企業技術創新案例匯總十篇
時間：2023-05-29 16:09:25
序論：好文章的創作是一個不斷探索和完善的過程，我們為您推薦十篇企業技術創新案例范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質，帶來更深刻的閱讀感受。
篇（1）
出口型中小企業技術創新動力機制與其他企業一樣，包括內部和外部兩種機制：
1.內部動力機制及構成要素。作為一種微觀激勵系統，激勵的對象是企業的人力資本，是通過運用組織激勵原理，設計具有強推動力或激勵力的組織和制度安排。海爾、聯想、華為等都是通過制度創新帶動科技創新，從中小型企業快速成長為世界知名的大型企業。該機制的構成要素有產權激勵、企業治理結構、企業家創新精神、企業經營機制和組織設計和創新文化等。其中企業家創新精神是關鍵，因為企業經營者是擁有實現經濟資源運籌和管理能力的人力資本所有者。對照國際著名管理信息技術咨詢公司埃森哲(Accenture)2001年在22個國家和地區對880位董事級高級企業管理進行的調查發現，認為保持對新生事物充滿好奇、敢于冒險、敢于創造、銳意進取等創新精神是企業發展關鍵的占到了98％。
2.外部動力機制及構成要素。作為一種宏觀激勵系統，包括市場力量、科教發展、政府力量和集群力量等，其中最為關鍵的是國際市場力量和國家科技與教育發展。出口型中小企業在“國際細分市場”上占有一席之地，是因為國際市場競爭壓力激勵企業進行技術創新，開發獨有的、具有市場潛力的核心技術，并通過獲得專利或技術訣竅保護而不被模仿，形成專利競爭優勢，進而改變市場競爭結構，產生不同性質的租金的結果。科技與教育發展是構筑參與國際競爭的企業持續競爭力的源泉。因為科技發展帶來的知識性發明或科學技術上的重大突破，對企業技術創新起著基礎性和前期性作用，具有強大的推動力。比如美國大學在電子科學研究和分子生物學具有最強的研究實力和水平，為相關產業技術創新提供基礎研究成果。國家對高層次技術創新人才培養同樣在企業技術創新中起決定性作用，因為不論技術知識掌握還是對使用和改進技術的可能方式的了解，都體現在開發這些技術并促成技術應用的人手中。19世紀后期德國化工產業技術開發和產業興起與當時國家擁有一大批受過大學訓練的化學家和化學工程師是分不開的。
二、天水星火機床公司技術創新的個案分析
天水星火機床公司是落后地區的出口型中型企業，1995年以來，實現了依靠技術創新向價值鏈高端躍進，成為精密數控機床技術研發和制造的強勢企業，以及我國名牌機床制造企業和出口企業。企業研制的新產品已經連續5次榮獲甘肅省科技進步一等獎；2000年以來，公司出口量和出口額年均增長率均在10％以上；從2001年到2006年，該企業實現了銷售收入5年增長10倍、工業增加值5年增長15倍；2000年到2007年來銷售收入年增幅均以超過行業水平2倍以上的速度發展：新產品銷售收入占總銷售收入的比例從1999年的31％迅速增長到了2007的66％。2006年，公司被確定為國家創新型企業試點單位。公司依靠技術創新創建名牌方面也取得了令人驚喜的成績，2007年公司生產的SPARK數控車床(普及型以上)榮獲了2007年度中國名牌產品，公司自主研制的CKW61100/22M超長型特種無縫鋼管加工設備產品執行Q/TXJ0247-2004#《數控芯棒車床精度檢驗》標準，榮獲“中國標準創新貢獻獎”，這是目前甘肅省唯一榮獲的國家標準化最高榮譽。
值得一提的是，受全球金融危機和經濟衰退的影響，2008年我國機床工具銷售額和進出口呈現先增后降的局面，尤其是金屬加工機床出口從2008年8月開始連續4個月環比下降，至12月才略有增長。品牌和技術創新均處于弱勢，成果轉化的資金鏈條不完整，資本和技術的構成低，經營業務處于產業鏈低端，贏利基礎薄弱的一些出口型中小企業，紛紛陷入困境。一些大企業紛紛采用“收縮戰略”，而天水星火機床有限公司反其道而行，實施“擴張戰略”，2008年在省外組建了分公司，在國外收購了法國索瑪公司，參股德國亨利安公司，實現了單純的出口貿易到全球經營實質性的轉變，逐步向國際型大中企業發展。2008年，雖然企業的增長速度都有所減緩，但行業排名比2007年有了進步。2009年前4個月，雖然產量有所下降了，但產值并沒有下降，反而有了環比增長6％左右的成績。2009年3月，公司研制的承重150噸、加工直徑3.5米、加工長度12米的CC61350×120×150S重型臥式車床和CCK61350×120×150S數控重型臥式車床兩種產品同時通過甘肅省科技成果暨新產品鑒定，并分別達到國際領先水平和國際先進水平，該產品迅速成為國際市場上緊俏產品，也成為公司以后利潤增長點。
(一)從外部動力機制看。
1.抓住了有利的市場時機。企業作為金屬切削機床和成型機床制造企業，其快速發展期正是我國大力發展制造業的“十五”期間和機械工業最好的發展期，尤其在黨的十六大報告中明確了走科技含量高、經濟效益好、資源消耗低、環境污染少、人力資源優勢得到充分發揮的新型工業化道路的戰略，數控機床及其加工中心由于加工效率、柔性化制造、環保節能等優越性受到市場的追捧，企業依靠自身技術實力和敏銳的眼光，采用大力適合中小企業的原創性創新、集成創新和引進消化創新“三位一體”的技術創新模式開發高技術、高附加值的數控機床和精密機床，產品打向全球40多個國家和地區，企業制造的中檔次車床由于較高的性價比頗受國際市場客戶青睞，一直供不應求。
2.得到了政府支持。企業順應省地政府提出的依靠自主創新大力發展設備制造業的戰略要求，制定了以創新提升企業核心能力，以擴張經營實現范圍經濟和規模經濟效應的發展戰略，抓住了政策機遇，得到了政府部門在財政補貼和稅收優惠扶持，以及政府的貸款擔保支持和金融支持，并多次獲得了政府獎勵，比如自主創新節能降耗獎、創建國家名牌獎、新產品通過省級新產品暨科技成果鑒定獎、省科技進步一等獎，董事長李維謙榮獲甘肅省科技功臣獎，被授予全國質量先進個人稱號等。這些支持和獎勵為企業持續創新提供強大的政治力量和精神力量。為了使技術創新成果取得規模效益，在政府
部門支持和協調下，企業整合兼并了蘭州機床廠、天水紅山實驗機廠等資源。
3.爭取合作創新力量。企業主動與國內多家科研院所、大學在不同層次建立了不同程度的產學研合作關系。通過承擔國家高技術研究發展計劃(863計劃)一大型數控超精密菲涅爾透鏡加工設備研發，與清華大學建立了長期技術合作關系；與蘭州理工大學合作先后在深孔鉆、專用鏜床、車削中心、數控軋輥磨床等項目中取得了成功，并共同建立了聯合技術中心；與西安理工大學合作研制車銑復合加工中心：與西安大學進行了坐標聯動數控機床的研制：與華中理工大學共同研制具有自己知識產權的數控系統器等，共同開展了多項前瞻性科研開發工作，以增加技術儲備。企業還先后同法國索米亞公司、瑞典SMT公司、美國S&S公司等多家國外公司廣泛合作，在國際上尋求合作力量，引進當今國際先進技術，研發具有國際競爭力的金屬切削機床產品，為企業跨國經營奠定了基礎。
(二)從內部動力機制看。
其一，建立了現代企業制度和科學的公司治理結構及組織體系，為企業技術創新提供制度和組織保障。20世紀90年代末期，企業由原來的工廠制改制為有限公司制，建立了激勵企業家創新能力和創新動力的治理結構。20世紀80年代企業就成立了技術中心，現在已在西安、蘭州、上海建立了4個聯合技術中心和分中心的組建，中心吸引了大量優秀的專職技術人才，還聘請了美國、德國、法國、日本等國家機床專家來星火機床技術中心從事開發工作，高級的科技創新帶頭人脫穎而出。在技術創新活動中實行扁平化團隊組織和網絡組織，并建立了相應的項目負責制。
其二，企業家精神的體現。以董事長李維謙為代表的經營者具有企業家精神和作用，在20世紀90年代企業技術創新中發揮了核心力量，他們一直都是企業技術創新的組織者和帶頭人。
其三，建立了完善的創新機制。企業參考大學及科研院所計量考核科研人員績效和核算工資獎金的方式，建立了激發技術人員創新熱情的激勵與約束機制；建立以人為本的人性化管理機制；建立R&D費用增長機制，R&D費用逐年增長，從2000年到2007年7年間增長了14倍多，1995年到2006年R&D費用占企業銷售收入比例10％以上，2007年該比例也高達7.67％。R&D費用總額為歷年來最高，為技術創新提供資金保證。
其四，不斷提升企業技術創新能力。企業不僅擁有杰出的技術創新人才隊伍，更為重要的擁有應用研究、開發研究及中間試驗設施等，成為國家級自動低壓鑄造工業性試驗基地，擁有國內處于領先地位的技術設施和技術保障制度與措施，這是企業這也是吸引清華大學等國內外科研院所與企業合作創新的資本。
三、幾點啟示
面臨當前世界性的金融危機，星火機床有限公司的銷售業績依然呈現出增長趨勢，不僅應證了技術創新動力機制理論學說，而且給我國中小企業技術創新提供了有益的可借鑒的啟示。
篇（2）
一、格力簡介及發展歷程
格力前身為珠海市海利冷氣工程股份有限公司，1994年經珠海市體改委批準更改為珠海格力電器股份有限公司。格力隸屬于家電行業。格力的發展歷程主要經過五個階段：創業階段(抓產品)；發展階段(抓質量)；壯大階段(抓市場、抓成本、抓規模)；國際化階段(爭創世界第一)；創全球知名品牌階段（爭創世界名牌）。2006年格力又提出“打造精品企業、制造精品產品、創立精品品牌”的戰略，全力實踐“弘揚工業精神，追求完美品質，提供專業服務，創造舒適環境”的崇高使命，向著“締造全球領先的空調企業，成就格力百年的世界品牌”的愿景繼續前進。
二、格力的成就
格力通過在技術、營銷、服務和管理上不斷得創新和發展，莫定了國內空調市場的龍頭地位，在消費者中享有很高的聲譽。2008年在第十屆中國專利獎上，格力發明的“智能化霜”技術榮獲中國專利獎優秀獎，開創性得實現了空調行業發明專利在中國專利獎上零的突破。驚喜的是兩項自主創新成果被列入國家科技部公布的 2008－2009 年度國家科技計劃項目的名單。09 年初，由于其卓越的行業技術研發水平，格力又經國家科技部批準組建中國制冷行業唯一一個國家級工程中心國家節能環保制冷設備工程技術研究中心，這又意味著格力已具備引領制冷行業技術發展和工程化實踐的領軍能力。同年格力自主研發的兩項技術又雙雙入選國家火炬計劃項目。2010年格力“G10低頻控制技術”和“熱回收直流變頻模塊化多聯機組”被認定為2010年度“國家火炬計劃。
圖1 格力空調器及配件國外營業收入（圖中09年收入下降主要是金融危機的影響造成全行業整個出口市場的低迷。數據采集來自格力電器年度報告）
三、企業的戰略文化
格力大力推廣“實”文化。格力“實”文化以“實、信、廉、新、禮”為核心價值體系， 以“忠誠、友善、勤奮、進取”為企業的精神，以“少說空話、多干實事”為工作態度，因此形成了外拓內斂的求實文化，同時結合中國改革開放的實際情況、圍繞當代“以人為本”構建和諧社會和向全球化發展潮流的具有“格力”特色的企業文化。面對異常激烈的市場競爭，面對行業快速整合的市場格局，格力緊緊圍繞“技術、管理、營銷”創新來提升格力的管理水平和綜合競爭能力。同時格力加大了國際化戰略實施的步伐，立足于技術實力和優良品質，提升了中國制造的形象和口碑，并推動 “中國創造”走上國際舞臺而奮斗。
四、企業的低碳化發展之路
長期以來，格力把以節能環保為重要技術指標的產品質量作為企業生存和發展壯大的基石，并把節能環保作為打造和提升產品品牌的重要措施。在節能減排方面，企業通過引進國際先進節能設施及技術以及加強節約能源管理方面的工作。2008年格力科研積極響應國家的節能減排政策，投入很大的資金購買節能設備、引進先進節能技術以及引進優秀的管理人才，單位工業增加值能耗不斷降低，著眼長期來看，格力的大量節能投入降低了能耗費用開支同時也減少了企業生產成本，提高了企業的競爭能力。
圖2 公司的低碳發展之路亦即是企業的發展之路（數據采集來自格力電器年度報告）
五、格力的研發體系
格力作為一家專注于空調產品的電器制造商，成立了家電技術研究院、制冷技術研究院和機電技術研究院3個研究機構，專業跟蹤研究空調行業的長遠發展技術和頂尖技術，建建了近300個實驗室，對新研發的產品進行各種情況下的實驗，并相繼攻克了一系列頂尖技術，填補了國內空白，取得了技術上的主動權和主導權。
圖3 格力近年來科研人員與營銷人員人數的增長對比（數據采集來自格力電器年度報告）
六、格力的技術創新戰略
格力一直強調技術的創新，完成了由“技術追隨”向“技術領先”的技術蛻變過程。2005年，格力企業全面開展了“自主創新”的系列活動，可以說是碩果累累，總計完成創新型項目1612項，其中產品開發類項目670項，技術類項目143項，生產工藝類項目183項，質量整改類項目561項，管理類55項。2007年格力繼續堅持自主創新，自主研發成功了智能人體感應、智能化霜、一氧化碳檢測、變頻多聯空調、EVI 低溫啟動等全球領先的尖端技術，繼而形成了格力的技術核心。2008 年，格力依然圍繞“創新”這個主題。因為只有通過技術、管理、營銷等全面的不斷創新才能繼續提高企業的核心競爭力，才能持續不斷地適應環境的變化，才能持續保證格力的健康發展。2010年格力通過自主研發的“G10 變頻引擎”低頻控制技術被一致鑒定為“國際領先”水平，其格力 G10 變頻空調被鑒定為“國際先進”水平。G10 變頻引擎采用的多項頂尖技術，在控制理論和性能指標上均超越了國際現有技術。格力采用的定制專用控制芯片、自主研制壓縮機以及風扇電機等一些技術，真正實現了獨立自主的“中國創造”，為變頻空調在中國甚至在其他發展中國家的普及創造了條件，標志著“中國制造”從模仿性的研發走向了引領性的創造之轉變。
