風(fēng)險(xiǎn)管理過程匯總十篇

序論：好文章的創(chuàng)作是一個(gè)不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇風(fēng)險(xiǎn)管理過程范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

[關(guān)鍵詞] GIS系統(tǒng)；項(xiàng)目管理；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2017. 05. 038

[中圖分類號(hào)] F407.67；TP311.5 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1673 - 0194（2017）05- 0070- 04

0 引 言

項(xiàng)目管理的四大約束是時(shí)間、成本、質(zhì)量、范圍，如何能在規(guī)定的時(shí)間、在一定成本基礎(chǔ)上、完成滿足質(zhì)量要求的項(xiàng)目，是項(xiàng)目管理的最終目的，也是判斷項(xiàng)目是否成功的標(biāo)準(zhǔn)。Klein提到，在軟件項(xiàng)目開發(fā)中，有15%～35%的項(xiàng)目被中途取消，剩下的項(xiàng)目不是超期就是超出預(yù)算，或者無法達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)；CHAOS報(bào)告也指出，82%的軟件項(xiàng)目延期交付，66%的軟件項(xiàng)目是失敗的。

在項(xiàng)目管理的過程中，風(fēng)險(xiǎn)如果得不到很好的控制和管理，可能會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目成本超支、范圍蔓延、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、未按照規(guī)定的時(shí)間完成項(xiàng)目等問題，項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理與項(xiàng)目的其他管理過程，例如成本管理、范圍管理、質(zhì)量管理、進(jìn)度管理等管理過程息息相關(guān)。保證在項(xiàng)目過程中進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，即使識(shí)別潛在的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)項(xiàng)目的順利實(shí)施有著重要的意義。

1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

主要的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法有頭腦風(fēng)暴、德爾菲方法、SWOT分析法、訪談、檢查表等方法。基于GIS項(xiàng)目的基本情況及事業(yè)環(huán)境因素，我們的項(xiàng)目主要采用頭腦風(fēng)暴、訪談和檢查表的方法來識(shí)別項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。

頭腦風(fēng)暴是企業(yè)型項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)主要采用的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法之一，大部分的風(fēng)險(xiǎn)也是通過頭腦風(fēng)暴的方式來識(shí)別出來的。這種開放的、敏捷的、高效溝通的方式能夠快速的全面的識(shí)別項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，頭腦風(fēng)暴一般由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)承擔(dān)，并被項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員廣泛接受。頭腦風(fēng)暴的方法最后的結(jié)果是得到一份綜合的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單。

檢查表的方式是把成果庫中的歷史類似項(xiàng)目的發(fā)生過的風(fēng)險(xiǎn)羅列出來，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別人員通過分析歷史類似項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，來判斷當(dāng)前項(xiàng)目是否也存在同樣的風(fēng)險(xiǎn)。歷史類似項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)表對(duì)當(dāng)前項(xiàng)目有一定的參考意義，能夠幫助風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別人員全面、快速的識(shí)別出當(dāng)前項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。

除了頭腦風(fēng)暴和檢查表的方法，訪談方法也在企業(yè)型項(xiàng)目管理中用到的一個(gè)方法，不過使用頻率要低于頭腦風(fēng)暴和檢查表。訪談方法是通過訪談?dòng)薪?jīng)驗(yàn)的項(xiàng)目參與者、干系人或主題專家，GIS項(xiàng)目訪談的對(duì)象主要是企業(yè)內(nèi)部項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目總監(jiān)、總工程師、測(cè)繪研究院教授等。訪談的方式主要是面對(duì)面的方式，但是對(duì)于一些主題專家，我們也采用郵件的方式進(jìn)行溝通；對(duì)于異地分公司的同事，主要采用企業(yè)交流工具236和郵件相結(jié)合的方式進(jìn)行訪談。雖然訪談方式不同，但是對(duì)于每個(gè)專家訪談結(jié)束后，都會(huì)整理總結(jié)正式的訪談紀(jì)要。

2 風(fēng)險(xiǎn)分析

Boehm模型是經(jīng)典的風(fēng)險(xiǎn)管理模型，Boehm用公式RE=P（UO）×L（UO）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定義，其中RE代表風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)所造成的影響，P（UO）表示令人不滿意的結(jié)果所發(fā)生的概率，L（UO）表示糟糕的結(jié)果會(huì)產(chǎn)生的破壞性程度。P（UO）以下稱為風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性，L（UO）以下稱為風(fēng)險(xiǎn)概率。

