàn)的，都能為政治活動(dòng)家和對立的黨派提供無可估量的幫助。它告訴他們，（1），對于這個(gè)世紀(jì)問題，某些不同的“最終”立場是可以考慮的；――（2）在你就這些立場作出抉擇時(shí)，存在著這樣那樣你必須考慮的事實(shí)。[29]

韋伯指明的是，真正的有責(zé)任的“政治”行為應(yīng)該建立在學(xué)術(shù)的“科學(xué)性”的基礎(chǔ)上，即有價(jià)值的政治行為必然充分估計(jì)三個(gè)方面：1，不可避免的手段；2，不可避免的附帶后果；3，由此制約的在其實(shí)踐結(jié)果中眾多可能的評價(jià)相互之間的競爭，這正是經(jīng)驗(yàn)科學(xué)以自己的手段能夠揭示的東西。[30]只有在此基礎(chǔ)之上的“政治”行為才可以與現(xiàn)實(shí)中黨派利益紛爭的政治活動(dòng)劃清界限。社會(huì)科學(xué)的“客觀性”絕非折中的中間路線，因?yàn)橥讌f(xié)和折中并不是以價(jià)值的澄明為前提的，因此需要反對各種“偽”客觀性（以及在此基礎(chǔ)上的各種偽“政治”性，即建立在黨派利益紛爭基礎(chǔ)上的“政治”）：

認(rèn)為從要求經(jīng)驗(yàn)地討論“價(jià)值無涉”的立場出發(fā)，價(jià)值判斷的討論就是無結(jié)果和毫無意義的觀點(diǎn)，是與我們完全不相干的，因?yàn)殛P(guān)于價(jià)值判斷意義的認(rèn)識(shí)恰是所有這類討論的前提。這種討論的先決條件是理解各種原則上不可逾越的和大相徑庭的最終價(jià)值判斷的可能性。然而，“理解一切”并不意味著“原諒一切”，單是對他人觀點(diǎn)本身的理解也不導(dǎo)致同意它們。另一方面，這至少可以使人同樣容易并且通常極其可能認(rèn)識(shí)到妨礙人們達(dá)成一致的原因和問題。但是，這種認(rèn)識(shí)恰恰是真理性的認(rèn)識(shí)，而“價(jià)值判斷討論”正好有助于這中認(rèn)識(shí)。[31]

至此，韋伯對于社會(huì)科學(xué)的“客觀性”和“價(jià)值無涉”的思想已經(jīng)清楚了。這里試從以上三個(gè)互相關(guān)聯(lián)的層面上做一個(gè)分梳和歸納：

首先，韋伯所說的“價(jià)值無涉”是社會(huì)科學(xué)的歷史觀，它反對把歷史納入任何道德主義或自然主義的目的論體系中,因此，它本身不屬于也反對任何“宏大敘事”。其方法論上的體現(xiàn)是劃清“理想類型”的有效性邊界，不能把“理想類型”或者任何概念性的邏輯思維的產(chǎn)物上升為價(jià)值判斷。任何意義上的“理想類型”作為對經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的邏輯整理，都不是對現(xiàn)實(shí)的“反映”，而是歸納和總結(jié)，歸根結(jié)底是“個(gè)體性”的，因此不能把“個(gè)別”上升為“普遍”的規(guī)律，并成為“應(yīng)當(dāng)”如此的歷史力量。因此，韋伯反對從歷史的“發(fā)展趨勢”中引申出對實(shí)踐的評價(jià)，因?yàn)檫@意味著把“變遷”視為目的論的，并成為對現(xiàn)實(shí)政策毫無反思的美化：

無論如何，我們都無法看出，為什么經(jīng)驗(yàn)科學(xué)的代言人應(yīng)當(dāng)感到有必要支持這種做法，使自己成為某個(gè)時(shí)候的“發(fā)展趨勢”的喝彩者，使對這些“發(fā)展趨勢”的“適應(yīng)”從一個(gè)終極的、只能由具體的人在具體場合解決的、因而也只能取決于具體的人的良知的評價(jià)問題變成一個(gè)據(jù)說由一門“科學(xué)”的權(quán)威庇護(hù)的原則。[32]

第二，韋伯所說的“價(jià)值無涉”指的是建構(gòu)學(xué)術(shù)公共領(lǐng)域的原則，即不同的立場和觀點(diǎn)都具有平等準(zhǔn)入的地位與權(quán)利，而且在這個(gè)意義上接受最嚴(yán)格的反思與批判。知識(shí)共同體不能以某種預(yù)設(shè)的絕對價(jià)值作為規(guī)范，或者以“普世價(jià)值”來壓抑和取消歧見，這是作為經(jīng)驗(yàn)科學(xué)的社會(huì)科學(xué)能夠生產(chǎn)“有效”知識(shí)的前提。但是，作為個(gè)體的學(xué)者，卻正是以自己的立場，以及以此立場出發(fā)的知識(shí)建構(gòu)進(jìn)入學(xué)術(shù)公共領(lǐng)域，“正是‘個(gè)人’的最內(nèi)在的因素，規(guī)定我們的行動(dòng)、賦予我們的生活以意義的最高的和最終的價(jià)值判斷，才是某種我們感到有‘客觀’價(jià)值的東西。”[33]這個(gè)意義上，韋伯的“價(jià)值無涉”決不是取消價(jià)值立場，而是相反，不同的價(jià)值判斷必須接受自己以及對手的反思和挑戰(zhàn)，方有可能有真正意義上的社會(huì)科學(xué)的發(fā)展。

第三，韋伯所說的“價(jià)值無涉”指的是在學(xué)術(shù)共同體內(nèi)部建立理解的方法。在各種不同的、甚至歧見嚴(yán)重的觀點(diǎn)之間，“價(jià)值無涉”要求的是對他者觀點(diǎn)的理解，它建立在以經(jīng)驗(yàn)的方式，從概念的邏輯意義上，去考察他人的行為和動(dòng)機(jī)，以發(fā)現(xiàn)真正的不同的立場，這是一切有意義的學(xué)術(shù)辯論的前提。這樣的以建立理解為前提的“價(jià)值無涉”的工具性，是學(xué)術(shù)對話和論辯的基礎(chǔ)。它可以使人從邏輯和事實(shí)的角度認(rèn)識(shí)到妨礙達(dá)成一致的原因和問題：

人們可以是不一致的，以及為什么不一致，在什么地方不一致。恰恰這種認(rèn)識(shí)是一種真理認(rèn)識(shí)，而且“價(jià)值討論”也就是為它服務(wù)的。與此相反，人們以這種方法肯定不能獲得――因?yàn)樗谝粋€(gè)截然相反的方向上――的東西，是某種規(guī)范的倫理學(xué)，或者就是某種“律令”的約束力。[34]

這才是為什么“價(jià)值無涉”需要發(fā)揮作用的地方，也正是社會(huì)科學(xué)“客觀性”的體現(xiàn)。

但是，遺憾的是，在過去的韋伯研究中，我們恰恰是在很大程度上是把韋伯極力批評和反對的方法強(qiáng)加給韋伯自己了，對“理想類型”盲目而混亂的運(yùn)用就是最鮮明的例證。

 

[注釋]

[1]關(guān)于此一問題的爭論，可參見羅衛(wèi)東：《社會(huì)科學(xué)從業(yè)人員的理性回歸：重返韋伯》，載《浙江社會(huì)科學(xué)》2006年第5期；馮鋼：《“客觀性”、“理想類型”與“偽道德中立”――評羅衛(wèi)東的“重返韋伯”》，載《浙江社會(huì)科學(xué)》2006年第6期，其討論的核心問題是如何看待經(jīng)濟(jì)學(xué)與道德的關(guān)系。本文在此的討論，與上述兩位作者的觀點(diǎn)都有重大不同。另，趙汀陽提出的“無立場”分析方法以及相關(guān)討論也包含了這樣的意愿。

[2]限于篇幅，此處發(fā)表的文稿屬于筆者《學(xué)術(shù)與政治：重讀韋伯》長文的第三部分，前兩部分是： 一 ，“先知”與知識(shí)分子――學(xué)術(shù)的倫理與天職；二，何為政治？――政治的倫理及其悖論；待發(fā)。

[3]韋伯：《社會(huì)科學(xué)認(rèn)識(shí)和社會(huì)政策認(rèn)識(shí)的“客觀性”》，見韋伯：《社會(huì)科學(xué)方法論》，李秋零、田薇譯，北京：中國人民大學(xué)出版社，2009年，第3-4頁。韋伯的《社會(huì)科學(xué)方法論》的另一中譯本是中央編譯出版社2002年出版，譯者韓水法、莫茜。本文中的引用參照這兩個(gè)譯本，具體見注釋。

[4]同上，第4頁。

[5]同上，第6頁。

[6]同上，第6頁。

[7]韋伯：《社會(huì)科學(xué)認(rèn)識(shí)和社會(huì)政策認(rèn)識(shí)中的“客觀性”》，見韋伯：《社會(huì)科學(xué)方法論》，韓水法、莫茜譯，北京：中央編譯出版社，2002年，第10-11頁。

[8]韋伯：《社會(huì)科學(xué)認(rèn)識(shí)和社會(huì)政策認(rèn)識(shí)的“客觀性”》，見韋伯：《社會(huì)科學(xué)方法論》，李秋零、田薇譯，北京：中國人民大學(xué)出版社，2009年，第9頁。

[9]同上，第10頁。

[10]同上，第14-15頁。

[11]同上，第16頁。

[12]同上，第18頁。

[13]同上，第21-22頁。

[14]同上，第22頁。

[15]同上，第24頁。

[16]此部分的詳述見本人《學(xué)術(shù)與政治：重讀韋伯》長文的第一部分，即 一 ，“先知”與知識(shí)分子――學(xué)術(shù)的倫理與天職，待發(fā)表。

[17]韋伯：《社會(huì)科學(xué)認(rèn)識(shí)和社會(huì)政策認(rèn)識(shí)的“客觀性”》，見韋伯：《社會(huì)科學(xué)方法論》，李秋零、田薇譯，北京：中國人民大學(xué)出版社，2009年，第25-26頁。

[18]同上，第31-32頁。

[19]同上，第32頁。

[20]韋伯：《社會(huì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)的“價(jià)值闕如”的意義》，見韋伯：《社會(huì)科學(xué)方法論》，李秋零、田薇譯，北京：中國人民大學(xué)出版社，2009年，第146頁。

[21]同上，第34頁。

[22]同上，第28-29頁。

[23]同上，第40頁。

[24]同上，第41頁。

[25]同上，第42頁。

[26]同上，第43頁。

[27]同上，第47頁。

[28]同上，第49頁。

[29]韋伯：《社會(huì)科學(xué)和經(jīng)濟(jì)科學(xué)“價(jià)值無涉”的意義》，見韋伯：《社會(huì)科學(xué)方法論》，韓水法、莫茜譯，北京：中央編譯出版社，2002年，第145頁。

[30]韋伯：《社會(huì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)的“價(jià)值闕如”的意義》，見韋伯：《社會(huì)科學(xué)方法論》，李秋零、田薇譯，北京：中國人民大學(xué)出版社，2009年，第124頁。

[31]韋伯：《社會(huì)科學(xué)和經(jīng)濟(jì)科學(xué)“價(jià)值無涉”的意義》，見韋伯：《社會(huì)科學(xué)方法論》，韓水法、莫茜譯，北京：中央編譯出版社，2002年，第149頁。

[32]韋伯：《社會(huì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)的“價(jià)值闕如”的意義》，見韋伯：《社會(huì)科學(xué)方法論》，李秋零、田薇譯，北京：中國人民大學(xué)出版社，2009年，第129頁。

[33]韋伯：《社會(huì)科學(xué)認(rèn)識(shí)和社會(huì)政策認(rèn)識(shí)中的“客觀性”》，見韋伯：《社會(huì)科學(xué)方法論》，韓水法、莫茜譯，北京：中央編譯出版社，2002年，第6頁。

[34]韋伯：《社會(huì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)的“價(jià)值闕如”的意義》，見韋伯：《社會(huì)科學(xué)方法論》，李秋零、田薇譯，北京：中國人民大學(xué)出版社，2009年，第120頁。

[35]見Hanno Hardt：Social Theories of the Press: Early German & American Perspectives，pp174-182, London：SAGE Publications, 1979. 感謝南洋理工大學(xué)郭振羽教授和耶魯大學(xué)博士生王穎曜同學(xué)提供線索和材料。該書在2002年再版，補(bǔ)充了卡爾•馬克思論新聞自由的章節(jié)。

[36]瑪麗安妮•韋伯：《馬克斯•韋伯傳》，閻克文、王利平、姚中秋譯，江蘇人民出版社，2002年，第481頁。

[37]同上，第182頁。但是在瑪麗安妮的《馬克思•韋伯傳》中，并沒有直接提到這個(gè)原因，而是更多地提及同行和董事會(huì)對該項(xiàng)目和社會(huì)學(xué)學(xué)會(huì)的影響和干擾。見瑪麗安妮•韋伯：《馬克斯•韋伯傳》，閻克文、王利平、姚中秋譯，江蘇人民出版社，2002年，第478-481頁。

[38]同上，第488頁。

[39]同上，第494頁。

[40]同上，第496頁。

[41]同上，第507-508頁。

[42]瑪麗安妮•韋伯：《馬克斯•韋伯傳》，閻克文、王利平、姚中秋譯，江蘇人民出版社，2002年，第486頁。

篇（7）

政府管制主要研究的是政府對行業(yè)或部門進(jìn)行約束和規(guī)范的行為。常見的管制途徑是制定行業(yè)政策，由專門的行政機(jī)構(gòu)實(shí)施行業(yè)監(jiān)督和管理的行政行為。因此，有的領(lǐng)域也把政府的這種行為稱為“監(jiān)管”或“規(guī)制”，如金融監(jiān)管。