圖 4格力近年來高科技人才人數的增長（數據采集來自格力電器年度報告）
七、格力管理模式
格力企業以“堅持一條正確道路，貫徹兩個戰略思想，實現三個走在前面”為指導方針，全面貫徹“創新”思想和“精品”思想；努力實現“管理走在前面，技術走在前面，產品走在前面”，堅定落實“八嚴”方針，全面導入卓越績效管理模式，逐步形成了以卓越績效為管理結果導向、六西格瑪為管理方法、三合一體系為管理基礎，全面質量管理為質量氛圍的企業經營管理模式，同時開展了QC 小組活動。企業在精神激勵方面，把企業目標與高管的奉獻精神、社會責任感、事業成就感相結合起來。
八、品牌化發展
2000年以來格力成功收購了多家企業，對企業的成功收購，有利于企業品牌的培育和維護，有利于企業降低成本，有利于提高格力配套能力、抗風險能力和綜合競爭能力。在打造“格力”品牌方面，格力一直在做大“格力”自主品牌出口的力度。目前已經成功打入英、法、巴西、俄羅斯、菲律賓、澳大利亞、沙特和印度等40多個國家和地區，自主品牌出口占格力總出口量的比例接近于1/3。2005年，商務部授予“格力”品牌為“中國出口名牌”稱號。同年，格力位列海關總署公布的“全國國有企業出口100強”榜單之中。
通過對“格力”企業硬實力和軟實力的分析，我們不難發現企業取得的一系列成果，但經過最近幾年歐美經濟的持續低迷，我們的民族企業在發展的過程中也遇到了一系列的問題，希望我們國家的這些創新型企業在不斷提高自身競爭力的的同時，抓住機遇，開拓創新，把企業做成真正一流的世界級企業。
參考文獻：
[1]格力電器2006年年度報告
[2]格力電器2007年年度報告
[2]格力電器2008年年度報告
[4]格力電器2009年年度報告
篇（3）
一、網絡信息技術下企業檔案信息服務創新的緊迫性和必要性
1.網絡信息時代，企業檔案管理的傳統格局和傳統運作方式面臨著新的挑戰。傳統檔案多以紙質文檔形式存在，具有查找便利、資料直觀、管理集中等特點，傳統意義上的檔案管理工作是對紙質檔案進行收集、歸類、整理及日常維護保養。通過對傳統型檔案進行有序管理，可以給企業相關部門利用檔案提供很大的便利。但是，從現代視角審視傳統檔案管理工作，可以清楚地發現傳統檔案管理工作流程中存在著許多的不足。首先，傳統檔案管理是一個準固態過程，檔案資料的更新速度緩慢，整理歸類所需周期較長，而現代社會是一個高度信息化的時代，企業信息采集形式正從有限化向無限化方向發展。這樣，傳統意義上的檔案管理工作就無法適應現代社會信息化的要求。其次，現代社會信息獲取和處理速度不斷提升，傳統意義上的紙質檔案形式由于體積大、重量大、不易攜帶等特點，難以滿足信息獲取速度提高的要求。第三，傳統檔案管理模式信息流通渠道相對單一，信息接受和處理能力較差，無法適應現代社會信息雙向流動及時更新的要求。因此，信息時代要求企業檔案管理工作必須打破常規，創新管理和服務機制，在實踐中積極創新，跟上形勢的發展，實現其應有的價值，發揮其應有的作用。
2.網絡信息技術下檔案信息資源的整合與共享，折射出傳統檔案服務模式的缺陷。當前，在我國檔案事業“統一領導，分級管理”的體制下，檔案分散保存在各級各類檔案館，從全局來看檔案的資源配置嚴重不合理，條塊分割明顯。即使是在現代很發達的網絡環境中，由于檔案信息具有保密的特性，很多檔案部門都沒有將檔案信息資源全文數據庫入Internet，檔案信息資源分散，形成了一個個網絡上的檔案信息“孤島”。在信息需求越來越強烈的信息時代，封閉、孤立的檔案信息資源已經不能滿足人們的需要，將檔案信息資源整合成一個統一體，為企業生產經營提供方便、快捷的檔案信息服務才是現代化企業檔案管理的服務方向。
二、網絡信息技術下企業檔案管理工作創新思路
加強電子技術、網絡技術在企業檔案管理工作中的應用，形成以檔案資源建設為核心，以檔案網絡建設為基礎，以檔案信息資源共享為目標的新理念，是目前企業檔案管理工作的重中之重。網絡信息技術下，企業檔案信息應由過去以目錄級二次信息為主，變為以全文級一次信息為主。在此基礎上，適應網絡時代檔案檢索的需求。
1.加強網絡信息技術下企業檔案資源的整合與建設工作。
（1）網絡環境下新增的“電子載體”文檔，企業應對紙質檔案和電子檔案同步歸檔。歸檔的檔案材料包括紙質、電子、照片、錄像（錄音）帶等各種載體形式，特別是數碼相機拍攝的圖像、錄像等聲像檔案。聲像檔案以其特有的直觀、生動的特征，原始形象地再現企業發展過程中的重要人物和重大事件；同時，在企業舉辦各種專題展覽、制作專題片、編印畫冊和對外宣傳工作中，“電子載體”文檔起到紙質檔案無法替代的宣傳效果。因此，企業檔案部門應該通過收集、征集、掃描、轉錄或自拍的辦法將這些特殊載體的電子檔案收集歸檔，以豐富檔案館的館藏。
（2）“兩套制”歸檔的必要性與適時簡化合一的可能性。電子文件來源廣泛、制約因素多，僅靠檔案部門一家難以完成，應采取電子文件形成部門、檔案部門、計算機與信息管理部門三結合的方法，共同形成質量較高的電子文檔。目前，電子文件、紙質文件轉化為檔案一般采取“雙軌制”，歸檔內容形成“兩套制”，即紙介質與磁、光介質兩種文件一起歸檔，形成內容相同的兩套檔案。
（3）健全檢索體系，提供優質服務。加快檔案信息化建設步伐，完善檢索體系，不僅包括傳統的檔案館指南、全宗指南、專題指南、各種卡片目錄、書本式目錄等，而且還包括計算機目錄檢索系統和全文檢索系統，以及建立在因特網基礎上的遠程檢索服務。
（4）在企業電子文件的歸檔工作方面，歸檔的電子文件材料應質地優良，并按國家檔案局的規范和標準，制定適合本企業的電子文件歸檔、管理辦法和歸檔范圍，不僅要將企業各部門日常管理工作形成的文本類電子文件同紙質文件一起歸檔，還要備份電子文件并妥善保管。
2.加快企業數字檔案館建設。
加快數字檔案建設，保障檔案信息化建設與企業網絡建設同步進行。應切實加強網絡工程建設，建立健全信息收集、處理、存儲、及電子文件管理風險防范機制，從而使企業檔案信息化水平進一步提高。利用數據庫技術、數據壓縮技術、高速掃描技術，將紙質文件、聲像文件等傳統介質文件和已歸檔保存的電子檔案系統組織成有序的檔案信息庫，包括檔案目錄信息庫和檔案全文數據庫。對重要檔案，破損、褪色的檔案和利用率高的檔案，先期進行數字化，以保護珍貴的檔案資源。在選擇館藏資源進行數字化的過程中，應重點選擇有特色、價值高、使用率高的館藏檔案。同時，應強化館藏檔案數據庫包括檔案目錄數據庫與檔案全文數據庫的建設。
3.加強檔案網站建設。
檔案網站是信息時代檔案館的第二種形態，是檔案機構面向公眾提供檔案信息資源服務的窗口。企業檔案部門應積極創造條件建立檔案網站，在網上檔案信息，并開展檔案利用服務，以實現檔案資源共享。
（1）加強網絡編研，提升利用層次。網絡環境下的檔案編研工作是將靜態的檔案資源轉化成為動態的，為利用者提供科學完整、優質系統的檔案信息服務。網絡編研是編者經過對檔案信息的加工，將成果通過網絡以電子文獻的形式提供給利用者的工作。
（2）創新服務手段，滿足不斷變化的社會需求。建立“電子文件（檔案）數據管理中心”，電子文件（檔案）數據管理中心集中管理網站內各部門的歸檔電子文件，并在網站上提供有限制性或非保密電子文件查詢、利用服務，實現電子文件信息資源共享。其優點是覆蓋面廣，內容豐富，利用率高。
（3）開展在線服務，提供咨詢等遠程服務。社會的全面信息化改變了人們工作、學習和生活的環境，使人們更加注重信息的時效性，希望通過信息系統、信息網絡及時準確地獲得多種信息。因此，被動的、手工式的檔案提供利用方式必然逐步被主動的、現代化的檔案服務方式所代替。檔案部門可以在網頁上通過匯編相應的專題、提供數據庫查存、電子信箱等服務方式，讓利用者與檔案館通過電子郵件在網上進行快速通訊，進行信息交流，回答服務對象對檔案材料真實性與保存價值的咨詢，提供查詢和資信服務。
（4）拓展服務領域，適應社會發展。建立起以檔案信息搜集、加工、貯存、檢索、服務為主要內容的工作實體，并建立檔案聯合目錄，形成網絡服務，實現資源共享。
4.網絡信息技術下人才興檔的新理念。人是檔案管理的主體，檔案工作人員的素質，直接影響檔案工作的實際成效。要更好地推進檔案信息化建設進程，檔案人員素質的全面提高是其中關鍵的一環。我國著名科學家錢學森說：“現代圖書館、檔案館、情報單位的工作人員應該是信息專家或信息工程師，是信息系統的建設者，也是信息使用者的向導和顧問。”這段話明確指明了檔案管理者應該充當的新角色。一名合格的檔案管理者應具有扎實的檔案理論知識，熟悉業務技能、計算機技術，勇于創新，敢于打破傳統，適應新變化。還應掌握計算機技術在檔案管理工作中的應用，熟悉檔案各種管理軟件的使用，根據檔案的發展規律，開發出更新更有利用價值的檔案信息資源，更大范圍地為企業、為社會服務。因此，現代檔案人員應由一般的管理者變為檔案“檔案信息資源的管理者和傳播者”，成為檔案信息建設的行家里手。同時，還應盡快建立以管理型人才為基礎，復合性人才為重點的高科技人才為骨干的檔案干部隊伍體系，滿足檔案信息化建設的需要。
三、網絡信息技術下企業檔案管理工作創新面臨的主要問題
1.思想觀念的創新。任何工作的跨越和創新，都必須有一個嶄新的有創意的思想觀念作前導。要充分認識創新是檔案工作發展的動力，檔案工作的建立、發展、壯大離不開創新。然而在當前，檔案工作創新面臨著許多思想障礙及環境局限，檔案工作者在繼承和創新關系上存在的猶豫、彷徨等，都不同程度地影響著檔案工作的改革與創新。唯有解放思想，更新觀念，大膽嘗試，才能在探索中前進，創新中發展。
2.基礎管理的創新。檔案工作從收集、整理、鑒定、保管到利用，都有一整套緊密相聯的工作流程，每一道程序的科學性、技術性都很強。伴隨著科學技術的發展，檔案載體已呈現出多樣性的趨勢。如電子計算機自動控制的電子檔案，同紙質檔案相比，具有更方便，準確、高效的優勢，但在收集、鑒定、使用、保管、保密和安全等諸多方面，又出現了一些值得探索研究的新課題。國家檔案局頒布的《歸檔文件整理規則》，改變了機關傳統的檔案管理的基礎工作方式，兼顧了計算機和手工管理兩種方式，這實際上也是檔案管理手段的一種創新。
3.服務機制的創新。在服務機制和手段上不斷創新，主要體現在服務的觀念要更新，服務的范圍和內容要創新，服務方式要創新，并且要有一定的機制作保證。
4.優質信息資源的問題。現代社會在信息資源開發的廣度和深度、時間與空間上帶來規模化效益，網絡無疑給傳統的信息行業帶來了全新的視角，改變了檔案的存在形式和傳播方式，但對檔案館為網絡提供準確、新穎的優質信息資源而言，當前的網上信息是檔案行政部門管理、指導、監督工作的"盲區"和"真空地帶"。檔案行政部門應盡快行使對網上檔案信息資源管理職能，為檔案檢索提供優質的信息資源。
篇（4）
中圖分類號：F27 文獻標識碼：A
企業科技檔案往往多是企業內部在生產實驗和科研開發，其中很大一部分屬于小改小革，因此其作用長期以來很容易被人們所忽視。久而久之，科技檔案的管理也因此常常演變成僅僅是檔案的歸攏與存放，許多存在著價值的檔案因此最終被人淡忘，科技檔案故而有“塵封的故紙堆”之稱。
本文僅就國有企業檔案管理對構建企業技術創新體系的影響與作用進行初步的探討。
1企業科技檔案管理的目的與意義
就其本質而言，科技檔案管理包括在自然科學研究、生產技術、基本建設等活動中形成的應當歸檔保存的圖紙、圖表、文字材料、照片、音像資料等科技文件材料。
1.1企業科技檔案管理的表現形式。按照檔案管理的基本規程，首先收集工作，即把企業在生產、科研中形成的各類文件（包括實驗過程、試驗數據和實驗報告以及由此而形成的結論或者已發表的文章等等）收集起來，其形式既有收集、整理的上交文件，也有指定上交文件，還有生產工人、技術人員的主動提交文件。這項工作有利于使各類生產、科研活動的成果以書面的方式加以保存，為實現科學管理打下基礎。
1.2及時歸納整理是有效進行科技檔案管理的基礎。檔案整理，顧名思義是將集中起來的科技檔案按其形成規律和內容、形式特點，進行科學分類、系統排列和基本編目，實現庫藏科技檔案的科學組織和系統化。
1.3科技檔案的鑒定是未來科技活動的動力和誘因。科技檔案鑒定工作是通過對科技檔案完整、準確、系統的質量和保存價值的鑒別分析，決定其保管等級的科學劃分及篩選存毀。
1.4良好的保管措施是未來科技檔案再次激活的保障。保管工作是以科學的管理手段和技術措施保護科技檔案的完整和安全。保證科技檔案在質量上的準確，維護庫藏科技檔案的科學序列，為最大限度地延長科技檔案的自然壽命和保證科技檔案的有效利用提供了條件，并通過有效的監督確保延長科技檔案的生命周期。
1.5科學的統計為科技檔案未來發揮最大價值提供了科學依據。統計工作是通過統計數字的積累和分析，掌握庫藏科技檔案的數量和質量，以及科技檔案管理和利用工作的基本狀況，既是保護科技檔案對其實行監督的基本手段，也為科學地組織和管理科技檔案提供了數字依據。
2科技檔案管理是企業技術創新體系建設不可或缺的一個環節
