電子產品開發綜述匯總十篇

序論：好文章的創作是一個不斷探索和完善的過程，我們為您推薦十篇電子產品開發綜述范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

中圖分類號：F272.7 文獻標識碼：A

1 引言

近年來，各國政府和組織先后出臺各種保護環境的政策與法規，旨在保護環境，實現可持續發展，其中以歐盟的WEEE和ROHS指令最具有代表性。歐盟的環保指令內容甚是廣泛，對中國電子產業影響很大，已經構成綠色貿易壁壘。因此，在經濟全球化大背景下，電子行業尋求可持續發展，進行綠色供應鏈管理，提高我國電子企業供應鏈的綠色度勢在必行。

實施綠色供應鏈管理，對于不同的行業都有不同的側重點，比如對于造紙業來說側重于生產環節上的生產技術改進，而對于電子行業來說側重點卻是電子產品生命周期末端的回收處理環節。過去很長的一段時間里，絕大多數電子企業只重視電子產品的生產、銷售以及產品售后服務等環節，而對電子產品生命周期末端的回收處理大多數企業要么沒有足夠的能力去實施，要么直接放任不管，對資源和能源來說都是一種嚴重浪費。隨著電子產品更新換代的速度不斷增大，電子需求也逐漸增加，進而造成了大量的電子垃圾，日益成為社會生態環境的嚴重負擔，也使人們的生活環境質量不斷下降。因此，本文應用系統動力學對電子企業實施綠色供應鏈進行建模，為電子行業的可持續發展、綠色供應鏈管理的實施提供理論依據和相關具體措施。

2 理論綜述

2.1 綠色供應鏈管理

綠色供應鏈的概念最早在1996年由美國國際科學基金資助的一項“環境負責制造”研究中被提出，各個機構與學者們對綠色供應鏈管理也進行了研究，但目前還沒有一個公認的概念。國外相關綜述研究文獻數量很少[1]， 國內相關綜述研究也尚不多見[2]。Narasimhan等對綠色供應鏈管理的定義是：對供應鏈管理方針、采取的行動以相互之間產生的關系的設定，所形成的各種關系是應對公司產品和服務的有關設計、材料采購、生產、分發、利用、再利用以及處置方面的環境問題[3]。我國學者但斌和劉飛等人認為：綠色供應鏈管理是一種在整個供應鏈中綜合考慮環境影響因素以及資源的高效配置的現代管理模式，它是以綠色制造理論和供應鏈管理技術為基礎，涉及供應商、生產商、生產加工廠、銷售商和客戶，其最終目的是使產品從物料獲取、加工、包裝、存儲、中轉、利用到報廢處理的全過程中，對環境影響程度最低，資源配置效率達到最高[4]。朱慶華教授著重強調了環境因素的作用，在提高經濟效益的同時應該考慮環境績效優劣，實現企業和供應鏈之間的可持續發展[5]。在綠色供應鏈管理的概念模型研究的基礎上，汪應洛和王能民教授參照了以往學者的觀點從系統的角度闡述了綠色供應鏈管理的構成，綠色供應鏈管理系統中包括生產系統、消費系統、社會系統與環境系統4個方面[6]。

2.2 系統動力學

1956年，系統動力學理論由MIT的Forrester創立[7]。系統動力學是一門基于系統論、信息論、控制論和計算機仿真技術的新興學科，它主要從系統內部的微觀結構入手來進行建模，分析系統結構、行為和功能的內在關系，最終提出解決問題的對策。系統動力學模型可以說是一種結構型的模型，它與其他模型方法不同，對參數的要求不高，也不一定要求精確的數據，而著重研究系統結構及動態行為，這對于復雜系統尤為適合。目前，國內外用系統動力學對綠色供應鏈的研究較少，因此本文從系統動力學的角度提出電子行業綠色供應鏈的實施模型具有一定的創新意義。

3 電子行業綠色供應鏈系統動力學模型

的構建 綠色供應鏈管理運作生命周期[8]中提到綠色生命周期一共包括4個環節，分別是綠色采購、綠色生產、綠色銷售以及綠色回收。在電子行業的綠色供應鏈管理運作生命周期中也同樣包括了這4個環節，不同的是綠色回收環節在電子行業綠色供應鏈中尤為重要，廢舊電子產品的可回收價值較高，市場經濟份額較高，并且對廢舊電子產品的回收可以提高企業的綠色形象，進一步影響企業的經濟效益。電子行業中的綠色供應鏈管理與一般供應鏈相比較，主要區別在于增加了廢舊產品回收商企業節點。

在綠色供應鏈管理閉環結構中，供應商負責提供綠色生產原料，在產品生產過程中，制造商采用綠色生產技術保證原料使用率和能源利用率，通過綠色銷售渠道到達消費者手中，最終經過消費者使用后，產品失去原本使用價值，通過回收商的回收進入逆向物流體系，開始綠色再制造環節，廢舊產品中的可重新利用部分可以再次進入原料供應商[9]。

現實中的電子行業綠色供應鏈很復雜，包括的因素非常多，如果全都考慮在內，會使模型無法有效運行，也失去了仿真的意義，因此有必要對模型建立進行一定的假設，本文建立的電子行業綠色供應鏈的模型假設主要包括以下幾點：①假設該系統中只有一種電子產品生產；②生產產品所需要的原材料供應充足，即不考慮物料庫存的情況；③假設原材料供應商中供應的原材料短時間內不會有太大的變化；④假設電子行業綠色供應鏈管理中各節點企業均采用安全庫存管理模式；⑤假設電子行業綠色供應鏈中企業的物流能力是充足的，即不考慮物流能力缺乏的問題；⑥假設電子行業綠色供應鏈中各節點企業的問題處理與決策能力不受限制，都能及時收到并完成相關業務處理。

經濟與管理

電子行業綠色供應鏈管理中影響因素眾多，構建模型之前首先必須對模型進行相關因素的篩選。此次綠色供應鏈管理系統建模的主要目的是驗證綠色供應鏈管理中影響企業的綠色形象的因素、各因素間的相互影響及企業綠色形象對企業經濟效益的影響作用，經過篩選可以按供應鏈上各個節點企業進行變量的選取及分類。確定好了系統邊界之后，就可以構建系統動力學流圖，因此本文所建立的電子行業綠色供應鏈管理的SD流圖如圖1所示。

4 電子行業綠色供應鏈管理實施政策

實施綠色供應鏈管理戰略對于電子行業來說，不僅提高企業的綠色形象并增加企業電子產品的銷售額，而且對提高企業的國際市場品牌競爭力也有著不可或缺的意義。針對上文的數據分析與仿真結果，可以從兩個方面提出電子行業綠色供應鏈管理的相應對策，一方面從企業外部環境約束分析促進綠色供應鏈管理構建并完善的對策，另一方面從企業自身內部環境來分析如何積極構建綠色供應鏈管理。

4.1 從企業外部環境約束來分析構建綠色供應鏈管理

由電子行業綠色供應鏈管理系統動力學模型的結構及相關仿真分析，可以得出電子企業是否積極實施綠色供應鏈管理很大一部分的壓力來自于政策法規及綠色標準的約束。因此，一方面我國需要積極制定頒布實施相應的環保法規，完善法規激勵機制，促進企業將外部的環境問題及壓力內化為企業的內部成本，實現經濟利益與環境績效的有效結合；另一方面，綠色標準的完善是我國電子企業應對國際綠色貿易壁壘的關鍵措施。在我國，綠色標準的完善可以主要從以下幾種標準進行參考制定并完善：國際和區域性的環保公約、國別環保法規和標準、ISO14000環境管理體系和環境標志等措施、生產和加工方法及環境成本內在化要求等分系統[10]。政府的綠色標準可以對企業實施綠色供應鏈管理起到外部約束作用，但最終還是需要企業自身的環保意識及社會公眾的參與意識，才能對綠色供應鏈管理的實施真正起到實際的控制與約束作用。

4.2 從企業自身內部環境來分析構建綠色供應鏈管理

我國電子企業目前受到環境和資源的雙重壓力，國際環境上的綠色壁壘也日趨形成，但是短期內實施綠色供應鏈管理并不能帶來較大的成效，相反可能會有較長一段時間的成本壓力。隨著綠色貿易壁壘的形成，綠色產品越來越重要，企業有必要意識到開發環保友好產品、綠色生產直至綠色回收的重要性。綠色供應鏈管理的實施涉及了供應鏈中的各個節點企業，需要供應鏈中各企業成員積極參與綠色供應鏈管理。本文將從綠色設計、綠色采購、綠色生產、綠色回收各個階段分別提出相應對策。

4.2.1 綠色設計

綠色設計貫穿于產品生命運作周期的全過程，需要充分考慮產品生命周期全過程運用到的資源及能源對環境的影響。結合本文建立的電子行業綠色供應鏈管理系統動力學模型的仿真結果分析，可得出在實施綠色設計時應考慮到以下幾點：①盡量選擇可回收再利用、綠色度較高的原材料。②鼓勵“拆卸、組合和循環設計”。③秉持 “系統觀念”。對產品進行設計時不能只停留在設計這個層面上，應該跳出這個層面，置身于“產品——人——環境”等多要素構成的系統中。在進行產品開發設計時，盡量多采用新的理念和思維方法，系統全面地進行綠色設計。

4.2.2 綠色采購

綠色采購要求在產品設計階段選用綠色原材料，綠色原材料主要是指對環境污染小以及可再利用性高的材料。原材料供應商供應的原材料除了具備在生產制造中能夠發揮良好功效的同時，也需使產品報廢后仍能夠對原材料進行有效的回收處理，達到減少產品在整個生命周期中對環境造成的污染的目標。綠色采購可以采取與供應商合作的戰略，為保證與供應商達成長期的戰略合作伙伴，在供應商選擇中，可對其進行系統的評估。對供應商的系統評估可通過供應及時性、合格率以及供應原材料的綠色率等因素對其進行考察。

4.2.3 綠色生產

在產品生產制造過程中影響企業綠色形象的因素主要包括原材料、能源的利用率和綠色率，也包括生產制造過程中產生的廢棄物率及回收的廢舊電子產品的再利用再制造率。原材料、能源的利用率和綠色率與選擇的供應商的綠色度有著直接關系，因此在供應商選擇中要充分考慮供應商的綠色形象。另外，廢舊電子產品的回收處理以及再利用再制造率也會直接影響到企業的綠色形象。供應商供應綠色原材料對廢舊電子產品的回收處理及再利用再制造率的提升起到了很大作用，綠色回收處理階段也必不可少。

4.2.4 綠色回收

當產品處于生命周期末端的報廢處理階段時，需要對其進行綠色回收及再利用。廢舊電子產品具有雙重性，一方面對環境存在污染的潛在性，另一方面又具有再循環資源回收利用的高價值性。比如，生產一臺計算機大概需要700 多種化學原料，這其中50%以上對人體是有害的。而1t電子板卡中含有大約1磅黃金、286磅銅、65磅鉛、90磅鐵等，只要通過合適的設備以及恰當的處理工藝，就可以將這些資源經濟環保地利用起來。

