自然科學基礎論文匯總十篇

序論：好文章的創作是一個不斷探索和完善的過程，我們為您推薦十篇自然科學基礎論文范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

荊楚網消息 (湖北日報)（記者謝斌）武漢將向優秀的自然科學學術論文頒發政府獎和獎金，以表彰在自然科學基礎研究、應用研究和開發研究中作出突出貢獻的科技工作者。

記者昨從武漢市政府辦公廳獲悉，《武漢市自然科學優秀學術論文評選獎勵辦法》近日頒發。該市將每2年評選一次優秀學術論文獎，每屆授獎210篇，其中，一等獎10篇、二等獎50篇、三等獎150篇。

武漢地區科技工作者公開出版、發表或在學術會議上全文宣讀交流的自然科學基礎理論、應用科學、工程技術、交叉科學方面的學術論文；以及科技發展戰略研究、科技規劃、科技管理、科技咨詢論證和科技建議等軟科學方面的論文均可參評。

篇（2）

2我國部分省份構建自然科學研究系列專業技術資格評價條件體系的探索

作為我國自然科學研究人員的職稱評價法律依據，中央職稱改革辦公室于1986年的《自然科學研究人員職務試行條例》，在很長的一段時間內，對建立科研人員專業技術職務聘任制度，造就一批素質優良的專業技術人員隊伍，建立規范工作制度，促進科研院所職稱工作規范化、制度化，起著至關重要的作用。但是，隨著知識經濟的發展，現有的評價方法，已經無法適應科學技術發展對自然科學系列專業技術隊伍建設的要求，也無法對自然科學系列專業技術人員的能力和水平，做出相對客觀公正的評價。為了進一步規范自然科學研究系列專業技術資格評價工作，更好地發揮專業技術資格評價條件體系的導向作用，我國各省基于自身的省情及國家的相關規定，對自然科學研究系列專業技術資格評價條件體系，不斷進行改進和優化。江蘇省出臺了《江蘇省自然科學研究員資格條件（試行）》、《江蘇省自然科學副研究員資格條件（試行）》、《江蘇省自然科學助理研究員資格條件（試行）》，對從事自然科學研究人員的專業理論知識、專業技術工作經歷、業績與成果三方面提出具體要求，評價的標準主要為科技獎項、科研項目、科研成果效益、技術成果、學術水平等方面。主要有以下幾個特點：一是強調研究的內容要有創新性，二是承擔項目要求高，三是將發明專利等指標作為評價條件之一，四是關注科研開發的社會與經濟效益，五是不采取分類評價。安徽省出臺了《安徽省自然科研系列專業技術資格標準條件（試行）》，主要從基本條件、申報條件和業績條件三個方面入手。主要內容與特點是：一是采取分類評價。將從事自然科學研究的專業技術人員分為從事科研及科研管理工作，從事技術開發和成果轉化，從事科技情報、信息查新、文獻咨詢及軟科學研究三類人群。二是不把論文作為必備條件。三是突出科技成果轉化的實際經濟收益。湖北省出臺了《湖北省自然科學（工程技術）系列高中級專業技術職務任職資格評審條件》，主要從申報條件、評審條件兩個方面入手。主要內容與特點為：一是把論文論著作為必備條件，二是不采取分類評價，三是突出國家級科技獎勵的重要地位，四是突出科研成果的應用開發價值，以及取得的社會經濟效益。

3構建浙江省自然科學研究系列專業技術資格評價條件體系的建議

目前浙江省自然科學研究系列專業技術資格評價工作，主要依據《自然科學研究人員職務試行條例》、《關于進一步改革完善高級專業技術資格評審管理工作的意見》、《浙江省專業技術資格評審工作實施細則（試行）》等文件實施。隨著社會經濟的不斷發展，這些評價標準與條件已不能滿足自然科學研究專業技術人員自我評價訴求，條件的設置可操作性弱，對專業技術人員的導向性不強，在專家評審時不利于進行科學全面的評價。針對上述問題，筆者通過對自然科學科研人員發放問卷的方式，進行調研。在調研分析的基礎上，組織召開座談會，聽取專家對完善職稱評價體系的意見。針對現有浙江省自然科學研究系列專業技術資格評價條件體系存在的問題，以構建以能力和業績為導向、科學的社會化的分類人才評價機制為目標，根據調研結果，借鑒國內職稱評定的實踐，結合職稱評定的發展趨勢，提出如下建議：第一，科學確定評價思路。專業資格評價反映的是一個人的工作水平、能力、業績、職業道德、接受繼續教育的程度等。按照科學人才觀的要求，相應的評價條件體系要堅持重業績、重能力、重貢獻的導向，強調以人為本，重視潛力的發展。通過分類評價的方式，不唯論文、不唯獎項，突出產學研所獲得的經濟和社會效益，在綜合考慮獎項、論文、專利等成果的同時，兼顧過程性指標，對科研活動進行全方位考量。第二，進行分類評價。分類評價,有利于明確不同類別人員的評價條件和重點，更好地發揮評價條件體系的導向作用。