2.1技術創新，是指企業應用創新的知識和新技術、新工藝，采用新的生產方式和經營管理模式，提高產品質量，開發生產新的產品，提高新的服務，占據市場并實現市場價值。建立有效的企業技術創新體系是提高企業創新能力的保證。而加快企業技術創新體系建設，是提高企業技術創新能力，增強企業核心競爭力的必然選擇。
2.2科技檔案管理在企業是一項技術性基礎工作，為企業生產與科研開發活動提供技術支撐條件，同時也為企業的組織管理工作提供信息參考依據，是生產技術管理、科研、設計管理等的一個有機組成部分。
2.3科技檔案管理為企業實施技術創新和技術改造，實現企業產業升級將發揮越來越大的作用。許多企業在構建企業技術創體系過程中取得的成效表明，利用好科技檔案，將使企業更加有效的整合企業的創新資源，進一步贏得豐碩的創新成果。
3企業科技檔案管理對構建區域企業技術創新體系產生衍射作用。
科技檔案管理不僅對檔案所在企業的技術創新產生良好的促進影響和作用，同時也對區域性共性企業的技術創新體系建設產生衍射作用。許多地方的政府部門已經充分認識到區域內行業的共性特點，紛紛建立起區域內的同行業技術創新協同機構，有的發動同行業企業組成創新戰略聯盟，為區域內行業創建更多的創新機會和創新成果的應用，形成了良好的協同創新機制。以吉林省為例，即在國務院1999年召開全國技術創新大會后，率先建立了省內的中小企業技術創新體系，并依托這一體系逐漸形成了吉林中小企業技術創新機制，而這一機制的形成，企業科技檔案管理起到了不可忽視的作用。
4 國企科技檔案管理內在價值
4.1國企科技檔案是企業多年技術經驗的總結與沉淀。
作為“國家隊”，國企責無旁貸的承擔起了技術進步的時代重任，國有企業的技術進步成為時代進步的一個典型縮影。而以企業科技經驗的總結為主形成的企業科技檔案不可忽視的成為企業一筆巨大的寶貴財富即知識產權（這個知識產權包含了國家授權的發明專利和企業的特有技術包括技術機密和工藝秘密及工藝配方等）。作為企業的知識產權，科技檔案自然而然的成為了企業的技術資產，是國有企業寶貴的也是重要的企業財富。
4.2強化企業科技檔案管理為國企增效顯著。以吉林通化礦業集團公司為例，作為大型國企的吉煤集團下屬企業，通化礦業集團把科技檔案管理作為企業發展的一個知識產權礦藏，始終在企業綜合檔案管理體系中占有重要地位。近年來，通礦集團科技檔案管理積極改善科技檔案的歸檔率，遏制了歸檔率下降的勢頭，有力地提高了科技檔案管理水平，強化了科技檔案管理能力，使企業科技檔案管理躍上了一個新臺階，成為通礦集團構建企業技術創新體系的重要項目資源數據庫。
4.3科技檔案管理質量促進企業生產科研的結合，產生了良好的經濟發展勢頭。2008年，從科技檔案管理中嘗到甜頭的通化礦業集團繼續強化企業科技檔案管理，其八寶礦改擴建工程的成功，在將煤炭年產量提高到300萬噸的良好經濟形勢下，同時興建了洗煤廠、煤矸石發電和粉煤灰磚廠，形成了集煤炭開采、洗煤加工、煤矸石發電、粉煤灰制磚為一體的閉合式循環經濟產業發展鏈條，實現污染零排放和資源的再利用，真正做到資源充分利用。八寶煤炭循環工業園建成投產后，年產值可達到22.2億元，每年上繳稅金3億元，企業可實現利潤3.5億元。在這個項目實施中，科技檔案發揮了的重要作用。
結語
隨著改革的深入和現代企業制度在國有企業的推進，企業對科技檔案需求日益增多，要求也越來越高，科技檔案工作者只有加強科技檔案管理，及時調整檔案工作方向，踏準企業發展的節拍，想企業所想，做企業所做，將科技檔案工作融入企業的發展之中，抓好重要領域的檔案工作，切實增強與企業發展的互動能力，緊密配合，與企業發展形成合力，才能發揮科技檔案資源的作用，加快科技成果轉化為生產力，實現與企業的和諧共同發展。
參考文獻
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本文《正泰集團技術創新問題與對策研究》在闡述了技術創新等有關理論的基礎上，從分析正泰集團技術創新的現狀及存在問題入手，以實踐和理論的視角對企業技術創新問題進行了深入探討，簡要介紹了正泰集團的企業文化、技術創新現狀及企業技術創新的模式特點，剖析了正泰集團未能規避和適應不健全的技術創新法制環境、技術創新融資困難、技術創新激勵不到位、對技術成果的知識產權保護意識差、企業不善于利用外部技術來源等問題及成因，并提出了推動民營企業正泰技術創新需規避和適應技術創新的法制環境、拓寬融資渠道解決技術創新融資困難問題、建立對企業內部創新人員的有效激勵制度、加強技術創新的知識產權管理工作以及加強與外部技術主體的合作等相應對策。
第1章引言
1.1問題的提出
改革開放以來，我國民營企業發展迅速，主要經濟指標都保持了持續增長的勢頭，并逐漸成為我國社會主義市場經濟的重要組成部分和推動科技進步、經濟發展的重要力量。但是，民營企業也面臨著許多困難和問題。如何建立完善民營企業技術創新體系，推動民營企業技術創新和發展，為我國經濟增長做出貢獻，是擺在我們面前必須予以解決的重要課題。因此，研究和探討民營企業技術創新的有關問題具有一定的現實和理論意義。
1.2研究的思路與方法
1.2.1研究的思路
本文在對企業技術創新等相關理論知識了解、掌握的基礎上，通過對正泰集團技術創新現狀的相關調查資料研究，分析了企業技術創新的客觀必然性。結合正泰集團技術創新的現狀，指出了企業技術創新存在的問題，并分析了問題出現的原因，提出了推動正泰集團技術創新的對策。
1.2.2研究的方法
本文采用了定性分析法，調查和文獻研究的方法。定性分析法就是對研究對象進行“質”的方面的分析，具體地說是運用歸納和演繹、分析與綜合以及抽象與概括等方法，對獲得的各種材料進行思維加工，從而能去粗取精、去偽存真、由此及彼、由表及里，達到認識事物本質、揭示內在規律。調查法是科學(教學案例，試卷，課件，教案)研究中最常用的方法之一，是有目的、有計劃、有系統地搜集有關研究對象現實狀況或歷史(教學案例，試卷，課件，教案)狀況的材料的方法。調查方法是科學(教學案例，試卷，課件，教案)研究中常用的基本研究方法，綜合運用歷史(教學案例，試卷，課件，教案)法、觀察法等方法以及談話、問卷、個案研究、測驗等科學(教學案例，試卷，課件，教案)方式，對教育現象進行有計劃的、周密的和系統的了解，并對調查搜集到的大量資料進行分析、綜合、比較、歸納，從而為人們提供規律性的知識。文獻研究法是根據一定的研究目的或課題，通過調查文獻來獲得資料，從而全面地、正確地了解掌握所要研究問題的一種方法。文獻研究法被廣泛用于各種學科研究中，作用是能了解有關問題的歷史(教學案例，試卷，課件，教案)和現狀，幫助確定研究課題;能形成關于研究對象的一般印象，有助于觀察和訪問;能得到現實資料的比較資料;有助于了解事物的全貌。
第2章企業技術創新有關理論概述
2.1企業技術創新的涵義及內容
2.1.1創新的涵義及內容
創新(Innovation)一詞，來源于1912年美籍奧地利經濟學家約.阿.熊彼特(J.A.Schumpeter)的成名作《經濟發展理論》(TheTheoryofEconomicDevelopment)。約.阿.熊彼特(J.A.Schumpeter)提出“企業家將生產要素和生產條件的一種從未有過的新‘組合’,通過引入生產系統以獲得‘超額利潤’的過程”的創新概念。熊彼特提出的“創新”或“新組合”，包括五個方面的內容。開發新產品，開發市場上從未出現過的產品，或者是生產的產品有了本質上的改變;采用新工藝，首次采用新的生產方法，新方法是技術發展的推動和市場需求拉動的結果，具有質變性質，或者是對原有生產工藝的改進，新改進是經常發生的、漸進的量變過程;利用新資源，采用新的材料或半成品，或者是原有的材料或半成品有了新的用途;開拓新市場，開辟從未進入過的市場，或者將原有的市場細化，即用產品的多品種市場取代單一品種的市場;確立新的生產組織與管理方式，也稱為組織創新，即改變企業組織結構和變革資產形態。
2.1.2企業技術創新的涵義
基于研究者的研究視角不同，有關技術創新的定義總體上可概括為三個方面。從經濟學的視角，認為技術創新是在企業建立新的生產函數，技術創新的結果將直接影響成本、價格與利潤，因而側重于分析技術創新的經濟后果;從技術學的視角，認為技術創新是在技術原理不變的情況下技術形態的轉化過程，是從發明技術向構想技術、設計技術、試制與試驗技術、生產技術、產業技術不斷轉化的過程，因而側重于分析技術創新的技術發展過程;從管理學的視角，認為技術創新是企業家建立高效能、低成本的生產經營系統的過程，重要的是建立健全一個善于接受創新的組織結構，使勞動者能在組織內自覺地從事創新活動，因而特別側重于分析技術創新諸階段的組織與管理。結合經濟學和管理學的視角，企業技術創新的涵義可概括為企業家抓住市場潛在的盈利機會，在企業的經濟活動中引入新產品或新工藝，通過建立效能更強、效率更高和生產費用更低的生產經營系統，實現生產要素的重新組合，達到在市場上取得成功的最終目標的活動。
2.1.3企業技術創新的內容
企業要在激烈的市場競爭中處于主動地位，就必須順應甚至引導社會技術的進步，不斷地進行技術創新。一定的技術都是通過一定的物質載體來實現的，企業技術創新的內容主要表現在要素的創新、要素組合方法的創新和產品的創新三個方面。
(1)要素創新
企業的生產過程是一定的勞動者利用一定的勞動手段作用于勞動對象使之改變物理(教學案例，試卷，課件，教案)、化學(教學案例，試卷，課件，教案)形式或性質的過程，參與這一過程的要素包括材料、設備以及企業員工等三類。材料創新，材料是構成產品的物質基礎，材料費用在產品成本中占很大比重，材料的性能在很大程度上影響產品的質量。設備創新，設備是現代企業進行生產的物質技術基礎，不斷進行設備創新，有利于改善企業產品的質量，減少原材料、能源的消耗，節省活勞動的使用。人事創新，任何生產手段都需要依靠人來操作和利用，企業在增加新設備、使用新材料的同時，還需不斷提高人的素質。
(2)要素組合方法創新
利用一定的方法將不同的生產要素加以組合是形成產品的先決條件。要素組合方法的創新包括生產工藝創新和生產過程的時空組織創新兩個方面。生產工藝的創新，生產工藝是勞動者利用勞動手段加工勞動對象的方法，包括工藝過程、工藝配方、工藝參數等內容。生產過程時空組織的創新，生產過程的組織包括設備、工藝裝備、在制品以及勞動者在空間上的布局和時間上的組合。
(3)產品創新
生產過程中各種要素組合的結果是形成企業向社會貢獻的產品。產品是企業的象征，產品的創新是企業技術創新的核心內容，企業只有不斷地組織并實現產品的創新，才能保持持久的競爭力，充滿生命力。企業產品的創新內容包括品種的創新、產品結構的創新及產品使用價值在實現過程中的創新三個方面。品種的創新，品種創新要求企業根據市場需要的變化，根據消費者偏好的轉移，及時地調整企業的生產方向和生產結構，不斷地開發出用戶歡迎的適銷對路的產品。產品結構的創新，產品結構創新要求企業在不改變原有品種的基本性能的前提下，對現有生產的各種產品進行改進和改造，找出更加合理的產品結構。產品使用價值在實現過程中的創新，也稱市場創新，主要是通過企業的營銷活動來進行的。
2.2企業技術創新的必要性
2.2.1企業技術創新是技術進步的源泉
本世紀50年代以來，技術進步已成為各國經濟發展的首要因素。技術的發展來源于技術的發明，發明的商業化應用成為技術創新。加大技術創新的力度就是加大技術進步對經濟增長的貢獻。本世紀初發達國家技術創新實現的技術進步對經濟增長的貢獻只占5%左右，20-30年代提高到15%左右，40-50年代上升到40%左右，70-80年代達到60%左右，90年代已高達70%以上。據各國經濟學家測算，美國在1929-1978年的50年中，技術創新實現的技術進步對經濟增長的貢獻率為40%,資源配置的貢獻率為20%，人均資本增長的貢獻率為15%，規模經濟的貢獻率為13%，勞動者素質提高的貢獻率為12%;英國1950-1962年間技術進步對經濟增長的貢獻為63.9%;德國1950-1962年間為81.9%;日本1952-1968年間為65%。我國1952-1982年間為19%,1979-1990年間提高到30.1%,“八五”期間達到了40%。
2.2.2企業技術創新是增強企業競爭力的決定因素
我國經濟體制改革的目標是建立社會主義市場經濟體制，市場經濟競爭的主體是企業，競爭的武器是產品。產品市場競爭能力的強弱，表現在滿足人們日益增長的物質文化生活的需求和社會生產需求的程度。科學(教學案例，試卷，課件，教案)技術的發展能夠創造出全新的獨特產品，從而開拓新市場，引導人們物質文化生活和生產的更新需求，具有強勁的市場競爭力，技術創新發揮了關鍵作用。因此，產品是企業的生命，創新的產品是企業生命延續的保證，技術創新成為企業活力和競爭力的決定因素。企業要在競爭中獲勝，只能依靠持續不斷的技術創新來實現。
2.2.3企業技術創新是推動工業化進程的主要動力
工業化進程是一個產業結構不斷優化的過程，產品結構和技術結構的調整是產業結構演進的基礎。產品結構的優化只能通過產品創新來實現，技術結構的優化在很大程度上取決于工藝創新。技術創新是一個兼有創造和破壞的過程，破壞已經過時的產品、工藝和工業，創造新的產品、工藝和工業，形成一批又一批的新興企業和新產業，推動產業結構向高級化方向演進，加速了工業化的進程。
2.2.4企業技術創新是轉變經濟增長方式的關鍵