由于影響風(fēng)險(xiǎn)的因素很多，本文選擇以下時(shí)間、成本、質(zhì)量、范圍4大約束性目標(biāo)來分析風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性。風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率的范圍是[0，1]，根據(jù)我們項(xiàng)目的實(shí)際情況，來分別定義每個(gè)級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性（見表1）和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率（見表2）的權(quán)值。一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)所造成的影響很可能是多方面的，例如，同時(shí)影響進(jìn)度和成本，一般按疊加的方式取值。

3 制訂風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃

識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析之后，要根據(jù)具體的情況采取對(duì)策應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失，即制訂風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃，為項(xiàng)目目標(biāo)增加實(shí)現(xiàn)機(jī)會(huì)。在項(xiàng)目進(jìn)展過程中按計(jì)劃開展活動(dòng)，將風(fēng)險(xiǎn)的綜合影響降低至項(xiàng)目可以接受的結(jié)果。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)表，制定以下風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的標(biāo)準(zhǔn)：

（1）風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)

（2）0.3

（3）0.3

對(duì)于需要采取應(yīng)對(duì)措施的風(fēng)險(xiǎn)，通常有以下四種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)接受四種方式。在我們GIS項(xiàng)目中，我們常用的方式有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)減輕三種。

風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：指在項(xiàng)目過程中，通過采用措施消除特定風(fēng)險(xiǎn)的辦法。對(duì)于需求管理，在我們接觸的項(xiàng)目中，客戶一般是地理信息相關(guān)的政府機(jī)構(gòu)或事業(yè)單位，他們的業(yè)務(wù)范圍廣，工作內(nèi)容涉及部門多，關(guān)系復(fù)雜，非常容易發(fā)生需求擴(kuò)大的情況，甚至?xí)斐伞胺秶印薄?duì)項(xiàng)目管理，要對(duì)需求變更的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行盡量規(guī)避，在項(xiàng)目開始的時(shí)候，盡量詳細(xì)定義項(xiàng)目需求，劃定項(xiàng)目邊界，來盡量減低需求變更給項(xiàng)目帶來的不利影響。采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的措施，最好在項(xiàng)目活動(dòng)還沒開始執(zhí)行時(shí)，這樣對(duì)項(xiàng)目的影響最小。

風(fēng)險(xiǎn)減輕：通過降低其損失發(fā)生的可能性，縮小其后果不利影響的損失程度來達(dá)到控制目的的各種控制技術(shù)或方法。這類措施是對(duì)付無預(yù)警信息項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的主要應(yīng)對(duì)措施之一。對(duì)于人力資源管理方面，主要采用風(fēng)險(xiǎn)減輕的措施。公司經(jīng)歷了中高層組織結(jié)構(gòu)調(diào)整、公司地址搬遷，這些外部因素都會(huì)造成人T流動(dòng)性的提高，研發(fā)核心人員的流動(dòng)會(huì)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)展帶來很大的影響。我們積極采取了風(fēng)險(xiǎn)減輕措施，通過對(duì)關(guān)鍵核心人員進(jìn)行加薪、晉升、精神鼓勵(lì)及對(duì)工作的肯定等措施，減輕人員流動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：是指把項(xiàng)目可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移出去。我們的公司主要專注于GIS產(chǎn)品的研發(fā)，客戶其他類型的軟件系統(tǒng)，會(huì)以外包的形式，包給專業(yè)的公司去開發(fā)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。

4 監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)

監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)是指在整個(gè)項(xiàng)目中實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃，跟蹤已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)、識(shí)別新的風(fēng)險(xiǎn)以及評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)過程有效性的過程。在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控過程中，要驗(yàn)證風(fēng)險(xiǎn)管理策略是否已經(jīng)得到遵守、已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)的是否變化、發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)內(nèi)部或外部環(huán)境變化時(shí)，要重新對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重新評(píng)估。

5 GIS系統(tǒng)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的難點(diǎn)及解決方法

5.1 數(shù)據(jù)量大、數(shù)據(jù)格式復(fù)雜技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性強(qiáng)、響應(yīng)速度要求高