政府干預(yù)主要是用來概括政府有目的地影響經(jīng)濟(jì)的所有行為，既包括宏觀和中觀的政府經(jīng)濟(jì)政策、法規(guī)，也包括微觀的政府行為。從這個(gè)角度，政府管制可以看作是政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的一種方式，即從中觀的行業(yè)層面和微觀的主體行為層面干預(yù)經(jīng)濟(jì)。

宏觀調(diào)控則非常明確地指的是政府從宏觀層面影響經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的行為，主要包括政府通過財(cái)政政策和貨幣政策等宏觀經(jīng)濟(jì)政策來調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)總量和結(jié)構(gòu)。

在政府管制、政府干預(yù)和宏觀調(diào)控的內(nèi)涵中，政府總是被當(dāng)作與市場相對立的、獨(dú)立或超然于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行之外的“看得見的手”，是對市場手段的替代或補(bǔ)充。而事實(shí)上，政府還有一部分行為是直接參與微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的，如政府日常的購買行為，公共產(chǎn)品的公開招標(biāo)，政府的投融資行為等。因此，我們把這一類政府行為，即政府作為獨(dú)立的市場主體參與微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，與其他經(jīng)濟(jì)主體平等地在“看不見的手”的作用下，互相聯(lián)系，共同地構(gòu)成各種市場關(guān)系和經(jīng)濟(jì)關(guān)系的微觀經(jīng)濟(jì)行為，稱為政府參與。

政府參與和政府宏觀調(diào)控、政府管制在理論上是相互聯(lián)系、相互區(qū)別的，在實(shí)踐中是互相作用、互相影響的，因此，既不能一概而論，也不能完全孤立的分析。

其一，政府制定的宏觀調(diào)控政策往往表現(xiàn)為一些具體的政府參與活動(dòng)。比如政府決定采用擴(kuò)大內(nèi)需的財(cái)政政策，在微觀層面上往往表現(xiàn)為政府的公共設(shè)施建設(shè)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的大量增加，如果政府采用公開招標(biāo)的市場行為，就屬于政府參與的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。

其二，政府參與不都具有干預(yù)經(jīng)濟(jì)的目的，也不是所有的政府參與行為都是服從于宏觀調(diào)控的經(jīng)濟(jì)政策的。比如政府辦公用品的購買，在經(jīng)濟(jì)過熱時(shí)期，政府采取財(cái)政緊縮的政策，并不影響一些必須的公共設(shè)施的建設(shè)和維護(hù)，該修的路還是要修，該建的橋還是要建。

其三，政府的行業(yè)管制和政府參與存在著天然的矛盾。概括起來，政府管制往往通過影響市場機(jī)制、消費(fèi)者行為或企業(yè)行為三種途徑來實(shí)現(xiàn)其服務(wù)于公共利益的目標(biāo)。而不管是否出于干預(yù)經(jīng)濟(jì)的目的，政府或者作為消費(fèi)者，或者作為企業(yè)投資者，甚至作為企業(yè)經(jīng)營者，總會(huì)有參與經(jīng)濟(jì)的行為，并且政府行為引入市場機(jī)制的呼聲越來越高。這里就產(chǎn)生了道德風(fēng)險(xiǎn)：一是作為公共利益代表的政府是否能公正地制定管制政策；二是作為公共利益代表的政府是否能公正地執(zhí)行管制政策；三是在由政府投資企業(yè)壟斷的行業(yè)里，管制政策執(zhí)行力度到底有多強(qiáng)。政府管制的有效性是受其政策執(zhí)行的公正性制約的，因此，能否處理好政府管制和政府參與之間的矛盾直接影響到政府管制的公正性、權(quán)威性和有效性。

二、政府參與的理論依據(jù)及范圍

政府參與作為一般市場主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)行為，必然對社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活產(chǎn)生重要影響，因此，正確認(rèn)識(shí)政府參與行為，從理論角度回答政府為什么要參與，以及怎樣參與社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是十分必要的。

首先，政府參與沒有統(tǒng)一的依據(jù)。與政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的其他活動(dòng)相區(qū)別的是，政府參與雖然最終都對經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了影響，但其根本目的不都是明確地想要干預(yù)經(jīng)濟(jì)。所以，政府參與按照目的區(qū)分可以分為有干預(yù)目的的政府參與和無干預(yù)目的的政府參與。也就是說，政府會(huì)出于干預(yù)經(jīng)濟(jì)的目的采取參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的行為，也會(huì)出于其他目的參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的目的可以分為經(jīng)濟(jì)效率、經(jīng)濟(jì)公平和經(jīng)濟(jì)安全三個(gè)基本方面。相對應(yīng)地，會(huì)產(chǎn)生具體的政府參與。另外，政府還可能出于諸如社會(huì)安全、道德環(huán)境、生態(tài)環(huán)境等其他社會(huì)管理目標(biāo)參與微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。所以，政府參與的理論依據(jù)應(yīng)該按照政府參與的不同目的分別討論。

其次，有干預(yù)經(jīng)濟(jì)目的的政府參與的依據(jù)是市場失靈。政府參與和政府干預(yù)之間有著密切的聯(lián)系。許多政府參與活動(dòng)是服從于政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的總體政策的，是政府實(shí)現(xiàn)其干預(yù)目標(biāo)的具體行為。因此，具有干預(yù)經(jīng)濟(jì)目的的政府參與的依據(jù)和政府干預(yù)的理論依據(jù)是一致的。本文的觀點(diǎn)是：市場失靈使得經(jīng)濟(jì)需要政府的干預(yù)，構(gòu)成了以干預(yù)為目的的政府參與充分條件。至于政府是否有能力和能否實(shí)現(xiàn)干預(yù)的目的，則是另外一個(gè)問題。

最后，作為政府合法職能的政府參與的依據(jù)是政府的合法性。政府參與和政府干預(yù)是有區(qū)別的，因此反對和支持政府干預(yù)的理由不能直接作為反對和支持政府參與的理由。政府參與的目的不都是要干預(yù)經(jīng)濟(jì)的，政府有為了自身的機(jī)構(gòu)運(yùn)轉(zhuǎn)而產(chǎn)生的消費(fèi)需求，還有其他社會(huì)管理職能派生出來的參與經(jīng)濟(jì)行為。對于這一部分政府參與，需要其他學(xué)科和研究領(lǐng)域的理論和方法來分析，無法探究它在經(jīng)濟(jì)上的理論依據(jù)。本文把它作為政府職能的延伸，即只要是派生自政府的合法職能的政府參與，因?yàn)閺男再|(zhì)上來說是合法的，就判定它是具有充分依據(jù)的。

另外，由于政府參與是政府的微觀經(jīng)濟(jì)行為，所以其理論依據(jù)中不僅包含著質(zhì)的規(guī)定性，還包含著量的規(guī)定性，二者是緊密聯(lián)系、相輔相成的。其中，政府參與的質(zhì)的規(guī)定性是第一性問題，政府參與的量的規(guī)定性是第二性問題。只有在性質(zhì)上具有合理依據(jù)的政府參與才能涉及政府參與的量的合理性問題。只有在質(zhì)和量兩個(gè)方面都合理的政府參與才是最嚴(yán)禁意義上的合理的政府參與。

根據(jù)以上對于政府參與理論依據(jù)的分析可以得出政府參與的三個(gè)合理范圍：

政府參與的第一個(gè)范圍是“市場失靈”的領(lǐng)域。彌補(bǔ)市場失靈的政府參與總是作為政府總體干預(yù)經(jīng)濟(jì)政策和計(jì)劃的一部分。與政府其他行為不同的是：政府參與所采取的是微觀經(jīng)濟(jì)行為，而不是法律、政策和行政手段。

政府參與的第二個(gè)范圍是政府為了自身的機(jī)構(gòu)日常運(yùn)轉(zhuǎn)而產(chǎn)生的微觀經(jīng)濟(jì)行為。這主要指的是一部分政府購買行為。這個(gè)范圍的政府參與的質(zhì)的合理性，是政府正常運(yùn)轉(zhuǎn)的需要。至于這個(gè)范圍的政府參與的量的合理性，則取決于具體的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和原則。

政府參與的第三個(gè)范圍是政府合法的社會(huì)管理職能的延伸。在這個(gè)范圍里的政府參與的目的不是著眼于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的，而是服務(wù)于諸如環(huán)保、衛(wèi)生健康、精神文明等社會(huì)目的。對于這個(gè)范圍的政府參與不能僅從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度和僅運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)原理來分析、研究和評價(jià)，但它對經(jīng)濟(jì)、特別是微觀經(jīng)濟(jì)的影響不容忽視。

三、政府參與的微觀經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

我們所定義的政府參與指的是政府以一般經(jīng)濟(jì)主體的地位參與的微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。因此，政府參與不同于政府的政策命令，也不包括政府基于其強(qiáng)制力量而行使的行政行為，而是通過平等的經(jīng)濟(jì)關(guān)系對其他經(jīng)濟(jì)主體產(chǎn)生影響的。注意到這個(gè)重要的區(qū)別，政府參與對微觀經(jīng)濟(jì)主體的影響主要有示范效應(yīng)、競爭效應(yīng)和扶持效應(yīng)三個(gè)主要方面。

一是示范效應(yīng)。由于政府具有權(quán)威的特征，或者在很多情況下是理性的象征，私人部門會(huì)效仿政府的行為。政府參與行為對其他經(jīng)濟(jì)主體所產(chǎn)生的示范效應(yīng)主要有兩類：給消費(fèi)者造成的購買的示范效應(yīng)和給廠商造成的投資的示范效應(yīng)。

購買的示范效應(yīng)指的是政府的購買行為對個(gè)人消費(fèi)行為的導(dǎo)向性影響。政府的購買往往是大量的和被認(rèn)為是理性的（掌握更多的信息，具有不可被欺騙的尊嚴(yán)），因此，許多個(gè)人消費(fèi)者會(huì)跟隨政府的品牌選擇。比如，奧運(yùn)會(huì)的國家代表隊(duì)選用的營養(yǎng)品，會(huì)成為很多體育愛好者的模仿對象；政府職員的福利以商品的形式發(fā)放，從而長期使用某品牌的商品，會(huì)成為其親屬和朋友的模仿對象。

投資的示范效應(yīng)指的是在某些私人部門不會(huì)投資或者持觀望態(tài)度的領(lǐng)域，政府投資產(chǎn)生了較好的經(jīng)濟(jì)效益，吸引了私人投資者的跟進(jìn)。如新興產(chǎn)業(yè)、高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)業(yè)，私人部門不敢輕易投資，而政府認(rèn)為發(fā)展這些產(chǎn)業(yè)是必要的，因此選擇了投資的政府參與行為。不管政府是否有意吸引私人投資，一旦政府的投資獲得了不錯(cuò)的回報(bào)，證明了預(yù)期利潤率的存在或風(fēng)險(xiǎn)可以分散和化解，按照市場規(guī)律，私人部門總會(huì)以不同的形式跟進(jìn)的（即使不會(huì)單獨(dú)投資，也會(huì)愿意參股，或借款）。

當(dāng)然，不是所有的政府參與行為都能產(chǎn)生示范效應(yīng)，政府也不是總是希望產(chǎn)生示范效應(yīng)，甚至有的時(shí)候政府不希望產(chǎn)生示范效應(yīng)。所以，重要的是如何控制政府參與的示范效應(yīng)。

二是競爭效應(yīng)。所謂政府參與的競爭效應(yīng)，是指由政府參與微觀活動(dòng)而給其他參與主體形成競爭關(guān)系，從其他競爭主體的角度看，給他們帶來的競爭效應(yīng)。

微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的競爭包括買方之間的競爭、賣方之間的競爭、買方與賣方之間的競爭。從理論上講，政府參與到微觀活動(dòng)中既可以作為買方又可以作為賣方。但考慮到目前市場供求處于買方市場的態(tài)勢，所以，本文在此主要考慮的是政府作為投資者與其他私人投資者之間的競爭。

政府作為投資者既會(huì)投資在某一行業(yè)形成壟斷，如公用事業(yè)領(lǐng)域，也會(huì)投資在一般行業(yè)參與市場競爭。政府應(yīng)不應(yīng)該在一般競爭性行業(yè)投資，是一個(gè)有爭議的問題。但在中國，不管歷史如何由來，從現(xiàn)狀看，存在著大量的國有獨(dú)資企業(yè)，并且這些國有企業(yè)與私人企業(yè)并存，相互競爭。中國的這個(gè)例子也許會(huì)被看作是特例。但是從問題的一般性上看，既然政府在別的國家可以投資和經(jīng)營特殊行業(yè)的企業(yè)，或者是間接的扶持私人企業(yè)（日韓的政企裙帶關(guān)系），為什么中國的政府就不可以直接投資和經(jīng)營一般競爭性企業(yè)呢？至少從理論上，沒有必然論據(jù)證明，政府的經(jīng)濟(jì)行為效率必然低于私人部門。那么，在理論上和事實(shí)上都存在著政府投資的企業(yè)和私人投資的企業(yè)相互競爭的可能。

具體說來，政府參與給私人企業(yè)帶來競爭的效應(yīng)包括激勵(lì)效應(yīng)和排擠效應(yīng)。所謂激勵(lì)效應(yīng)，指的是政府通過科學(xué)的管理，革新技術(shù)和降低成本，取得較好的投資效益，激發(fā)其他企業(yè)產(chǎn)生的創(chuàng)新的動(dòng)力。所謂排擠效應(yīng)，是指在市場容量相對穩(wěn)定的情況下，政府的參與對私人部門的市場份額、私人企業(yè)的進(jìn)入和成長產(chǎn)生的限制作用。

篇（8）

生態(tài)林業(yè)是20世紀(jì)80年代后期伴隨著生態(tài)農(nóng)業(yè)的提法出現(xiàn)的，生態(tài)林業(yè)建設(shè)工作在生態(tài)環(huán)境改善，以及原材料生產(chǎn)中的作用越來越重要。合理布局的生態(tài)林業(yè)建設(shè)是生態(tài)環(huán)境改善的基礎(chǔ)，做好生態(tài)林業(yè)建設(shè)工作，促進(jìn)生態(tài)林業(yè)建設(shè)的科學(xué)化，成為一個(gè)大家關(guān)心的話題。許多的單位都已經(jīng)設(shè)立了獨(dú)立的生態(tài)林業(yè)建設(shè)管理部門，完善相關(guān)的生態(tài)林業(yè)建設(shè)分析體系，對生態(tài)林業(yè)建設(shè)數(shù)據(jù)進(jìn)行規(guī)范的研究和分析。