技術創新使生產要素在更先進的科學(教學案例，試卷，課件，教案)技術基礎上實現了“新組合”，損失浪費減少，經濟結構優化，規模經濟效果顯著。從主要依靠增加投入、追求數量擴張轉移到主要依靠技術進步和提高勞動者素質上來，推動經濟增長方式從粗放型向集約型轉變，從而提高經濟增長的質量和效益。
2.2.5企業技術創新是制度創新的基礎
技術創新是制度創新的基礎，制度創新是技術創新的保證，技術創新、制度創新是有機結合的整體，企業的生存取決于技術創新的積累，沒有活躍的技術創新，制度創新也就無從談起。制度創新反過來又推動技術創新的發展，使技術創新效應得到更充分的發揮。第3章正泰集團技術創新概況
3.1正泰集團簡介
正泰集團(簡稱正泰)是以正泰集團股份有限公司為控股公司組建的大型民營股份制企業，先后從低壓電器、儀器儀表、輸配電設備、建筑電器、汽車電器，最終發展成為全國產銷量最大的工業電器高科技產業集團。正泰擁有國家級的企業技術中心，建有國際一流的理化測試中心、計量中心、低壓電器檢測中心和高低壓電氣科研開發基地，是浙江省高新技術企業、上海市高新技術企業和全國技術創新基地。科學(教學案例，試卷，課件，教案)完善的技術創新體系和龐大健全的營銷服務網絡使正泰始終走在國內同行的前列。1998年7月10日，正泰集團在全國同行業中率先推出自主開發的、具有自主知識產權的N系列新產品，打破了中國生產低壓電器一貫的傳統模式，領導了行業的發展潮流，推進了我國低壓電器產業的發展。目前，正泰在全國各地設立了2000多家集銷售、服務于一體的銷售公司和特約經銷處，并在國外建立了5家分公司和30多家銷售總，產品暢銷美國、歐洲、俄羅斯、巴西、東南亞、中東、非洲等世界70多個國家和地區。
3.2正泰集團技術創新現狀
正泰在民營企業中率先建立了國家級的技術研發中心、理化測試中心、計量中心和低壓電器檢測等中心，為企業的技術創新提供了良好的硬件保證，形成了以溫州為基地、上海為中心、北京和美國硅谷為龍頭、相關科研院所為依托的多層次開放式的信息網絡和技術研發體系。正泰集團堅持走技術興企之路，自主創新，不斷加大技術研發力度，成果顯著。目前，正泰共獲發明專利、實用新型、外觀專利等專利200多項。同時，正泰關注行業的發展，主持和參與制訂國家標準、行業標準30余項。正泰浙大中自全集成新一代工業自動化系統榮獲“國家科學(教學案例，試卷，課件，教案)進步獎二等獎”，“正泰”牌NA8-1600萬能式斷路器榮獲“2006中國機械工業科學(教學案例，試卷，課件，教案)進步一等獎”，“正泰”126kVGIS等7種產品通過了國家級鑒定并被專家認定為達到國際先進水平，并已具備了220KV及以上電壓等級產品的生產能力，自主研發的CCGZ127-4型低壓電力載波集中抄表系統獲“2006年度浙江機械工業科學(教學案例，試卷，課件，教案)技術二等獎”。
3.3正泰集團技術創新模式的特點
3.3.1構建技術創新網絡
正泰集團圍繞技術創新的主題，構建多層次、開放式的創新網絡，在集團內部設立了技術開發中心和專業技術處，并以此為核心將科研、培訓、開發整合成一條“技術創新鏈條”。正泰技術研發已形成了以集團技術開發中心、專業技術處為主體的多層次、開放式技術開發網絡和集科研、教育、培訓、開發為一體的科技鏈，使產品開發從“跟隨型”向“領先型”發展。正泰形成了以溫州為基地、上海為中心、北京和美國硅谷為龍頭、相關科研院所為依托的多層次開放式的信息網絡和技術研發體系。
3.3.2設立科技開發機構
為了充分、及時地利用國內外最新科技成果，正泰集團先后在國內科技人才和科研院所比較集中的北京、上海以及美國的硅谷設立了自己的科技開發機構。一個全球化、階梯式的研發體系正在正泰形成。位于溫州樂清的生產基地建有國際一流的理化測試中心、計量中心、低壓電器檢測中心和高低壓電氣科研開發基地。在上海，正泰集團建立了研發中心;在美國硅谷，正泰建立了電氣前沿技術研發中心;在歐洲，正泰正準備建立研發中心進行自主創新研究。
3.3.3加大技術創新的投入力度
為推進技術進步與技術創新，正泰集團出臺了《關于加快技術進步的若干規定》，明確規定每年以銷售收入的5%用于科技開發，并定期召開集團的科技大會，重獎技術創新有功人員。在正泰集團最受尊敬的是科研人員，收入最高的也是科研人員。正泰提出，要首先讓科技人員成為百萬富翁，甚至千萬富翁。正泰集團正在醞釀股份重新配置，讓更多頂尖人才執有“恒產”保持“恒心”。
3.3.4強化新技術新產品的質量檢測
正泰集團內部成立了數百人的質量檢驗隊伍，建立了“總裁質量巡視制度”、“董事長質量專線”以及每年一度的“質量活動月”等制度。正泰集團技術創新模式的有效運行，給正泰創造了越來越多的技術創新成果，創新成果在提升產品質量上充分體現。目前，正泰的部分產品已通過了國際CB安全認證、美國UL認證、芬蘭FI認證、比利時CEBEC認證、荷蘭KEMA認證、德國VDE等認證。在國內領取了我國低壓電器行業第一張“中國強制認證”(簡稱CCC)證書。多項產品通過國家新技術新產品鑒定，被評為國家名牌、浙江省和溫州市名牌產品。
第4章正泰集團技術創新存在問題及原因分析
4.1未能規避和適應不健全的技術創新法制環境
秩序混亂的市場法制環境制約著正泰集團開展技術創新活動。企業進行技術創新是要冒風險、花代價的，如果法制不健全，市場競爭秩序混亂，勢必出現各種假冒、仿制等侵權行為，損害創新者的利益。在競爭秩序混亂的市場環境中，企業可以通過不正當的競爭方式來搶占市場或擠占市場，可以不承擔技術創新的風險，不需要支付技術創新的成本，卻可能獲取更大收益。不正當的市場競爭行為必然會成為正泰集團技術創新的首要障礙。
4.2技術創新融資困難
正泰集團創業時間較短，規模較小，制約正泰集團技術創新發展的瓶頸主要是難以籌集到必要的資金，尤其是支持企業持續發展的長期資金。缺乏資金使得好的技術成果無法商品化，只能依靠自身的積累緩慢地滾動發展，無法迅速形成規模，搶占市場。資金問題已成為民營科技企業正泰集團發展的主要障礙。利用資本市場融資，對于民營企業來說還不具有普遍性。早在2005年3月的《國務院關于鼓勵支持和引導個體私營等非公有制經濟發展的若干意見》(簡稱“非公經濟36條”)第十一條提出：“拓寬直接融資渠道”，“非公有制企業在資本市場發行上市與國有企業一視同仁”。但是，截至2006年，深滬兩地的1300多家上市公司中，民營上市公司數量占上市公司總數仍不到1/4，75%以上仍為國有或集體企業，而且通過IPO融資的民營企業僅為130多家，不到上市公司的10%。可見，民營企業還不是證券市場服務的重點。目前我國民營企業還處在發展壯大的過程中，絕大多數企業規模較小，銀行對申請授信的民營企業尤其是民營中小企業資信狀況難以了解掌握，而且其還貸意愿與能力大都取決于企業負責人的能力與素質，風險較大，監管難，加之企業財務制度不透明，缺乏審查條件，缺乏可行的擔保體系。因此，民營企業難以得到銀行貸款。
4.3技術創新激勵不到位
正泰集團激勵體制基本采用發放獎金、增加工資、其他物質獎勵等措施。但是，高額的獎金有時仍不能留住掌握核心技術的創新人才，正泰應當探索其他的激勵方式。另外，創新資源支持和風險承擔制度在正泰基本還沒建立起來。假如只是對創新成功給予獎勵，而創新失敗的風險由發起創新的員工或部門承擔，那么創新激勵制度就是不完整的，也無法起到真正的激勵創新作用。
4.4對技術成果的知識產權保護意識差
我國知識產權保護制度目前已形成了包括專利、版權、商標、商業秘密、植物新品種、集成電路布圖設計等在內的法律保護體系。正泰從創業初期的模仿創新向發展壯大期的自主創新轉變過程中，還欠缺利用知識產權制度保護企業技術成果的意識。早期的正泰經過大量的投資，經過技術人員艱苦的努力，終于開發出的獨特產品，由于沒能很好地利用專利制度或商業秘密保護的相關規定進行特殊保護，導致泄密，甚至技術成果被競爭對手拿來用作與自己抗衡的法寶，對企業發展是致命的打擊。因此，正泰在提高技術創新能力的同時應加強對技術成果的知識產權保護意識。
4.5企業不善于利用外部技術來源
4.5.1忽視信息的搜集、掌握和研究
技術信息的搜集、掌握和集成是縮短研發流程，低投入高產出的重要途徑，對企業提高技術創新能力至關重要，不搜集、不了解就談不上繼承和提升。正泰在進行技術創新時，對該領域的世界技術前沿、國內外專利、國內外競爭對手水平等不能做到了如指掌。知己知彼才會少走彎路，如果巨資投入，其他企業早已申請了專利保護，等于做了無用功。
4.5.2企業技術貿易利用效果不明顯
充分利用技術貿易可以直接引進技術，如果能在消化吸收的基礎上進行二次創新，可以快速提升技術能力。正泰對于技術貿易的認識和利用方面還存在欠缺，雖然認識到了技術貿易的重要意義，但在具體技術引進過程中“重硬輕軟”，“重硬輕軟”指以機械設備和生產線為載體的技術引進居多，而以技術專利、技術秘密使用權、工藝流程等為載體的引進比例少，進行二次創新的難度加大。
第5章解決正泰集團技術創新存在問題的對策
5.1規避和適應企業技術創新的法制環境
企業要適應針對國家的適時的法律環境來規避技術創新風險，并促進企業技術創新。國家根據形勢發展需要而考慮制定《促進民營企業技術創新條例》、《保護民營企業知識產權條例》等法律法規，加大已有法律法規的執行力度及為民營企業的技術創新提供比較完備的法制保障，完善技術創新的法制環境，在已有的法律法規的基礎上進行整理、歸類、修改、補充和完善，進一步明確其細則。對正泰集團技術創新過程中遇到的有關科研成果的定價方法、技術成果提成、技術持股、股票期權、職務技術成果的產權歸屬、技術中介機構的服務管理和科技成果產業化等方面的問題要做出相應的法律規范。
5.2拓寬融資渠道解決技術創新融資困難問題
解決正泰集團技術創新融資難問題，需要政府、民營企業和市場監管者三方通過共同參與加以改善。政府決策部門要正視市場法則，端正建立證券市場的目標和宗旨，為民營企業創造一個公平、健康的資本市場環境。政府還應當加強民營經濟以股權融資、項目融資等方式籌集資金，建立健全創業投資機制，支持民營企業的技術創新，允許符合條件的民營企業依照國家有關規定發行企業債券，鼓勵金融機構開辦融資租賃、公司理財和賬戶托管等業務，改進保險機構服務方式和手段，開展面向民營企業的產品和服務創新，鼓勵有條件的地區建立民營企業信用擔保基金和區域性信用再擔保機構。只有這樣才能為民營企業的技術創新提供更多經濟上的保障。
5.3建立對企業內部創新人員的有效激勵制度
建立對企業內部創新人員的有效激勵制度，要根據技術創新特征及人們對技術創新的貢獻確定不同崗位的支付報酬標準，勞動報酬是最基本的激勵制度。改革民營企業中原有的不符合當前市場經濟特征的工資制度，根據競爭技術創新特征和人們對企業的貢獻制訂新的報酬制度，是調動企業職工創新積極性的最根本的制度保障。對特殊貢獻給予正常工作報酬之外的獎勵是調動技術人員創新的積極性的最有效手段之一。重視企業員工的培訓和開發，提高員工的專業水平。同時，塑造有利于技術創新的企業文化，使全體員工都為企業的目標努力工作，從而使潛能得到充分發揮。
5.4加強技術創新的知識產權管理工作
正泰需加強知識產權管理工作，重視技術貿易的作用。建立知識產權管理的規章制度，尤其要做好研究與開發過程中的知識產權管理。在根據市場需求選題時進行專利檢索，企業在確定研發方向之前，充分利用國內外專利信息，了解相關領域最新的進展情況，不僅可以避免侵權糾紛，而且可使研發活動起點較高，少走彎路;研發過程化中定期跟蹤相關專利信息;在研發過程中，新的模型、方法也可以申請專利，不一定要等到產品出來才去申請，對新模型新方法申請專利可以搶得專利保護的先機;在取得創新成果之后，重點是利用專利制度進行創新成果保護，注意成果的保密，要靈活和綜合運用商標、技術秘密等各種知識產權保護形式。同時，重視技術貿易，充分利用技術貿易，在此基礎上進行二次創新。企業在引進技術項目時可以要求附帶現場指導和培訓計劃，企業員工可以通過接受培訓和技術應用的實踐，消化吸收引進的技術知識，從而提高自身的技術能力。
5.5加強與外部技術主體的合作
正泰需加強與外部技術主體的合作，重視戰略聯盟的應用。民營企業正泰可以采用建立技術聯盟的思路，揚長避短，充分發揮自己的快速反應能力，利用自己的優勢，依靠與其它企業的科研機構和高等院校締結技術聯盟的創新方式，迅速提升企業的技術創新能力。技術聯盟的基本形式可以采用同行業或相關行業的企業間項目聯盟。如果由于企業間競爭較激烈，難以建立同行業項目聯盟，可以充分利用大專院校、科研所的人才、研究設備、技術信息等優勢，結合企業在市場信息、資金方面的優勢，進行聯合開發，構建產學研聯盟，迅速提升企業技術創新能力。促成企業技術創新的因素中，做好自身的創新過程管理固然重要，但技術創新成功還需要宏觀環境的支持。政策法律環境、金融環境、市場環境、社會文化環境都會對企業的成功產生影響。因此，民營企業還應當密切關注國家的宏觀經濟政策等方面的變化。例如，對高新技術企業的認定及相應的優惠政策等，爭取獲得政府方面的最大限度的支持，增強企業的技術創新能力。
第6章結束語
在即將到來的知識經濟時代，創新是企業走向知識經濟、參與國際競爭的重要途徑。從微觀水平上看，技術創新是現代企業生存與發展之根本，對企業競爭能力起著決定性的影響，并由此決定企業命運;從宏觀水平上看，技術創新可以決定一國整個產業部門乃至一個國家的競爭地位，并由此決定一國的經濟實力。盡管技術創新具有如此重大的功效，然而我國企業多年來技術創新活動卻并未能夠因此而得以有效地開展，特別是在我國民營企業中尚未形成科學(教學案例，試卷，課件，教案)的合理的企業技術創新行為。本文雖然在企業技術創新方面作了一定程度的研究，對有些問題的研究還不夠深入，對有些觀點的提出還不夠科學(教學案例，試卷，課件，教案)和完善，對有些問題還需要現有理論的進一步發展或運用其他新的理論才能夠得到較好的解決。