5 結語

篇（2）

隨著社會現代化技術的迅速發展，電子技術也在不斷的進步，電子正極的組裝密度還有集成化程度也有了進一步的提升，因此同樣的對于鋁電解電容器也提出了更高的要求。鋁電解電容器目前的發展方向是容量更大、體積更小、成本更低而且高頻低阻抗。近些年來我國的鋁電解電容器技術發展主要表現在片石化技術、高比熔點制造技術還有電解質固體化技術這三個方面，一下我們就來重點介紹一下這三種技術的進展情況。

一、鋁電解電容器技術分析

1.片式化技術

片式化技術是我國鋁電解電容器發展領域中的關鍵技術，在鋁電解電容器技術的開發和研究中比較活躍。針對不同的片式化電子元件中進行技術開發，難度比較大的就是呂布電解電容器的片石化技術，但是跟其他的技術相比較來說，片式化鋁電解電容器具有容量大、電容量溫度比較穩定、價格低廉、適合表面安裝等優點，目前片式化技術正在逐漸取代原有的傳統鋁電解電容器，被市場認可和使用。人們對于計算幾何數碼電子產品的需求量正在不斷地增大，片式鋁電解電容器逐漸成為了市場上最值得開發的產品項目之一，片式技g的發展空間也在逐漸上升。目前國外日本的片式換技術處于國際上的額高端水平，例如說三樣產品、松下產品等都是用的是鋁電解電容器片式技術，都屬于他們國家的新的利潤增長點。我國目前的鋁電解電容器片式化技術相對比較落后，存在生產廠家較少、生產能力不足的問題。

2.電解質固體化技術

電解質固體化技術屬于鋁電解電容器技術發展的重要方向，固體電解質的有點事穩定性比較高、高頻低阻抗特性比較好、壽命比較長、溫度特性好，同時固體華電介質的工作范圍比較廣，買反向電壓力的能力比較強，因此在鋁電解電容器技術開發過程中，電解質固體化技術被認為是最能夠幫助實現大幅度提升鋁電解電容器性能的關鍵技術之一。目前的鋁電解電容器普遍使用的是液體電解質，能夠矮星修復AL203氧化膜介質，也容易在工作過程中導致液體電解質的鋁電解電容器處于失效的狀態。如果鋁電解電容器發生失效現象，常見的問題是短路失效，該模式具有一定的隨機性，所以回答至整個機組電性能的穩定性有所下降。目前日本已經開發出了新技術來利用高分子材料作為電解質，制作出了質量較高的固體電解材料，因此隨著科學技術的不斷發展和開發，電解質固體化技術也會被開發的越來越深入。

3.高比容電機的制造技術

在進一步提升鋁電解電容器的電容量比率、縮小電容器的體積開發研究上，高比容電極屬于關鍵技術，近些年來國內外對于高比容點至制造的研究方向主要是針對高比容、高效能化成工藝的開發工作，還有高比容電蝕工藝的開發以及低容量衰減率的工藝開發方向。由于中低壓鋁電解電容器使用的陽極箔紙理論的擴面倍率和實際中遇到的擴面倍率差別較大，所以工藝技術的提升空間也比較大，目前一部分國家都在使用電化學腐蝕的方式來利用納米技術開發鋁箔的擴面工程，但是目前的研究還需要進一步深入。

二、鋁電解電容器技術的發展趨勢

1.我國鋁電解電容器技術跟國外技術的差距

目前來說我國跟國外發達國家的鋁電解電解電容器技術相比較來說還存在一定的差距，其中主要表現在材料和零部件上還有市場方面，我國的鋁電解電容器的使用零部件和材料的制造技術跟以前相比已經有了很大的進步，但是跟其他的發達國家相比來說還是存在很多問題，例如說穩定性比較差、一致性不夠強并且其中的各項性能參數離散性較大等問題，導致我國的鋁電解電容器技術和制造出來的產品檔次一直無法提升。同時我國的大部分鋁電解電容器生產企業主要是以顯示器、電話、電子玩具、DVD、TV等中低檔的電器為主，在不同的銷售時間段都會存在較大的價格競爭，導致鋁電解電容器技術行業的整體經濟效益下滑。而汽車電子胚胎、通訊、IT、工業開關電源燈高檔市場都被國外發達國家的制造企業所占據，這也是我國鋁電解電容器制造行業發展過慢的重要原因。留白電解電容器行業受到了有關材料生產設備的支援，例如說鋁箔的化成設備，都是電容器生產企業自行設計的，企業之間缺乏交流，很難達成電子產品的精度和集成的高要求。

2.加大產品開發力度

鋁電解電容器的未來發展過程中，我國的鋁電解電容器制造廠商需要根據自身的發展情況，加大對于新產品的研究和開發力度，爭取能夠在關鍵技術上取得更大的發展和突破。在家打新產品開發力度的同時，也要加強鋁箔電解電容器制造過程的相關管理工作，確保電容器產品能夠在制造過程中得到質量控制，可以先從產品質量這一基礎性工作要求入手，在保證我國鋁電解電容器產品質量的同時，減少我國跟其他發達國家鋁電解電容器技術的差距。要在生產中不斷地擴大配套高檔市場的份額，提升我國留白電解電容器行業的經濟效益和社會效益，為鋁電解電容器技術的發展提供一個良好的社會環境。

3.零部件和材料生產企業要積極配合

我國相關企業要加強跟國外高端技術企業的合作力度，提升國內鋁電解電容器零部件還有材料的技術要求和標準，通過自主開發來生產祝符合國際線及技術水平的零部件和材料，確保提升我國鋁電解電容器產品的生產質量。通過提升零部件和材料的相關技術還能夠有效降低生產成本，加強我國在鋁電解電容器市場上的國際競爭力。

4.拓展國外市場

我國的鋁電解電容器制造企業要利用我國勞動力較多并且具有一定制造經驗的優勢，大力發展國外市場，增加產品出口比例，讓鋁電解電容器制造行業能夠在全球化的經濟競爭和發展中不斷壯大。

結語：

在全球經濟不斷發展的今天，鋁電解電容器屬于附加值比較強的電子產品，目前雖然我國的鋁電解電容器總產量比較高，但是其中高端的產品使用的額零部件和材料主要還是依靠進口，這在一定程度上制約了我國鋁電解電容器的發展。因此必須要提升我國鋁電解電容器技術，加強關鍵技術的研究，縮小跟國外發達國家的技術差距。

參考文獻：

[1]馮莉. 淺談鋁電解電容器技術現狀及未來發展趨勢[J]. 電子制作，2016，（07）：78-79+81.

[2]李瑞梅. 石墨烯在電解電容器領域的應用專利技術綜述[J]. 科技展望，2016，（06）：29-30.

篇（3）

中圖分類號：R213 文獻標識碼：A 文章編號：1009-914X（2017）07-0296-01

1.介紹

在信息快速發展的時代，云計算技術成為信息技術應用中的一個流行的概念。由于云計算的特點，它使當今的企業在互聯網上提供了日益多樣化的服務。同時，由于大量的云服務提供商建立云集市，它已經改變了現有的商業模式。由于在云計算環境下有很多云服務提供商，云用戶在云沃爾瑪面臨著快速找到合適的云服務供應商的困難。因此，我們需要對如何能夠幫助用戶在云環境中快速找到合適的服務進行探索。

2.研究目標

研究的目的是有效地利用云技術資源，以提高基于云的供應鏈整合服務的效率，因此，在先進的云技術時代，構建以云為基礎的供應鏈整合服務平臺，以提供一個基于云的交易平臺，為滿足客戶的需求，可以緩解客戶端的電腦硬件和軟件的制約。它可以提高系統的靈活性，并為客戶提供通過云交易的便利。生產商、物流中心和客戶之間的交易精度可以通過云平臺快速提供。

3.文獻綜述

供應鏈管理應用范圍十分廣泛，因此本研究探討了當前供應鏈的學術研究，并將結果進行匯總如下。

1）Ellram（艾拉姆）：

供應鏈管理是從供應商到用戶物料計劃和控制的集成方法。所有成員的利益是核心任務。此外，材料的流動過程往往是在一個網絡結構。

2）Cooper（庫伯）：

供應鏈管理的內涵是供應鏈管理的所有供應鏈成員從原材料供應到貨物的交付等等，這并不局限于單一企業。該循環中的所有成員也將被視為一個實體，生產，分銷和銷售的活動被視為決策層。

3）Carter（卡特）和Ferrin（費林）：

供應鏈管理應以同一方式組織的供應鏈系統中的其他企業組織形成整個網絡的合作，并分享信息內容和詳細計劃，以實現整個供應鏈渠道的共同利益。

4）Amelia（阿米莉亞）和Smeltzer（斯梅爾策）：

供應鏈管理的重要意義是將供應鏈中的所有企業整合。供應商，客戶，和物流供應商分享必要的信息和計劃，使渠道更有效率和競爭力。與傳統的分享模式更為準確、細致，買家與賣家的關系更為密切。

5）Schonsleben（斯庫勒本）：

供應鏈管理是將原材料轉化為中間產品和最終產品的管理活動，并將最終產品交付給客戶的管理活動。

3.3協同式供應鏈庫存管理

協同式供應鏈庫存管理（CPFR）首先源于沃爾瑪及其供應商華納蘭伯特，SAP的Manugistics軟件公司和咨詢公司的標桿管理合作伙伴。他們建立了零售業供應鏈在九月1995工作組，并開發出一種方法來解決協同式供應鏈庫存管理的零售供應鏈的問題。協同銷售預測和補貨開始在防腐漱口水產品，和新的模型被稱為協同預測與補貨（C-FR）。

4.研究方法

4.1 案例研究說明

案例研究公司成立于1976。這是一個在全球領先公司設計制造服務（DMS）行業，并提供完整的系統解決方案。本公司的產品主要包括四大服務領域：信息產品、通訊產品、消費電子產品和汽車電子產品。

公司自1976成立以來，以多年的成功合作與世界一流的客戶和世界一流的管理經驗，案例研究公司擁有最先進的產品開發和加工能力，并能從設計上提供完整的服務。憑借其靈活的制造服務和全球產品物流的優勢，它可為大型、中型和多樣化的客戶提供定制的品牌.