在人力資源風(fēng)險(xiǎn)管理方面，使用有行業(yè)相關(guān)背景的工作人員；定期組織技術(shù)人員的交流活動(dòng)；加強(qiáng)并重視系統(tǒng)性能測(cè)試方面的管理，通過多次性能測(cè)試實(shí)驗(yàn)得到系統(tǒng)支持的數(shù)據(jù)量的大小，并通過多種技術(shù)手段，提高系統(tǒng)支持的數(shù)據(jù)量，以達(dá)到客戶的要求。例如，系統(tǒng)在加載模型數(shù)據(jù)的時(shí)候，由于模型數(shù)據(jù)比較大，渲染速度較慢，為了提高響應(yīng)速度、減少客戶等待時(shí)間，我們采取了首先加載視覺范圍內(nèi)近處的模型，近處模型加載完成后，再加載遠(yuǎn)處的模型。

5.2 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的頻率的把控問題

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是一個(gè)循環(huán)不間斷的工作，在項(xiàng)目的執(zhí)行過程中要不斷的進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。頻繁的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，會(huì)影響項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的工作進(jìn)度，同時(shí)也會(huì)造成項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員的思維疲倦；長時(shí)間不進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，則無法及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生并進(jìn)行有效的控制。掌握好風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的頻率對(duì)項(xiàng)目的高效推進(jìn)有著重要的意義。由于GIS系統(tǒng)面對(duì)的客戶大多都是各地測(cè)繪局、規(guī)劃局及國土局等部門，客戶需求相差不大，并且已經(jīng)實(shí)施過多個(gè)類似的項(xiàng)目，在風(fēng)險(xiǎn)管理方面比較有經(jīng)驗(yàn)，我們采用定期風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及驅(qū)動(dòng)相結(jié)合的方式來進(jìn)行。我們定期風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的頻率相對(duì)較小，大約一個(gè)月進(jìn)行一次風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；驅(qū)動(dòng)方式指項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員在各自的工作中，如果發(fā)現(xiàn)有新風(fēng)險(xiǎn)的苗頭，則及時(shí)上報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。

主要參考文獻(xiàn)

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中圖分類號(hào)：F83 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

原標(biāo)題：關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)投資運(yùn)作過程中風(fēng)險(xiǎn)的管理控制研究

收錄日期：2016年6月30日

風(fēng)險(xiǎn)投資（Venture Capital），簡稱VC，在中國是一個(gè)約定俗成的具有特定內(nèi)涵的概念。廣義的風(fēng)險(xiǎn)投資泛指一切具有高風(fēng)險(xiǎn)、高潛在收益的投資；狹義的風(fēng)險(xiǎn)投資是指以高新技術(shù)為基礎(chǔ)，生產(chǎn)與經(jīng)營技術(shù)密集型產(chǎn)品的投資。現(xiàn)階段，我國風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)市場進(jìn)一步發(fā)展，企業(yè)競爭如火如荼，企業(yè)面臨多樣化的風(fēng)險(xiǎn)，因此加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)的控制管理是必不可少的。面對(duì)當(dāng)前的現(xiàn)狀，只有從風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容的基本點(diǎn)出發(fā)，進(jìn)行深度地剖析，才能有助于提高風(fēng)險(xiǎn)投資領(lǐng)域的安全性。

一、風(fēng)險(xiǎn)投資管理的特征和內(nèi)容分析

（一）風(fēng)險(xiǎn)投資的特征及內(nèi)容分析。風(fēng)險(xiǎn)投資是國民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定起著重要的促進(jìn)作用，而且它對(duì)我國現(xiàn)代化進(jìn)程來說是極其重要的支撐和投資路徑。風(fēng)險(xiǎn)投資一般是指募資者通過平臺(tái)的資金對(duì)微型或中小型企業(yè)的金融投資，其投資對(duì)象通常是在創(chuàng)業(yè)階段的企業(yè)，通過投資策略的組合可以將投資風(fēng)險(xiǎn)降低。風(fēng)險(xiǎn)資本家是指由于風(fēng)險(xiǎn)投資是由專業(yè)的人將資金投入到新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)，從中獲得附加價(jià)值的投資者。從投資行為方面來說，具有豐富經(jīng)驗(yàn)，得到風(fēng)險(xiǎn)資本支持的企業(yè)比普通企業(yè)更容易生存下來，將商品產(chǎn)業(yè)化的速度會(huì)更快，通過這種方式得到更大收益。從運(yùn)作方式來看，一般通過專業(yè)的方式進(jìn)行籌集資本、資本投入、運(yùn)行管理、資本退出四個(gè)主要階段。