參考文獻
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篇（6）
1 規范研究方法的應用
1.1 在技術創新審計自身理論研究方面的應用
陳勁等（1997）對技術創新審計的思想概念、理論模型，以及審計工具的內容準則、使用方法和應用結果進行介紹并系統分析，歸納總結在實際應用中企業根據自身情況對審計工具作相應修改等結果。得出結論：審計工具能夠對企業技術創新管理現狀進行全面評估。
陳勁等（1999）通過比較歸納管理審計、高標準定位、技術創新測度以及技術創新審計理論，采用規范研究方法對其理論來源進行推理，作者認為技術創新審計包含與審計對象有關的模型、關聯問題和應用過程。
盧寧文等（2009）結合審計理論，運用比較歸納的方法，匯總解析創新型企業的工作目的和具備條件。并從系統論觀點出發把過程審計和績效審計納入創新審計的具體內容之中。研究表明，審計工作可以準確反映創新績效信息，為企業提出管理措施。
由上可見，采用規范研究方法從思想啟發、比較分析、差異性等多個角度對技術創新審計自身理論進行研究時，大多使用總結歸納的方法。由研究假設和目的出發，從中推導出為審計工具實際應用提供依據的合理原則和程序，對創新審計理論進行歸納分析。
1.2 在技術創新審計與其他理論結合方面的應用
張煒（2007）歸納技術創新理論、審計理論，對創新型企業評價基準進行研究。結合全面創新管理理論及模型，定義相關操作性概念，采用演繹推理方法構建全面創新評價標準的“創新輸入―創新過程―創新輸出”因果關系概念模型。
廖雅等（2010）解讀技術創新管理的現狀，假設了技術創新審計概念的完整體系。采用系統工程法構建技術創新審計概念模型。以劃分各級創新利益關聯方為前提，并結合技術創新管理概念相結合演繹推理，提出企業推行技術創新審計時的工作流程和方法。
黃益等（2015）針對中小企業技術創新審計有關問題進行調研。結合價值鏈分析理論演繹推理中小企業技術創新審計工作，形成以價值鏈為基礎的技術創新審計理論框架。結論為結合價值鏈理論可以促進審計管理理論的完善與進步。
可見，在技術創新審計與其他理論研究相結合的規范研究方面大多采用演繹推理、邏輯推理的方法。從普遍性原則出發與其他研究相結合將理論進行延伸，演繹推理出個別的研究結論。研究人員以各自既定的價值判斷為根基，力圖推導出邏輯最優的審計模型，對于技術創新審計相關理論延伸的建立進行討論。
2 實證研究
齊薩等人（1996）提出假設并構建技術創新過程審計模型。他們采用數據檔案研究和實證統計分析方法，利用現有資料作了大量的數據收集和統計整理工作，設計審計的方式方法。結論表明該工具的有效性得到了驗證，能夠真正發揮審計積極作用。
馬寧等（2000）提出企業技術創新能力的審計內容及準則。并采用技術創新的學者理論測試（α檢驗）和技術主管人員工業測試（β檢驗）對以打分卡為形式的審計準則進行驗證，對相關變量進行了統計分析。得出結論，這一框架基準合理且具有可行性。
陳勁等（2002）對企業環境績效與經濟績效的關系等四個方面進行統計相關分析和多元回歸分析，對主要障礙因素采用因素分析。并將符合審計條件的企業的三類綠色技術創新績效進行匯總均衡，求其相對比值。驗證了它們之間的高度相關性。
由上可見，在技術創新審計實證研究方面，多采用相關性分析、多元回歸分析、描述統計分析等方法。運用實證研究方法從變量、指標等角度對建立的技術創新審計模型進行檢驗，對其合理性進行評價，注重對相關理論的驗證，以幫助我們正確的解釋和預測審計現實。
3 案例研究
李飛宇等（1999）以杭州鍋爐廠為樣本進行個案研究。采用齊薩等人提出的創新審計績效評價體系對鍋爐廠的技術創新過程開展區域試驗。研究表明檢測指標體系評價能力突出，鍋爐廠技術創新源等方面做的很好而消化吸收等能力不足。
陳勁等（2006）建立適應我國企業技術創新能力審計的SPRE模型。采用案例研究方法對浙江某集團公司技術創新能力審計評估，積累模型應用經驗。研究結果表明部分指標還有些不足，需要改進完善此模型以及創新體系結構。
張煒等（2009）采用多案例研究方法，選取浙江區域范圍內的三家創新型企業作為樣本進行試驗性應用，實證檢驗了全面創新審計模型和創新型企業評價標準。此項創新審計工具和操作流程能夠全面反映企業創新能力和動態過程的效果。
篇（7）
互聯網是由眾多計算機網絡相互連接而成，至目前已經歷了4個階段:起步發展、精英互聯、大眾互聯、智能互聯階段。互聯網基于網絡中立原則而保持了開放性、虛擬性、平等性(去中心化)、交互性等特征［3］，使得參與其中的用戶能平等自由地連接互通，共享全球信息資源。企業通過互聯網與外界即時聯接，技術創新的空間范圍被無限拓寬，協作創新成本降低，開放創新等理論在更大程度上被應用。
1.1開放創新理論
開放創新理論認為技術資源的流動能夠突破企業邊界，企業應該有意識地流入和流出知識，通過與外部組織的開放合作獲取、利用外部創新資源，同時充分整合內外部的資源，以加速企業的技術創新，最終實現技術的發展［4－5］。高度開放的互聯網，降低了企業間知識共享的成本并在一定程度上模糊了企業邊界，同時信息技術的不斷提高，促使更多隱性知識顯性化，降低了知識共享的難度，網絡的平等、自組織特性使互聯網上的資源豐富且免費，從而使企業具備了在全球范圍內利用網絡資源的實施條件，在研發過程中同供應商、經銷商、同行、用戶、科研機構等進行廣泛合作成為可能，企業的技術創新借助互聯網可以擴展到全球［6］。
1.2社會網絡理論(socialnetworktheory)
社會網絡是由包括個人及組織在內的社會行動者及其關系組成的相對穩定的集合系統［7］。擁有各種差異化資源的行動者的數量和密度、行動者的關系和行動者在網絡中的位置等，會影響網絡中資源流動的方式和效率。在規模化的網絡中，部分占據著結構洞位置的行動者連接能力(即影響力)要顯著高于其他，并對該網絡中資源的配置有著巨大影響。社會網絡中行動者通過強鏈接關系獲得的信息往往重復性很高，而弱鏈接關系充當的信息橋，使行動者更能跨越邊界獲得異質性信息和資源，因而弱鏈接關系比強鏈接關系更能推動人們獲得成功［8］。研究發現行動者的社會網絡規模越大，異質性越強，社會資本越豐富，其通過弱關系攝取資源的能力越強［9］。互聯網的開放性、虛擬性及去中心化特性，使參與網絡的行動者數量眾多，他們的關系多為弱鏈接關系，這將成為企業建立規模網絡，及與用戶、消費者、競爭者甚至技術創客等建立弱聯結關系的重要基礎。企業可以借助這些豐富的弱鏈接關系充當的信息橋，獲得企業邊界外的異質性技術信息和資源進行技術創新。
1.3技術的社會形成理論(socialshapingoftechnol-ogy)
技術的社會形成理論(簡稱為SST)認為技術是由創造和使用它的社會條件(或因素)所決定的社會產物，技術形成的過程取決于形成新技術的過程中技術、非技術因素的共同建構，進而“社會地形成”技術［10］。技術的主體不再局限于科學家和工程師，而是關系到更廣的社會群體，技術的發展呈現出受社會群體影響的多向發展模式。SST理論認為任何一項技術發展路徑都不是唯一的，在新技術創新的每一個階段，都會涉及技術發展的一系列的可能性路徑的不同選擇［11］。這種技術的社會選擇本質上是用戶的各種需求滿足的體現，而用戶需求的滿足來自于用戶群體對技術的共同認識，這種認識是在不同利益的社會群體之間通過協商的機制達到的［12］。依托互聯網的開放和交互特性，企業可以建立基于技術的創新平臺，聚集研發人員、供應商、經銷商、用戶、科研機構、技術創客等利益不同資源異質的行動者，發起對技術新需求和新解決方案的互動，通過協商選擇機制取得包括技術商品的有效性在內的共識，達成技術的社會形成。
1.4技術創新互聯網化
易觀預測報告在2007年提出了“互聯網化”概念，認為互聯網化是企業將內部的行為、信息資源同網絡資源相連從事的內外部商務活動［1］。互聯網對傳統企業的促進作用首先是信息化，其次是營銷互聯網化，最終將是企業的全面互聯網化［13］。商業的互聯網化主要是企業重新構建和消費者的關系，并利用互聯網工具改造企業內部流程［14］，而工業的互聯網化是在低成本小型化傳感技術取得突破的基礎上，利用制造信息、互聯網及物聯網技術交匯來促使生產制造過程智能化、互聯化，將人和機器，機器與機器聯合起來，從而為制造者和客戶帶來前所未有的數據和信息解決方案［2］。對企業而言，技術創新互聯網化是通過構建以企業為中心的網絡平臺，將內部的技術信息和資源與網絡資源相連，通過達成網絡平臺用戶群體間對創新技術及產品有效性的共識而最終實現技術創新的一系列活動。
2研究模型與假設
技術創新互聯網化能讓企業面對一個無比豐富的創意資源庫。企業在利用網絡資源的同時，會面臨因辯認搜索信息而產生較大的成本以及虛擬技術交易風險等。綜合考慮，筆者認為影響企業技術創新互聯網化的因素主要有網絡資源豐富易得性、與網絡用戶交互程度、網絡資源管理能力、網絡資源搜索成本、網絡交易風險及企業家精神等。本文的研究框架如圖1所示。
2.1網絡資源豐富易得性與企業技術創新互聯網化的關系
計算機強大的儲存、壓縮、互聯功能，網絡開放、平等、自組織特性，使互聯網能以低單位成本匯集、整合和分析人類近年來所積累的巨大的信息量，網絡數據呈爆發式、指數級的增長，根據新的摩爾定律，全球數據量將每兩年翻一番。網絡大數據的海量、多元、異構，非結構化、連續性、實時性等特征，使其就像一個記載人類行為和物理世界特征的數字寫真，無限接近真實世界，被全球用戶挖掘、分析和優化［2］。信息壟斷被實時互動與異步傳輸并舉的功能所打破，大規模使信息邊際成本趨于零，人人都能通過互聯網得到同版本的免費信息［15］，如果想獲得技術創新的相關資源，世界就是企業的研發部［16］。企業只需將有限的資源集中在核心問題的研發上，新點子、新理念、資金源以及大量的開創性人才都可以直接從外部獲得［4］。通過谷歌、百度等專業搜索引擎及其他檢索工具，拷貝、粘貼、上傳、下載、收藏、打印等方式，企業在網上查找、傳遞、存儲信息資訊變得十分便捷。企業能夠通過互聯網以低成本、廣范圍的找尋創新資源，以開放式創新模式減少創新的時間并提高創新效率［17］。因此網絡資源的豐富易得性會促進企業的技術創新互聯網化。
2.2和網絡用戶的互動程度與企業技術創新互聯網化的關系
互聯網同時在線、即時交互的技術發展使企業與用戶間的網絡交往更加便捷和高效。企業通過互聯網構建強大的異質性創新網絡，為其技術創新的實施提供了社會場所。作為技術創新的核心行動者，企業處于該技術網絡結構洞位置，是創新網絡的設計、發起、形成與發展的推動主體，通過與用戶頻繁的交流逐步建立起良好的信任關系，獲知其潛在需求及新創意新設想，并有意識地將用戶轉化成為開發、測試產品的人，使其成為企業技術迭代開發過程不可或缺的一部分。企業可以把新創意或新概念盡快做成簡單初級的原型產品，尋求用戶體驗和反饋，在與用戶的高頻度互動中不斷總結經驗，調整認知，對產品進行快速、多次的迭代優化。每一次迭代優化過程都是技術及產品的趨于完善的過程，是用戶們反復交互達成技術創新的社會形成過程，既極大地降低了企業創新的整體試錯成本，又更準確地捕捉用戶需求以應對高度不確定的市場。企業與網絡用戶交互程度越深，從網絡用戶中得到的創意及反饋資源越多，越有利于企業技術的創新達成，因此，與網絡用戶高交互度會促進企業技術創新互聯網化。
2.3企業網絡資源管理能力與企業技術創新的關系
資源在網絡中流動的過程實質上是企業對資源的吸收能力發揮作用的過程。如果忽略了對網絡中心位置與知識吸收能力之間關系的考察，則意味著企業從網絡搜尋中獲得的資源難以在其內部進行轉換。用戶從網絡中獲取資源是一個去除不相關或者冗余信息，降低時間和空間復雜度，提高數據質量的過程。網絡信息資源的海量性、信息上傳時間的累積迭加性、傳遞信息資源的用戶對象無邊界性及信息分享者無信用背書等特征，是企業高效利用網絡信息的極大挑戰。企業需要具備機敏的外部感知能力來定位新市場，新技術以及確認新出現的競爭威脅［15］，同時還需要對網絡技術信息具有較強的搜索與評價、甄別與采集以及轉化利用的能力，從而能高效獲得所需資源并對其進行科學的、快速的協同創新。因此，企業具有較強的網絡資源管理能力能促進技術創新互聯網化。
2.4網絡交易的風險性與企業技術創新互聯網化的關系
互聯網通過對信息的數字化處理，使虛擬網絡具有許多傳統現實中具有的功能。網絡中交往活動多是尚未謀面的陌生人，網絡互動不具備實際交往的實體性和可感性，也不具有可察覺的時空位置與形態［18］。這種超時空性、無規范性下的交往使網絡行動者能自由選擇交流對象，借助虛擬身份在網上虛擬群落里呈現真實性的網絡交往。在虛擬網絡中產生的認知信任和關系信任使交往對象間的小額交易風險較小。然而，由于網絡使用者呈現虛假信息的約束力降低，交易違約的懲罰小且易逃避，對利益較大的交易潛在的風險性較高。因而，互聯網的虛擬性不可避免地讓參與其中的交易個體產生疑慮和對不可控的恐懼，如網絡交易詐騙、網絡隱私曝光等。盡管網絡上已經出現網店評級、網店交易第三方，甚至有行業正在討論引進人品及信譽，但網絡真假難辨的符號世界，原有的現實中的約定率現已變得模糊，使人與人間的互動在面前利益特別是巨大利益時容易產生信任危機［19］。這種信任危機會導致網絡技術資源交易的一方受到技術泄密、資金損失及時間成本等風險，企業利用互聯網獲取資源的意愿及成功率會降低，從而影響企業的技術創新互聯網化。