生態(tài)林業(yè)建設(shè)的基本基礎(chǔ)，是自然與人工森林生態(tài)系統(tǒng)的互相彌補(bǔ)。生態(tài)林業(yè)建設(shè)是按照“生態(tài)利用”的標(biāo)準(zhǔn)而進(jìn)行的森林經(jīng)營利用。它按照生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)的原理，科學(xué)利用原有自然條件與各類資源，在促進(jìn)木材、家具、造紙等產(chǎn)業(yè)發(fā)展的同時(shí)，給人民營造良好的生態(tài)環(huán)境。

一、我國生態(tài)林業(yè)建設(shè)情況分析

在過去的半個(gè)世紀(jì)中，我國的森林資源發(fā)生了巨大的變化。持續(xù)的生態(tài)林業(yè)建設(shè)增加了人工林的面積，使林地覆蓋率從1950年的5.12%增加到1998年的16.15%。

根據(jù)北京師范大學(xué)有關(guān)專家對京津風(fēng)沙源治理工程效益評估與監(jiān)測結(jié)果顯示，近10年間，京津整個(gè)工程區(qū)累計(jì)植被凈第一性生產(chǎn)力固碳量凈增長2 700萬t，相當(dāng)于多固定了9 920萬t的二氧化碳；工程區(qū)土壤侵蝕模數(shù)和侵蝕面積呈逐年遞減趨勢，蓄水保土功能不斷增強(qiáng)。工程區(qū)土壤侵蝕模數(shù)（水蝕）平均值由2001年的779 t/km2a下降到2010年的242 t/km2a，下降了68.90%；土壤侵蝕面積從2001年的1590.5萬hm2下降到2010年的969萬hm2，減少了39.10%；土壤風(fēng)蝕總量由2001年的11.91億t下降到2010年的8.46億t，降低了29.00%；釋塵總量由2001的0.31億t下降到2010年的0.26億t，減少了16.20%。同時(shí)，工程建設(shè)促進(jìn)了地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展和農(nóng)村產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，農(nóng)民收入明顯增加。1999-2010年，工程區(qū)人均GDP從1999年的4 687.0元增加到2010年的27 192.7元，增長了5.8倍，年均增長17.30%。扣除物價(jià)影響因素，工程區(qū)農(nóng)民人均純收入從1999年的1 956.3元增長到2010年的4 084.8元。工程建設(shè)對區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的貢獻(xiàn)率近幾年一直保持在23.00%～28.30%，工程區(qū)可持續(xù)發(fā)展能力明顯增強(qiáng)。2012年工程林業(yè)建設(shè)任務(wù)為52.53萬hm2，其中人工造林20.71萬hm2，飛播造林5.43萬hm2，封山（沙）育林26.39萬hm2。

然而，森林覆蓋率的增加并不意味著森林質(zhì)量的提高，既沒有緩解全國范圍內(nèi)木材緊缺的現(xiàn)狀，也沒有解決我國生態(tài)惡化和環(huán)境破壞的問題。因此，恢復(fù)和保護(hù)天然林成為我國21世紀(jì)進(jìn)程中的重要戰(zhàn)略問題。1998年，我國提出天然林保護(hù)工程計(jì)劃，意味著我國真正在行動(dòng)上開始考慮森林的生態(tài)功能.然而，被動(dòng)保護(hù)不是長遠(yuǎn)之計(jì)，科學(xué)地經(jīng)營森林生態(tài)系統(tǒng)才是主動(dòng)解決我國林業(yè)問題的辦法。

二、當(dāng)前生態(tài)林業(yè)建設(shè)存在的不足

2.1.對生態(tài)林業(yè)建設(shè)的思想觀念不完善目前很多領(lǐng)導(dǎo)和員工并沒有意識(shí)到生態(tài)林業(yè)建設(shè)的本質(zhì)，甚至想當(dāng)然的認(rèn)為生態(tài)林業(yè)建設(shè)工作就是植樹造林，以為單純的擴(kuò)大植樹面積就可以。

2.2.部門之間協(xié)調(diào)溝通不暢單位生態(tài)林業(yè)建設(shè)工作的整體性，能夠提高建設(shè)效率。但各部門的生態(tài)林業(yè)建設(shè)往往相對獨(dú)立運(yùn)作，致使不能及時(shí)了解各類信息，各部門的信息溝通也不順暢。這樣，生態(tài)林業(yè)建設(shè)中不但沒有強(qiáng)化部門聯(lián)系、優(yōu)化各部門分工，反而造成工作的無序性和隨意性，對結(jié)果也造成一定的負(fù)面影響。

2.3.業(yè)務(wù)流程不夠完善因?yàn)樵S多業(yè)務(wù)的多樣性、臨時(shí)性等特點(diǎn)，如雨季、干旱、病蟲害等。許多單位當(dāng)前往往有著各種應(yīng)急方式并存的現(xiàn)象。業(yè)務(wù)的分割必然會(huì)造成內(nèi)容的重疊設(shè)置，而且，無論是自然原因還是其它因素發(fā)生變化，生態(tài)林業(yè)建設(shè)工作和其它業(yè)務(wù)系統(tǒng)必須同時(shí)對接口進(jìn)行修改，如果無法優(yōu)化組合，勢必會(huì)導(dǎo)致業(yè)務(wù)功能的重疊、脫軌、安全性降低。

2.4.工作人員專業(yè)技能不足根據(jù)生態(tài)林業(yè)建設(shè)人員的綜合素質(zhì)水平看，其綜合素質(zhì)有的仍沒有完全適應(yīng)時(shí)代的要求。主要表現(xiàn)在管理思想和創(chuàng)新理念不夠，理論基礎(chǔ)不牢，掌握的知識(shí)陳舊，工作水平與效率較低等。工作中，部分人員利用漏洞違法的現(xiàn)象必須引起我們高度重視的問題。生態(tài)林業(yè)建設(shè)一項(xiàng)投資巨大且社會(huì)影響深遠(yuǎn)的工程，如果專業(yè)人員不能充分掌握相關(guān)技術(shù)，熟練操作，那更難保障工作效率.

三、提高生態(tài)林業(yè)建設(shè)水平的策略

加強(qiáng)生態(tài)林業(yè)建設(shè)工作，保障財(cái)務(wù)信息的順利進(jìn)行，要有著單位領(lǐng)導(dǎo)的重視和關(guān)注，然而也不能脫離生態(tài)林業(yè)建設(shè)人員的實(shí)際操作，生態(tài)林業(yè)建設(shè)人員和各科室的緊密合作。筆者通過實(shí)踐了解，認(rèn)為生態(tài)林業(yè)建設(shè)工作要從下面幾點(diǎn)著手。

3.1.建設(shè)理念

3.1.生態(tài)林業(yè)的可持續(xù)發(fā)展可持續(xù)發(fā)展為生態(tài)林業(yè)建設(shè)的生命力所在，生態(tài)林業(yè)的建設(shè)、經(jīng)營一定要和政府可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略合拍。在不損害后代人利益的基礎(chǔ)上，建設(shè)可以造福當(dāng)代人利益的生態(tài)林業(yè)，讓林業(yè)資源可以有助于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，可以符合群眾對林業(yè)資源的需要，在可持續(xù)發(fā)展的前提下，達(dá)到生態(tài)、社會(huì)與經(jīng)濟(jì)效益的共贏。生態(tài)林業(yè)建設(shè)必須按照可持續(xù)發(fā)展的標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)施科學(xué)完善的規(guī)劃部署，科學(xué)的按部就班的建設(shè)不但可以優(yōu)化生態(tài)環(huán)境，還可以促進(jìn)林業(yè)資源的生態(tài)林業(yè)。目前的生態(tài)林業(yè)基本是自然保護(hù)區(qū)、原生林、海岸線與風(fēng)沙帶地區(qū)的森林系統(tǒng)為主，同時(shí)包括庫渠、居民區(qū)、道路、田野周邊、水域兩岸等地段的防護(hù)林。生態(tài)林業(yè)有著點(diǎn)、面、帶、線相貫穿的網(wǎng)絡(luò)狀布局特點(diǎn)，是結(jié)構(gòu)清晰、重點(diǎn)突出的和諧生態(tài)環(huán)境，可以在整體上確保生態(tài)林業(yè)的科學(xué)規(guī)劃，可以多方發(fā)揮出生態(tài)林業(yè)的自身作用，達(dá)到環(huán)境改善與經(jīng)濟(jì)增收的要求[2]。

3.2.生態(tài)林業(yè)的穩(wěn)定和形式多樣化

由于林業(yè)的長期性，生態(tài)林業(yè)的規(guī)劃結(jié)構(gòu)要保持穩(wěn)定，可以充分的起到優(yōu)化的社會(huì)、環(huán)境與經(jīng)濟(jì)效益。由于各個(gè)省市的氣候、生態(tài)、地質(zhì)、經(jīng)濟(jì)狀況等方面存在明顯的差異，因此純林式、牧業(yè)式、林工式與林漁式等林業(yè)建設(shè)方式大量的應(yīng)用在我國的生態(tài)林業(yè)建設(shè)中。包含許多生物種類、各種層次結(jié)構(gòu)的生態(tài)林業(yè)可以更大程度的保障林業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的物種多樣化和結(jié)構(gòu)穩(wěn)定，達(dá)到科學(xué)的使用森林資源。

3.3.生態(tài)林業(yè)的均衡適應(yīng)性建設(shè)

生態(tài)林業(yè)是否能夠適應(yīng)各地區(qū)的自然條件與經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，是否能夠適應(yīng)地區(qū)森林資源的發(fā)展與利用。生態(tài)林業(yè)的建設(shè)要能夠起到良好環(huán)境效益、經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益，就需要按照經(jīng)濟(jì)的客觀發(fā)展水平實(shí)施科學(xué)規(guī)劃，符合所在地的現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)條件與客觀自然條件，達(dá)到有著完備作用和良好效益的生態(tài)林業(yè)鏈。可以促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展、優(yōu)化生態(tài)環(huán)境、增長林業(yè)資源，維護(hù)生態(tài)均衡，而這些內(nèi)容都是隨著環(huán)境條件是動(dòng)態(tài)變化的，因此要在規(guī)劃中科學(xué)考察其均衡性與適應(yīng)性[3]。

四、結(jié)語

中國在經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的同時(shí)，也致力于環(huán)境的和諧，原有的粗放式發(fā)展正逐漸改變。環(huán)境的惡化，對我國經(jīng)濟(jì)造成了巨大的影響，同時(shí)也對我國新時(shí)期生態(tài)林業(yè)建設(shè)工作提出了新的要求。生態(tài)林業(yè)建設(shè)工作涉及面廣、觸及點(diǎn)多、社會(huì)影響大，必須要站在戰(zhàn)略發(fā)展的高度，把它納入經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)和諧整體規(guī)劃，把如何保障林業(yè)建設(shè)的順利高效作為林業(yè)建設(shè)的一個(gè)重要部分來研究，因此，各單位的生態(tài)林業(yè)建設(shè)工作要進(jìn)行協(xié)調(diào)， 做到以人為本、長遠(yuǎn)考慮、統(tǒng)籌兼顧、穩(wěn)妥推進(jìn)，促進(jìn)我國生態(tài)林業(yè)建設(shè)的良性發(fā)展。（作者單位：河南省鹿邑縣馬鋪鎮(zhèn)政府）

參考文獻(xiàn)

篇（9）

【關(guān)鍵詞】中國/農(nóng)業(yè)/可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略

【正文】

中國是世界上最大的發(fā)展中國家之一，其特殊的國情決定了農(nóng)業(yè)在中國具有遠(yuǎn)比世界上其他國家更為重要的地位。在當(dāng)今世界中，沒有哪一個(gè)國家的農(nóng)業(yè)像中國這樣長期困擾著整個(gè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，成為左右中國政治、經(jīng)濟(jì)、生活的持久因素。

雖然中國僅用占世界不到7％的耕地，讓占世界總?cè)丝?2％的人口豐衣足食，被世人譽(yù)為“世界經(jīng)濟(jì)史上持續(xù)發(fā)展的一樁奇跡”。但是，中國人口規(guī)模的迅速擴(kuò)張、生態(tài)環(huán)境的加劇惡化等卻使未來農(nóng)業(yè)發(fā)展面臨多重危機(jī)。

20世紀(jì)80年代末中國科學(xué)院國情分析研究小組第1號國情報(bào)告所得出的這一極富挑戰(zhàn)性的結(jié)論，喚起了人們對中國生存與發(fā)展的核心問題——農(nóng)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略問題的深思。20世紀(jì)90年代中期，美國世界觀察研究所所長Brown提出了震驚世界的“中國糧食”，更引起了中國乃至世界對中國農(nóng)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略問題研究的廣為關(guān)注。

中國究竟應(yīng)選擇怎樣的農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，便構(gòu)成了中國如何邁向21世紀(jì)的主要研究熱點(diǎn)問題之一。

一、戰(zhàn)略觀點(diǎn)（注：根據(jù)研究者所提出見解的學(xué)科側(cè)重或?qū)W科傾向，大致將農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略觀點(diǎn)概括為農(nóng)業(yè)生態(tài)學(xué)、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)和農(nóng)業(yè)地理學(xué)三大學(xué)科領(lǐng)域，并不是嚴(yán)格按照研究者自身的學(xué)科研究領(lǐng)域進(jìn)行區(qū)分。）