風(fēng)險(xiǎn)管理的特征主要包括難以預(yù)見性、潛在性、危害性等特征。所以，要求企業(yè)在日常經(jīng)營管理過程中必須識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的種類，判斷出引起這些風(fēng)險(xiǎn)的原因，而且還應(yīng)注重方法的運(yùn)用，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和調(diào)查。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別后，通過投資組合策略降低風(fēng)險(xiǎn)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)投資對(duì)于創(chuàng)業(yè)企業(yè)的內(nèi)在要求。雖然在產(chǎn)業(yè)和發(fā)展模式上有所優(yōu)勢(shì)，但是創(chuàng)業(yè)企業(yè)大多數(shù)都存在著技術(shù)用法、結(jié)構(gòu)不完善、信息處理問題、如何處理風(fēng)投的關(guān)系等問題，然而因?yàn)槠髽I(yè)尚在成長期，多數(shù)是沒有盈利的。對(duì)于這些問題，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的投資家們對(duì)于經(jīng)濟(jì)和運(yùn)營有著他們自己研究的一套方法，在以下幾個(gè)方面得以體現(xiàn)：對(duì)于專業(yè)人員來說，人需要做好風(fēng)險(xiǎn)與回報(bào)的研究比較；風(fēng)險(xiǎn)投資作為一個(gè)過程，是隨著時(shí)間的推移，而不是一次性參與；調(diào)整滯后的供應(yīng)和需求的風(fēng)險(xiǎn)資本基金。

而風(fēng)險(xiǎn)投資是能控制的、能夠用于確立和適時(shí)提高改進(jìn)經(jīng)營績效的資產(chǎn)，重點(diǎn)不在于對(duì)于創(chuàng)業(yè)企業(yè)短期的理解性，對(duì)于企業(yè)來說必須在未來獲得一些收益和價(jià)值發(fā)現(xiàn)，這是創(chuàng)業(yè)企業(yè)的特點(diǎn)。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)投資家來說，創(chuàng)業(yè)家的能力、好的管理者是稀缺的資源。創(chuàng)業(yè)對(duì)創(chuàng)業(yè)家的創(chuàng)新能力、實(shí)施能力提出了很高的要求。風(fēng)險(xiǎn)投資對(duì)于企業(yè)家來說，要求其有勇氣負(fù)擔(dān)所有可能的風(fēng)險(xiǎn)和波動(dòng)性，不需要太多的創(chuàng)新者，不需要發(fā)明家一樣的頭腦。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的資金來源來說，必須要求企業(yè)擁有雄厚的資本，有從銀行借到大量資金的實(shí)力，如果能夠吸引資金雄厚的個(gè)人投資者更好，這些方式可以加強(qiáng)企業(yè)本身的經(jīng)營能力和資金流轉(zhuǎn)速度，為企業(yè)的后續(xù)動(dòng)作提供好的資金保障。在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，政府對(duì)于他們的限制政策也很多。在風(fēng)險(xiǎn)投資市場，我國政府應(yīng)該制定必要的法規(guī)準(zhǔn)則以規(guī)范市場的運(yùn)作和監(jiān)管，但不宜過多進(jìn)行干預(yù)。風(fēng)險(xiǎn)投資是市場化程度相當(dāng)高的一個(gè)領(lǐng)域，政府應(yīng)當(dāng)起到的作用是一個(gè)好的規(guī)則制定者和監(jiān)管者，促進(jìn)行業(yè)的健康積極發(fā)展。