該案例研究公司是世界上最大的設計和制造服務公司。另外，本公司主要從事其產品、通訊產品、消費類電子產品、汽車電子產品、生產、銷售等方面的研究與開發。因此，案例研究公司的供應商和客戶的供應鏈和需求鏈系統。供應鏈系統分為2類，外包和商業化。外包供應商遵循的案例研究公司的工程圖，提供模塊，主板，系統產品和服務。商業上可用的供應商提供一般規格的產品。在需求鏈系統中，營銷模式是由業務部門自主開發的，與國外的券商合作。

4.2 研究設計

本研究以電子制造業為例，運用供應鏈管理的兩種模式，供應鏈運作參考模型（SCOR）建立供應鏈集成服務云標準模型和在未來提供供應鏈一體化服務平臺標準建立的模型與傳統企業商業行為的模型。為了減少硬件和軟件的冗余，本研究采用基于云的供應鏈整合服務平臺，以建立客戶服務云和商品制造供應云。此外，商品制造供應云作為商品和零部件的生產、采購、運輸、制造一個B2B供應鏈平臺，和退貨。

4.3 基于云的供應鏈整合服務平臺開發

本文提出的基于云計算的供應鏈集成服務平臺是Windows Server 2008 R2環境下使用VMware Workstation構建，VMware V球和Visual Studio 2010C#，該系統由客戶端的，制造中心的整合平臺，和供應商。該系統能快速收集分散的全球生產信息和整合相關的信息到制造執行系統（MES）、企業資源規劃系統（ERP）、供應鏈管理系統（SCM），與企業資產管理系統（EAM）。

4.4 系統實施

基于云的供應鏈整合服務平臺，通過互聯網為客戶下單后，訂單的生產狀態可以實時監控，可追溯關鍵生產部件的配置文件，并可確認訂單的發貨日期。另一方面，通過基于云的服務平臺的供應鏈整合，可以使整個供應鏈流程管理更精簡，易于控制。完成工作項目后，實施工作的實施和進展情況的監測。提出的基于云的供應鏈集成服務平臺是一套面向中小企業的信息平臺，可以充分應用于制造企業的供應鏈管理。為了幫助供應商方便對裝運期和交貨期的監控，在系統中還增加了工作項目的完成進度監控功能。

5.研究結果與性能分析

5.1 訪談問卷調查

本研究采用專家訪談法，對基于云的供應鏈整合服務平臺的滿意度進行調查研究。此外，一點利克特量表的問卷來讓用戶選擇滿意的程度要根據實際情況，對每一個問題。滿意程度的五個選項是“強烈同意”，“同意”，“未決定”，“不同意”，“強烈反對”。本次調查共發放問卷50份，有效問卷40份，采用基于云的供應鏈整合服務平臺對公司滿意度分析。

5.2 平臺滿意度統計分析

根據滿意度訪談問卷，采用基于云的供應鏈整合服務平臺，案例研究公司設置了明確的供應鏈交易記錄流程，可以利用交易記錄進行分析，并對分析結果有助于制造業快速獲取制造業零部件或產品信息。因此，它可以快速響應市場需求。本次調查的分析結果可以增加操作的便利性，p少用戶端的交易限制，提高廠商和供應商的意愿。

6.結論

篇（4）

一、機電一體化的基本概念

機電一體化是在以機械、電子技術和計算機科學為主的多門學科相互滲透、相互結合過程中逐漸形成和發展起來的一門新興邊緣技術學科，而機電一體化產品是在機械產品的基礎上，采用微電子技術和計算機技術生產出來的新一代產品。機電一體化技術同時也是工程領域不同種類技術的綜合及集合，它是建立在機械技術、微電子技術、計算機和信息處理技術、自動控制技術、電力電子技術、伺服驅動技術以及系統總體技術基礎之上的一種高新技術。

二、機電一體化的發展及其特點

（1）數控機床問世：自從1952年美國第1臺數控銑床問世至今已50個年頭。我國數控機床制造業在80年代曾有過高速發展階段，尤其是在1999年后，國家向國防工業及關鍵民用工業部門投入大量技改資金，使數控設備制造市場一派繁榮。

（2）微電子技術的發展：我國的集成電路產業起步于1965年，經過30多年發展，已初步形成包括設計、制造、包裝業共同發展的產業結構。微電子技術是現代電子信息技術的直接基礎，如微機控制的數控機床己不再是傳統的機床;又如汽車的電子化導致汽車工業的革命，目前先進的現代化汽車，其電子裝備已占其總成本的70% 。進入信息化社會，集成電路成為武器的一個組成單元，電子戰、智能武器應運而生。雷達的精確定位和導航，戰略導彈的減重增程，戰術導彈的精確制導，巡航導彈的圖形識別與匹配，以及各類衛星的有效載荷和壽命的提高等等，其核心技術都是微電子技術。

（3）可編程序控制器（PLC）的應用于工業：上世紀60年代后期，美國汽車制造業開發出一種新型的工具取代繼電控制盤。

（4）激光技術、模糊技術、信息技術等新技術的出現：以激光技術為首的光電子技術是未來信息技術發展的關鍵技術，它集中了固體物理、波導光學、材料科學、微細加工和半導體科學技術的科研成就，成為電子技術與光子技術自然結合與擴展、具有強烈應用背景的新興交叉學科，對于國家經濟、科技和國防都具有重要的戰略意義。

與傳統的機電產品相比，機電一體化產品具有下述優越性：

（1）使用安全性和可靠性提高

機電一體化產品一般都具有自動監視、報警、自動診斷、自動保護等功能。在工作過程中，遇到過載、過壓、過流、短路等電力故障時，能自動采取保護措施，避免和減少人身和設備事故，顯著提高設備的使用安全性。機電一體化技術應用于安全監控系統，能夠極大提升煤礦的安全系數。通過對大功率和長距離式帶式輸送機的應用，煤礦的井下效率獲得了很大的提升。隨著國家對煤礦安全規程相關條款的不斷完善，我國的各個煤礦，不論大中小，也不論是高瓦斯還是瓦斯突出的礦井都必須按照規定裝備上礦井監控系統。此舉促進行了生產監控系統的工廠的出現和繁榮，不僅給煤礦提供了更多的機會去選擇，而且也使廠家在競爭中提升了產品的質量。多年來，實踐表明，應用了機電一體化的安全監控系統為我國的煤礦安全生產做出了十分突出的貢獻。

（2）生產能力和工作質量提高

機電一體化產品大都具有信息自動處理和自動控制功能，其控制和檢測的靈敏度、精度以及范圍都有很大程度的提高，通過自動控制系統可精確地保證機械的執行機構按照設計的要求完成預定的動作，使之不受機械操作者主觀因素的影響，從而實現最佳操作，保證最佳的工作質量和產品的合格率。同時，由于機電一體化產品實現了工作的自動化，使得生產能力大大提高。例如，數控機床在數控裝置中使用了信息自動處理和自動控制對工件的加工穩定性大大提高，生產效率比普通機床提高5～6倍。

（3）可操作性能大大改善

機電一體化產品普遍采用程序控制和數字顯示，操作按鈕和手柄數量顯著減少，使得操作大大簡化并且方便、簡單。機電一體化產品的工作過程根據預設的程序逐步由電子控制系統指揮實現，系統可重復實現全部動作。高級的機電一體化產品可通過被控對象的數學模型以及外界參數的變化隨機自尋最佳工作程序，實現自動最優化操作。主要產品包括電火花加工機床、線切割機、超聲波加工機以及激光測量儀等。這類產品的特點是執行機構為電子裝置。

（4）調整和維護方便

機電一體化產品在安裝調試時，可通過改變控制程序來實現工作方式的改變，以適應不同用戶對象的需要以及現場參數變化的需要。這些控制程序可通過多種手段輸入到機電一體化產品的控制系統中，而不需要改變產品中的任何部件或零件。對于具有存儲功能的機電一體化產品，可以事先存入若干套不同的執行程序，然后根據不同的工作對象，只需給定一個代碼信號輸入，即可按指定的預定程序進行自動工作。機電一體化產品的自動化檢驗和自動監視功能可對工作過程中出現的故障自動采取措施，使工作恢復正常。

三、機電一體化的未來應用趨勢

1.數控機床

數控機床及相應的數控技術經過40年的發展，在結構、功能、操作和控制精度上都有迅速提高，具體表現在：總線式、模塊化、緊湊型的結構，即采用多CPU、多主總線的體系結構。開放性設計，即硬件體系結構和功能模塊具有層次性、兼容性、符合接口標準，能最大限度地提高用戶的使用效益。比如，現在最先進的數控機床德國著名的德馬吉DMG Deckel Maho 5軸萬能機床，它具有極高的機床精度，使得該系列萬能銑床成為了5軸加工中心新的里程碑。通過 duoBLOCK®方案與帶一體式、直接測量系統的精確回轉工作臺的組合，duoBLOCK®機床展現出更大的準確度、高動態性能以及由此帶來的生產率的大幅提高。

WOP技術和智能化系統能提供面向車間的編程技術和實現二、三維加工過程的動態仿真，并引入在線診斷、模糊控制等智能機制。

大容量存儲器的應用和軟件的模塊化設計，不僅豐富了數控功能，同時也加強了CNC系統的控制功能。能實現多過程、多通道控制，即具有一臺機床同時完成多個獨立加工任務或控制多臺和多種機床的能力，并將刀具破損檢測、物料搬運、機械手等控制都集成到系統中去。系統的多級網絡功能，加強了系統組合及構成復雜加工系統的能力。以單板、單片機作為控制機，加上專用芯片及模板組成結構緊湊的數控裝置。

2.計算機集成制造系統

這個系統的實現不是現有各分散系統的簡單組合，而是全局動態最優綜合。它打破原有部門之間的界線，以制造為基干來控制“物流”和“信息流”，實現從經營決策、產品開發、生產準備、生產實驗到生產經營管理的有機結合。企業集成度的提高可以使各種生產要素之間的配置得到更好的優化，各種生產要素的潛力可以得到更大的發揮。

3.柔性制造系統

柔性制造系統是計算機化的制造系統，主要由計算機、數控機床、機器人、料盤、自動搬運小車和自動化倉庫等組成。它可以隨機地、實時地、按量地按照裝配部門的要求，生產其能力范圍內的任何工件，特別適于多品種、中小批量、設計更改頻繁的離散零件的批量生產。

4.第3代工業機器人

第1代機器人亦稱示教再現機器人，它們只能根據示教進行重復運動，對工作環境和作業對象的變化缺乏適應性和靈活性;第2代機器人帶有各種先進的傳感元件，能獲取作業環境和操作對象的簡單信息，通過計算機處理、分析，做出一定的判斷，對動作進行反饋控制，表現出低級智能，已開始走向實用化;第3代機器人即智能機器人，具有多種感知功能，可進行復雜的邏輯思維、判斷和決策，在作業環境中獨立行動，與第5代計算機關系密切。

隨著科技的發展和電子技術的成熟和廣泛應用，機電一體化產品在國民經濟建設、企業的技術改造和電子產品的更新換代方面將會發揮越來越重要的作用。機電一體化是機械、電子技術和計算機科學技術等多種技術發展的結晶，是社會生產力發展到一定階段的必然要求。當然，機電一體化的發展不是孤立的，與機電一體化相關的技術還有很多，并隨著科學技術的發展，各種技術相互融合的趨勢將越來越明顯，機電一體化技術的發展與應用也將更加廣闊。

參考文獻

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[2]芮延年.機電一體化系統設計[M].北京：機械工業出版社，2004.

[3]姜培剛，蓋玉先.機電一體化系統設計[M].北京：機械工業出版社，2011，06.