《中國21世紀(jì)議程——中國21世紀(jì)的環(huán)境與發(fā)展白皮書》明確指出了中國農(nóng)業(yè)與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)：保持農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率穩(wěn)定增長，提高食物生產(chǎn)和保障糧食安全，發(fā)展農(nóng)村經(jīng)濟(jì)，增加農(nóng)民收入，改變農(nóng)村貧窮落后狀況，保護(hù)和改善農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境，合理永續(xù)地利用自然資源，特別是生物資源，以滿足國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生活的需要，即確保食物安全、發(fā)展農(nóng)村經(jīng)濟(jì)和合理利用保護(hù)資源。

針對中國農(nóng)業(yè)與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，應(yīng)選擇什么樣的農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，對于這一問題目前在農(nóng)業(yè)生態(tài)學(xué)、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)和農(nóng)業(yè)地理學(xué)三大學(xué)科領(lǐng)域形成了大量的研究觀點(diǎn)。

（一）農(nóng)業(yè)生態(tài)學(xué)家的觀點(diǎn)早在20世紀(jì)70年代初，以中國科學(xué)院生態(tài)研究中心馬世駿院士為首的生態(tài)學(xué)家，就開始倡導(dǎo)中國應(yīng)該走生態(tài)農(nóng)業(yè)的發(fā)展道路。80年代中期，馬世駿曾作為發(fā)展中國家的代表，參與了著名的Brundtland宣言——《我們共同的未來》籌備工作。認(rèn)為應(yīng)以生態(tài)控制方法誘導(dǎo)非機(jī)械控制手段去堵截污染，以天人合一的觀點(diǎn)去發(fā)展而不是以回歸自然的方式去保護(hù)環(huán)境，從而促成了宣言所倡導(dǎo)的可持續(xù)發(fā)展概念的產(chǎn)生，并提出中國應(yīng)實(shí)現(xiàn)以生態(tài)經(jīng)濟(jì)原則為指導(dǎo)的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展。自此，關(guān)于中國農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略選擇問題的研究，便層出不窮，形成了流派紛呈、見解各異的多種觀點(diǎn)，概括起來主要有：

1.“生態(tài)農(nóng)業(yè)論”。生態(tài)農(nóng)業(yè)是中國最早觸及農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展問題的發(fā)展戰(zhàn)略，且至今仍將其作為中國農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的主流方向。

該戰(zhàn)略是在總結(jié)吸取傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，運(yùn)用系統(tǒng)工程的方法，結(jié)合現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的先進(jìn)技術(shù)，建立和發(fā)展起來的一種多層次、多結(jié)構(gòu)、多功能的集約經(jīng)營管理，以期獲得較高的經(jīng)濟(jì)效益、生態(tài)效益和社會(huì)效益的現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)發(fā)展模式，其基本特征“循環(huán)、持續(xù)、高效”反映了持續(xù)發(fā)展的宗旨。

2.“效益型農(nóng)業(yè)論”。該戰(zhàn)略認(rèn)為中國持續(xù)農(nóng)業(yè)的核心是發(fā)展效益型農(nóng)業(yè)，保持糧食生產(chǎn)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，既是解決“民以食為天”的需要，也是確保社會(huì)穩(wěn)定、國家發(fā)展的需要。

這一戰(zhàn)略就其基本內(nèi)涵主要包括三個(gè)方面的內(nèi)容，即遵循經(jīng)濟(jì)原則、以市場需求為導(dǎo)向；依靠科技進(jìn)步、優(yōu)化生產(chǎn)力要素組合；調(diào)整產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、充分合理開發(fā)利用自然人文資源。其最終目的是要提高資源利用率及經(jīng)濟(jì)效益，拓寬農(nóng)村勞動(dòng)力就業(yè)門路，增加農(nóng)民收入，實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化。

3.“農(nóng)牧結(jié)合論”。這一戰(zhàn)略認(rèn)為：為確保中國21世紀(jì)16億人口的食物安全，建立一個(gè)以畜牧業(yè)為突破口，實(shí)行農(nóng)牧結(jié)合，以農(nóng)促牧、以牧促農(nóng)、以農(nóng)牧產(chǎn)品促加工的“種、養(yǎng)、加”和“產(chǎn)、供、銷”一體化的新型農(nóng)業(yè)生產(chǎn)體系，是農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要戰(zhàn)略舉措，是發(fā)展有中國特色可持續(xù)農(nóng)業(yè)的戰(zhàn)略需要。

4.“現(xiàn)代可持續(xù)集約農(nóng)業(yè)論”。（注：程序認(rèn)為中國應(yīng)該走“可持續(xù)集約農(nóng)業(yè)”之路，那種“集約化持續(xù)農(nóng)業(yè)”的提法，強(qiáng)調(diào)把“可持續(xù)的”約束條件作為根本特征，顯然是不足取的。）該戰(zhàn)略認(rèn)為中國人多耕地少、自然資源相對緊缺，農(nóng)村欠發(fā)達(dá)、多數(shù)地區(qū)尚處于傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)階段，不斷增長的人口和消費(fèi)趨勢，要求農(nóng)業(yè)在有相應(yīng)投入和依靠科技進(jìn)步的基礎(chǔ)上，選擇高產(chǎn)量、高質(zhì)量、高效益的現(xiàn)代集約持續(xù)農(nóng)業(yè)道路。

上述生態(tài)農(nóng)業(yè)戰(zhàn)略、效益型農(nóng)業(yè)戰(zhàn)略、農(nóng)牧結(jié)合戰(zhàn)略、現(xiàn)代集約持續(xù)戰(zhàn)略等，其核心實(shí)質(zhì)都是要試圖解決、回答如何協(xié)調(diào)發(fā)展生產(chǎn)與保護(hù)環(huán)境的關(guān)系問題，這顯然是與中國的現(xiàn)實(shí)國情密切相關(guān)。

（二）農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀點(diǎn)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家雖然不像農(nóng)業(yè)生態(tài)學(xué)家那樣，能夠直接敏銳地指出農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的道路選擇，但是卻尤為關(guān)注農(nóng)業(yè)發(fā)展的內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制，更能從深層次揭示把握中國農(nóng)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略問題。目前，其關(guān)注的主要戰(zhàn)略問題有：

1.糧食問題。美國世界觀察研究所所長Brown在《WhowillfeedChina——wake-upcallforasmallplanet》一書中，認(rèn)為隨著中國人口的增長與生活水平的提高，對糧食的需求將大幅度增加，而耕地面積卻不斷減少，農(nóng)業(yè)灌溉用水也將大量移向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)部門，且化肥使用量已達(dá)報(bào)酬遞減點(diǎn)，到2030年中國糧食將較目前水平減少20％，中國屆時(shí)將進(jìn)口3.69億噸糧食，這將遠(yuǎn)超過國際糧食市場擁有的糧食資源，從而提出了“誰來養(yǎng)活中國”的命題。

Brown的這一觀點(diǎn)引起了國內(nèi)外學(xué)者的高度關(guān)注。由此，關(guān)于21世紀(jì)中國應(yīng)采取怎樣的糧食發(fā)展戰(zhàn)略問題，目前主要形成了兩種觀點(diǎn)——悲觀論與樂觀論。

悲觀論認(rèn)為中國真正解決吃飯問題，是在20世紀(jì)70年代以后，要維持一定的糧食安全水平是要付出一定的成本和代價(jià)。這意味著提高糧食生產(chǎn)水平則會(huì)增加財(cái)政對糧食生產(chǎn)的補(bǔ)貼，從而會(huì)降低資源配置效率；尤其是對像中國這樣一個(gè)農(nóng)業(yè)資源緊缺且糧食生產(chǎn)比較優(yōu)勢已經(jīng)喪失的國家來說，追求100％的糧食自給，會(huì)付出高昂的代價(jià)；應(yīng)適度地部分進(jìn)口糧食，利用人類共有資源最經(jīng)濟(jì)地實(shí)現(xiàn)糧食安全，糧食生產(chǎn)應(yīng)采取“立足國內(nèi)、基本自給、適度進(jìn)口、促進(jìn)交換”的戰(zhàn)略方針。

樂觀論認(rèn)為中國糧食需求的增長不但不會(huì)給中國糧食安全帶來威脅，更不會(huì)給缺糧的第三世界國家糧食造成威脅，技術(shù)進(jìn)步是中國過去糧食增長的原動(dòng)力，也是中國現(xiàn)在糧食生產(chǎn)增長的原動(dòng)力，還將是中國未來糧食生產(chǎn)增長的第一推動(dòng)力，糧食問題的關(guān)鍵在于科技，而科技發(fā)展又取決于國家的科技投資政策。

2.制度問題。中國建國以來經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史經(jīng)驗(yàn)表明：國家總體的產(chǎn)業(yè)政策和經(jīng)濟(jì)政策對農(nóng)業(yè)的發(fā)展?fàn)顟B(tài)具有決定性的影響。

伴隨著中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略由傳統(tǒng)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變?yōu)楸容^優(yōu)勢戰(zhàn)略，作為產(chǎn)業(yè)政策重要組成部分的農(nóng)業(yè)發(fā)展政策是否符合比較優(yōu)勢原則，決定著農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)體制的性質(zhì)或演變方向。只有依據(jù)農(nóng)業(yè)比較優(yōu)勢，推動(dòng)農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)變革，提高中國農(nóng)業(yè)整體效率，才有可能使農(nóng)業(yè)走上良性發(fā)展的軌道。為此，應(yīng)實(shí)施包括技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、機(jī)制創(chuàng)新和觀念創(chuàng)新的農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展創(chuàng)新戰(zhàn)略。

3.技術(shù)問題。中國農(nóng)業(yè)科技的發(fā)展與大多數(shù)發(fā)展中國家一樣經(jīng)歷了綠色革命前時(shí)期、綠色革命時(shí)期、后綠色革命時(shí)期（Ⅰ）、后綠色革命時(shí)期（Ⅱ），應(yīng)實(shí)施21世紀(jì)農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，即改革現(xiàn)有農(nóng)業(yè)科技投資體制，建立健全政策法規(guī)制度，建設(shè)強(qiáng)有力的創(chuàng)造發(fā)展體系和研究方法，確定重大技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目和研究領(lǐng)域，并建立新的研究方法和思維方式，構(gòu)造可持續(xù)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)政策支持系統(tǒng)，加強(qiáng)農(nóng)業(yè)科研、推廣與教育體系建設(shè)，是今后持續(xù)農(nóng)業(yè)發(fā)展的三大支柱。

4.農(nóng)村問題。關(guān)于農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略問題，目前主要有兩種不同的看法，即“一元化論”與“三元化論”。

一元化論認(rèn)為中國農(nóng)業(yè)的根本問題是農(nóng)民過剩，過剩的農(nóng)民是一切問題的根源。中國農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的根本出路在于農(nóng)村工業(yè)化。農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的根本保證在于農(nóng)村工業(yè)化，應(yīng)以農(nóng)村工業(yè)化為重心，推動(dòng)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的快速增長，進(jìn)一步促進(jìn)工農(nóng)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展，促進(jìn)農(nóng)村商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展，加快提高農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)能力，以迅速推進(jìn)高產(chǎn)優(yōu)質(zhì)高效農(nóng)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展進(jìn)程。

三元論認(rèn)為中國農(nóng)村產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)20世紀(jì)80年代中期以來失衡加劇，失衡主要表現(xiàn)在時(shí)間順序上的差異、變動(dòng)速度上的差異、產(chǎn)業(yè)部門之間的差異，農(nóng)村可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略取向應(yīng)是“三化齊動(dòng)”，即農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化、農(nóng)村工業(yè)化和農(nóng)村城市化。其指導(dǎo)思想與戰(zhàn)略目標(biāo)就是要以農(nóng)民為本，以提高農(nóng)民的生活水平與生活質(zhì)量為目的，尋找生產(chǎn)力持續(xù)發(fā)展的途徑與對策，并以是否對農(nóng)民有利作為評價(jià)有關(guān)農(nóng)業(yè)與農(nóng)村政策的準(zhǔn)則。

由此可見，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家主要是圍繞“糧食——制度——技術(shù)——農(nóng)村”等農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)影響因素，探討中國農(nóng)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略內(nèi)部運(yùn)行機(jī)理問題。

（三）農(nóng)業(yè)地理學(xué)家的觀點(diǎn)如果說農(nóng)業(yè)生態(tài)學(xué)家關(guān)注農(nóng)業(yè)生態(tài)問題，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)注的是農(nóng)業(yè)內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制問題。那么，農(nóng)業(yè)地理學(xué)家則更為注重資源開發(fā)與環(huán)境保護(hù)問題。目前具有代表性的觀點(diǎn)主要有：

1.“糧食主導(dǎo)論”。這一戰(zhàn)略認(rèn)為糧食問題在今后相當(dāng)長時(shí)期內(nèi)將主導(dǎo)中國農(nóng)業(yè)發(fā)展的走勢和農(nóng)業(yè)政策取向。糧食問題不僅表現(xiàn)為總量不足，也表現(xiàn)為區(qū)域供需不平衡；糧食供需的區(qū)域差異將繼續(xù)導(dǎo)致區(qū)域農(nóng)業(yè)政策的差異，糧食供需的區(qū)域差異與農(nóng)業(yè)政策的區(qū)域差異將構(gòu)成中國農(nóng)業(yè)發(fā)展區(qū)域差異的主流，也是中國農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展所必須考慮的關(guān)鍵方面。

該戰(zhàn)略認(rèn)為實(shí)現(xiàn)糧食安全是保證農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略成功實(shí)施的第一性條件。

2.“國土開發(fā)論”。這一戰(zhàn)略認(rèn)為中國農(nóng)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略要解決的基本問題是如何使豐富的勞動(dòng)力同極為有限的人均自然資源和人均工業(yè)資源得到優(yōu)化組合，從而大幅度提高農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率和資源利用效率，滿足全社會(huì)對農(nóng)產(chǎn)品日益增長的需求。