二、風(fēng)險(xiǎn)管控在我國的價(jià)值體現(xiàn)和存在的問題

（一）投資風(fēng)險(xiǎn)管理的價(jià)值體現(xiàn)。風(fēng)險(xiǎn)投資是一種不確定性高、風(fēng)險(xiǎn)高、組合性的長期權(quán)益投資，相比于其他傳統(tǒng)投資具有較高的風(fēng)險(xiǎn)，在投資項(xiàng)目中大多數(shù)會(huì)遭受到種種困難導(dǎo)致最終難獲回報(bào)。只有10%～20%的可以獲得成功，但是由于項(xiàng)目失敗后的損失太大，所以長期的投資顯得尤其重要。項(xiàng)目如果發(fā)展得好，資產(chǎn)增值就很快，通過發(fā)行上市股權(quán)出售可以獲得高額的回報(bào)。因此，風(fēng)險(xiǎn)管控在此過程中必不可缺，它關(guān)系到整個(gè)投資的成功與否。

（二）風(fēng)險(xiǎn)投資存在的問題。風(fēng)險(xiǎn)投資在我國將遭遇多種風(fēng)險(xiǎn)，只要其中一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)沒有管理好，就會(huì)導(dǎo)致全部出錯(cuò)，帶來的結(jié)果也就顯而易見。這些風(fēng)險(xiǎn)主要有市場風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)以及由于外部的社會(huì)、政治、法律、政策等條件的變化所帶來的各種風(fēng)險(xiǎn)。從政策環(huán)境中，我們可以發(fā)現(xiàn)國內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)投資成功率極其低下，因?yàn)檎麄€(gè)行業(yè)在我國的發(fā)展并沒有西方發(fā)達(dá)國家那么成熟，由于復(fù)雜的技術(shù)性和投資的不確定性以及我國特殊的國情、政策體制等問題，風(fēng)險(xiǎn)投資非常難以成功。再者，我國的融資體制沒有像發(fā)達(dá)資本國家那種嚴(yán)格的出資人制度，因此投資主體不明顯，法律約束的對(duì)象空乏，雖然國家對(duì)它進(jìn)行了各種方式的調(diào)查，然而調(diào)查過程又往往存在很多問題，如調(diào)查者的不可控性、程序的復(fù)雜性、權(quán)力的交錯(cuò)等都使調(diào)查尤為艱難。

另外，我國的金融市場不成熟，比如股票市場、債券市場、信貸市場，大多數(shù)人耳熟能詳?shù)闹挥泄善保瑢?duì)其他兩個(gè)市場知之甚少；國家的信貸及并購不成熟，在資金方面國有制銀行對(duì)它支持太少，其中信用問題是其獲得支持的最大障礙。因此，對(duì)于各種投資公司的管理人員，需要加強(qiáng)他們的專業(yè)素質(zhì)與職業(yè)道德規(guī)范。

三、風(fēng)險(xiǎn)投資管控模式的影響因素分析和管理原則

（一）風(fēng)險(xiǎn)投資管理模式應(yīng)用影響因素分析。影響風(fēng)險(xiǎn)投資管理模式應(yīng)用發(fā)展的因素很多，主要是市場信息不對(duì)稱以及立項(xiàng)的謹(jǐn)慎選擇等，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資管理模式的選擇會(huì)造成一定的影響。對(duì)一般項(xiàng)目的管理項(xiàng)目選擇的方式需要經(jīng)過多個(gè)步驟：廣收申請(qǐng)、多次挑選、重復(fù)取證、小心立項(xiàng)。從內(nèi)部因素分析，就是企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營的模式以及生產(chǎn)經(jīng)營的基本面。對(duì)于這些影響因素，在風(fēng)險(xiǎn)投資管理模式的影響分析上必須引起充分的重視，并進(jìn)行詳細(xì)的分析。同時(shí)，整體性原則不能僅僅著眼于暫時(shí)性的風(fēng)險(xiǎn)，而應(yīng)該從投資的內(nèi)容和整體性上用發(fā)展的眼光看待，找到改進(jìn)和提高的新方式來把握風(fēng)險(xiǎn)因素。

（二）風(fēng)險(xiǎn)投資管理模式選擇原則。在選擇企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資管理模式的過程中，要遵循相應(yīng)的原則，對(duì)于基本的原則一定要嚴(yán)格遵守。