作者簡介：

篇（5）

中圖分類號：TB472

文獻標識碼：A 文章編號：1674-9944（2016）20-0162-03

1 引言

世界各國都在積極追求綠色和可持續的發展，綠色已成為世界經濟發展的潮流和趨勢[1]。20世紀70年代末以來，中國作為世界上發展最快的發展中國家，經濟社會發展取得了舉世矚目的成就，但環境污染問題嚴重制約著經濟社會的持續發展，實施以低能耗、低污染與低排放為實質的綠色經濟戰略是解決環境問題突出，實現經濟發展與環境友好的有效途徑。我國在工業化進程中一直高度重視資源節約和生態環境保護，“十”和“十三五”規劃中均提出要推進生態文明建設和綠色發展。

生態設計是指將環境因素納入設計之中，在產品開發的所有階段均考慮環境因素，從產品的整個生命周期減少對環境的影響，最終引導生產和消費系統更具可持續性[2]，是推進綠色經濟發展的重要措施，也是企業實現可持續發展、提高核心競爭力的重要手段。美國、歐盟等大多數發達國家均把實施生態設計作為應對氣候變化異常、破解資源環境瓶頸和增強國際競爭力的重要途徑[3]。《中國制造2025》也提出要“支持企業開發綠色產品，推行生態設計，引導綠色生產和綠色消費”。

2 我國生態設計現狀

2.1 生態設計政策法規

為應對國外生態設計要求和提高產品環境性能，我國出臺了一系列措施推動產品生態設計。2011年10月的《國務院關于加強環境保護重點工作的意見》就將“推行工業產品生態設計”作為保護環境的重要舉措。2012年1月，工信部了《工業清潔生產推行“十二五”規劃》，把“開展工業產品生態設計”作為推行工業清潔生產的三大主要任務之一。2012年5月和6月，科技部和國務院先后了《綠色制造科技發展“十二五”專項規劃》和《“十二五”節能環保產業發展規劃》，進一步強調要開展和推進產品的生態設計。從2012年8月起，工信部在家電領域啟動“能效之星”評比活動，在活動的評比細則中，首次將產品生態設計評價納入家電產品領域的國家級評比活動（在15分的環保評比總分中占據5分），要求企業對產品進行生命周期評價，并編制產品生態報告。2013年1月，工信部、發改委和環保部聯合了《關于開展工業產品生態設計的指導意見》，引導企業開展工業產品生態設計，促進生產方式、消費模式向綠色低碳、清潔安全轉變，并正在陸續推出相關配套政策。

2.2 生態設計產品評價標準

為建立產品生態設計評價的指標體系和促進企業有效實施產品生態設計，我國陸續了一系列生態設計產品評價標準。2009年9月1日，GB/T 23109-2008《家用和類似用途電器生態設計電冰箱的特殊要求》正式實施，規定了冰箱生態設計和開發過程中的特殊要求，適用于家用和類似用途電冰箱等產品的生態設計。2015年10月13日，由工業和信息化部節能與綜合利用司和國家標準委分別提出和批準了共6項生態設計相關標準，包括《生態設計產品評價通則》、《生態設計產品標識》以及家用洗滌劑、可降解塑料、殺蟲劑、無機輕質板材4種產品的《生態設計產品評價規范》。《生態設計產品評價通則》規定生態設計產品應同時滿足基本環境管理要求、評價指標要求并提品生命周期評價報告，為具體生態設計產品評價標準的制定提供了指標選取參考和生命周期評價方法學基礎。2016年3月22日，國家工信部了覆蓋4類產品、7家企業、11種產品的首批綠色設計產品名錄。

2.3 生態設計重點行業與示范企業創建

在重點行業中選取典型企業開展生態設計試點先行是我國現階段推行產品生態設計的主要行動之一，有利于總結生態設計的相關推進模式和有益經驗，引導更多工業行業和企業開展生態設計。《關于開展工業產品生態設計的指導意見》中明確要首先在汽車、電子電氣等類產品中開展工業產品的生態設計試點。2014年7月，工信部了《工業和信息化部關于組織開展工業產品生態設計示范企業創建工作的通知》，選擇鋼鐵、有色、石化、建材、機械、電子電氣、汽車、紡織等8個行業進行生態設計示范企業創建工作，第一批確定了41家工業產品生態設計試點企業，并在2016年3月了58家第二批生態設計示范企業。2015年3月，工信部推出了《2015年工業綠色發展專項行動實施方案》，提出推進重點行業、重點區域工業綠色發展。2015年8月，《工業和信息化部辦公廳、國家開發銀行辦公廳關于推薦2015～2016年工業節能與綠色發展重點項目的通知》，重點支持包括生態設計在內的5大領域10個方向的項目，支持生態設計試點企業按照《生態設計示范企業試點實施方案》要求，開展試點示范工程建設。

2.4 綠色供應鏈管理

綠色供應鏈管理是將環境因素融入整個供應鏈管理，使產品從原料獲取、生產、使用、消耗、報廢直至在回收利用的每一個環節都盡可能減少資源消耗和環境影響，同時利用協同機制使供應鏈上的每個成員都負有環境責任和義務[4]。實施綠色供應鏈管理可以有效促進企業適應國際貿易綠色壁壘要求和利用市場機制淘汰落后產能。綠色供應鏈最早在美國開始發展，至今已得到許多發達國家政府和企業的廣泛接受和重視[5]。近年來，綠色供應鏈在國內也逐步引起關注，中國環境與發展國際合作委員會于2012年向國務院提出了推動綠色供應鏈發展的政策建議，并在2013年啟動了天津和上海綠色供應鏈政策示范項目，上海通用汽車、宜家家居貿易等大型企業均開展了綠色供應鏈管理試點工作。2015年10月，東莞也啟動了綠色供應鏈管理試點。

3 我國推行產品生態設計面臨的挑戰

實施生態設計對推動我國綠色經濟發展具有重要意義，但相對于歐美等發達國家，我國目前采取的生態設計措施仍存在很多不足之處，我國持續推進生態設計仍面臨諸多障礙，綠色經濟發展存在較大挑戰。

3.1 技術基礎薄弱

生命周期評價作為產品生態設計的重要工具，可在設計階段對產品生命周期環境影響進行評價，有助于企業識別環境影響大的環節和因素，為產品的綠色化設計提供技術支持。歐盟的能源相關產品生態設計指令（ErP）和美國的電子產品環境影響評估標準（EPEAT）都將開展生命周期評價作為生態設計產品評價的重要指標。評價范圍界定、清單數據收集和建模計算等是開展產品生命周期評價的主要技術難點。相對于國外已經建立了較為完善的基礎數據庫，國內的生命周期數據庫開發還處于起步階段，目前中科院生態中心、北京工業大學材料學院環境材料與技術研究所和四川大學億科環境科技公司均分別建立了綜合性的生命周期清單數據庫，但這些數據主要來源于文獻資料和研究報告，缺乏實地調研，數據量總體上仍較少，且尚未完全公開[6]。此外，可使用專業軟件進行產品生命周期建模計算的技術人員主要集中在科研機構和少數大型企業，可見國內企業開展產品生命周期的技術基礎仍較薄弱。

3.2 評價指標體系可操作性不足

一系列生態設計相關標準的和實施為企業開展產品生態設計提供了具體的評價指標及要求。但從目前的產品標準來看，一方面某些產品標準缺乏量化要求，例如GB/T 23109-2008《家用和類似用途電器生態設計電冰箱的特殊要求》均為定性的指標要求，缺乏量化的指標和要求；另一方面部分量化評價指標缺乏可操作性，家用洗滌劑、可降解塑料、無機輕質板材的《生態設計產品評價規范》中均要求對生產過程中的單位產品能耗和排放等指標進行量化評價。然而工業產品通常為批量生產，一個生產工序或設備可能生產多類產品，例如家用洗滌劑產品范圍涵蓋織物洗護、餐具洗滌、消殺、家居清潔等多個品種，計量措施很難統計出生產某一類產品的能耗和排放。

3.3 相關財稅扶持政策缺乏

我國開展產品生態設計尚處于起步階段，國家政策支持對于推動企業實施產品生態設計至關重要。近年來，我國對于生態設計的政策支持力度不斷增加，但相關財稅優惠政策則相對不足，國家工信部在《生態設計示范企業創建工作方案》中也僅提出對完成各項試點工作任務和達到生態設計示范創建要求的試點企業經驗收合格后授予“工業生態設計示范企業”稱號，缺乏相應的財稅政策支持，這在一定程度上影響了國內企業實施產品生態設計的積極性。盡管我國從2003年1月1日正式實施《政府采購法》，財政部、國家發改委和環保總局先后建立了節能產品和環境標志產品政府優先或強制采購的制度，但目前我國政府綠色采購占公共采購比例仍相對較低。

3.4 綠色供應鏈促進機制亟需完善

綠色供應鏈需要通過帶動上下游企業采取環保、節能和降耗等措施，并通過綠色采購的市場機制，實現產業向綠色的轉變，這可能會使企業成本在短期內上升。通過綠色供應鏈示范項目實施，初步建立了我國綠色供應鏈管理制度，為進一步推動綠色供應鏈積累了一定經驗，但總體而言綠色供應鏈在我國仍處于探索階段，參與綠色供應鏈的企業仍較少，示范效應仍不足，綠色供應鏈促進機制亟需完善。此外，綠色供應鏈相關法規與標準的缺失也在一定程度影響了供應鏈上企業生態設計相關信息的披露與互相監督。

4 促進我國生態設計發展的對策建議

針對我國實施生態設計面臨的以上障礙與存在的不足，為建立推進生態設計的長效機制，進一步促進綠色經濟發展，提出以下對策與建議。

4.1 完善生態設計產品評價指標體系

構建和完善生態設計產品的評價指標體系對于合理引導企業實施產品生態設計和應對綠色貿易壁壘具有重要意義，建立具備可操作性的生態設計產品評價指標體系是生態設計產品評價標準有效實施的關鍵。針對某些產品標準缺乏量化要求和部分評價指標缺乏可操作性等問題，應繼續加強生態設計產品評價指標體系研究，根據國內企業的技術能力充分考慮可操作性，同時應參考國外發達國家的生態設計評價指標體系及未來發展趨勢，逐步實現國內評價指標構成和要求與國際接軌，從而有助于企業應對國際綠色貿易壁壘。此外應在完善生態設計產品評價指標體系的基礎上，加大標準的產品覆蓋度，加緊制定生態設計產品標識的實施細則。

4.2 開發生態設計基礎數據庫

數據庫缺乏是企業開展生命周期評價和實施生態設計的主要難點之一，綜合性生命周期基礎數據庫所包含的行業和產品眾多，數據庫開發工作量巨大，建議我國產品生命周期數據庫的開發可結合目前國家開展生態設計的重點行業和產品，選取典型企業開展實地調研，圍繞重點行業涉及的零部件、原輔材料和能源輸入情況，依托供應商，對相關生產過程的大氣排放、水體排放和固體廢棄物排放等數據進行收集，優先開發和建立重點行業的生命周期基礎數據庫。同時鼓勵開發生態設計的技術服務平臺，在吸收和借鑒國外已有生命周期評價軟件的基礎上，簡化評價模型，從而減少企業開展產品生命周期評價建模計算的技術難度。

4.3 搭建綠色供應鏈促進平臺

我國綠色供應鏈推進工作亟需政府的引導，建議首先在珠三角、長三角等外向型經濟主導的地區繼續推進綠色供應鏈管理試點，搭建綠色供應鏈促進平臺，以點帶面，在試點經驗積累的基礎上在全國范圍全面推廣綠色供應鏈管理。同時應加緊出臺在全國促進綠色供應鏈環境管理的指導意見，制定綠色供應鏈管理相關辦法，建立有利于推進綠色供應鏈管理的工作機制，通過開展綠色金融、綠色信息公開等制度建設，出臺相關法律法規、標準和評價認證體系，逐漸完善綠色供應鏈環境管理制度，切實推動供給側產業結構提升和綠色生態產品供給。