篇（3）

[5] 孟浩， 周立， 何建坤.自然科學基金投入與科技論文產出的協整分析[J]. 科學學研究， 2007， 25（6）：1147-1150.

[6] 郭紅， 潘云濤， 馬崢，等. 國家自然科學基金資助產出論文計量分析[J]. 科技導報， 2011，29（27）：61-66.

[7] 國家自然科學基金委員會. 結題項目統計――按成果類型[EB/OL]. http：///default.htm， 2016-09-01.

[8] 王偉. 哈爾濱工業大學機器人研究所[J]. 機器人技術與應用，2005（6）：44-45.

[9] 姜春林， 王續琨. 國家自然科學基金項目產出管理學論文的計量分析[J]. 情報科學， 2005，23（9）：1345-1348.

[10]王冬梅. 科學基金制度對基礎科研合作的引導效用分析[J]. 科研管理， 2010， 31（4）：98-101.

[11]張宜平. 中國社會科學論文基金資助研究[J]. 現代情報， 2005， 25（3）：34-36.

[12]張詩樂， 蓋雙雙， 劉雪立. 國家自然科學基金資助的效果――基于論文產出的文獻計量學評價[J].科學學研究，2015， 33（4）：507-515.

[13]邱均平. 文獻計量學[M]. 北京：科學技術文獻出版社， 1988.

[14]Hirsch J E. An index to quantify an individual's scientific research output.[J]. Proceedings of the National Academy of Sciences of the United States of America， 2005， 102（46）：16569-16572.

[15]w基明， 邱均平， 黃凱，等. 一種新的科學計量指標――h指數及其應用述評[J]. 中國科學基金， 2008， 22（1）：23-32.

Analysis on Basic Research on Robot Projects Funded by the Chinese Government and its Funding Effect

CHEN Yue，WANG Zhiqi，TAN Jianguo

篇（4）

主管單位：國家民族事務委員會

主辦單位：中南民族大學

出版周期：季刊

出版地址：湖北省武漢市

語

種：中文

開

本：大16開

國際刊號：1672-4321

國內刊號：42-1705/N

郵發代號：

發行范圍：國內外統一發行

創刊時間：1982

期刊收錄：

CA 化學文摘(美)(2009)

Pж(AJ) 文摘雜志(俄)(2009)

核心期刊：

期刊榮譽：

篇（5）

主管單位：江蘇省教育廳

主辦單位：揚州大學

出版周期：季刊

出版地址：江蘇省揚州市

語

種：中文

開

本：大16開

國際刊號：1007-824X

國內刊號：32-1472/N

郵發代號：28-48

發行范圍：國內外統一發行

創刊時間：1974

期刊收錄：

CA 化學文摘(美)(2009)

Pж(AJ) 文摘雜志(俄)(2009)

中國科學引文數據庫(CSCD―2008)

核心期刊：

中文核心期刊(2008)

期刊榮譽：

中科雙效期刊

Caj-cd規范獲獎期刊

篇（6）

    隨著省級自然科學基金管理與運作的規范化、科學化和法制化程度進一步提高,自然科學基金績效評估逐漸成為自然科學基金管理工作中的重要內容[3]。省級自然科學基金效率評估的研究已引起國內學者的廣泛重視。馮鴻雁、肖廣嶺等在省級自然科學基金目標定位的基礎上提出了效率評估的指標體系,突出對財政支出管理,把科學基金作為一個整體來評價[4];孟步瀛、魏艷湘、趙奇勝提出了管理科學基金項目成果的評價指標體系[5];凌建、宣勇、宣曉冬對自然科學基金績效評估的內容、方法、評估、原則及實施中應注意的問題進行了探討,構建了地方自然科學基金績效評估的框架[3];馬強、陳建新將數量、質量和效率作為對科學基金項目進行績效評估的指標[6]。馬茜采用層次分析法和群決策向量方向合成法來確定評價指標的權重,并應用模糊綜合評價理論和判斷矩陣評價算法對基金項目進行了評價[7];基于科學計量法理論,寧平運用BP神經網絡對自然科學基金項目完在進行DEA分析時,決策單元的選擇應滿足如下要求:一是決策單元為同類型的且具有可比性;二是決策單元的數量須大于或等于輸入指標與輸出指標和的兩倍。