該戰(zhàn)略認(rèn)為雖然中國的資源形勢嚴(yán)峻，但是資源還有相當(dāng)大的潛力。中國不僅必須，而且經(jīng)過努力也能依靠自己的資源解決或基本解決食物與農(nóng)產(chǎn)品的供給。應(yīng)實(shí)施可持續(xù)發(fā)展的國土大開發(fā)戰(zhàn)略，這是中國人民永遠(yuǎn)能夠養(yǎng)活和養(yǎng)好自己的根本性戰(zhàn)略，必須有計(jì)劃、分階段、有步驟地開發(fā)尚未開發(fā)或未充分開發(fā)的國土，著重在山區(qū)、草原和海洋，實(shí)行全面規(guī)劃，分區(qū)治理開發(fā)，納入國家計(jì)劃。

3.“發(fā)展危機(jī)論”。該戰(zhàn)略認(rèn)為中國空前龐大的人口基數(shù)是土地資源供應(yīng)的危機(jī)所在，中國持續(xù)農(nóng)業(yè)正面臨著生態(tài)、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)三大挑戰(zhàn)。人口眾多、資源緊缺，物質(zhì)基礎(chǔ)薄弱，地區(qū)差異懸殊，這是中國最基本的國情。為此，考慮農(nóng)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略必須強(qiáng)調(diào)的基本思路應(yīng)該是：協(xié)調(diào)人口與資源的關(guān)系，優(yōu)化人力資源與自然資源的組合；建立資源節(jié)約型的生產(chǎn)體系，實(shí)行集約化經(jīng)營；發(fā)展高產(chǎn)優(yōu)質(zhì)高效農(nóng)業(yè)，建立農(nóng)村社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制；發(fā)展地區(qū)資源優(yōu)勢和促進(jìn)地區(qū)間優(yōu)勢互補(bǔ)，力求區(qū)域經(jīng)濟(jì)平衡發(fā)展；加速農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程，以大幅度提高農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率。

4.“生存發(fā)展論”。該戰(zhàn)略認(rèn)為中國正面臨著前所未有的嚴(yán)重危機(jī)：人口膨脹與迅速老化，農(nóng)業(yè)資源日益緊張，環(huán)境污染蔓延，生態(tài)日益惡化，糧食需求量迅速增加而增長又很困難，加之工業(yè)化起步時(shí)間晚、發(fā)展起點(diǎn)低、歷史負(fù)重等原因，今后中國現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最大阻礙在于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展，最大問題在于是否使糧食增產(chǎn)趕上或接近人口的增長，最大難點(diǎn)在于對傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的改造，農(nóng)村體制改革只是農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的必要條件，而不是充分條件，改革只是為創(chuàng)造、提高和優(yōu)化新的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素的投入與配置機(jī)制提供制度的保證，既不能代替生產(chǎn)力諸要素本身，又不能使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)可能性曲線上升。因此，應(yīng)實(shí)施“保證生存與持續(xù)發(fā)展”的發(fā)展戰(zhàn)略，增加農(nóng)業(yè)投入是發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的關(guān)鍵條件，也是改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的根本途徑。

總之，中國農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略研究，無論是農(nóng)業(yè)生態(tài)學(xué)家的觀點(diǎn)，還是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家、農(nóng)業(yè)地理學(xué)家的觀點(diǎn)，其從不同視角所提出的農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，概括起來看主要試圖集中研究解決困擾中國農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的三個(gè)最基本問題，即食物安全、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化及農(nóng)村發(fā)展問題，它們構(gòu)成了中國農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略研究的核心。

然而，目前研究過程中存在的主要問題，是中國農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略研究仍主要側(cè)重于農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展問題的研究，還未真正將其轉(zhuǎn)向農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境保護(hù)問題、農(nóng)村社會(huì)可持續(xù)發(fā)展問題的研究，從而也反映出當(dāng)前中國農(nóng)業(yè)與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍然是“重經(jīng)濟(jì)，輕生態(tài)”、“重視農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展，忽視農(nóng)民生活質(zhì)量提高等社會(huì)發(fā)展”，這應(yīng)引起政府有關(guān)部門的高度重視。

二、理論源流

回顧歷史，中國像大多數(shù)發(fā)展中國家一樣，農(nóng)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的選擇大致經(jīng)歷了一個(gè)由“工業(yè)化偏斜綠色革命農(nóng)業(yè)與農(nóng)村可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略”的演進(jìn)歷程，其理論支撐同樣也基本上沿襲的是“工業(yè)化推進(jìn)戰(zhàn)略理論發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展理論”。

沿著這一主線追蹤溯源，中國農(nóng)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略形成確立的主要理論源流有：

（一）前蘇聯(lián)的發(fā)展理論中國改革開放以前農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中存在的問題根源于50年代初采取的重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，這一經(jīng)濟(jì)建設(shè)方針是完全照搬或承襲前蘇聯(lián)模式。適應(yīng)于這種工業(yè)化戰(zhàn)略，就要求“農(nóng)民除了向國家繳納普通稅即直接稅和間接稅以外，還要繳納一種超額稅，即在購買工業(yè)品時(shí)多付一些錢，而在出賣農(nóng)產(chǎn)品時(shí)，少得一些錢，以便使資金從農(nóng)業(yè)流入工業(yè)”。

中國所選擇的這種以“工業(yè)為主導(dǎo)，以農(nóng)業(yè)為基礎(chǔ)”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，或稱之為是以犧牲農(nóng)業(yè)發(fā)展支援國家工業(yè)化進(jìn)程的“以工擠農(nóng)”戰(zhàn)略，確立的根本目標(biāo)是“強(qiáng)國”，選擇的基本戰(zhàn)略是超高速優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)，采取的主要策略就是“社會(huì)主義原始積累”，建立的主要制度之一就是和統(tǒng)購統(tǒng)銷制度，其最基本的特征就是國家主導(dǎo)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)。這一發(fā)展模式的選擇深受前蘇聯(lián)發(fā)展理論的影響，其主要理論背景有：

1.協(xié)調(diào)發(fā)展論。該理論十分強(qiáng)調(diào)農(nóng)民問題和工農(nóng)聯(lián)盟的重要性，指出農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率和農(nóng)業(yè)商品率是工業(yè)積累和發(fā)展的基礎(chǔ)。犧牲農(nóng)民利益不僅不能加快工業(yè)化步伐，而且還可能危及國家統(tǒng)治，主張工業(yè)化資金應(yīng)依靠自我積累，以及吸收存款、征收公稅等正常積累方式取得；強(qiáng)調(diào)國民經(jīng)濟(jì)計(jì)劃不能脫離市場機(jī)制，對于農(nóng)村經(jīng)濟(jì)應(yīng)通過與之建立市場聯(lián)系，將其引導(dǎo)到社會(huì)主義軌道上來；通過發(fā)展農(nóng)業(yè)，擴(kuò)大對輕工業(yè)產(chǎn)品的需求，從而促進(jìn)輕工業(yè)的發(fā)展，增加消費(fèi)品的供應(yīng)，而輕工業(yè)的發(fā)展又?jǐn)U大了對重工業(yè)產(chǎn)品的需求。這樣，農(nóng)業(yè)發(fā)展就為工業(yè)化創(chuàng)造了巨大的市場和動(dòng)力，從而使工農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)得以協(xié)調(diào)發(fā)展。這一理論雖未能堅(jiān)持執(zhí)行，但卻是后來絕大部分社會(huì)主義國家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要理論依據(jù)。

2.超工業(yè)化論。該理論認(rèn)為在社會(huì)主義過渡時(shí)期存在著社會(huì)主義原始積累規(guī)律和市場價(jià)值規(guī)律兩個(gè)對立的調(diào)節(jié)者，兩者各有自己的調(diào)節(jié)范圍。因此，從這個(gè)意義上講計(jì)劃與市場是對立的，主張由國家利用壟斷地位，運(yùn)用工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品不等價(jià)交換，對非社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)成分征收高額賦稅和實(shí)行通貨膨脹政策等方法進(jìn)行強(qiáng)制性工業(yè)化積累，為此就不能允許市場機(jī)制發(fā)生作用，農(nóng)業(yè)只是被動(dòng)地為工業(yè)增長提供資金和勞動(dòng)力。

這一理論對后來社會(huì)主義傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制的形成產(chǎn)生了極大影響。尤其是為保證農(nóng)業(yè)剩余產(chǎn)品能夠由國家掌握，實(shí)行農(nóng)產(chǎn)品義務(wù)交售制，并適時(shí)地實(shí)現(xiàn)了農(nóng)業(yè)集體化等理論觀點(diǎn)，對中國傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)體制的形成建立具有極為深刻的作用影響。

3.地理分工論。該理論把社會(huì)勞動(dòng)地域分工問題提到首位，研究與社會(huì)歷史聯(lián)系到一起的社會(huì)勞動(dòng)地域分工的形成、特點(diǎn)、變化和結(jié)果，認(rèn)為應(yīng)把蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)區(qū)當(dāng)作更為復(fù)雜的國內(nèi)和國際體系中的復(fù)雜體系進(jìn)行研究，在社會(huì)勞動(dòng)分工過程中產(chǎn)生各部門經(jīng)濟(jì)的專門化并促進(jìn)這些部門的形成和發(fā)展，而在國家之間、國家的各個(gè)區(qū)域之間、部門之間以及部門內(nèi)部之間的社會(huì)勞動(dòng)地域分工過程中，應(yīng)促進(jìn)各類經(jīng)濟(jì)區(qū)的形成與發(fā)展。特別是在對部門進(jìn)行空間分析時(shí)，應(yīng)闡明各部門內(nèi)部勞動(dòng)地域分工形成的部門區(qū)和樞紐，而在對區(qū)域系統(tǒng)和個(gè)別的區(qū)域進(jìn)行分析時(shí)，也必須對區(qū)域的部門結(jié)構(gòu)、主要的輔助經(jīng)濟(jì)部門布局和相互關(guān)系進(jìn)行研究。總之，中國20世紀(jì)80年代以前傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)體制的三個(gè)基本因素：從一個(gè)落后農(nóng)業(yè)國向現(xiàn)代化工業(yè)國迅速過渡所采取的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略、戰(zhàn)爭年代慣用的供給制組織形式和動(dòng)員方式以及農(nóng)業(yè)布局、地域類型劃分及區(qū)域規(guī)劃等均是上述發(fā)展理論運(yùn)用的具體表現(xiàn)。

（二）西方世界的發(fā)展理論中國20世紀(jì)80年代以后，伴隨著前蘇聯(lián)式傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)體制從歷史舞臺(tái)的退出，以及新型社會(huì)主義市場農(nóng)村經(jīng)濟(jì)體制的形成和建立，中國農(nóng)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的選擇確立，不僅深受國際環(huán)境背景的作用影響，而且還受國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的影響制約，更深受來自西方世界發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的作用影響，其作用影響最為深刻的主要理論有：

1.比較優(yōu)勢理論。該理論認(rèn)為國際貿(mào)易的基礎(chǔ)并不限于生產(chǎn)技術(shù)上的絕對差別，只要各國之間存在著生產(chǎn)技術(shù)上的相對差別，就會(huì)出現(xiàn)生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價(jià)格的相對差別，從而使各國在不同產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢，使國際分工和國際貿(mào)易成為可能，每個(gè)國家都集中生產(chǎn)并出口其具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，進(jìn)口其具有“比較劣勢”的產(chǎn)品，從而可獲得“比較利益”，故這一學(xué)說亦被稱為“比較利益”理論。

這一理論認(rèn)為每個(gè)國家應(yīng)該出口能夠利用其充裕要素的那些商品，以換取那些需要比較密集地使用其稀缺生產(chǎn)要素的進(jìn)口商品；在開放條件下如果一國根據(jù)它當(dāng)前的比較優(yōu)勢確立產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，而根據(jù)它的比較優(yōu)勢變化調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，就可宏觀長期、快速、穩(wěn)定地獲得經(jīng)濟(jì)增長。這就是著名的比較優(yōu)勢戰(zhàn)略理論。

自20世紀(jì)80年代以來，中國宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略已由傳統(tǒng)的工業(yè)化趕超戰(zhàn)略，轉(zhuǎn)變?yōu)橥ㄟ^培育一個(gè)相對價(jià)格能夠反映產(chǎn)品的供求和要素相對稀缺性的市場競爭機(jī)制，由特定資源結(jié)構(gòu)選擇確定的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)的比較優(yōu)勢戰(zhàn)略，以及在國家宏觀調(diào)控和比較利益原理牽動(dòng)下所形成的農(nóng)業(yè)區(qū)域?qū)I(yè)化和地區(qū)間分工協(xié)作的不斷加強(qiáng)等，均是比較優(yōu)勢理論客觀作用的結(jié)果。

2.誘導(dǎo)創(chuàng)新理論。認(rèn)為歷史上有多種農(nóng)業(yè)增長道路，具有不同要素稟賦的國家應(yīng)該有不同的農(nóng)業(yè)增長道路。那些勞動(dòng)力豐富而土地資源貧乏的國家應(yīng)該走生物和化學(xué)技術(shù)進(jìn)步的道路；那些勞動(dòng)力稀缺而土地面積相對豐富的國家應(yīng)該走機(jī)械技術(shù)進(jìn)步的道路。這一理論的重要意義就在于認(rèn)識(shí)到了把發(fā)達(dá)國家的農(nóng)業(yè)技術(shù)直接移植到發(fā)展中國家可能會(huì)導(dǎo)致高度無效率的增長。

相反，強(qiáng)調(diào)市場需求的誘導(dǎo)創(chuàng)新理論，則認(rèn)為市場需求決定創(chuàng)新努力的有效配置，不同產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的發(fā)明數(shù)量與產(chǎn)出銷售額密切相關(guān)，由此引申出三個(gè)命題：技術(shù)發(fā)明是一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，與其他經(jīng)濟(jì)行為一樣，追求預(yù)期收益；預(yù)期收益取決于該項(xiàng)發(fā)明產(chǎn)品的預(yù)期銷售額；而采用發(fā)明后的預(yù)期銷售額很大程度上決定于該產(chǎn)品目前的市場銷售額，認(rèn)為農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣和使用的一個(gè)主要影響因素是市場盈利性，技術(shù)創(chuàng)新的收益是與農(nóng)業(yè)研究的外部效應(yīng)——生產(chǎn)者剩余和消費(fèi)者剩余的增加有關(guān)，而新技術(shù)和新品種的推廣率又受到經(jīng)濟(jì)利益的支配。