4.4 建立生態設計激勵機制和推行模式

財稅政策對于生態設計技術發展與生態設計產品的推廣具有極其重要的引導與支持作用，我國應加大財稅方面的扶持力度，增加生態設計的財政支出，建立生態設計專項基金，靈活運用基金、補貼、獎勵、貼息、擔保等多種形式鼓勵生態設計，充分發揮有利于生態設計的各種財稅政策的組合引導效應，研究建立生態設計激勵機制和長效推進模式。政府綠色采購制度是構筑綠色消費模式的重要措施和推動生態設計發展突破口，對企業和消費者具有重要的引導和示范作用，應優先考慮將生態設計產品列入政府采購名錄，明確采購規則和比例，為綠色產品和服務開拓市場。

5 結論

推行生態設計是發展綠色經濟的必要措施。近年來，我國高度重視生態文明建設和環境保護，通過系列生態設計政策、制定生態設計相關標準、開展重點行業生態設計示范和推行綠色供應鏈管理等多項措施推進生態設計，取得了積極成效，對促進我國綠色經濟發展做出了重要貢獻。

但相對于歐盟、美國和日本等發達國家已建立了較為完善的生態設計推進機制而言，我國實施生態設計的技術基礎仍較薄弱，評價指標體系可操作性不足，相關的財政扶持政策缺乏，綠色供應鏈促進機制也亟需完善，給生態設計的持續推進帶來較大挑戰，中國必須抓住發展綠色經濟的重要機遇，針對當前面臨的主要問題與存在的不足之處，加強生態設計產品評價的指標體系研究、加大財稅政策的扶持力度、充分引導與加強監管，建立有利于推進生態設計的長效機制，推動經濟發展模式向綠色轉變。

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篇（6）

汽車工業作為江西省的支柱產業，已具有一定的規模和較雄厚的基礎。根據收回的95份調查表統計，江西省汽車零部件企業*年實現銷售收入37億元（不含江鈴股份公司所屬零部件廠），工業增加值8.3億元，實現利潤2.8億元，上繳稅金2.6億元，從業人員24000人，人均銷售收入達15.42萬元，人均工業增加值達3.46萬元,人均利潤1.17萬元。工業增加值占銷售收入22.43%，利潤占銷售收入7.57%，稅收占銷售收入的7.03%。當年江西省汽車行業的銷售收入為140億元，零部件銷售收入占整個行業的26.43%。

*年銷售收入上億元企業共有九家，其中江鈴集團所屬企業有五家，南昌地區企業四家。他們分別是江鈴汽車公司車廂內飾件廠、江鈴齒輪股份有限公司、江鈴底盤股份有限公司、南昌齒輪有限責任公司、江西新電汽車空調系統有限公司、江鈴汽車集團實業有限公司、江西福昌空調系統有限公司、泰豐輪胎（江西）有限公司、江西長力汽車彈簧股份有限公司。

其中銷售收入最高的是江鈴齒輪股份有限公司，達3.4億元，上繳稅收最高的是江鈴底盤股份有限公司2942萬元、利潤最高的是江西新電汽車空調系統有限公司，達3100萬元。九家企業銷售收入為216067萬元，占全省汽車零部件企業銷售收入的58.40%。

銷售收入在5000萬元～1億元以上企業共五家，萍鄉兩家，宜春一家，景德鎮一家，江鈴集團一家，五家企業銷售收入為32796萬元，占全省汽車零部件銷售收入的8.86%。銷售收入在1000萬元～5000萬元企業共有35家。

根據*年《中國汽車工業年鑒》統計，*年全國汽車零部件企業實現銷售收入1588.25億元，工業增加值達494.98億元，實現利潤148.44億元、上繳稅金106.29億元。人均銷售收入24.167萬元，人均工業增加值達7.53萬元，人均利潤達2.25萬元。工業增加值占銷售收入的31.17%，利潤占銷售收入的9.35%，稅占銷售收入的6.69%。

從以上幾個主要經濟指標數據來看，江西汽車零部件企業只有稅收占銷售收入的比例高于全國平均水平。江西省汽車零部件的銷售收入只占全國汽車零部件銷售收入的2.33%。

我省汽車零部件企業中幾個值得注意的案例：

1、撫州減震器股份有限公司從一個資產不足百萬元瀕臨破產的小集體企業經過十幾年的努力現已成為擁有總資產為5597萬元的股份制企業，十幾年來，其產品主要是摩托車減震器，由于近幾年來摩托車產品利潤空間較小，而且貨款回籠難度較大。企業本想轉產生產汽車減震器，后經過市場調研，找準市場空隙，發揮自己企業的長處，走符合專業化、社會化、規模生產的行業規律之路，專門生產減震器的連桿為上海匯眾公司的減震器配套，進入了我們國家高檔轎車的二級配套體系，在這同時，該企業直接供貨給德國薩克斯公司，成為我省第一家進入國際采購體系的企業。

2、江鈴齒輪股份有限公司在積極開發市場的同時參與了主機廠新產品的開發，如為奇瑞開發新車型的變速箱。這一點值得我們各個汽車零部件企業借鑒，不能依賴主機廠拿來產品，自己只從工藝角度去開發新產品。江齒在市場競爭中不局限于給單個主機廠的配套局面，進入了國內采購體系。

3、有些企業在開拓市場的同時，利用社會存量走低成本擴張之路，不搞本企業的小而全、大而全，而是依靠自身的優勢，把產業鏈做長，走符合專業化、社會化、規模化行業規律之路。比如江齒公司把變速箱的毛坯、零件粗加工分散給贛州13家企業，使自己的企業上規模，產生了較好的經濟效益，同時給地方許多企業帶來了生機。

4、南昌市的泰豐輪胎（江西）有限公司是臺灣獨資的一個企業，產品65%外銷；南昌輝門密封件系統有限公司是美國FEDERALMOGUL公司占83%的中外合資企業。這兩個企業其共同點是開發在外、制造在內、市場在外。這類企業能不斷從外方得到新技術，并具有品牌優勢，企業得以穩定的運營。輝門公司利用國外的先進技術、國外的品牌，不僅開拓了國外的市場（30%外銷）而且為上海通用、二汽引進發動機產品配套。

以上案例在某一方面的做法，現在取得了成效，但隨著科技的不斷發展和汽車產業鏈的范圍及深度不斷擴展，如果我們仍停留在現在的認識水平上，那么企業以后難免被淘汰出局。因此，企業必須與時俱進，不斷跟蹤并適應科技的發展和汽車產業鏈的變化，才能使企業保持持續發展的勢態。

經過近20年的發展，我省汽車零部件取得了可喜的成就，但同時必須清醒的認識到在八十年代中期至九十年代中期沒有抓住整車廠引進國外產品國產化的迫切需求，錯過了與主機廠同步發展的大好時機，現在主要存在的問題有：

1、大多數企業沒有進入國際和國內汽車零部件采購體系，即使是銷售額上億元的企業也不例外。

2、缺乏自主產品開發能力，只有少數企業具有對技術密集型零部件的改進設計能力。

3、多數小型企業裝備落后、管理水平低、質量保證能力弱、仍處于粗放式管理階段，盈利能力差，發展前景堪憂。

4、規模小、結構不合理，產業集聚程度低，省內沒有綜合實力強的大型零部件企業。特別需指出的是，有一些地區在企業改制時不僅沒有走符合行業規律的縱橫兼并與集中發展的路，反而背道而馳，阻礙了企業的發展。

二、汽車零部件行業的發展特點

(一)、改革開放以來，隨著轎車工業的起步和發展，我國整車企業與跨國汽車集團的合資，引進技術生產轎車的同時，汽車零部件企業也得到了發展。整個汽車行業面臨著激烈的市場競爭,這種競爭集中表現在：成本、節能、環保和安全。今后其發展特點綜述如下：

1、零部件企業地位日益重要。①零部件企業參與整車同步開發；②零部件企業具有與相關產業技術的吸收和開發的能力。

2、汽車零部件國際化趨勢已越來越明顯、步伐越來越快。目前外商在我國投資的零部件企業幾乎都在中國建立了合資或獨資企業。列入《財富》世界500強的汽車零部件企業全部在中國辦廠，成為我國汽車零部件行業的骨干企業，比如福特與江鈴的合作帶來了世界汽車零部件大公司李爾、偉世通與江鈴的合作。

3、零部件在走向社會化、專業化和規模化的過程中，跨國公司零部件企業紛紛從所屬整車集團中脫離出來，成為向整個行業提供零部件的獨立的供應商。現行的《汽車產業發展政策》第四章第十四條明確指出：“汽車整車生產企業要在結構調整中提高專業化生產水平，將內部配套的零部件生產單位逐步調整為面向社會的、獨立的專業化零部件生產企業。”

4、隨著汽車產業鏈的發展，零部件企業結構正在發生改變。具體表現為：供應商逐步減少，配套主機廠增加。零部件企業要有與當前產業鏈相適應的綜合素質能力。

5、產品向高附加值與高新技術化方向發展，預計在今后的幾年內，汽車零部件產業中高技術產品所占的份額將增加，而且以微電子產品和新材料為其技術發展重點。跨國的大型零部件企業在高附加值和高新技術上目前處于主導地位。

(二)、根據我省許多汽車零部件企業的現狀，我們可仔細分析一下我國汽車零部件企業在適應整車廠提出全球采購后的形勢以及從配套關系看汽車零部件行業格局。

1、合資整車企業提高了零部件準入的門檻。

汽車零部件供應商要想進入配套體系，必須具有已被證實的以下條件：

①具有與新車型同步開發零部件的能力；

②所配套的零部件要有國內外知名品牌的優勢，并有與跨國整車企業合作的經驗；

③企業應有完整有效的質量管理體系；

④供應商應具備模塊式供應能力，配套供應與服務要有良好的信譽度。

其他非市場經濟的干預行為不再起作用。

2、形成了一級供應商網絡。

隨著汽車市場的高速發展、汽車集團的快速發展，汽車集團、骨干主機企業的生產集中度、市場占用率明顯提高。汽車跨國公司的強力擴張、高強度投資，使圍繞主機廠的汽車零部件產業集群得以快速發展。如德爾福、博世、偉世通、瓦利奧等公司在中國整合和組建了零部件生產基地，形成了一級供應商網絡。

3、二層次以下汽車零部件供應商的網絡正在形成。

在長期為汽車整車的配套供應中，還形成了一級零部件供應商配套的二、三級等多層次分工高度專業化的零部件供應企業群，這些企業能夠精于某類產品，有利企業高效生產出高質量低價格的產品，經過近十年的發展，我國一些小型的汽車零部件企業如同雨后春筍般發展起來，有些企業的規模越做越大，并打出了自己的品牌，如浙江萬向集團。

隨著中國汽車市場的發展，跨國汽車公司、國資企業、民營企業都投資進入汽車產業，使得我國一些地區的汽車產業得到迅速發展。在長江三角洲、珠江三角洲等地出現了汽車零部件產業集群的雛形，在這些汽車零部件產業集群區域內，形成高度的既競爭又合作的產業氛圍，使分工更專業、更精細，使成本降得更低、技術創新周期更短。是高效率的汽車產業鏈的組織形態,是一種經濟發展的戰略方式。