2.5網絡技術搜尋成本與企業技術創新互聯網化的關系
企業獲取網絡技術資源及信息的行為受到其對網絡技術信息的識別和潛在成本的影響。在互聯網中，企業首先要通過網絡搜索知道自己需要的知識技能的擁有方，并對其掌握程度有一個主觀評估，才能開始深入的目標搜尋和知識索取。根據認知心理學理論，行為主體為了達到一個既定的目標，總是傾向于采取那些路徑最短、能耗最低的方法。聯系人能否及時將信息提供和傳達也是影響搜尋決策的一個因素。互聯網的廣域性使網絡信息資源呈極度分散狀況，企業需要瀏覽許多網站才能查到相關信息，而良莠不齊的信息進一步延長了用戶搜索信息的時間。盡管網絡用戶可以使用搜索引擎工具在數量龐大的網絡資源中快速獲取自己所需的信息，但現有的搜索引擎存在的誤檢率和漏檢率較高、查全率和查準率低、專指性差等缺陷，使企業對網絡資源的需求與利用出現了不一致。企業必須花費大量的人員及時間成本從網絡中搜索并利用相關技術資源，從而導致企業可能出現稀缺資源分散，甚至耽誤創新進度。因此，出于對獲取網絡技術資源的搜索成本考慮會影響企業技術創新互聯網化。
2.6企業家開放創新精神與企業技術創新互聯網化的關系
熊彼特把“創新”作為企業家精神的核心，認為企業家精神是企業家具有的不甘現狀、刻意求新的精神。彼得•德魯克繼承并發揚了熊彼特的觀點，認為企業家精神的實質是變革，包含著創新、冒險、信任等內涵［20］。企業家是技術創新活動的倡導者和實施者，其主體作用貫穿于技術創新的全過程，企業家精神有助于企業技術創新互聯網化。首先，高創新精神的企業家憑借著高超的對外界的敏銳性，在網絡時代更善于從互聯網的運行規則中發現新創意實施創新行為;其次，高冒險精神的企業家往往更能承擔網絡中虛擬交易的風險承擔更高的搜索成本，率先獲得更多與網絡用戶接觸、溝通和合作的機會，從而能找到更新、更多的時機去實現創新行為;最后，高信任感的企業家在與他人互動過程中所表現出來的真誠性往往容易誘發他人信任，從而改善創新效果。總之，企業家扮演著一個發現網絡、培育網絡、維護網絡的角色，并積極引導企業提高拓展網絡和利用網絡的能力［21］。企業家精神積極推動企業在更廣泛的互聯網范圍內尋求新的網絡資源，提倡組織與網絡用戶的深層次互動;培育企業的快速搜尋和利用轉化網絡資源的能力并盡量節約成本轉化風險，進而提高知識創新效率［22］，力圖把內外部資源組合成新的更具生產力的形態。高創新性、冒險性及信任感的企業家將強化各影響因素對企業技術創新互聯網化的影響，而相對低的創新性、冒險性及信任感的企業家則會弱化各影響因素對企業技術創新互聯網化的影響。因此，企業家精神對企業技術創新互聯網化進程中起著至關重要的調節作用。
3案例研究:以海爾集團為例
3.1案例選擇
至2013年底海爾集團累計專利申請15737項其(海外專利3299項)，獲得授權專利10167項，是無線電力聯盟(WPC)的核心成員，主導和參與317項國家標準的編制。2012年度海爾被評為“全球最具創新力企業50強”榜單第八名，具有較強的創新及轉化能力。同年，海爾集團建立全流程并聯交互開放式創新生態體系，推行基于互聯網思維的企業平臺化、員工創客化、用戶個性化“三化改革”。海爾通過改革裁員近萬人后將員工分成2000多個自組織，以網絡化組織的企業無邊界、網絡化資源的組織無領導和網絡化用戶資源的供應鏈無尺度的三無管理戰略推進創新。某種意義上講，海爾是中國真正踐行開放創新理論并將之與互聯網緊密聯系的企業，以海爾做為案例研究企業技術創新互聯網化的相關課題具有典型性和代表性。
3.2海爾的技術創新互聯網化
張瑞敏［23］認為:“在網絡化市場下，用戶掌握了信息不對稱的主動權，用戶的選擇可以決定企業的生死，只有網絡化的企業才能跟上網絡化的時代”。海爾采取開放式創新生態體系進行技術創新的互聯網化，搭建了HOPE(HaierOpenPartnershipE-cosystem)系統、資源共享云、創意工場、海立方、眾創意等平臺，依靠云技術建設了近70個成熟智慧社區，形成600多個云交互的網絡入口，以“外去中間商，內去隔熱層”的設計理念，吸引用戶深度參與產品前端個性化設計，避免效率延遲和信息的扭曲失真。任何的注冊用戶都可查看海爾的創新需求并隨時提交解決方案。提交后的解決方案會自動在平臺上與其他用戶等相關利益方進行反復的交互，直至形成可被選擇的技術或產品方案。在開放系統上，每天有超過100萬活躍粉絲參與海爾產品的互動，平均每天產生有效創意200多項。
3.3創新成功案例呈現
(1)改良式創新案例:海爾“雷神”游戲本。海爾研發團隊對游戲筆記本價格、銷量、抱怨等信息進行搜集，在篩選、歸類、比對近3萬多條中差評信息后確認重點研發解決13項技術問題如屏幕上有亮點、分辨率低等。研發過程中，通過微博、微信、QQ群、論壇、官網等平臺建立由游戲本玩家參與的網絡交流空間，如2000人的雷神QQ群、百度雷神吧等，結合線下的“雷神日”(每月24日)實地活動，完成從線上到線下全方位的互動，了解雷粉的核心需求、技術創意和及相關新技術反饋。“雷神”游戲本的規格參數、性能配置、外觀、品牌命名以及LOGO設計，都是網絡互動中雷粉們的共同選擇的結果。研發團隊通過互聯網聯系上游代工企業并采用網上預訂的銷售方式，將雷神產品推向社會并取得成功。(2)突破式創新案例:海爾“天樽”空調。海爾空調交互團隊通過與用戶的網上互動，發現“空調病”的技術難題，通過海爾生態開放平臺上向全球用戶進行創意征集，以整合全球的設計機構、專家資源及創客高手全力解決。在海爾開放式研發互動平臺，幾百萬網友的需求得到交互，共形成了67萬多條的有效交互信息，其中“空穴來風”、微信控制遙控等創意理念得到了大家的認可并最終獲選。天樽空調的設計經過創意庫的5次篩選，在海爾空調專家、網絡高手和需求用戶之間的多次交互后形成最終的產品。天樽空調擁有65項專利技術，其中送風核心專利25個。2014年，海爾天樽空調憑借其顛覆性外觀設計、“讓家電會思考”的智能理念和涼而不冷的健康功能，在眾多國際品牌如3M、GE等參與角逐的艾普蘭獎項的評選中勝出摘得桂冠，并獲得由業內評選、網友投票的創意設計獎“百姓獎”。
3.4案例分析
“雷神”游戲本和“天樽”空調的成功是海爾實行技術創新互聯網化戰略的結果。海爾通過減少在冊員工并提倡微組織在線，建立與全球互聯的創新網絡，從豐富的網絡資源中獲取有益的技術信息，整理、歸納、挖掘目標用戶需求，與目標用戶進行高度互動，獲取其核心訴求信息、創意設想及改進建議，從而將網絡資源轉化為自身創新資源，快速提升產品及技術的性能，最終形成用戶群體對技術商品有效性的共識，此外引導用戶參與技術創新加強用戶對企業產品的粘性與忠誠度。在海爾集團的網絡化戰略及其技術創新的實現中，集團主席張瑞敏倡導企業向互聯網轉化，突破組織中的各種障礙，打破企業管理層級常規實現扁平化的網絡結構，其企業家精神是實現技術創新互聯網化必不可少的強推動力。
篇（8）
選題依據：
技術創新預測和評估是企業技術創新決策的前提和依據。通過技術創新預測和評估，可以使企業對未來的技術發展水平及其變化趨勢有正確的把握，從而為企業的技術創新決策提供科學的依據，以減少技術創新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術創新發展方向的前提下，企業的技術創新工作才能沿著正確方向開展，企業產品的市場競爭力才能得到不斷加強。在市場競爭日趨激烈的現代商業中，企業的技術創新決定著企業生存和發展、前途與命運，為了確保技術創新工作的正確性，企業對技術創新的預測和評估提出了更高的要求。
二、本課題國內外研究現狀及發展趨勢
現有的技術創新預測方法可分為趨勢外推法、相關分析法和專家預測法三大類。
(1)趨勢外推法。指利用過去和現在的技術、經濟信息，分析技術發展趨勢和規律，在分析判斷這些趨勢和規律將繼續的前提下，將過去和現在的趨勢向未來推演。生長曲線法是趨勢外推法中的一種應用較為廣泛的技術創新預測方法，美國生物學家和人口統計學家raymondpearl提出的pearl曲線(數學模型為:y=l∕[1+a?exp(-b·t)])及英國數學家和統計學家gompertz提出的gompertz曲線(數學模型為:y=l·exp(-b·t))皆屬于生長曲線，其預測值y為技術性能指標，t為時間自變量，l、a、b皆為常數。ridenour模型也屬于生長曲線預測法，但它假定新技術的成長速度與熟悉該項技術的人數成正比，主要適用于新技術、新產品的擴散預測。
(2)相關分析法。利用一系列條件、參數、因果關系數據和其他信息，建立預測對象與影響因素的因果關系模型，預測技術的發展變化。相關分析法認為，一種技術性能的改進或其應用的擴展是和其他一些已知因素高度相關的，這樣，通過已知因素的分析就可以對該項技術進行預測。相關分析法主要有以下幾種:導前-滯后相關分析、技術進步與經驗積累的相關分析、技術信息與人員數等因素的相關分析及目標與手段的相關分析等方法。
(3)專家預測法。以專家意見作為信息來源，通過系統的調查、征詢專家的意見，分析和整理出預測結果。專家預測法主要有:專家個人判斷法、專家會議法、頭腦風暴法及德爾菲法等，其中，德爾菲法吸收了前幾種專家預測法的長處，避免了其缺點，被認為是技術預測中最有效的專家預測法。
趨勢外推法的預測數據只能為縱向數據，在進行產品技術創新預測時，只能利用過去的產品技術性能這一個指標來預測它的隨時間的發展趨勢，并不涉及影響產品技術創新的科技、經濟、產業、市場、社會及政策等多方面因素。在現代商業經濟中，對于產品技術發展的預測不能簡單地歸結為產品過去技術性能指標按時間的進展來類推，而應系統綜合地考慮現代商業中其他因素對企業產品技術創新的深刻影響。相關分析法盡管可同時按橫向數據和縱向數據來進行預測，但由于它是利用過去的歷史數據中的某些影響產品技術創新的因素求出的具體的回歸預測式，而所得到的回歸預測模型往往只能考慮少數幾種主要影響因素，略去了許多未考慮的因素，所以，所建模型對實際問題的表達能力也不夠準確，預測結果與實際的符合程度也有較大偏差。專家預測法是一種定性預測方法，依靠的是預測者的知識和經驗，往往帶有主觀性，難以滿足企業對技術創新預測準確度的要求。以上這些技術創新預測技術和方法為企業技術創新工作的開展做出了很大的貢獻，為企業技術創新的預測提供了科學的方法論，但在新的經濟和市場環境下，技術創新預測的方法和技術應有新的豐富和發展，以克服自身的不足，更進一步適應時展的需要，為企業的技術創新工作的開展和企業的生存與發展提供先進的基礎理論和技術方法。
目前，在我國企業技術創新評估中，一般只考慮如下四個方面的因素:(1)技術的先進性、可行性、連續性;(2)經濟效果;(3)社會效果;(4)風險性，在對此四方面內容逐個分析后，再作綜合評估。在綜合評估中所用的方法主要有:delphi法(專家法)、ahp法(層次分析法)、模糊評估法、決策樹法、戰略方法及各種圖例法等，但技術創新的評估是一個非常復雜的系統，其中存在著廣泛的非線性、時變性和不確定性，同時，還涉及技術、經濟、管理、社會等諸多復雜因素，目前所使用的原理和方法，難以滿足企業對技術創新評估科學性的要求。關于技術創新評估的研究，在我國的歷史還不長，無論是指標體系還是評估方法，均處于研究之中，我們認為目前在企業技術創新評估方面應做的工作是:(1)建立一套符合我國實際情況的技術創新評估指標體系;(2)建立一種適應于多因素、非線性和不確定性的綜合評估方法。
這種情況下，神經網絡技術就有其特有的優勢，以其并行分布、自組織、自適應、自學習和容錯性等優良性能，可以較好地適應技術創新預測和評估這類多因素、不確定性和非線性問題，它能克服上述各方法的不足。本項目以bp神經網絡作為基于多因素的技術創新預測和評估模型構建的基礎，bp神經網絡由輸入層、隱含層和輸出層構成，各層的神經元數目不同，由正向傳播和反向傳播組成，在進行產品技術創新預測和評估時，從輸入層輸入影響產品技術創新預測值和評估值的n個因素信息，經隱含層處理后傳入輸出層，其輸出值y即為產品技術創新技術性能指標的預測值或產品技術創新的評估值。這種n個因素指標的設置，考慮了概括性和動態性，力求全面、客觀地反映影響產品技術創新發展的主要因素和導致產品個體差異的主要因素，盡管是黑匣子式的預測和評估，但事實證明它自身的強大學習能力可將需考慮的多種因素的數據進行融合，輸出一個經非線性變換后較為精確的預測值和評估值。
據文獻查閱，雖然在技術創新預測和評估的現有原理和方法的改進和完善方面有一定的研究，如文獻[08]、[09]、[11]等，但尚未發現將神經網絡應用于技術創新預測與評估方面的研究，在當前產品的市場壽命周期不斷縮短、要求企業不斷推出新產品的經濟條件下，以神經網絡為基礎來建立產品技術創新預測與評估模型，是對技術創新定量預測和評估方法的有益補充和完善。
三、論文預期成果的理論意義和應用價值