近年來一些學(xué)者運(yùn)用上述兩種理論對中國農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步問題進(jìn)行了廣泛深入的研究，認(rèn)為中國農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步目前仍然是誘導(dǎo)性的。從要素稀缺性來看，雖然中國農(nóng)村和勞動(dòng)力市場很不完備，要素價(jià)格無法正確體現(xiàn)要素相對缺乏程度，但是作為生產(chǎn)者的農(nóng)民仍然為追求產(chǎn)出最大化而尋求相應(yīng)的技術(shù)發(fā)明。從市場需求來看，盡管中國的主要農(nóng)產(chǎn)品特別是主要糧食作物還受到遺留下來的統(tǒng)購統(tǒng)銷價(jià)格體制和行政命令對生產(chǎn)過程的干預(yù)，農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格和需求數(shù)量在政府政策的限制之下不能正確體現(xiàn)市場需求的強(qiáng)度，但由于農(nóng)民是利益最大化的主體，農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模仍然能較好地反映市場需求規(guī)模，因而農(nóng)業(yè)科研單位依然可根據(jù)實(shí)際需求規(guī)模選擇具有較大市場潛力的技術(shù)創(chuàng)新。

通過綜合應(yīng)用該理論對中國糧食作物育種優(yōu)先序列實(shí)證研究表明，中國現(xiàn)階段的糧食增產(chǎn)政策應(yīng)該從資源和產(chǎn)品控制，轉(zhuǎn)向以提高單產(chǎn)及開發(fā)新的糧食增產(chǎn)來源為中心，認(rèn)為實(shí)現(xiàn)這一新型糧食增產(chǎn)政策的關(guān)鍵是技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)進(jìn)步，只有通過增加農(nóng)業(yè)科研資源投入、改善科研資源分配，才能夠促進(jìn)推動(dòng)該政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

3.二元經(jīng)濟(jì)理論。這一理論認(rèn)為在發(fā)展中國家弱小資本部門與相對強(qiáng)大的傳統(tǒng)部門并存形成為二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，即高工資經(jīng)濟(jì)部門如礦業(yè)、大農(nóng)場、工業(yè)、大型運(yùn)輸業(yè)等部門和低收入部門如家庭農(nóng)場、手工業(yè)、家庭傭工、小商業(yè)、臨時(shí)工等部門并存。高工資經(jīng)濟(jì)部門資本相對充足，實(shí)行競爭，可產(chǎn)生利潤，工人可得到自己的邊際產(chǎn)品；低收入部門資本相對稀缺，沒有競爭，不產(chǎn)生利潤，人們要維持生計(jì)，必須要消費(fèi)多于邊際產(chǎn)出的產(chǎn)品，且伴隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展低收入部門勞動(dòng)者將轉(zhuǎn)向高收入部門，其宗旨就是要尋求發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)一元化道路，即實(shí)現(xiàn)工業(yè)現(xiàn)代化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化。中國因其特殊的國情，不僅客觀決定了全國范圍及不同地區(qū)存在著二元化現(xiàn)象，而且同一地區(qū)的不同區(qū)域或產(chǎn)業(yè)也存在著二元現(xiàn)象，這是中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)實(shí)的基本格局。但是，對于中國二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的認(rèn)識(shí)卻形成了4種不同的觀點(diǎn)，即三元結(jié)構(gòu)論、雙重二元結(jié)構(gòu)論、二極經(jīng)濟(jì)論和環(huán)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)論。

三元結(jié)構(gòu)論認(rèn)為中國二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)主要應(yīng)從社區(qū)的角度來認(rèn)識(shí)，因而可稱之為城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)，其原因在于現(xiàn)代工業(yè)一般集中于城市，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門分散于農(nóng)村，但隨著鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展，近年來這一結(jié)構(gòu)卻發(fā)生了歷史性變化，城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)已演化成了城市現(xiàn)代工業(yè)——城鎮(zhèn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)——農(nóng)村傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的三元結(jié)構(gòu)。

雙重二元結(jié)構(gòu)論認(rèn)為中國20世紀(jì)80年代以來，由于農(nóng)村經(jīng)濟(jì)向非農(nóng)化方面的發(fā)展，農(nóng)村工業(yè)在農(nóng)村占有極為重要的地位，國民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)已由典型二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)演變成了雙重二元結(jié)構(gòu)，即農(nóng)村工業(yè)與城市工業(yè)、農(nóng)村內(nèi)部農(nóng)業(yè)與農(nóng)村工業(yè)并存的雙重二元結(jié)構(gòu)關(guān)系。

二極經(jīng)濟(jì)論認(rèn)為建國以來的中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程表明，中國存在的并非是完全的二元經(jīng)濟(jì)，而是嚴(yán)重的二極經(jīng)濟(jì)，即傳統(tǒng)部門與現(xiàn)代部門之間基本不發(fā)生勞動(dòng)及其人口流動(dòng)，兩個(gè)部門因而也不發(fā)生整體關(guān)聯(lián)，傳統(tǒng)部門的一級勞動(dòng)力淀積越來越多因而趨于停滯，而現(xiàn)代部門一級則由于發(fā)展迅速而越來越重型化因而勞動(dòng)力也必然趨于停滯。

環(huán)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)論認(rèn)為雖然中國的工業(yè)化及經(jīng)濟(jì)建設(shè)取得了巨大成就，但由于沒有注意農(nóng)業(yè)及農(nóng)村發(fā)展問題，導(dǎo)致出現(xiàn)了二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)并進(jìn)一步演化成了環(huán)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。所謂環(huán)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)就是中國經(jīng)濟(jì)不但從總體上看存在著具有一定優(yōu)勢的城市及工業(yè)和比較落后的農(nóng)村及農(nóng)業(yè)這樣兩個(gè)互相區(qū)別的“經(jīng)濟(jì)元”，而且各個(gè)“經(jīng)濟(jì)元”內(nèi)也存在著優(yōu)勢與落后并存的現(xiàn)象，這些大小不等的“經(jīng)濟(jì)元”便構(gòu)成了環(huán)二元經(jīng)濟(jì)。

總之，中國20世紀(jì)80年代以后農(nóng)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的形成演變，并非僅僅局限于上述發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的作用影響，而且還吸收了諸如新經(jīng)濟(jì)增長理論、制度結(jié)構(gòu)理論、貧困惡性循環(huán)理論、低水平均衡陷井理論、小農(nóng)有限理性理論、落后經(jīng)濟(jì)理論以及從宏觀角度研究糧食政策、糧食保障和農(nóng)業(yè)持續(xù)增長等問題的多種農(nóng)業(yè)宏觀經(jīng)濟(jì)理論。

（三）中國自己的發(fā)展理論中國目前最大的生態(tài)問題莫過于人口與耕地的矛盾問題，由此而帶來的水土流失、土地沙化、農(nóng)田污染、水資源緊缺等一系列生態(tài)環(huán)境問題，嚴(yán)重威脅著中國農(nóng)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。因此，中國農(nóng)業(yè)既不能走西方發(fā)達(dá)國家現(xiàn)代化常規(guī)道路，也不可能走低投入可持續(xù)農(nóng)業(yè)發(fā)展之路，只能選擇適合中國國情的農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展道路。

伴隨著中國農(nóng)業(yè)發(fā)展問題研究的逐步深入，中國科學(xué)家在繼承和發(fā)揚(yáng)前人研究的基礎(chǔ)上，根據(jù)中國具體實(shí)際，提出了一些具有較高理論價(jià)值的見解觀點(diǎn)。如馬世駿的復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)控制論李澄與郭瑋的工農(nóng)業(yè)關(guān)系理論、王宏廣的要素組合論、馮海發(fā)的農(nóng)業(yè)效益評估理論、郭書田的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論、康曉光的貧困與反貧困理論、吳天然的農(nóng)村工業(yè)化理論、趙昌文的農(nóng)業(yè)宏觀調(diào)控論及牛文元的農(nóng)業(yè)持續(xù)發(fā)展理論等。其中，影響較大的農(nóng)業(yè)發(fā)展可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略理論主要有：

1.復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)控制論。該理論認(rèn)為當(dāng)代若干重大社會(huì)問題，都直接或間接關(guān)系到社會(huì)體制、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r以及人類賴以生存的自然環(huán)境。社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和自然是三個(gè)不同性質(zhì)的系統(tǒng)，但各自的生存和發(fā)展都受其他系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、功能的制約，必須當(dāng)成一個(gè)社會(huì)——經(jīng)濟(jì)——自然復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)來考慮，衡量該復(fù)合系統(tǒng)的三個(gè)指標(biāo)是：自然系統(tǒng)的合理性、經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的利潤、社會(huì)系統(tǒng)的效益，且其研究是一個(gè)多目標(biāo)決策過程，應(yīng)在生態(tài)經(jīng)濟(jì)原則的指導(dǎo)下擬定具體的社會(huì)目標(biāo)、經(jīng)濟(jì)目標(biāo)和生態(tài)目標(biāo)，使系統(tǒng)的綜合效益最高、風(fēng)險(xiǎn)最小、存活機(jī)會(huì)最大，即就是要依據(jù)生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理找出生態(tài)問題的癥結(jié)，在外部投入有限的情況下，通過各種技術(shù)、行政和行為誘導(dǎo)手段去調(diào)節(jié)系統(tǒng)內(nèi)部各種不合理的生態(tài)關(guān)系，提高系統(tǒng)自我調(diào)節(jié)能力，實(shí)現(xiàn)因地制宜的可持續(xù)發(fā)展。20世紀(jì)80年代以來，中國普遍開展的生態(tài)農(nóng)業(yè)建設(shè)，就是運(yùn)用這一理論為實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展進(jìn)行的一種有益嘗試。

2.要素組合理論。該理論認(rèn)為農(nóng)業(yè)生物在其生長過程中，總是在一定的生長環(huán)境中有順序、按比例地吸收和同化各種生活要素并最終形成一定的生物量，農(nóng)業(yè)生物運(yùn)動(dòng)和發(fā)展的這一客觀規(guī)律就叫要素組合規(guī)律。

根據(jù)這一理論，認(rèn)為農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化是實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)高產(chǎn)高效、避免資源及人工投入要素浪費(fèi)的基礎(chǔ)。運(yùn)用要素組合理論實(shí)證分析研究中國農(nóng)業(yè)發(fā)展問題，可以得出這樣的結(jié)論：即農(nóng)業(yè)發(fā)展的過程，是農(nóng)作物生活要素?cái)?shù)量不斷提高、不斷組合優(yōu)化的過程。

3.農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展理論。該理論認(rèn)為一個(gè)農(nóng)業(yè)生物群體，在土地資源、水資源、光熱資源、礦物元素資源等的共同支撐下完成其生物學(xué)的轉(zhuǎn)換，又在人的參與下完成其經(jīng)濟(jì)學(xué)的轉(zhuǎn)換，其最終所形成的生物物質(zhì)體增長，既有每年擴(kuò)大耕作面積所獲得的產(chǎn)品，又有發(fā)揮單位面積生產(chǎn)能力的貢獻(xiàn)。這里依據(jù)支持人類生存基礎(chǔ)的糧食產(chǎn)量變化趨勢與人口糧食增長趨勢的匹配程度，分析判斷一個(gè)國家或地區(qū)的農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力，并將糧食產(chǎn)品增長作為它自身以及所在區(qū)域自然資源的生產(chǎn)函數(shù)。

根據(jù)推理，可以得出這樣一個(gè)結(jié)論：人口增長規(guī)律與糧食增長規(guī)律之間有驚人的相似性，這種“狹義”的可持續(xù)發(fā)展規(guī)定了糧食增長與人口增長之間的同步性，它意味著年人均糧食數(shù)量保持常量的狀態(tài)下，糧食與人口的規(guī)模總量增長必須保持嚴(yán)格的對應(yīng)可比，且服從于“不超出區(qū)域承載力閾值”，才能被認(rèn)為是在“狹義”可持續(xù)發(fā)展的范圍。

依照“狹義”的農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展理論，中國人口眾多，只有基本上實(shí)現(xiàn)了農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展，才能具備生存與發(fā)展的前提；只有保證當(dāng)人口達(dá)到零增長時(shí)的總規(guī)模約有16～17億，確保按每年人均400kg計(jì)算應(yīng)達(dá)到6.4～6.8億噸的糧食基本需求，并能夠穩(wěn)定地保持下去，才具備進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)廣義農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的“門檻”，這也是中國農(nóng)業(yè)在目前條件下必須要實(shí)現(xiàn)的首要目標(biāo)。

雖然無論是復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)控制論，還是要素組合論、農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展論，其理論方法及其實(shí)際可操作性等均有待進(jìn)一步提高完善，但它們畢竟是中國人自己探索開拓的農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略理論。

三、幾點(diǎn)啟示

通過對中國農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略觀點(diǎn)及其理論淵源的簡單回顧，我們可以從中得到以下幾點(diǎn)啟示：

（一）綜合研究世紀(jì)之交的農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略研究，無論是農(nóng)業(yè)生態(tài)學(xué)家、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家還是農(nóng)業(yè)地理學(xué)家，越來越多的學(xué)者已不再把農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略問題簡單地看成是糧食問題或生態(tài)問題，而是從更為宏觀綜合的角度去分析考察農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略問題。

為此，中國亟待形成一個(gè)全面綜合而又能夠切實(shí)解決農(nóng)業(yè)發(fā)展問題的宏觀可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略理論體系或分析框架。這一理論不僅能客觀地反映農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)特點(diǎn)和實(shí)際需求，而且還必需具有極強(qiáng)的可操作性和實(shí)用性，以改變目前農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略研究大多是個(gè)案性、經(jīng)驗(yàn)性或?qū)嵶C性的空泛論述，很少能夠?qū)⑵溲芯刻岣呱仙揭欢ǖ睦碚摳叨取?/p>