三、發展思路及建議

我省汽車工業在上世紀80年代中期～90年代中期是一個快速發展期，之后隨著江鈴與昌河的相繼上市,同時擴大與外資的合作,引進了新的整車產品,標志著江西汽車工業進入了新的發展期。我省汽車零部件企業應進一步加大開放力度,調整產業結構,實現規模經濟，提升我省汽車零部件的競爭力,較快地實現我省汽車產業的發展目標。

產業鏈存在于社會商品生產的所有領域,隨著生產的社會化、專業化的發展，科學技術的突飛猛進，產業鏈它是動態的，它的范圍和深度在不斷擴展，汽車產業鏈更是如此。新加入汽車產業鏈的企業和已經存在于產業鏈中的企業，在研究規劃和導向時關注產業鏈的內在關聯和可能產生的變化，仔細評估汽車產業鏈的現狀和發展趨勢，以及自己在產業鏈中所處的位置、實力的強弱還有多大的成長空間，從而提出應該采取的相應對策。

1、引進品牌、引進技術、引進管理、引進資金，使企業進入國際采購體系。

美國通用汽車公司有一位副總裁在題為《中國汽車如何在強手林立的國際市場取勝》的報告中指出：“成功的基本要素是產品及質量，而成功的主要因素是銷售和品牌。”品牌的引進，技術、資金自然跟蹤而來。在這里我們特別提出銷售收入上億元的企業應刻不容緩地為實現此目標而努力，使之成為國際采購體系的供應商。

2、鼓勵發展高技術、高附加值的零部件產業。

省內汽車零部件企業所制造的零部件產品普遍存在著產品不新,技術含量及附加值低,造成難以追逐新產品的配套和經濟效益差的狀況。針對此種情況，政府應該特別關注并采取必要的扶持措施，指導幫助有希望進入汽車產業鏈的零部件企業，特別要支持在汽車產業鏈中開發、研制高附加值以及技術含量高的產品（如汽車電子信息產品）。

3、拆除資本流動障礙,合理地整合有效資源，提高企業競爭力。

由于多年來，我省汽車零部件企業低水平、重復建設,造成有效資源的分散。唯有通過資本的流動、有效資源的重新整合，才有可能走出困境。如我省的鍛造、有色鑄造、沖壓及某些同類汽車零部件產品可以利用各自的優勢以及無形資產聯合重組，創出自己的品牌做強做大。

4、我省汽車零部件企業、特別是小型企業，必須盡快地在產品技術、生產管理、制造裝備、質量管理等領域走出粗放式管理階段，消除產品技術水平低、裝備落后、生產管理臟、亂、差，質量保證能力弱的現象，杜絕資源、效率等一切浪費采取精益生產方式,走集約管理之路,從盈利能力差轉變為質量效益型企業。

篇（7）

改革開放以來我國經濟一直保持著高速增長，但由于產業結構、技術結構等方面的因素，我國經濟增長表現出“高開采、高排放、高污染”的特征。

有關專家分析預測，我國要實現2020年GDP翻兩番的經濟發展目標，又要保持現有的環境質量，資源生產效率必須提高4-5倍，如果想進一步明顯改善環境質量，資源生產效率必須提高8-10倍，但這種設想本身是不現實的。

由此可見，資源、能源與環境已經成為我國經濟持續發展的瓶頸，舊的經濟發展模式已經無法維持下去了，只有通過發展循環經濟，提高能源與資源的利用效率，減少浪費，減少對自然環境的破壞，才能實現經濟、自然、社會的和諧相處。

我國發展循環經濟的制約性因素

理論與實踐積累不夠

理論界對于循環經濟的大多數研究僅僅從環境保護的角度來研究循環經濟的發展模式，用生態經濟學的理論來指導循環經濟的發展。而作為經濟行為主體的自然人與法人都是理性的個體，都符合理性經濟人的假設，如果完全用生態學的原理去假設則往往會使研究缺乏現實意義。循環經濟作為一種新的發展模式，其實踐將牽涉到社會經濟的各個方面，是一個綜合社會、技術、經濟、法律、倫理、教育等相關領域的系統工程，它的成功離不開社會各群體的積極參與。單純某一方面的研究只能解決局部問題而對整個系統問題的解決只是必要而非充分條件。

從實踐來看，我國目前比較成功的循環經濟試點是廣西貴港的國家生態工業園（制糖）、廣東南海等有限的幾個地區，它們的經驗因受產業與地域的局限推廣移植的可行性還需要實踐的檢驗。德國與日本在積極提倡與發展循環經濟的時候，其經濟水平與社會進步程度是我們所無法比擬的，他們發展循環經濟的動機發源于工業生產末端的污染治理問題，我國發展循環經濟的現實背景是資源與能源的瓶頸已經嚴重制約了經濟增長，而環境污染已經成為社會公害，發展循環經濟是在經濟發展的投入端與輸出端的雙重壓力下的必然選擇，這一點上我們與德國和日本具有很大的不同點，國情與發展背景的不同使我們不可能完全照搬發達國家發展循環經濟的做法。

公眾的環境維權話語權

自然環境的外部性、共有性、使用的無償性或接近無償性都使自然環境的使用陷入了一種“公地悲劇”。自然環境的所有權是公有的，一部分組織與個人利用自己的能力與資源對自然環境進行隨意使用來增加自己的財富，而另外的個人或組織因為種種原因不但無法利用這部分自然環境，而且還要共同承擔自然環境惡化所造成的損失，部分組織與個人對自然環境的破壞本質上體現了一種社會不公正，在這種情況之下，公眾往往處于弱勢地位，他們的話語權是非常有限的；另一方面，自然環境的破壞往往是眾多組織與個人的集體行為，破壞者與受害者在很多情況下是重合的，自然環境破壞責任主體的多元性與復雜性決定了環境治理操作上的復雜性。對于生活在農村地區的人們來講，科學知識缺乏與自我維權意識淡漠使他們在自身生存環境保護問題上的話語權更加有限。

地方政府發展經濟的現實需求和數字政績觀

發展就是硬道理，地方政府往往將經濟增長與發展混為一談，在他們看來各項經濟指標的上升就是發展。發展最為核心的內容實際上應該是公民綜合福利水平的提高，地方政府在制定發展目標時往往看重經濟類的硬指標，卻容易在主觀或客觀上忽略環境、人文等軟指標。出于經濟上的考慮，地方政府往往對相關企業的環境污染問題熟視無睹，地方政府的不作為使環境保護失去了最強有力的保障。

資本的逐利性決定了它總是追求成本的最小化，在一輪又一輪的招商引資競賽中，自然環境一次又一次被低價出售。越是貧窮的地區所開出的投資條件越低，也最容易成為污染嚴重，對環境破壞大的投資項目的積聚地。當地方經濟發展對這些污染嚴重的企業或產業的依賴度越來越高時，環境治理就往往與地方的經濟增長、就業、稅收、社會穩定等產生巨大的矛盾沖突，在這些沖突面前，自然環境往往成為犧牲品。部分地方政府的環保意識提高只能使自然環境破壞在地理位置上發生轉移，從國家層面上來看，部分地方政府的環保政策與招商引資政策的改變并不能減少整個國家自然環境的破壞程度。

相關法律體系的缺位

日本早在上個世紀70年代就制定了《廢棄物處理法》和《資源有效利用促進法》，2001年頒布了《循環型社會形成推進基本法》，在這部法律中，確立了國家、地方、企業、個人應負的責任。從2000到2004年日本關于包裝、食品、建筑、汽車等五個領域的產品再利用法律陸續生效和實施，這一系列法律明確了社會各方面在發展循環經濟方面的權利和義務，為循環經濟發展奠定了堅實的制度基礎。德國是世界上最早開展循環經濟立法的國家，1978年德國就制定了廢物處理和電子產品回收的法律，1994年制定了《循環經濟和廢物清除法》，1998年制定了《包裝法令》，1999年制定了《垃圾法》和《聯邦水土保持與舊廢棄物法令》，2001年制定了《社區垃圾合乎環保放置及垃圾處理法令》，2002年制定了包括推進循環經濟在內的《持續推動生態稅改革法》和《森林繁殖材料法》。相比而言，我國在循環經濟立法方面還處于比較薄弱的階段，到目前為止，我國還沒有一部全國性的循環經濟專門法律，現有的法律如《環境保護法》、《清潔生產促進法》等法規在污染物排放、能源和資源節約等方面做出了一些規定，而對循環經濟的建設缺乏系統和全面的指導意義。

技術和資金的約束

從源頭的清潔生產、循環經濟工業園的建設到末端的廢舊物資回收與處理都需要大量先進技術，否則處理或循環本身所產生的污染和費用將會更高。發展循環經濟必須進行大規模的技術改造與更新，需要大量的投入。我國企業的平均研發投入不到銷售額的5%，裝備落后、工藝陳舊的企業往往是經濟效益比較差的企業，技術改造與更新存在著嚴重的資金瓶頸。

我國發展循環經濟的配套體系

綜上所述，發展循環經濟既是技術問題，也是經濟問題，更是社會問題。循環經濟的發展也必須從這三個層次上同時著手，才能真正實現循環經濟的發展模式。

技術層次

在技術層次上，發展循環經濟要解決技術的選擇和構建以企業為創新主體的循環經濟的技術創新體系兩個問題。企業作為整個經濟活動的主體，其經濟活動直接對環境產生影響，企業也從其經濟活動中直接受益，從公平的角度來分析，企業必須承擔技術創新的主要任務。從效益的角度來分析，企業作為技術的應用者，對技術需求有更深入的了解，因而技術創新的針對性也更強，減少了技術轉化的成本和風險。企業作為經濟人化身總是以利益最大化作為自身的最高目標，通過技術創新，企業可以獲得成本上的節約、產品質量的和顧客滿意度的提高，增加企業的內部收益，但對于一部分循環經濟的技術創新項目來講，企業所能獲得的內部收益很低，甚至是負數。在這種情況下政府必須通過行政、財政、稅收等手段將企業發展循環經濟的外部效益轉化為企業內部效益，形成推動企業進行循環經濟技術創新的制度性動力。

循環經濟所需要的技術往往都是高新技術，其開發具有高風險的特征，必須建立循環經濟技術研發的風險投資機制，完善循環經濟技術開發的投融資體系。循環經濟發展所需要的技術的學科范圍很廣泛，為了優化研究資源，形成多元化的研究主體，必須建立良好的市場機制，依靠市場力量來驅動相關技術的研發，建立循環經濟技術的產權交易市場，為實現技術的產業化與市場化提供平臺。

循環經濟在國外已經有一定的技術積累，在解決發展循環經濟過程中所遇到的技術瓶頸時，可以通過引進國外先進技術來實現技術上的跨越式發展。在引進國外技術的過程中要充分考慮到技術的適用性，注意加快引進技術的本土化，并通過技術的吸收和再創新培養自主研發的技術力量。

經濟層次

經濟層次上，政府要徹底改革傳統的唯經濟規模和經濟效益至上的政績考核模式。將經濟發展中的環境與社會成本納入國民經濟核算體系中，實施綠色GDP的核算體制，在投資項目的審批上賦予環境與社會因素更多的權重。

現階段政府需要制定一系列優惠政策來支持企業改進生產技術和工藝，實施清潔生產，在企業層次上實施循環經濟，從源頭上減少原材料、能源的消耗，減少環境污染。對資源和環境進行科學的定價制度，對公共品實行有償使用，通過科學的價格體系，促使企業采取相關措施，減少能源與原材料的消耗。