    3指標的建立和數據來源說明

    3.1省級自然科學基金效率評價指標體系的建立科技績效評估指標體系一般有投入指標和結果指標組成。投入指標是科研活動的管理者或執行者為完成研究而投入的資源,一般包括人員和經費指標;結果指標是指評估對象的科研活動所創造出的新的理論、方法(主要表現形式為發表的各類論文、專著、專利等)、研究型人才的培養(表現為培養出的碩士、博士研究生)以及研究結果的具體應用(表現為技術成果市場成交量)等。評估的對象、目的不同,評價指標也會有很大的差異[23]。考慮到我國省級自然科學基金的目標和功能定位,構建如下效率評估指標體系:省級自然科學基金投入指標的選取。在總結前人對科技效率評價指標體系研究的基礎上,初步確定輸入指標為人力指標與財力指標。具體包括:省級自然科學基金年度資助金額、年度資助項目數和年度資助總人數。省級自然科學基金產出指標的選取。在吳彤、李正風、曾國屏、葛朝陽等學者的研究基礎上,從省級自然科學基金成果對促進地方知識發展、原始創新能力提升和人才培育三個方面構建產出指標體系。由于基礎研究是以認識自然、闡述自然現象、特征和規律,科技論文和實驗報告是衡量其成果的主要形式[24]。

    專利是應用研究和試驗發展的重要成果,也是衡量基礎研究主要的創新成果;考慮到省自然科學基金對國家自然科學基金的“育種”作用選擇爭取國家自然科學基金項目數作為衡量省級自然科學基金對于地方創新能力提升的指標,該項指標同時也是省自然科學基金對創新項目和人才培育的重要體現。在人才培育方面,主要從省級自然科學基金對于碩士、博士等高端人才培養方面來衡量。因此,產出指標主要包括項目結題時發表科技論文數、發明專利授權數、碩士、博士人才培養數量和本地區爭取到的國家自然科學基金項目數量。綜上所述,建立省級自然科學基金評估指標體系如表3.2數據來源說明本文所有指標,除各省爭取國家自然科學基金的項目數據來自于國家自然科學基金網站①的統計外,其余指標均來自各省基金委、基金管理部門提供的原始數據。各省基金管理部門對基礎研究成果的統計主要是根據項目承擔者提交的項目報告和結題材料來進行的,故本文產出指標數據均采用的是省自然科學基金項目結題時的科技產出。從各省自然科學基金項目資助情況來看,基金項目的資助周期大都在3~4年。考慮到各省(地區)自然科學基金資助的差異性和各種主、客觀因素對項目投入、結題的影響,僅以某年的投入和產出的數據作為輸入和輸出數據是不客觀和全面的。為消除各種因素對投入和產出的影響,將2004~2005年省(地區)自然科學基金投入的均值作為輸入數據,以3年作為資助周期,以2007~2008年②省(地區)自然科學基金科技產出的均值為輸出數據。調查期間共發出問卷25份③,回收問卷20份,回收率為80%。其中有效問卷16份,有效率為64%。無效的4個地區是上海、重慶、湖北和新疆,目前尚沒有開展對省自然科學基金科技產出方面的統計工作。