本項目研究的理論意義表現在:(1)探索新的技術創新預測和評估技術，豐富和完善技術創新預測和評估方法體系;(2)將神經網絡技術引入技術創新的預測和評估，有利于推動技術創新預測和評估方法的發展。
本項目研究的應用價值體現在:(1)提供一種基于多因素的技術創新定量預測技術，有利于提高預測的正確性;(2)提供一種基于bp神經網絡的綜合評估方法，有利于提高評估的科學性;(3)為企業的技術創新預測和評估工作提供新的方法論和實用技術。
四、課題研究的主要內容
研究目標：
以bp神經網絡模型為基礎研究基于多因素的技術創新預測和評估模型，并建立科學的預測和評估指標體系及設計相應的模型計算方法，結合企業的具體實際，對指標和模型體系進行實證分析，使研究具有一定的理論水平和實用價值。
研究內容：
1、影響企業技術創新預測和評佑的相關指標體系確定及其量化和規范化。從企業的宏觀環境和微觀環境兩個方面入手，密切結合電子商務和知識經濟對企業技術創新的影響，系統綜合地分析影響產品技術創新的各相關因素，建立科學的企業技術創新預測和評估指標體系，并研究其量化和規范化的原則及方法。
2、影響技術創新預測和評估各相關指標的相對權重確定。影響技術創新發展和變化各相關因素在輸入預測和評估模型時，需要一組決定其相對重要性的初始權重，權重的確定需要基本的原則作支持。
3、基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型研究。根據技術創新預測的特點，以bp神經網絡為基礎，構建基于多因素的技術創新預測和評估模型。
4、基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型計算方法設計。根據基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型的基本特點，設計其相應的計算方法。
5、基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型學習樣本設計。根據相關的歷史資料，構建基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型的學習樣本，對預測和評估模型進行自學習和訓練，使模型適合實際情況。
6、基于bp神經網絡的技術創新預測和評估技術的實證研究。以一般企業的技術創新預測與評估工作為背景，對基于bp神經網絡的技術創新預測和評估技術進行實證研究。
創新點：
1、建立一套基于電子商務和知識經濟的技術創新預測和評估指標體系。目前，在技術創新的預測和評估指標體系方面，一種是采用傳統的指標體系，另一種是采用國外先進國家的指標體系，如何結合我國實際當前經濟形勢，參考國外先進發達國家的研究工作，建立一套適合于我國企業技術創新預測和評估指標體系，此為本研究要做的首要工作，這是一項創新。
2、研究基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型及其計算方法。神經網絡技術具有并行分布處理、自學習、自組織、自適應和容錯性等優良性能，能較好地處理基于多因素、非線性和不確定性預測和評估的現實問題，本項目首次將神經網絡技術引入企業的技術創新預測和評估，這也是一項創新。
五、課題研究的
基本方法、技術路線的可行性論證
1、重視系統分析。以系統科學的思想為指導來分析影響企業技術創新發展和變化的宏觀因素和微觀因素，并研究影響因素間的內在聯系，確定其相互之間的重要度，探討其量化和規范化的方法，將國外先進國家的研究成果與我國具體實際相結合，建立我國企業技術創新預測和評估的指標體系。
2、重視案例研究。從國內外技術創新預測與決策成功和失敗的案例中，發現問題、分析問題，歸納和總結出具有共性的東西，探索技術創新預測與宏觀因素與微觀因素之間的內在關系。
3、采用先簡單后復雜的研究方法。對基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型的研究，先從某一行業出發，定義模型的基本輸入因素，然后，逐步擴展，逐步增加模型的復雜度。
篇（9）
課題來源：單位自擬課題或省政府下達的研究課題
技術創新預測和評估是企業技術創新決策的前提和依據。通過技術創新預測和評估, 可以使企業對未來的技術發展水平及其變化趨勢有正確的把握, 從而為企業的技術創新決策提供科學的依據, 以減少技術創新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術創新發展方向的前提下, 企業的技術創新工作才能沿著正確方向開展,企業產品的市場競爭力才能得到不斷加強。在市場競爭日趨激烈的現代商業中, 企業的技術創新決定著企業生存和發展、前途與命運, 為了確保技術創新工作的正確性,企業對技術創新的預測和評估提出了更高的要求。
二、本課題國內外研究現狀及發展趨勢
現有的技術創新預測方法可分為趨勢外推法、相關分析法和專家預測法三大類。
(1)趨勢外推法。指利用過去和現在的技術、經濟信息, 分析技術發展趨勢和規律, 在分析判斷這些趨勢和規律將繼續的前提下, 將過去和現在的趨勢向未來推演。生長曲線法是趨勢外推法中的一種應用較為廣泛的技術創新預測方法,美國生物學家和人口統計學家Raymond Pearl提出的Pearl曲線(數學模型為: Y=L∕[1+A?exp(-B·t)] )及英國數學家和統計學家Gompertz提出的Gompertz曲線(數學模型為: Y=L·exp(-B·t))皆屬于生長曲線, 其預測值Y為技術性能指標, t為時間自變量, L、A、B皆為常數。Ridenour模型也屬于生長曲線預測法, 但它假定新技術的成長速度與熟悉該項技術的人數成正比, 主要適用于新技術、新產品的擴散預測。
(2)相關分析法。利用一系列條件、參數、因果關系數據和其他信息, 建立預測對象與影響因素的因果關系模型, 預測技術的發展變化。相關分析法認為, 一種技術性能的改進或其應用的擴展是和其他一些已知因素高度相關的, 這樣, 通過已知因素的分析就可以對該項技術進行預測。相關分析法主要有以下幾種: 導前-滯后相關分析、技術進步與經驗積累的相關分析、技術信息與人員數等因素的相關分析及目標與手段的相關分析等方法。
(3)專家預測法。以專家意見作為信息來源, 通過系統的調查、征詢專家的意見, 分析和整理出預測結果。專家預測法主要有: 專家個人判斷法、專家會議法、頭腦風暴法及德爾菲法等, 其中, 德爾菲法吸收了前幾種專家預測法的長處, 避免了其缺點, 被認為是技術預測中最有效的專家預測法。
趨勢外推法的預測數據只能為縱向數據, 在進行產品技術創新預測時, 只能利用過去的產品技術性能這一個指標來預測它的隨時間的發展趨勢, 并不涉及影響產品技術創新的科技、經濟、產業、市場、社會及政策等多方面因素。在現代商業經濟中, 對于產品技術發展的預測不能簡單地歸結為產品過去技術性能指標按時間的進展來類推, 而應系統綜合地考慮現代商業中其他因素對企業產品技術創新的深刻影響。相關分析法盡管可同時按橫向數據和縱向數據來進行預測, 但由于它是利用過去的歷史數據中的某些影響產品技術創新的因素求出的具體的回歸預測式, 而所得到的回歸預測模型往往只能考慮少數幾種主要影響因素, 略去了許多未考慮的因素, 所以, 所建模型對實際問題的表達能力也不夠準確, 預測結果與實際的符合程度也有較大偏差。專家預測法是一種定性預測方法,依靠的是預測者的知識和經驗, 往往帶有主觀性, 難以滿足企業對技術創新預測準確度的要求。以上這些技術創新預測技術和方法為企業技術創新工作的開展做出了很大的貢獻, 為企業技術創新的預測提供了科學的方法論, 但在新的經濟和市場環境下, 技術創新預測的方法和技術應有新的豐富和發展, 以克服自身的不足, 更進一步適應時展的需要, 為企業的技術創新工作的開展和企業的生存與發展提供先進的基礎理論和技術方法。
目前,在我國企業技術創新評估中, 一般只考慮如下四個方面的因素: (1) 技術的先進性、可行性、連續性; (2) 經濟效果; (3) 社會效果; (4) 風險性, 在對此四方面內容逐個分析后, 再作綜合評估。在綜合評估中所用的方法主要有: Delphi法(專家法)、AHP法(層次分析法)、模糊評估法、決策樹法、戰略方法及各種圖例法等, 但技術創新的評估是一個非常復雜的系統, 其中存在著廣泛的非線性、時變性和不確定性, 同時, 還涉及技術、經濟、管理、社會等諸多復雜因素,目前所使用的原理和方法, 難以滿足企業對技術創新評估科學性的要求。關于技術創新評估的研究, 在我國的歷史還不長, 無論是指標體系還是評估方法, 均處于研究
之中, 我們認為目前在企業技術創新評估方面應做的工作是: (1) 建立一套符合我國實際情況的技術創新評估指標體系; (2) 建立一種適應于多因素、非線性和不確定性的綜合評估方法。
這種情況下, 神經網絡技術就有其特有的優勢, 以其并行分布、自組織、自適應、自學習和容錯性等優良性能, 可以較好地適應技術創新預測和評估這類多因素、不確定性和非線性問題, 它能克服上述各方法的不足。本項目以BP神經網絡作為基于多因素的技術創新預測和評估模型構建的基礎, BP神經網絡由輸入層、隱含層和輸出層構成, 各層的神經元數目不同, 由正向傳播和反向傳播組成, 在進行產品技術創新預測和評估時, 從輸入層輸入影響產品技術創新預測值和評估值的n個因素信息, 經隱含層處理后傳入輸出層, 其輸出值Y即為產品技術創新技術性能指標的預測值或產品技術創新的評估值。這種n個因素指標的設置, 考慮了概括性和動態性, 力求全面、客觀地反映影響產品技術創新發展的主要因素和導致產品個體差異的主要因素, 盡管是黑匣子式的預測和評估, 但事實證明它自身的強大學習能力可將需考慮的多種因素的數據進行融合, 輸出一個經非線性變換后較為精確的預測值和評估值。
據文獻查閱, 雖然在技術創新預測和評估的現有原理和方法的改進和完善方面有一定的研究,如文獻[08]、[09]、[11]等, 但尚未發現將神經網絡應用于技術創新預測與評估方面的研究, 在當前產品的市場壽命周期不斷縮短、要求企業不斷推出新產品的經濟條件下, 以神經網絡為基礎來建立產品技術創新預測與評估模型, 是對技術創新定量預測和評估方法的有益補充和完善。
三、論文預期成果的理論意義和應用價值
本項目研究的理論意義表現在: (1) 探索新的技術創新預測和評估技術, 豐富和完善技術創新預測和評估方法體系; (2) 將神經網絡技術引入技術創新的預測和評估, 有利于推動技術創新預測和評估方法的發展。
本項目研究的應用價值體現在: (1) 提供一種基于多因素的技術創新定量預測技術, 有利于提高預測的正確性; (2)提供一種基于BP神經網絡的綜合評估方法, 有利于提高評估的科學性; (3) 為企業的技術創新預測和評估工作提供新的方法論和實用技術。
四、課題研究的主要內容
以BP神經網絡模型為基礎研究基于多因素的技術創新預測和評估模型, 并建立科學的預測和評估指標體系及設計相應的模型計算方法, 結合企業的具體實際, 對指標和模型體系進行實證分析, 使研究具有一定的理論水平和實用價值。
1、影響企業技術創新預測和評佑的相關指標體系確定及其量化和規范化。從企業的宏觀環境和微觀環境兩個方面入手, 密切結合電子商務和知識經濟對企業技術創新的影響, 系統綜合地分析影響產品技術創新的各相關因素, 建立科學的企業技術創新預測和評估指標體系, 并研究其量化和規范化的原則及方法。
2、影響技術創新預測和評估各相關指標的相對權重確定。影響技術創新發展和變化各相關因素在輸入預測和評估模型時, 需要一組決定其相對重要性的初始權重, 權重的確定需要基本的原則作支持。
3、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型研究。 根據技術創新預測的特點, 以BP神經網絡為基礎, 構建基于多因素的技術創新預測和評估模型。
4、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型計算方法設計。根據基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的基本特點, 設計其相應的計算方法。
5、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型學習樣本設計。根據相關的歷史資料, 構建基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的學習樣本, 對預測和評估模型進行自學習和訓練, 使模型適合實際情況。
6、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估技術的實證研究。以一般企業的技術創新預測與評估工作為背景, 對基于BP神經網絡的技術創新預測和評估技術進行實證研究。
1、建立一套基于電子商務和知識經濟的技術創新預測和評估指標體系。目前,在技術創新的預測和評估指標體系方面, 一種是采用傳統的指標體系, 另一種是采用國外先進國家的指標體系, 如何結合我國實際當前經濟形勢, 參考國外先進發達國家的研究工作, 建立一套適合于我國企業技術創新預測和評估指標體系, 此為本研究要做的首要工作, 這是一項創新。