經濟發展是在社會需求拉動和技術進步的推動下完成的，需求決定了經濟活動的模式。發展循環經濟必須在消費環節倡導綠色消費，通過社會消費模式的變化來拉動經濟發展模式的變革。當今的消費者生活在一個信息爆炸的時代，媒體擔當著信息傳播的重要任務，政府必須通過權威媒體不斷地向公眾傳輸各種正確的綠色消費信息，增強消費者綠色消費的意識和能力，減少消費者在綠色消費過程中的信息不對稱。

在引導消費的過程中，還需要發揮非政府組織的作用。非政府組織在綠色消費模式倡導方面可以起到以下的作用：首先是監督作用，通過有效監督防止對環境或人類有害的商品進入消費領域；其次是維權作用，通過非政府組織與企業、政府部門溝通來維護相關消費群體的利益。

社會層次

在社會層面上僅僅依靠消費者消費模式的轉變只是實施循環經濟的必要條件，循環經濟法律體系則是另外一個必不可少的保障條件，法律與法規可以規范生產者的生產行為，實施清潔生產，減少甚至消除對環境的影響；法律法規同時也可以規范消費者的消費行為，減少和消除消費過程中對環境造成的不利影響。

實施循環經濟必須要社會各個層面的參與，各社會主體在進行行為決策時需要一定的信息輸入，迄今為止我國仍缺乏完善的資源、環境信息系統，必須加快資源、環境信息系統的建設，減少決策過程的盲目性。

在市場與政府干預作用的盲區，社會倫理體系將成為約束社會主體行為的有效工具。循環經濟的發展尚處于開始階段，法律環境、制度環境、市場環境都還遠遠不成熟，必須通過各種渠道宣傳正確的循環經濟倫理觀念，建立起實施循環經濟的社會倫理基礎，只有這樣循環經濟作為一種新的發展模式才能健康、持久。

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篇（8）

摘要：以各種方式嵌入到全球價值鏈中的地方產業集群形成了金字塔式的空間等級體系，要實現從價值鏈低端向高端攀升的鏈條控制力不斷增加的升級，必須最終完成地方價值鏈與全球價值鏈的高度融合與相互促進制約關系的形成。地方產業集群升級受到全球價值鏈驅動機制、治理模式與集群類型等多維因素的影響，是個復雜過程，研究其升級問題必須立足地方產業集群的實際情況進行分析，得出不同的升級路徑與對策。

關鍵詞：全球價值鏈；地方產業集群升級；影響因素中圖分類號：F2

文獻標識碼：A

文章編號：16723198（2013）01000504

當前，地方產業集群越來越成為提高產業競爭力、發展地方和區域經濟的重要載體。包括中國在內的發展中國家，作為經濟全球化的“后來者”，面對日益激烈的全球化競爭，如何利用產業集群的優勢和不斷升級來提高自身競爭力水平、發展本國經濟顯得尤為重要。傳統產業集群理論中，包括新經濟地理學（new economic geography）、商業研究（business studies）、區域科學（regional science）和創新研究（innovation studies）在內的幾個學派，強調了集群內部聯系對升級的重要作用：如，集群內企業之間的競爭與合作，企業與當地機構的相互作用、地方政府機構和非政府機構治理等。然而，縱觀發展中國家包括中國在內的地方產業集群往往具有以下特點：第一，屬于低成本型產業集群：往往憑借低成本優勢參與國際分工與競爭，自主創新升級的能力很低；如我國浙江的一些傳統產業集群，由于內部存在的種種問題面臨衰退的問題。第二，隨著經濟全球化進程的推進，國際大型制造商和采購商對地方產業集群發展的影響日益增大，跨國公司通過同集群內企業的各種聯系不斷影響著地方產業集群的升級。特別對于外源型產業集群而言，其產生和發展一開始就嵌入了全球價值鏈。如我國珠江三角洲貿易加工區的地方產業集群，雖然在剛剛嵌入全球價值鏈中可以獲得快速的升級機會，但是由于對跨國公司過渡的依賴，其進一步升級受到阻礙。這樣一來，傳統的產業集群的理論研究顯然無法很好的解釋發展中國家產業集群升級的問題，更無法對于地方產業集群的升級給出適合的戰略指導。而全球價值鏈理論采用了完全不同的視角和方法來研究升級這一問題，它強調了全球生產和分配體系中企業之間跨境聯系（crossborder linkages）對升級的重要性。這一新興理論為我國研究產業集群發展和升級提供了嶄新的視角和理論框架，使得我們可以把產業集群放在經濟全球化這個大的背景下去分析和研究它升級的影響因素。

1全球價值鏈中地方產業集群等級體系的形成與發展

全球價值鏈（Global Value Chain，GVC）是指為實現商品或服務價值而連接生產、銷售、回收處理等過程的全球性跨企業網絡組織，涉及從原料采集和運輸、半成品和成品的生產和分銷，直至最終消費和回收處理的整個過程。它包括所有參與者和生產銷售等活動的組織及其價值、利潤分配。當前，散布于全球的、處于全球價值鏈上的企業進行著從設計、產品開發、生產制造、營銷、出售、消費、售后服務、最后循環利用等各種增值活動（UNIO，2002）全球價值鏈中各價值鏈環節在形式上一個連續完整的過程，但在全球化過程中這一連續的價值鏈條實際上是被一段段片斷化的，在空間上一般離散性地分布在全球各地。外包、離岸、對外直接投資是全球價值鏈在全球空間垂直分離的主要表現形式。Arndt and Kierzkowski研究認為（2001），雖然全球價值鏈的片斷化導致各個價值環節在全球空間上呈現離散分布格局，但是分離出去的各個價值片段一般都具有高度的地理集聚特征。也就是說，全球價值鏈的地理分布特征就是“大區域離散小地域集聚”。正是各個價值鏈環節的地理集聚特性使得很多地方產業集群就成了全球價值鏈條中的一個從屬部分。伴隨者全球范圍內全球價值鏈活動的離散與整合加速進行，各國的地方產業集群正以不同方式嵌入全球價值鏈中（Humphrey and Schmitz，2002）。正如Sturgeon T.J.（2001）指出的：“在這種框架下，可以認為一些全球價值鏈和生產網絡成為了把各種專業產業集群聯結在一起，并形成集群網絡的重要機制。”

價值鏈各環節的附加值和進入壁壘不同決定了在全球價值鏈片斷化后，各個價值鏈環節之間是有著嚴格的價值等級體系的。因此，占據不同價值環節的地方產業集群無論在全球還是在區域內也相應的形成了嚴格的空間等級體系。Sturgeon，T.J.和Lester，R.（2004）指出當低附加值環節的地方產業集群發展的十分成熟和分布較廣的時候，激烈的競爭就會導致該環節產品和服務性價比越來越高。由此就會刺激更多的占據高附加值環節的地方產業集群將那些對它們來說附加值很低的環節以外包形式分離出去，這時隨著需求的上升就會使得那些競爭力偏弱的中小企業有機會進入全球價值鏈的底端。Milberg，W.（2003）指出，全球價值鏈無論從地理空間，還是企業層面來看都具有附加值越高的環節對應的集群集中度也越高；同樣，附加值越低，片斷化或集群分散程度也越高。這樣就意味著一個高附加值環節所在的地方產業集群所對應的下面的低附加值供應環節將是多個地方產業集群。這就行成立了正三角形的金子塔式的全球價值鏈體系，嵌入到全球價值鏈的有合作關系的各個地方產業集群之間就形成了嚴格的空間等級體系，塔尖的高端地方產業集群就控制著處于塔底的眾多的低端的地方產業集群。2全球價值鏈中地方產業集群升級的內涵重新界定

從全球價值鏈全球離散和集聚的角度看待和分析分布在世界各地的產業集群，使其更具有了“地方”的特征。因此，在全球價值鏈理論中研究產業集群的發展時，更多的把它稱之為“地方產業集群”，以突出“全球”和“地方”之間的相互作用關系，使得產業集群的發展融入了經濟全球化的背景下，強調外部聯系對產業集群的升級的影響。

“升級”（Upgrading）這一概念于20世紀90年代末被引入全球價值鏈這一理論框架（Dolan，Humphrey et al.1999； Gereffi 1999； Kaplinsky 1998； Schmitz and Knorringa 1999）。Gereffi （1999）認為升級可分為四個層次：一是在產品層次上的升級；二是在經濟活動層次上的升級；三是在部門內層次上的升級；四是在部門間層次上的升級。為了具體分析不同價值鏈治理對升級的影響，Humphrey and Schmitz（2002）對升級也進行了分類：過程升級、產品升級、功能升級和鏈條升級。過程升級是通過提高價值鏈條中某環節的生產加工工藝流程的效益。產品升級是提升引進新產品或改進已有產品的效率；功能升級是通過重新組合價值鏈中的環節。價值鏈條升級是從一產業鏈轉換到另外一條產業鏈的升級，這一分類方式提出后很快得到了許多學者的認同。

但對于“升級”的內涵仍然沒有統一的界定，對于它的應用也存在一些含糊不清。在有的文章中，“升級”被表述為產業升級（industrial upgrading），如：Gereffi （1999）認為，產業升級是一個企業或經濟體提高邁向更具獲利能力的資本和技術密集型經濟領域的能力的過程；而有的稱其為地方產業集群中企業的升級（upgrading in local industrial cluster），如：Humphrey and Schmitz（2002）指出，升級是指企業提過自身活動的技術含量，或者進入存在進入壁壘的細分市場；還有的文章用地方產業集群升級（local cluster upgrading）或者簡單的用升級（upgrading）這一詞匯。而且也存在這些表述方式在同一便文章中的混用。

全球價值鏈理論對升級的問題的研究，多選擇發展中國家的地方產業集群作為依托，但對升級的分析卻具局限在微觀即企業的層面。這一局限性和其分析的角度有關，全球價值鏈理論是從治理對升級的影響這一著眼點展開分析的，而治理的概念本身就是基于企業層面的，在建立治理與升級關系時，使得對地方產業集群的升級分析多數局限在對集群內與領導企業發生聯系的地方企業的升級。地方產業集群是由相互關聯的企業和相關機構組成的互動有機體，因此界定其升級的內涵不應局限在集群內部單個企業的創新活動，而是關注集群整體利益相關者的集體行為。筆者認為，基于發展中國家地方產業集群往往存在“集而不群”、以“堆”代“群”而缺乏關聯、配套與協同效應的特點，對我國地方產業集群升級內涵的界定更應該著眼于集群整體升級這個層次，而企業升級是集群整體升級的基礎和重要組成部分。因此，全球價值鏈視角下，地方產業集群升級就表現為整個集群在金字塔式的空間等級體系中從價值鏈低端向高端攀升的鏈條控制力不斷增加的創新過程。具體體現為，集群中企業能力的升級、配套供應商能力的升級、生產商能力升級、公共機構與政府服務能力的升級，乃至完整地方價值鏈的整合與升級，最終完成地方價值鏈與全球價值鏈的高度融合與相互促進制約關系的形成。因此，地方產業集群的升級進程是企業、產業及其中間性組織等多方因素共同發揮作用的結果。其升級過程是個復雜的，影響因素是多方面的。