    4模型計算和結果分析

    4.1綜合效率評定以16個省(地區)的自然科學基金作為決策單元,采用Win4Deap軟件進行求解計算,各地區的DEA值如表2。(1)廣東、江蘇、陜西等省自然科學基金的效率值等于1,綜合效率達到最佳。表明這些地區的省自然科學基金經費、人員都得到了充分的利用,取得了可能的最大產出。從DEA評價有效的10個地區來看,廣東、江蘇有良好的經濟基礎,一定程度上保證了地區財政對自然科學基金投入。寬松的經濟環境也吸引了大量的科技研究人才向這些地區流動。說明經濟發達的地區在促進產業結構優化升級的過程中,較為注重本地區原始創新能力的提升;安徽、陜西、湖南三省基礎研究能力雄厚,這與中央駐皖、陜、湘的高校、科研機構中有相當一部分科技力量從事基礎研究是分不開的。而甘肅、內蒙古、寧夏、海南經濟相對落后的地區,單從它們的投入、產出的各項指標來看,遠低于浙江、山東這些經濟和科技較為發達的地區。但卻以較小的投入獲得足夠的產出,保證了自然科學基金投入的有效性,說明基礎研究資源在這些地區得到合理的配置。(2)廣西、貴州、黑龍江等6個省(地區)自然科學基金的DEA值小于1,意味著近四成的省(地區)自然科學基金效率是無效的。DEA評價無效的6個省中,僅福建省的DEA值接近于1,為0.954,說明福建省是邊緣非效率單位,即只要在投入或產出方面稍作調整,即可達到效率值為1的水平;其他5個省(地區)的評價值均低于DEA平均值0.874(小于0.9),為明顯非效率單位。表明這些省的自然科學基金經營不善,要提高自然科學基金整體的投入產出效率相對困難,可能需要在較長時間內同時調整投入、產出兩個方面的多項指標。

    4.2模型結果分項分析

    (1)技術有效性分析技術效率是由純技術效率和規模效率組成。BCC模型假設規模報酬變動,在計算中將組織效率中的規模因素剔除,單純測算短期內DMUj0技術效率是否最佳,如果=1且S-=0,表明DMUj0純技術效率最佳,否則純技術效率無效。純技術效率有效說明除去規模效率的影響,各部門對自然科學基金的人力、財務資源進行了有效的運用,達到了產出最大化。其值越接近于1表示對資源的使用效率越高。模型計算結果顯示,綜合效率無效地區中的廣西、貴州、黑龍江和山東是技術效率無效單位,它們的純技術效率值都低于均值0.917。表明這些地區的自然科學基金管理水平相對低下,投入、產出轉化率低。綜合效率無效的浙江和福建兩省,純技術效率值為1。意味著這兩個地區對自然科學基金的管理是有效的,即浙江和福建綜合技術效率無效全部是由規模效率無效引起的。

    (2)規模有效性及規模效益分析模型結果表明,規模效率無效的地區有6個。其中浙江、福建、廣西、黑龍江和山東的自然科學基金處于規模遞

    減區間,這些地區應控制好自然科學基金的資助規模,不應盲目擴大。貴州省自然科學基金則處于規模遞增區間要適當地增加自然科學基金的資助規模來提升效率。

    (3)無效決策單元投影分析為找出6個省自然科學基金DEA無效的具體原因和改進方向,利用“投影”理論從產出角度對DEA無效的決策單元做進一步的差額變量分析。結果見表3。 表3結果顯示:6個DEA評價無效的省自然科學基金科技產出都存在產出嚴重不足。其中科技論文產出不足率最低,6省均值為75.96%,發明專利授權量產出不足率最高,均值達到148.63%。說明省級自然科學基金科技產出中缺乏原始創新性成果,在促進本地區原始創新能力的提升方面任重道遠。除浙江省自然科學基金外,其余5個DEA評價無效省份,至少有一項科技產出的不足率超過了100%。其中福建省和黑龍江省的發明專利授權量產出不足率分別為227.76%、132.49%,廣西省在爭取國家自然科學基金項目方面的產出不足率為209.67%,山東省在碩士、博士人才培養方面的產出不足率則達到164.36%。而貴州省自然科學基金各項科技產出存在嚴重不足,其中科技產出中的發明專利授權量的產出不足率高達445.87%。

    5對策建議

篇（7）

[3] 國家統計局、科學技術部編：中國科技統計年鑒[M].北京：中國統計出版社，1991―2012.

[4] 國家科技評估中心：科學基金資助與管理績效國際評估綜合證據報告[R].

[5] 國際評估專家委員會：科學基金資助與管理績效國際評估報告[R].

[6] 肖向晨、馬衛華、歐陽國楨：華南理工大學2006―2010年國家自然科學基金項目申報和資助情況分析[J].科技管理研究，2012（2）.

[7] 張璐、張秀梅、趙輝：1986―2010年國家自然科學基金有機高分子材料項目分析[J].廣州化工，2012（8）.

[8] 辛都強：陜西省在十一五期間獲國家自然科學基金資助情況分析[J].中國科學基金，2012（4）.