（二）理論借鑒西方農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略理論，難免帶有“西方中心主義”的色彩，因而運(yùn)用其理論并不能“全面系統(tǒng)地解釋或解決”發(fā)展中國家的實(shí)際問題，尤其是西方學(xué)者很少有對中國農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展問題的直接研究，更缺乏對中國農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展規(guī)律的認(rèn)識(shí)，這就客觀決定了吸收、借鑒和運(yùn)用西方農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展理論研究成果或發(fā)展經(jīng)驗(yàn)時(shí)，必須十分慎重，絕不能完全照搬或全盤移植。

幾十年來中國綠色革命推廣種植的幾種高產(chǎn)作物，雖然解決了十幾億人口的吃飯問題，但卻付出了極其高昂的代價(jià)：生態(tài)環(huán)境的破壞、生物多樣性的喪失，這應(yīng)引起我們的高度警覺和重視。因此，歷史不應(yīng)再繼續(xù)重演，對于農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略研究，只能是在對中國國情有一個(gè)明確認(rèn)識(shí)和正確判斷的基礎(chǔ)之上，有選擇地借鑒和運(yùn)用來自外部世界的理論和方法，在理論構(gòu)筑上有所創(chuàng)新、研究手段上有所突破，從而才有可能建立具有中國特色的農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略理論。

（三）新型戰(zhàn)略中國農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，無論是生態(tài)農(nóng)業(yè)、現(xiàn)代化集約可持續(xù)農(nóng)業(yè)戰(zhàn)略，還是農(nóng)村“三化齊動(dòng)”、生存發(fā)展戰(zhàn)略等，均或多或少地依舊帶有濃厚的行政干涉和政府行為色彩，這在實(shí)踐中必然會(huì)導(dǎo)致政府對可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的過度干預(yù)。因而，農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略選擇，只能是在正確體現(xiàn)“適度原則”的宏觀調(diào)控這一前提之下，制定一個(gè)能夠真正反映農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展實(shí)踐要求和客觀規(guī)律，以促進(jìn)推動(dòng)農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的新型戰(zhàn)略。這一戰(zhàn)略既要著眼于未來21世紀(jì)中國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)長期穩(wěn)定協(xié)調(diào)發(fā)展，又能促進(jìn)中國農(nóng)業(yè)與世界經(jīng)濟(jì)的接軌調(diào)整，更能充分體現(xiàn)《中國21世紀(jì)議程》所提出的農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的政策取向。

因此，從這個(gè)意義上講，對于中國農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略選擇這樣一個(gè)極為復(fù)雜的重要命題，絕不可能單純從一兩個(gè)學(xué)科視角或運(yùn)用某一原理及理論透視剖析便能夠解決，只有綜合考察其影響作用的各方面因素，全方位、多視角、多學(xué)科地加以分析研究，才有可能形成一個(gè)具有劃時(shí)代意義的新型戰(zhàn)略。這是時(shí)代的要求，更是未來的呼喚。

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篇（10）

中圖分類號:D92文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號:1673-291X(2010)04-0065-04

長期以來,由于法律規(guī)范在保護(hù)律師執(zhí)業(yè)豁免權(quán)方面的缺位,中國律師在執(zhí)業(yè)過程中一直面臨巨大的風(fēng)險(xiǎn),成為律師行業(yè)揮之不去的陰影。2007年10月28日修訂,并于2008年6月1日起正式實(shí)施的《律師法》對律師法庭辯論豁免權(quán)作出了明確規(guī)定,為改善中國律師執(zhí)業(yè)環(huán)境,充分發(fā)揮律師的職能提供了有力的法律保障。

一、律師法庭辯論豁免權(quán)的內(nèi)涵

“豁免權(quán)是一種不受某種后果約束或不受某種法律規(guī)范管轄的狀態(tài)。”[1]在羅馬法中,享有豁免權(quán)的人,即不受法定義務(wù)約束之權(quán)利主體。作為一種法律上的特權(quán),豁免權(quán)乃是法律賦予某種具有特殊身份的人(如外交人員、人大代表)在一定時(shí)間和空間范圍內(nèi)因職務(wù)需要所為之特定行為免受法律責(zé)任追究之權(quán)利。具體到律師行業(yè),此類豁免權(quán)是律師豁免權(quán)。根據(jù)中國現(xiàn)行《律師法》的規(guī)定,律師豁免權(quán)僅指的是律師法庭辯論豁免權(quán),具體而言,就是指律師在刑事、行政和民事案件的過程中,因正當(dāng)職業(yè)之需要而在法庭上發(fā)表的、辯護(hù)意見不受法律追究的權(quán)利。

中國《律師法》第37條規(guī)定,“律師在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中的人身權(quán)利不受侵犯。律師在法庭上發(fā)表的、辯護(hù)意見不受法律追究,但是,發(fā)表危害國家安全,惡意誹謗他人,嚴(yán)重?cái)_亂法庭秩序的言論除外。”根據(jù)此一法律條文,律師法庭辯論豁免權(quán)的內(nèi)涵包括如下三個(gè)方面的內(nèi)容:

其一,從權(quán)利享有的主體來看,應(yīng)當(dāng)對該條文里的“律師”作廣義理解,將其擴(kuò)大解釋為包括法律工作者在內(nèi)的所有人或辯護(hù)人。有學(xué)者認(rèn)為,律師執(zhí)業(yè)豁免權(quán)的主體是指實(shí)施律師職業(yè)活動(dòng)的人員,即必須是通過國家統(tǒng)一司法考試、在律師事務(wù)所實(shí)習(xí)的實(shí)習(xí)律師或?qū)嵙?xí)期滿取得律師執(zhí)照的律師 [2]。這似乎忽視了《律師法》之所以規(guī)定律師法庭辯論豁免權(quán)的立法初衷,也與中國目前的司法現(xiàn)狀不符。法律之所以規(guī)定律師法庭辯論豁免權(quán),乃是為了使得作為當(dāng)事人合法利益維護(hù)者的人或辯護(hù)人,能夠在法律允許的范圍內(nèi)無所顧慮,充分發(fā)揮其職能而免受非難,即使出于職業(yè)正當(dāng)需要不得已而損害第三人的權(quán)利亦可得免責(zé)。基于此種價(jià)值,狹義上的律師較之于其他人或辯護(hù)人并沒有獲得法律優(yōu)先保護(hù)的特殊性與正當(dāng)性,法律理應(yīng)對兩者一體保護(hù)。另一方面,從司法現(xiàn)狀的角度看,由于中國現(xiàn)階段法治建設(shè)的特殊國情,現(xiàn)實(shí)中實(shí)際從事法律事務(wù)的法律工作者群體的規(guī)模遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于所謂真正的律師群體,他們在中國社會(huì)主義法治建設(shè)的進(jìn)程中起著不可忽視的作用,因此,對這個(gè)群體的保護(hù)有著巨大的現(xiàn)實(shí)意義。

其二,從律師法庭辯論豁免權(quán)的權(quán)利內(nèi)容看,律師在庭審過程中發(fā)表的、辯護(hù)意見既包括刑事責(zé)任的豁免,又包括民事責(zé)任的豁免。在刑事案件中,由于被指控人往往被采取了某種刑事強(qiáng)制措施,處于喪失人身自由的羈押狀態(tài),難以真正實(shí)現(xiàn)自我辯護(hù)的目的,再加之現(xiàn)代法律的專業(yè)化和復(fù)雜化,使得律師辯護(hù)成為維護(hù)被控告人合法權(quán)益不可或缺之途徑。然而,現(xiàn)實(shí)中律師辯護(hù)權(quán)長期以來都得不到保障,站在法庭上慷慨陳詞的辯護(hù)律師都不得不面臨隨時(shí)被追究刑事責(zé)任的威脅,基于此,規(guī)定律師法庭辯論豁免權(quán),最迫切、最核心的無疑是律師刑事責(zé)任的豁免。而律師民事責(zé)任的豁免問題,則關(guān)系到法律對律師自由辯護(hù)權(quán)的保護(hù)與對公民人格權(quán)(名譽(yù)權(quán)、隱私權(quán)等)保護(hù)之間的平衡問題。人在法庭這個(gè)特定空間出于職業(yè)需要,在為正當(dāng)維護(hù)當(dāng)事人利益的情境下發(fā)表的言論難免會(huì)對他人隱私權(quán)等人身權(quán)益造成不利影響,法律不應(yīng)因保護(hù)公民的名譽(yù)權(quán)、隱私權(quán)而造成對律師言論自由進(jìn)行不當(dāng)限制,當(dāng)然,亦不應(yīng)容許律師濫用言論自由損害公民名譽(yù)權(quán)、隱私權(quán)。所以,現(xiàn)行《律師法》第37條規(guī)定的律師法庭辯論豁免權(quán)所包括的民事責(zé)任的豁免,應(yīng)以不超出一般社會(huì)容許限度為標(biāo)準(zhǔn),防止律師濫用法庭辯論豁免權(quán)。

二、律師法庭辯論豁免權(quán)的理論基礎(chǔ) ①

(一)律師法庭辯論豁免權(quán)的法理基礎(chǔ)

1.權(quán)利來源。律師法庭辯論豁免權(quán)由律師辯護(hù)權(quán)所派生,并最終源于被指控人的辯護(hù)權(quán)。首先必須明確的是,律師法庭辯論豁免權(quán)最直接的權(quán)利基礎(chǔ)在于律師辯護(hù)權(quán)。規(guī)定律師法庭辯論豁免權(quán),首要目的在于保障律師辯護(hù)權(quán),使得律師在辯護(hù)當(dāng)中為保護(hù)當(dāng)事人利益敢于據(jù)理力爭,無所顧慮。因此,律師辯護(hù)權(quán)并不是一種本源意義上的權(quán)利,被指控人的辯護(hù)權(quán)是第一性的權(quán)利,律師辯護(hù)權(quán)則是第二性的權(quán)利 [3]。律師辯護(hù)權(quán)依附于被指控人的辯護(hù)權(quán)。就此而言,律師豁免權(quán)的正當(dāng)性,最終決定于被指控人的辯護(hù)權(quán)。由于被指控人的辯護(hù)權(quán)利是被指控人最核心的權(quán)利,在整個(gè)刑事辯護(hù)制度中具有關(guān)鍵性的地位和價(jià)值,“從刑事辯護(hù)制度產(chǎn)生的那一天起,它就是為保護(hù)被追訴人(被控告人)的合法權(quán)利服務(wù)的。”[4]因此,律師法庭辯論權(quán)具有結(jié)實(shí)的權(quán)利基礎(chǔ)。

2.權(quán)利性質(zhì)。首先,律師法庭辯論豁免權(quán)具有派生性。從權(quán)利來源上看,律師法庭辯論豁免權(quán)由律師辯護(hù)權(quán)所派生,從屬于律師辯護(hù)權(quán),并隨律師辯護(hù)權(quán)的產(chǎn)生而產(chǎn)生,隨其消亡而消亡,不具有獨(dú)立性;從權(quán)利行使的目的看,律師法庭辯論豁免權(quán)自始至終都是為了保障律師辯護(hù)權(quán)的順利實(shí)現(xiàn),具有價(jià)值目的上的依附性。其次,律師法庭辯論豁免權(quán)是不可放棄、不可剝奪的權(quán)利。除非當(dāng)事人同意或法律另有規(guī)定,任何機(jī)關(guān)和個(gè)人不得剝奪律師的此一權(quán)利。此外,律師法庭辯論豁免權(quán)還具有法定性,為中國現(xiàn)行《律師法》第37條所明確規(guī)定。

3.權(quán)利的必要性。律師法庭辯論豁免權(quán)的必要性有二:其一,律師辯護(hù)權(quán)天然就存在被侵害的威脅,特別是來自國家公權(quán)力機(jī)關(guān)的侵害。中國刑事訴訟模式歷來深受職權(quán)主義的影響,其訴訟價(jià)值取向往往過分強(qiáng)調(diào)社會(huì)效益,強(qiáng)調(diào)有效地懲治犯罪。在這種情況下,律師的刑事辯護(hù)職能被錯(cuò)誤地看成迅速處理案件的一種障礙,相當(dāng)一部分的檢察官對辯護(hù)權(quán)持排斥態(tài)度,甚至將律師辯護(hù)看做是對控制犯罪的一種障礙。因此,為保護(hù)律師辯護(hù)權(quán)免受國家公權(quán)力機(jī)關(guān)的侵害,規(guī)定律師相應(yīng)豁免權(quán)有著現(xiàn)實(shí)的必要性。其二,考察刑事訴訟中控辯雙方的地位,面對強(qiáng)大的國家公權(quán)力,辯方處于絕對的弱勢地位當(dāng)無異議,被控告人由于如前所述的特殊境遇,其權(quán)利的維護(hù)全然仰仗于辯護(hù)律師,“如果律師因?yàn)楫?dāng)事人的利益與國家司法機(jī)關(guān)對抗,而隨時(shí)都有可能因?qū)Ψ絾?dòng)追訴權(quán)而使自己淪為被追訴者,那么沒有一個(gè)律師會(huì)去與司法機(jī)關(guān)對抗,也沒有一個(gè)律師愿意擔(dān)任刑事案件的辯護(hù)人。這樣的后果只能是刑事案件的辯護(hù)形同虛設(shè)或者沒有辯護(hù),顯然,現(xiàn)代的刑事訴訟已經(jīng)不能容忍這種倒退。”[5]