3影響地方產業集群升級的因素

3.1嵌入的全球價值鏈的驅動機制

Gereffi（1997）指出全球價值鏈框架的一個重要假設是，一個產業的發展需要同該產業中重要的領導企業（lead firms）進行聯系。他認為許多價值鏈都有一個或幾個主導者，它們決定著鏈條的整體性質，領導廠商負責價值環節的升級并協調環節之間的相互作用。根據領導企業的性質的不同，全球價值鏈可分為：采購者驅動型（Buyer-driven）與生產者驅動（Producer-driven）。在生產者驅動型全球價值鏈中，起主導作用的領導廠商通常是大型的跨國制造商，主要出現在資本和技術密集型的產業，如汽車、飛機、計算機、半導體和重型機械等產業。在采購商驅動型價值鏈中，起主導作用的領導廠商通常是那些大型零售商、品牌制造商，這些產業通常是如服裝、鞋襪、玩具、家庭用品、消費性電子產品等勞動密集型產業。他進一步指出生產者驅動型的價值鏈更趨向于采取FDI的形式，而采購商驅動型的價值鏈通常是由訂貨的大型零售商制定商品的規格，而由發展中國家的合同商進行加工制造。

由于采購者和生產者驅動的價值鏈有著顯著不同的核心增值環節和驅動力規則，那么嵌入這兩種不同類型的價值鏈的地方產業集群就有著不同的升級的機會和方向，從而采取不同的升級策略。如果集群嵌入的是生產者驅動的全球價值鏈，那么合乎全球競爭規則的正確路徑就是向研發環節的拓展，加大研發投入，增強核心技術能力。而嵌入采購者驅動的全球價值鏈的地方產業集群，就更應強調向營銷渠道環節建立的拓展，獲取品牌效應帶來的競爭優勢。

3.2嵌入的全球價值鏈的治理模式

“治理”（Governance）是全球價值鏈理論框架的核心，Gereffi（1994）指出全球價值鏈的治理結構是：決定資金、原料和人力資源如何在價值鏈中配置和流動的權威和權利關系。John Humphrey 和 Hubert Schmitz（2000）把治理定義為，經濟活動的非市場關系的協調。他們用治理一詞來描述在價值鏈上一些企業（即領導企業）制定參數，而另一些企業執行這些參數的關系。這些參數包括：生產什么，即商品的界定；如何生產，涉及生產過程定義，包括使用的技術、質量體系、勞動標準、環境標準等元素；何時生產；以何種價格生產。（Humphrey and Schmitz，2001）

Gereffi等人（Gary，John Humphrey，Timothy Sturgeon，2003）認為許多因素如歷史、慣例、地理和社會環境、行業規則和路徑依賴都會影響治理模式的選擇，從眾多影響價值鏈治理模式的因素中Gereffi等人明確指出決定價值鏈治理模式的三種決定性變量：交易的復雜性（complexity of transactions）、信息的規范性（codifiability of information）和供應商的能力（capability of suppliers）。如果每一個變量都只有兩個值——高和低，那么就有八種可能的組合，其中只有五種模式在現實中存在，即市場（Market）、模塊型（Modular Value Chains）、關系型（Relational Value Chains）、領導型（Captive Value Chains）和等級制（Hierarchy）。

三種變量應有八種可能的組合，其中有五種產生了價值鏈治理模式。因為，交易的低復雜性和低編碼能力的組合不可能發生，這樣排除了兩種組合。而交易的復雜性低，編碼的能力高，供應商的能力低將不會產生價值鏈。

不同價值鏈治理對嵌入其中的地方產業集群的升級會產生不同的影響。Humphrey and Schmitz（2002）提出了關于價值鏈治理和升級與發達和發展中國家區別的命題假設。命題1：在準等級制（即領導型）價值鏈中，發展中國家的企業經歷快速的產品和過程升級，而在功能升級方面進展不大。命題2：發達國家地方產業集群的當地企業不會出現在準等級制（即領導型）價值鏈中。命題3：網絡型的價值鏈（包括模塊型與關系型）提供了開放式的升級道路，但發展中國家的企業很少能嵌入這種價值鏈。命題4：在市場型價值鏈中，企業既不會得到升級的支持也不會受到升級的阻礙。這組命題為分析價值鏈治理和升級之間的關系研究奠定了理論基礎。此后又有學者在此基礎上做了大量的實證研究。發展中國家的地方產業集群多數嵌入領導型（或準等級制）。多數學者都認為，當地企業經歷了重大的產品和過程升級。當地的企業從全球采購商那里獲得了很多諸如如何改進生產工藝，提高質量和保持一致性，提高對客戶的反應速度的知識。這種升級效應對新進入全球市場的當地企業尤其顯著。國外公司通常提供培訓，技術規格和有關工程與資本產品的指導，建立示范工廠提供技術支持并進行現場質量檢驗這使得新興工業國家的很多小公司成功地克服了進入壁壘。但對于嵌入到領導型的全球價值鏈是否有助于功能升級則存在很多爭議的結論。在領導型全球價值鏈中，功能升級受到了不同程度的阻礙。首先這種阻礙來自治理者，即領導企業對全球價值鏈核心環節的控制。全球價值鏈的核心環節越來越多的集中在非生產活動，尤其是品牌、營銷、產品開發和公司間關系的協調。全球價值鏈的治理者集中投資于這些被視為核心能力的活動，并通過制定標準、知識產權保護等一系列的手段將這些核心環節牢牢控制在自己手里。發展中國家的地方產業集群就很難有機會與治理者分享這些核心能力。當地方產業集群有升級意愿時，為了保持自身對價值鏈的核心控制力，治理者就會增加這些核心環節的進入壁壘，從而阻礙了地方產業集群的升級。其次阻礙還來自與核心環節對高級要素投入的要求，對于發展中國家的地方產業集群而言，在進行技術創新活動或在國外市場拓展自有品牌產品都需要有大規模的投資，而且還需要承擔較大的風險。因此，嵌入領導型全球價值鏈中，功能升級往往會受到阻礙。但是，Humphrey和Schmitz（2002）認為，在領導型全球價值鏈中，功能升級的可能性在某些條件下也會提高，如發達國家的主導企業可能會轉移在全球價值鏈上的非戰略能力，或是重新界定其自身能力并放棄某些環節。美國的許多品牌制造商就已經開始外包制造功能和部分設計功能，甚至把它們直接轉移給發展中國家的制造商。可見，升級結果很大程度上受制于價值鏈治理者的戰略決策。

網絡型（包括模塊型與關系型）作為另一種典型的價值鏈治理模式，其參與集群主體的地位則要均衡得多，這使得價值鏈治理者對價值鏈中其他企業和集群升級的控制力減弱。例如制造業價值鏈的模塊化趨勢正是網絡型的一種典型形態。分布于各國、且掌握一個或若干個價值模塊的合同制造商與設計模塊規則并掌握部分核心模塊的主導廠商成了參與分工的主體，它們之間的關系已經成為了國際分工的高級化形態。雖然品牌商仍然控制著產品最終價值的形成，但品牌商不僅在模塊制造環節需要合同制造商的穩定及時供應，在技術標準確立和升級上也需要取得更多合同制造商的支持和配合。這樣，合同制造商與品牌商之間在能力上就呈現出互補式、分享式關系結構，從而給合同制造商以及所在集群的升級創造了有利條件。雖然發展中國家的集群很少能嵌入這種價值鏈，但價值鏈的治理模式不適靜止的，也不是嚴格的與特定的產業相聯系。它取決于價值鏈中行為主體間的互動如何管理，取決于技術如何應用于設計、生產，也取決于價值鏈治理本身。價值鏈治理模式也不是完全統一的。即使在一個特定的產業，一個特定的地點和時間，治理模式也會隨價值鏈的環節不同而不同。這種變化和多樣性歸因于前面所述的三個解釋變量的變化。當前的一些研究表明，不斷增長的供應商的能力推動著價值鏈治理模式從等級制、領導型向關系型、模塊型和市場方式轉化。隨著標準化、信息技術和供應商能力的提高，模塊型治理模式在全球經濟中起著越來越重要的作用。（Gary Gereffi，John Humphrey，Timothy Sturgeon，2003）

3.3嵌入全球價值鏈的地方產業集群的類型

地方產業集群根據其形成機制與特點可以分為兩種類型：外源型集群和內源型集群。外源型集群的形成是在全球價值鏈的治理者，也就是一些跨國公司或國際采購商等外部資源移入的情況下完成的，很大程度上是與以FDI方式進入的外資企業以及其所具有的以人力資本轉移為主的外溢和擴散效應密不可分的。這種地方產業集群主要依靠外商投資，缺乏研發和營銷等戰略性環節，地方價值鏈結構不完整；同時，與當地關聯企業的合作相對欠缺，企業地方根植性較弱。因此，基于集群的知識溢出效應較差，集群的整體創新能力薄弱。內源型集群以本地資源為基礎，通過本地企業網絡的擴展而逐漸形成，也就是說，在沒有嵌入全球價值鏈之前，這類集群已經形成。因此，地內源型集群方根植性很強，知識共享程度高，但由于企業規模較小，技術創新的動力不足。這些集群中有的企業有自主品牌，產品內銷或外銷；有的企業沒有自主品牌，按照跨國公司的訂單和設計圖紙進行簡單的OEM的制造加工，產品以外銷為主。

總結這兩種地方產業集群存在很大的不同：（1）產業分布不同。內源型集群主要依靠的是自身的資源稟賦，講究歷史傳統，多數集中在有著悠久工業傳統的地區，產業以傳統行業為主；外源型集群由于初期是借助外力來發展的，自身的工業傳統因素少，故主要分布在新興地區，涉及行業比較廣泛。（2）根植性不同。內源型集群自發產生，對本地的根植性強，但是由于集群內企業規模偏小，在參與經濟全球化的競爭時，受到了極大的壓力；外源型集群初期就定位于外向型經濟，而且多以工業園區的形式存在，規劃與控制使企業規模布局比較合理，但是對內根植性弱，易發生遷移。正是基于這些不同點，不同類型的地方產業集群以不同的方式嵌入到不同的全球價值鏈中。因此，不同的地方產業集群也應該有不同升級路徑與策略。外源型集群的升級更應該注重地方價值鏈的構建，增強其地方根植性，提高與全球價值鏈主導者的合作力量，以實現整體升級。而內源型集群的升級更應該注重利用現有地方價值鏈的優勢，從與全球價值鏈的深化互動中吸取升級所需的技術、資本、市場等資源。

4結論

以各種方式嵌入到全球價值鏈中的地方產業集群處在金字塔式的空間等級體系中，要實現從價值鏈低端向高端攀升的鏈條控制力不斷增加的升級，必須經歷企業能力的升級、配套供應商能力的升級、生產商能力升級、公共機構與政府服務能力的升級，乃至完整地方價值鏈的整合與升級，最終完成地方價值鏈與全球價值鏈的高度融合與相互促進制約關系的形成的過程。地方產業集群所嵌入的全球價值鏈的驅動機制與治理模式深刻的影響著地方產業集群升級的方向與可能性，而且地方產業集群自身的類型特點也影響著其沿著全球價值鏈升級的動力與方向。因此，地方產業集群升級是個復雜過程，研究其升級問題必須針對地方產業集群的實際情況進行多重因素的具體分析，得出不同的升級路徑與對策。

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