[9] 周興明：科學基金制是調控我國科學資源優化配置的重要手段――1982至1995年國家自然科學基金優化配置情況的統計分析[J].科研管理，1997，18（6）.

[10] 孟浩、周立、何建坤：自然科學基金投入與科技論文產出的協整分析[J].科學學研究，2007（6）.

[11] Engle RF，Granger C W J：Co-integration and error correction：representation，estimation，and testing[J].Econometrics，1987，

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[12] Granger C W J. Investigating causal relations by econometric model and cross-spectral methods[J].Econometrica.1969， 37（3）.

[13] 中國統計年鑒2000[M].北京：中國統計出版社，2000.

篇（8）

術論文獎”總結頒獎大會。青海省副省

長、青海省自然科學優秀學術論文獎評

獎委員會主任高云龍，青海省政協副主

席鮑義志，以及省人大、青海省政府、

青海省科協等單位的有關領導出席頒獎

大會并為獲獎者頒發了獲獎證書及獎

金。

本年度“青海省自然科學優秀學術論

文獎”整體水平比上一屆有很大幅度的提

升，有近90個學會和單位的400余篇學術

論文參與了評選活動，80篇論文入圍專家

評審階段。經過129位專家近5個月的辛勤

工作，最終評選出35篇獲獎論文，其中一

等獎5篇，二等獎10篇，三等獎20篇。評

選結果在《青海日報》、《青海科技

報》和青海科協網上向全社會進行了為

期15天的公示，期間沒有收到任何形式的

異議。本年度獲獎作者層次之高，獲獎

論文水平之高，獲獎作者中女性科技工

作者比例之高均超過上一屆。

高云龍在頒獎大會上講話。他要求

全省廣大科技工作者要積極奉獻、開拓

進取、勇于爭先，營造爭創一流的氛

圍，努力使科技創新成為經濟社會發展

的主要驅動要素，成為產業發展的核心

競爭要素，成為轉變經濟發展方式的有

效載體；要唯真求實，努力創新，努力

做我省創新文化和科學道德建設的積極

踐行者，自覺地把自己的前途與全社會

的良性發展、可持續發展、跨越式發展

緊密結合起來，把自己的理想抱負與改

革開放和社會主義現代化建設的偉大實

踐緊密結合起來，把自己的事業發展與

社會需要緊密結合起來，義不容辭地肩

負起“科教興青”的歷史使命；要奮發有

為，不斷超越，大力推動青海省自然科

學基礎研究的可持續發展。深入開展基

礎研究、前沿技術研究、社會公益性技

術研究，不斷推進原始創新、集成創新

和引進消化吸收再創新，緊緊圍繞事關

全省經濟社會發展和人民群眾切身利益

的重大科技課題和關鍵技術難題努力攻

關，緊緊圍繞事關我省學術繁榮和學科

發展的瓶頸性難題努力攻關，緊緊圍繞

事關我省自主知識產權和核心競爭力提

升的重大技術難題努力攻關，助力全省

經濟社會發展。同時，把發現、培養和

舉薦人才作為義不容辭的責任，甘為人

梯，拼搏奉獻，努力為科技事業繁榮發

篇（9）

SCI涵蓋學科超過100個，主要涉及農業、生物及環境科學；工程技術及應用科學；醫學與生命科學；物理及化學；行為科學。SCI將來源期刊數量劃分為SCI和SCI-E。SCI指來源刊為3500多種的SCI印刷版和SCI光盤版（SCICompactDiscEdition，簡稱SCICDE），SCI-E（SCIExpanded）是SCI的擴展庫，收錄了6650余種來源期刊，可通過國際聯機或因特網進行檢索。

ISI通過它嚴格的選刊標準和評估程序挑選刊源，而且每年略有增減，從而做到其收錄的文獻能全面覆蓋全世界最重要、最有影響力的研究成果。所謂最有影響力的研究成果，是指報道這些成果的文獻大量地被其它文獻引用。即通過先期的文獻被當前文獻的引用，來說明文獻之間的相關性及先前文獻對當前文獻的影響力。

SCI以《期刊目次》(CurrentContent，簡稱CC)作為數據源。自然科學數據庫有五千多種期刊，其中生命科學輯收錄1350種；工程與計算機技術輯收錄1030種；臨床醫學輯收990種；農業、生物環境科學輯收錄950種；物理、化學和地球科學輯收錄900種期刊。各種版本收錄范圍不盡相同。這其中，含有全世界出版的數、理、化、農、林、醫、生命科學、天文、地理、環境、材料、工程技術等自然科學各學科的核心期刊約4500種；擴展版收錄期刊6650余種。SCI每年收集論文數達六七十萬條。

篇（10）

【關鍵詞】 自然科學基金 重點項目 指標體系

.