(二)律師法庭辯論豁免權(quán)的經(jīng)濟(jì)分析

任何法律除了追求正義、公平等價(jià)值以外,效率的價(jià)值亦不可忽視。經(jīng)濟(jì)學(xué)作為研究法律的一種有效分析工具,在對《律師法》規(guī)定律師法庭辯論豁免權(quán)的問題上,亦可發(fā)揮重要作用。“ 律師職業(yè)不同于官方法律職業(yè),它具有業(yè)務(wù)性,即其所從事的是一種業(yè)務(wù)活動(dòng)而非職務(wù)活動(dòng)。律師向當(dāng)事人提供法律服務(wù)是有償?shù)?表現(xiàn)為一種等價(jià)交換關(guān)系。” [6] 市場經(jīng)濟(jì)下的律師,無不以實(shí)現(xiàn)自身利益最大化為主要的目標(biāo),這顯然符合經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)理性人的理論預(yù)設(shè),而現(xiàn)代國家中司法系統(tǒng)的運(yùn)行也當(dāng)然要求追求效率價(jià)值。因此,我們完全可以借助于經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法對律師豁免權(quán)規(guī)定的必要性進(jìn)行探討。

經(jīng)濟(jì)人考慮成本―收益。律師在選擇做刑事辯護(hù)人時(shí),自然會(huì)將成本納入考慮的范圍。沉沒成本是首先應(yīng)當(dāng)考慮的。所謂沉沒成本,就是指已經(jīng)投入而又無法收回的成本 [7]。一名律師在成長過程中因受教育所支付的巨額費(fèi)用,構(gòu)成了律師執(zhí)業(yè)的主體沉沒成本。同時(shí),律師選擇做刑事辯護(hù)人的機(jī)會(huì)成本亦不可忽視,即律師在選擇為被控告人辯護(hù)的同時(shí)意味著失去了去作其他民事案件或非訟案件的機(jī)會(huì)。由是觀之,律師的成本本來就不菲,倘若在辯護(hù)過程中沒有豁免權(quán)的庇護(hù),隨時(shí)背負(fù)著被追究刑事責(zé)任的包袱,就意味著律師的總成本在原有的基礎(chǔ)上又加上了高昂的風(fēng)險(xiǎn)成本,再加之律師根本無法預(yù)知何時(shí)將被檢察官追究控訴,這種不確定性使得人身風(fēng)險(xiǎn)之預(yù)期成本大大增加。如此一來,律師擔(dān)任刑事辯護(hù)人的激勵(lì)必然會(huì)隨之減小,擔(dān)任刑事辯護(hù)律師的積極性也就會(huì)受到抑制。

同時(shí),如果缺乏對律師豁免權(quán)的制度性保障,市場激勵(lì)機(jī)制最終可能導(dǎo)致整個(gè)社會(huì)的司法不公。前面已經(jīng)分析了律師在刑事案件辯護(hù)中的成本相當(dāng)高昂,根據(jù)均衡理論,在市場條件一定、價(jià)格水平不變的情況下,愿意接受當(dāng)事人委托的律師趨向于越來越少,原來的均衡不斷被打破,繼而對被控告人來說,聘請律師的價(jià)格就會(huì)隨之不斷上漲。在律師費(fèi)愈加高昂的情境下,自然只有少數(shù)經(jīng)濟(jì)富裕的被控告人才請得起律師,而一般的被控告人就只能自我辯護(hù)。概言之,不保障律師豁免權(quán),將導(dǎo)致律師總成本大大增加,導(dǎo)致律師費(fèi)用的居高不下,導(dǎo)致只有富人才請得起律師的現(xiàn)象。如此一來,司法公正只能是“海市蜃樓”而已。

(三)律師法庭辯論豁免權(quán)的比較法分析

“律師制度有其本土性的一面,即要求律師制度必須要適應(yīng)本國的政體、司法制度及相關(guān)意識(shí)形態(tài),符合本民族的文化、傳統(tǒng)和習(xí)慣;律師制度又有國際性的一面,即要求各國律師制度相互接軌。”[8]中國現(xiàn)行《律師法》明確規(guī)定律師法庭辯論豁免權(quán),與世界大多數(shù)國家的律師制度相銜接,順應(yīng)了法治發(fā)展之時(shí)代潮流,正如學(xué)者所言,現(xiàn)行《律師法》的出臺(tái)是中國法律國際化的一個(gè)產(chǎn)物 [9]。

賦予律師法庭辯論豁免權(quán)是國際上通行的做法。 1990年,第八屆聯(lián)合國預(yù)防犯罪和罪犯待遇大會(huì)通過的《關(guān)于律師作用的基本原則》第20條對律師的豁免權(quán)作了專門規(guī)定,“律師對于其書面或口頭辯護(hù)時(shí)所發(fā)表的有關(guān)言論或作為職責(zé)任務(wù)出現(xiàn)于某一法院,法庭或其他法律或行政當(dāng)局之前所發(fā)表的有關(guān)言論,應(yīng)享有民事和刑事豁免權(quán)。”《英格蘭和威爾士出庭律師行為準(zhǔn)則》規(guī)定,“在通常情況下,律師對他在法庭辯論中的言論享有豁免權(quán)。”法國1881年7月29日實(shí)施的《刑法典》第41條規(guī)定,“不得對律師在法庭上發(fā)言或向法院提交的訴訟文書提起誹謗、侮辱或蔑視法庭的訴訟”。此外,德國、荷蘭、盧森堡、中國香港等國家和地區(qū)均規(guī)定了律師法庭辯論豁免權(quán)。由此觀之,律師法庭辯論豁免權(quán)目前已得到世界各國的普遍認(rèn)同,但同時(shí)也都被予以一定的限制。這些都是值得中國借鑒的經(jīng)驗(yàn)。

三、律師法庭辯論豁免權(quán)的適用

1.律師法庭辯論豁免權(quán)的邊界。在肯定律師享有法庭辯論豁免權(quán)的同時(shí),有必要明確此豁免權(quán)的邊界,以防止權(quán)利的不當(dāng)膨脹和濫用。現(xiàn)行《律師法》第37條同時(shí)在權(quán)利的內(nèi)涵和外延兩方面對律師法庭辯論豁免權(quán)的適用作出了必要的限制。

從內(nèi)涵方面,現(xiàn)行《律師法》第37條對律師法庭辯論豁免權(quán)適用的例外情形作出了規(guī)定,即律師發(fā)表的危害國家安全、惡意誹謗他人、嚴(yán)重?cái)_亂法庭秩序的言論,不屬于律師法庭辯論豁免權(quán)的范圍。這里的限制主要集中在辯護(hù)內(nèi)容的合法性,既包括國家利益及社會(huì)公共利益,也包括他人的正當(dāng)權(quán)益,具體表現(xiàn)為:一是律師在辯護(hù)發(fā)言時(shí)不能攻擊國家的根本制度、危害國家安全;二是不得惡意誹謗他人;三是在辯護(hù)發(fā)言時(shí)不得侮辱法官、擾亂法庭秩序。不難看出,現(xiàn)行《律師法》對例外情形的立法規(guī)定屬于概括性限制,在適用上具有相當(dāng)?shù)膹椥?然而也存在標(biāo)準(zhǔn)過于模糊的弊端,在司法實(shí)踐中可能被用來架空律師法庭辯論豁免權(quán),因?yàn)榫烤购螢槲：野踩?擾亂法庭秩序到底怎樣才算嚴(yán)重,均有含糊之嫌。

從外延方面,現(xiàn)行《律師法》從三個(gè)維度對律師的此項(xiàng)豁免權(quán)進(jìn)行了限定:在行使權(quán)利的形式上,僅限于庭審中的口頭、書面言論,而不包括律師的具體身體行為;在時(shí)間上,僅限于庭審當(dāng)中,而不包括偵查和審查階段;在空間上,僅限于律師在法庭這個(gè)特定的空間,而不包括法庭之外。從這些限制上足以看出立法者的審慎,該規(guī)定也因此而成為現(xiàn)行《律師法》實(shí)施一年多來眾多律師、學(xué)者所詬病之處。

2.律師法庭辯論豁免權(quán)的適用困境。律師法庭辯論豁免權(quán)雖然已為現(xiàn)行《律師法》所明確規(guī)定,然而質(zhì)疑之聲自始未曾中斷,悲觀者不乏其人,抱怨其不夠徹底之人有之,懷疑其現(xiàn)實(shí)效果之人亦有之。究其原因,主要是律師法庭辯論豁免權(quán)在適用上確實(shí)存在不可忽視的法律困境,這集中體現(xiàn)在關(guān)于現(xiàn)行《律師法》第37條的規(guī)定如何與現(xiàn)行《刑法》第306條之間協(xié)調(diào)的問題。

現(xiàn)行《刑法》第306條的規(guī)定可能使得現(xiàn)行《律師法》保護(hù)律師法庭辯論豁免權(quán)的效果大打折扣。該條所規(guī)定的辯護(hù)人、訴訟人毀滅證據(jù)、偽造證據(jù)、妨害作證罪(亦被律師界戲稱為律師偽證罪),具體包括三種行為:一是毀滅、偽造證據(jù);二是幫助當(dāng)事人共謀毀滅、偽造證據(jù);三是威脅、引誘證人違背事實(shí)改變證言或者作偽證。不難看出,前兩種行為特征均相對明確,至少在內(nèi)容上并無不妥,問題在于“引誘證人違背事實(shí)改變證言或者作偽證”的規(guī)定,不僅在內(nèi)容上含混不清,易被混淆乃至濫用,欠缺實(shí)體法上的確定性,而且在程序上大大加劇了控辯雙方力量的失衡,這對于本來就極其脆弱的律師辯護(hù)不啻為雪上加霜!而且,該條款以律師作為特定主體,“本身就明顯帶有對律師行為特別規(guī)制的價(jià)值判斷與價(jià)值選擇的色彩,在實(shí)踐中極易被一些公安、檢察機(jī)關(guān)人為地曲解,成為追究律師‘引誘’、‘威脅’證人的法律責(zé)任的根據(jù)。” [10] 面對隨時(shí)都可能因《刑法》第306條而成為被控告人的現(xiàn)實(shí)威脅,中國現(xiàn)行《律師法》所規(guī)定的律師法庭辯論豁免制度應(yīng)該重構(gòu)。

四、中國律師法庭辯論豁免權(quán)的構(gòu)建

1.觀念層面。任何權(quán)利在從應(yīng)然狀態(tài)到實(shí)然狀態(tài)轉(zhuǎn)化的過程當(dāng)中,都是以觀念上的轉(zhuǎn)變?yōu)橄葘?dǎo)的。中國司法實(shí)踐中歷來殘存著權(quán)力至上的官本位思想,國家公權(quán)力機(jī)關(guān)往往以高高在上的管理者自居,習(xí)慣性地俯視甚至藐視其他私權(quán)的存在。因此,要真正實(shí)現(xiàn)律師法庭辯論豁免權(quán),司法人員首先應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變權(quán)力本位的觀念,同時(shí)必須認(rèn)識(shí)到,賦予律師一定的豁免權(quán),“并非是給律師什么逃避法律制裁的特權(quán),而是為了給律師職業(yè)提供可靠的保障,使其放開手腳進(jìn)行執(zhí)業(yè)活動(dòng),這不僅有利于專門機(jī)關(guān)公正處理案件,也有利于維護(hù)委托人的合法權(quán)益。”[11]另外,就律師自身而言,也應(yīng)當(dāng)樹立良好的職業(yè)倫理觀念,加強(qiáng)自身約束,不能利用自己專業(yè)優(yōu)勢玩弄法律,恣意濫用律師法庭辯論豁免權(quán),置國家利益、社會(huì)利益及他人正當(dāng)權(quán)益于不顧。

2.制度層面。應(yīng)當(dāng)構(gòu)建中國法律職業(yè)共同體,建立法律職業(yè)互通制度。所謂法律職業(yè)共同體,就是由包括法官、檢察官、律師在內(nèi)的法律人所構(gòu)成的團(tuán)體。法律職業(yè)共同體的組成成員具有高度同質(zhì)性,他們有著共同的知識(shí)、共同的語言、共同的思維、共同的精神信仰和價(jià)值追求,因而他們在根本上應(yīng)當(dāng)是統(tǒng)一、協(xié)作的關(guān)系,而非彼此對立甚至對抗的關(guān)系。所以,法律職業(yè)者彼此之間應(yīng)互相理解和尊重,在分工的基礎(chǔ)上進(jìn)行良好的功能性協(xié)作。然而現(xiàn)實(shí)中由于中國司法干部和律師來自不同的階層,不存在共同的職業(yè)背景,導(dǎo)致法官、檢察官對律師往往缺乏職業(yè)認(rèn)同,甚至濫用公權(quán)力對其人身進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)。有鑒于此,律師法庭辯論豁免權(quán)“要想真正能在司法實(shí)踐中得到實(shí)施,有賴于從根本上建立中國法律職業(yè)互通制度,以避免和減少來自這些部門(司法機(jī)關(guān))對律師的職業(yè)報(bào)復(fù)和打擊。”[12]

3.法律層面。法律層面的問題主要是如何正確對待現(xiàn)行《刑法》第306條,這關(guān)系到律師法庭辯論豁免權(quán)最終能否實(shí)現(xiàn)。對此,可以從以下兩方面進(jìn)行完善:一方面,從實(shí)體內(nèi)容上看,需要對該條文本身作出一定的修改。其基本思路為,對律師偽證罪中的引誘作限制解釋,指利誘,即以利益引誘,而不包括以誘導(dǎo)性發(fā)問的方法使證人改變證言 [3]。因?yàn)槿绻麑⒁T性發(fā)問納入引誘范圍之中,辯護(hù)人在法庭辯論中不得不考慮因言獲罪之憂患,從而戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢,畏首畏尾,無法充分為被控告人的權(quán)利行使辯論權(quán),甚至使整個(gè)法庭上的控辯雙方愈加失衡。另一方面,在《律師法》與《刑法》適用順位上,宜采納新法優(yōu)于舊法的原則,優(yōu)先適用《律師法》。在牽涉到律師法庭辯論豁免權(quán)的保護(hù)與律師偽證罪的認(rèn)定上,將《律師法》視為對《刑法》在不違背刑法基本精神和基本原則基礎(chǔ)上的補(bǔ)充和完善。

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On Lawyer’s Right of Immunity on Court Debate

――The new “Law Law”Perspective

PENG Dong-fang