2、研究基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型及其計算方法。神經網絡技術具有并行分布處理、自學習、自組織、自適應和容錯性等優良性能, 能較好地處理基于多因素、非線性和不確定性預測和評估的現實問題, 本項目首次將神經網絡技術引入企業的技術創新預測和評估, 這也是一項創新。
五、課題研究的基本方法、技術路線的可行性論證
1、重視系統分析。以系統科學的思想為指導來分析影響企業技術創新發展和變化的宏觀因素和微觀因素, 并研究影響因素間的內在聯系, 確定其相互之間的重要度, 探討其量化和規范化的方法, 將國外先進國家的研究成果與我國具體實際相結合, 建立我國企業技術創新預測和評估的指標體系。
2、重視案例研究。從國內外技術創新預測與決策成功和失敗的案例中, 發現問題、分析問題, 歸納和總結出具有共性的東西, 探索技術創新預測與宏觀因素與微觀因素之間的內在關系。
3、采用先簡單后復雜的研究方法。對基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的研究, 先從某一行業出發, 定義模型的基本輸入因素, 然后, 逐步擴展, 逐步增加模型的復雜度。
篇（10）
課題來源：單位自擬課題或省政府下達的研究課題
選題依據：
技術創新預測和評估是企業技術創新決策的前提和依據。通過技術創新預測和評估,可以使企業對未來的技術發展水平及其變化趨勢有正確的把握,從而為企業的技術創新決策提供科學的依據,以減少技術創新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術創新發展方向的前提下,企業的技術創新工作才能沿著正確方向開展,企業產品的市場競爭力才能得到不斷加強。在市場競爭日趨激烈的現代商業中,企業的技術創新決定著企業生存和發展、前途與命運,為了確保技術創新工作的正確性,企業對技術創新的預測和評估提出了更高的要求。
二、本課題國內外研究現狀及發展趨勢
現有的技術創新預測方法可分為趨勢外推法、相關分析法和專家預測法三大類。
(1)趨勢外推法。指利用過去和現在的技術、經濟信息,分析技術發展趨勢和規律,在分析判斷這些趨勢和規律將繼續的前提下,將過去和現在的趨勢向未來推演。生長曲線法是趨勢外推法中的一種應用較為廣泛的技術創新預測方法,美國生物學家和人口統計學家RaymondPearl提出的Pearl曲線(數學模型為:Y=L∕[1+A?exp(-B·t)])及英國數學家和統計學家Gompertz提出的Gompertz曲線(數學模型為:Y=L·exp(-B·t))皆屬于生長曲線,其預測值Y為技術性能指標,t為時間自變量,L、A、B皆為常數。Ridenour模型也屬于生長曲線預測法,但它假定新技術的成長速度與熟悉該項技術的人數成正比,主要適用于新技術、新產品的擴散預測。
(2)相關分析法。利用一系列條件、參數、因果關系數據和其他信息,建立預測對象與影響因素的因果關系模型,預測技術的發展變化。相關分析法認為,一種技術性能的改進或其應用的擴展是和其他一些已知因素高度相關的,這樣,通過已知因素的分析就可以對該項技術進行預測。相關分析法主要有以下幾種:導前-滯后相關分析、技術進步與經驗積累的相關分析、技術信息與人員數等因素的相關分析及目標與手段的相關分析等方法。
(3)專家預測法。以專家意見作為信息來源,通過系統的調查、征詢專家的意見,分析和整理出預測結果。專家預測法主要有:專家個人判斷法、專家會議法、頭腦風暴法及德爾菲法等,其中,德爾菲法吸收了前幾種專家預測法的長處,避免了其缺點,被認為是技術預測中最有效的專家預測法。
趨勢外推法的預測數據只能為縱向數據,在進行產品技術創新預測時,只能利用過去的產品技術性能這一個指標來預測它的隨時間的發展趨勢,并不涉及影響產品技術創新的科技、經濟、產業、市場、社會及政策等多方面因素。在現代商業經濟中,對于產品技術發展的預測不能簡單地歸結為產品過去技術性能指標按時間的進展來類推,而應系統綜合地考慮現代商業中其他因素對企業產品技術創新的深刻影響。相關分析法盡管可同時按橫向數據和縱向數據來進行預測,但由于它是利用過去的歷史數據中的某些影響產品技術創新的因素求出的具體的回歸預測式,而所得到的回歸預測模型往往只能考慮少數幾種主要影響因素,略去了許多未考慮的因素,所以,所建模型對實際問題的表達能力也不夠準確,預測結果與實際的符合程度也有較大偏差。專家預測法是一種定性預測方法,依靠的是預測者的知識和經驗,往往帶有主觀性,難以滿足企業對技術創新預測準確度的要求。以上這些技術創新預測技術和方法為企業技術創新工作的開展做出了很大的貢獻,為企業技術創新的預測提供了科學的方法論,但在新的經濟和市場環境下,技術創新預測的方法和技術應有新的豐富和發展,以克服自身的不足,更進一步適應時展的需要,為企業的技術創新工作的開展和企業的生存與發展提供先進的基礎理論和技術方法。
目前,在我國企業技術創新評估中,一般只考慮如下四個方面的因素:(1)技術的先進性、可行性、連續性;(2)經濟效果;(3)社會效果;(4)風險性,在對此四方面內容逐個分析后,再作綜合評估。在綜合評估中所用的方法主要有:Delphi法(專家法)、AHP法(層次分析法)、模糊評估法、決策樹法、戰略方法及各種圖例法等,但技術創新的評估是一個非常復雜的系統,其中存在著廣泛的非線性、時變性和不確定性,同時,還涉及技術、經濟、管理、社會等諸多復雜因素,目前所使用的原理和方法,難以滿足企業對技術創新評估科學性的要求。關于技術創新評估的研究,在我國的歷史還不長,無論是指標體系還是評估方法,均處于研究之中,我們認為目前在企業技術創新評估方面應做的工作是:(1)建立一套符合我國實際情況的技術創新評估指標體系;(2)建立一種適應于多因素、非線性和不確定性的綜合評估方法。
這種情況下,神經網絡技術就有其特有的優勢,以其并行分布、自組織、自適應、自學習和容錯性等優良性能,可以較好地適應技術創新預測和評估這類多因素、不確定性和非線性問題,它能克服上述各方法的不足。本項目以BP神經網絡作為基于多因素的技術創新預測和評估模型構建的基礎,BP神經網絡由輸入層、隱含層和輸出層構成,各層的神經元數目不同,由正向傳播和反向傳播組成,在進行產品技術創新預測和評估時,從輸入層輸入影響產品技術創新預測值和評估值的n個因素信息,經隱含層處理后傳入輸出層,其輸出值Y即為產品技術創新技術性能指標的預測值或產品技術創新的評估值。這種n個因素指標的設置,考慮了概括性和動態性,力求全面、客觀地反映影響產品技術創新發展的主要因素和導致產品個體差異的主要因素,盡管是黑匣子式的預測和評估,但事實證明它自身的強大學習能力可將需考慮的多種因素的數據進行融合,輸出一個經非線性變換后較為精確的預測值和評估值。
據文獻查閱,雖然在技術創新預測和評估的現有原理和方法的改進和完善方面有一定的研究,如文獻[08]、[09]、[11]等,但尚未發現將神經網絡應用于技術創新預測與評估方面的研究,在當前產品的市場壽命周期不斷縮短、要求企業不斷推出新產品的經濟條件下,以神經網絡為基礎來建立產品技術創新預測與評估模型,是對技術創新定量預測和評估方法的有益補充和完善。
三、論文預期成果的理論意義和應用價值
本項目研究的理論意義表現在:(1)探索新的技術創新預測和評估技術,豐富和完善技術創新預測和評估方法體系;(2)將神經網絡技術引入技術創新的預測和評估,有利于推動技術創新預測和評估方法的發展。
本項目研究的應用價值體現在:(1)提供一種基于多因素的技術創新定量預測技術,有利于提高預測的正確性;(2)提供一種基于BP神經網絡的綜合評估方法,有利于提高評估的科學性;(3)為企業的技術創新預測和評估工作提供新的方法論和實用技術。
四、課題研究的主要內容
研究目標：
以BP神經網絡模型為基礎研究基于多因素的技術創新預測和評估模型,并建立科學的預測和評估指標體系及設計相應的模型計算方法,結合企業的具體實際,對指標和模型體系進行實證分析,使研究具有一定的理論水平和實用價值。
研究內容：
1、影響企業技術創新預測和評佑的相關指標體系確定及其量化和規范化。從企業的宏觀環境和微觀環境兩個方面入手,密切結合電子商務和知識經濟對企業技術創新的影響,系統綜合地分析影響產品技術創新的各相關因素,建立科學的企業技術創新預測和評估指標體系,并研究其量化和規范化的原則及方法。
2、影響技術創新預測和評估各相關指標的相對權重確定。影響技術創新發展和變化各相關因素在輸入預測和評估模型時,需要一組決定其相對重要性的初始權重,權重的確定需要基本的原則作支持。
3、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型研究。根據技術創新預測的特點,以BP神經網絡為基礎,構建基于多因素的技術創新預測和評估模型。
4、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型計算方法設計。根據基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的基本特點,設計其相應的計算方法。
5、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型學習樣本設計。根據相關的歷史資料,構建基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的學習樣本,對預測和評估模型進行自學習和訓練,使模型適合實際情況。
6、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估技術的實證研究。以一般企業的技術創新預測與評估工作為背景,對基于BP神經網絡的技術創新預測和評估技術進行實證研究。
創新點：
1、建立一套基于電子商務和知識經濟的技術創新預測和評估指標體系。目前,在技術創新的預測和評估指標體系方面,一種是采用傳統的指標體系,另一種是采用國外先進國家的指標體系,如何結合我國實際當前經濟形勢,參考國外先進發達國家的研究工作,建立一套適合于我國企業技術創新預測和評估指標體系,此為本研究要做的首要工作,這是一項創新。
2、研究基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型及其計算方法。神經網絡技術具有并行分布處理、自學習、自組織、自適應和容錯性等優良性能,能較好地處理基于多因素、非線性和不確定性預測和評估的現實問題,本項目首次將神經網絡技術引入企業的技術創新預測和評估,這也是一項創新。
五、課題研究的基本方法、技術路線的可行性論證
1、重視系統分析。以系統科學的思想為指導來分析影響企業技術創新發展和變化的宏觀因素和微觀因素,并研究影響因素間的內在聯系,確定其相互之間的重要度,探討其量化和規范化的方法,將國外先進國家的研究成果與我國具體實際相結合,建立我國企業技術創新預測和評估的指標體系。
2、重視案例研究。從國內外技術創新預測與決策成功和失敗的案例中,發現問題、分析問題,歸納和總結出具有共性的東西,探索技術創新預測與宏觀因素與微觀因素之間的內在關系。
3、采用先簡單后復雜的研究方法。對基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的研究,先從某一行業出發,定義模型的基本輸入因素,然后,逐步擴展,逐步增加模型的復雜度。
4、理論和實踐相結合。將研究工作與具體企業的技術創新實際相結合,進行實證研究,在實踐中豐富和完善,研究出具有科學性和實用性的成果。
六、開展研究已具備的條件、可能遇到的困難與問題及解決措施
本人長期從事市場營銷和技術創新方面的研究工作,編寫出版了《現代市場營銷學》和《現代企業管理學》等有關著作,發表了“企業技術創新與營銷管理創新”、“企業技術創新與營銷組織創新”及“企業技術創新與營銷觀念創新”等與技術創新相關的學術研究論文,對企業技術創新的預測和評估有一定的理論基礎,也從事過企業產品技術創新方面的策劃和研究工作,具有一定的實踐經驗,與許多企業有密切的合作關系,同時,對神經網絡技術也進行過專門的學習和研究,所以,本項目研究的理論基礎、技術基礎及實驗場所已基本具備,能順利完成本課題的研究,取得預期的研究成果。
七、論文研究的進展計劃
2003.07-2003.09：完成論文開題。
2003.09-2003.11：影響企業技術創新發展的指標體系研究及其量化和規范化。
2003.11-2004.01：基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的構建。
2004.01-2004.03：基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型計算方法研究。
2004.03-2004.04：基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型體系的實證研究。
2004.04-2004.06：完成論文寫作、修改定稿，準備答辯。
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