【Abstract】 In this article，the means of Delphi method，AHP method，and so on were applied.Considering the native practical circumstances， based on the main index of evaluation of subject generally used in developed countries， this study builds a set of evaluation index system of summarized key subjects in the life and science of natural science foundation. The aim is bringing out a kind of scientific and large objective evaluation of quality of the key subjects.

【Key words】 natural science foundation key subject index system

隨著國家對科技投入的逐年增加，項目資助的數量和強度也將隨之增加。如何加強對項目的管理就顯得特別重要。要解決好這一問題，最重要的就是要建立科學的項目完成質量評價方法，但是迄今為止，國外對科研項目的定量評價研究尚未見報道，我國對科研項目完成質量的評估研究還較為零散，缺少一個公認的、系統權威的評估方法。本研究采用專家咨詢、層次分析等多種方法，在參照發達國家常用的主要項目評估指標的基礎上，結合我國實際情況，建立了一套國家自然科學基金生命科學重點項目結題評價指標體系，旨在對重點項目完成質量做出較為科學的、全面的客觀評價［1］。 實證結果表明，本評價指標體系在結題質量評價中具有客觀可靠、簡單明了、科學性強、可行性大等特點。

1 材料與方法

1.1 材料來源 本研究材料來源于國家自然科學基金生命科學部“八五”、“九五”資助的重點項目，共評估已結題項目68個。

1.2 擬建基礎評價指標體系 自然科學基金重點項目結題評價是對已結題項目完成質量進行評價與分析。根據評價的性質和目的，圍繞構成自然科學基金重點項目結題評價課題的各級要素，結合我國生命科學科研課題的規律和特點，構成國家自然科學基金重點項目結題評價初步指標體系框架，見圖1。

圖1 指標體系初步框架的構建

1.3 確立評價指標體系 首先，采用Delphi 法［2］對上述基礎評價指標體系進行專家咨詢。按照專家的專業分布、單位分布確定專家(見表1)，選邀40名軍內外專家、教授，共組織兩輪專家咨詢，經過兩輪咨詢，專家們的意見趨于一致。根據專家們的咨詢結果，對基礎評價指標體系進行修改，確定國家自然科學基金重點項目結題評價指標體系框架，見圖2。

表1 專家的人數、單位分部

圖2 指標體系框架的確定

1.4 確定指標權重 根據指標體系特點，選用兩種方法確定指標權重。對只有2個指標構成的一組指標，其各指標權重的確定采用Delphi法；對3個或3個以上指標構成的一組指標，其指標權重的分配采用AHP法［3］。通過采取以上方法，各指標的權重就確定了。至此，一個完整的自然科學基金重點項目結題評價指標體系及權重就基本建立，見圖3。

圖3 確定指標權重

1.5 終末指標的分值確定 各終末指標分值的確定是建立評價指標體系的重要內容，是關系到評價結果準確、可靠、合理與否的重要因素之一。不同評價指標體系的指標有不同的賦分方法，如：“1”分制、“5”分制、“10”分制和“100”分制等。本指標體系的一個顯著特點就是指標的層次參差不齊，有的指標只有一個層次，如：“論文”、“專利”、“效益”；有的指標有兩個層次，如一級指標“專著”、“學術交流”、“人才培養”下設二級指標；有的指標有三個層次，如一級指標“成果獎”下設二級指標，二級指標下設三級指標。根據以上特點，為使評價結果客觀可靠、公正合理，在終末指標賦分時做了以下考慮：(1)“論文”的賦分與所在期刊的影響因子掛鉤，即：把期刊的影響因子之和作為“論文”指標的分值；(2)“論文”以外的一、二級終末指標賦10分；(3)三級終末指標賦100分；并將上述賦分的幾點考慮制成專家咨詢表，向專家進行咨詢。經過兩輪專家咨詢意見達成一致，專家對上述的終末指標賦分的幾點考慮表示贊同。

轉貼于

專家的權威性對咨詢結果的可靠性有相當大的影響。因此，在對某一問題進行咨詢時，應考慮專家對該問題的權威程度。專家的權威程度一般由兩個因素決定：一是專家對問題做出判斷的依據，用Ci表示；二是專家對問題的熟悉程度，用Cs表示。權威程度為判斷系數和熟悉程度系數的算術平均值，用Ca表示，即：Ca=(Ci+Cs)/2 。Ca越大，專家意見越有價值，結果越可靠。

本研究在向專家咨詢的同時，要求專家依據項目做出自我評價，見表2、表3，按等級分值及公式計算專家權威系數，結果見表4。

表2 專家對各類指標的熟悉程度

表3 判斷依據對專家判斷的影響程度

表4 專家權威系數的頻數分布

由表4可見，80%以上專家的權威系數均集中在0.80分以上，說明咨詢專家的權威程度高，能有效地保證本研究結果的可靠性。

2 指標體系的應用與驗證

根據已確立的指標體系，對國家自然科學基金委生命科學部“八五”、“九五”資助的部分重點項目進行評估。本次共評估68個項目，分別算出每個項目的綜合得分，見圖4。

圖4 68個重點項目綜合得分

根據被評項目綜合得分的分布情況，將綜合評分劃分為4個等級：>8分為優，8～5分為良，5～2分為中，

表5 兩種方法對68個項目的評價結果比較

兩種方法評估為優的符合率為81.2%，良的符合率為55.56%，總符合率為67.6%，結果表明，用建立的評價指標體系對項目進行評價結果與自然科學基金委組織的專家驗收評議有較高的一致性，這在一定程度上說明，整個課題的設計是嚴密的，采用的方法是正確的，建立的項目結題評價指標體系是科學合理的，對國家自然科學基金重點項目具有較好的評價功能，因此評價項目的完成質量能得到較為客觀可靠的結果。當然，本研究只是對項目結題的定量評估做了初步探索，更深入細致的工作還有待在今后工作中不斷完善。

3 討論與建議

3.1 評價指標體系思路的創新 (1)本研究首次建立了國家自然科學基金重點項目結題評價指標體系；(2)對結題項目完成質量進行完全定量性的評價，這在一定程度上克服了定性評價的不足；(3)如對本評價指標體系中部分指標和權重進行修改適用于不同層次、不同類型課題的中期評價的結題驗收。

3.2 指標體系、權重及終末指標分值設置的特色 (1)對3個或3個以上指標構成的一組指標權重的設置采用層次分析法；(2)對只含2個指標構成的一級指標的權重采用特爾斐法；(3)終末指標的分值設定采用專家咨詢法，這樣使量化結果更為準確、合理、可靠。

3.3 評價指標體系的功能 (1)導向功能：本評價指標體系中設立的指標皆為科技產出的主要指標，引導人們評價基金項目的完成質量，主要是評價項目的科研產出情況。從本指標體系中各指標的權重和賦分來看，充分體現了基礎研究項目發表高水平論文的重要性，這在一定程度上引導科技人員積極外投學術論文；(2)督促、激勵與自律功能：應用本評價指標體系進行中期評審，可以在課題進展過程中期，對課題的各項指標予以評定，以肯定現有成績，及時發現問題，督促進展較差的單位和個人盡快調整計劃、采取措施、改進不足；并依據評價結果及時調整課題，對水平較差的課題停止經費資助，滾動并加入一批水平較高的項目，提高科研課題整體水平。

3.4 評價指標體系的可靠性 在評價指標及評價內容的選擇以及權重的確定上，注重體現評價主體的價值觀念和價值標準，反映評價主題的要求。對數據、資料及統計結果用正態分析等統計學方法進行分析、處理，保證結論的科學性與可靠性。本研究為保證所得數據的真實性，制定與本指標體系相匹配的課題情況調查表，組織專家進行認真咨詢，通過國家自然科學基金委取得課題相關資料和數據，因此認為，調查所獲得的數據、資料及研究結果是真實、可靠的。

3.5 評價結果的分析 (1)本指標體系的評價結果與通常采用的專家驗收結果相比，兩者也存在著一定的差異；(2)在指標體系評價的68個項目中，分析各指標的得分情況以及對綜合評分的貢獻率，不少項目的論文、成果獎、專利等指標得分及對綜合評分的貢獻率均不高，說明項目在結題時產出的高等級成果少。

4 建議

(1)建議運用評價指標體系對項目完成質量進行評價，以便客觀評價項目完成質量；(2)建議成立專門項目評價機構，以確保評價的規范和公平、公正、合理；(3)建議加強課題結題后的跟蹤管理。

【參考文獻】