一是經(jīng)濟(jì)性原則。風(fēng)險(xiǎn)投資的管理人員需要謹(jǐn)慎制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，同時(shí)管理行為產(chǎn)生的成本也需要以最合理的方式處置安全目標(biāo)，并對(duì)目標(biāo)進(jìn)行合理的科學(xué)分析和嚴(yán)格核算。投資人在進(jìn)行投資之前肯定要深入其中，分析項(xiàng)目內(nèi)在的影響因素和潛在的風(fēng)險(xiǎn)，分析風(fēng)險(xiǎn)因素和內(nèi)在因素的關(guān)系，特別是創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)中的權(quán)力結(jié)構(gòu)要分配合理，風(fēng)險(xiǎn)品種的特殊性不可平均分配，必須全面在投資期間將風(fēng)險(xiǎn)管理分配給團(tuán)隊(duì)不同的人身上，因?yàn)檫@些風(fēng)險(xiǎn)因素變化可能造成不同的損失，需要不同的團(tuán)隊(duì)針對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行解決。在投資之前考慮最低限度的成本消耗，做到合理使用和選擇項(xiàng)目，選擇能夠承受虧損的投資對(duì)象，采取合適的風(fēng)險(xiǎn)管理策略。

二是整體性原則。整體性既是決策的起點(diǎn)也是它的終點(diǎn)，對(duì)于所要投資行業(yè)的特征，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)偏好的因素要進(jìn)行歸納篩選和提煉，善于抓住有價(jià)值的風(fēng)險(xiǎn)因素，把握它的關(guān)鍵和實(shí)質(zhì)。比如，對(duì)于刪選項(xiàng)目，搜集情報(bào)、技術(shù)評(píng)價(jià)、投資機(jī)會(huì)研究、管理模式創(chuàng)新都需要自己完成，需要有完備的業(yè)務(wù)，對(duì)法律法規(guī)都有嚴(yán)格的理解力。同時(shí)，整體性原則要求投資風(fēng)險(xiǎn)管理不能局限于一時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)，而應(yīng)從投資的實(shí)際經(jīng)驗(yàn)來指導(dǎo)決策，過于悲觀、過于樂觀都不可行。

三是全程管理原則。投資的風(fēng)險(xiǎn)多種多樣，管理者應(yīng)該運(yùn)用各種手段尋找能達(dá)到?jīng)Q策目標(biāo)的方案并時(shí)刻關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)，不同的條件制約與決策本身目標(biāo)一般相制約。在保守選擇的同時(shí)也要對(duì)企業(yè)的開放性視野上有充分了解。只有在這些原則上面遵循，才能有助于企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)投資管理進(jìn)行合理應(yīng)用。

四、風(fēng)險(xiǎn)投資管理的必要性

我國現(xiàn)在的情況是，很多風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)在投入創(chuàng)業(yè)企業(yè)之后，就撒手不管了，缺乏參與管理的觀念，這使投資資本演變成了短期貸款、拆借，而沒把投資資本真正轉(zhuǎn)化為風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的經(jīng)營資本，管理和風(fēng)險(xiǎn)資本就不能更大地帶來價(jià)值。現(xiàn)如今，在市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的背景下，對(duì)資本的管理應(yīng)該加強(qiáng)措施的實(shí)施，充分注重管理和經(jīng)營的有機(jī)結(jié)合。

原因在于風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的不對(duì)稱，比例不對(duì)稱性。一個(gè)企業(yè)在創(chuàng)建時(shí)的主要風(fēng)險(xiǎn)特征包括風(fēng)險(xiǎn)的主要承擔(dān)者，一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，企業(yè)中途夭折，投入的資金就不可能收回，投資者必須承擔(dān)資金損失，但是如果是技術(shù)，就可以在他的有效期內(nèi)堅(jiān)持經(jīng)營。一些技術(shù)經(jīng)過進(jìn)一步開發(fā)和反復(fù)試驗(yàn)，可以變得更加完善，交易性兼容也會(huì)更加成熟。從企業(yè)內(nèi)部來講，影響企業(yè)整個(gè)經(jīng)營管理過程的主要是企業(yè)的實(shí)際管理者，企業(yè)的一切行為都是由上層支配管理的，管理者的管理能力和洞察風(fēng)險(xiǎn)的能力往往是影響項(xiàng)目成功與否的主要因素。但是，目前我國管理者與投資者是相分離的，很多事情都需要管理者自己有豐富的知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)去加強(qiáng)企業(yè)的財(cái)務(wù)管理體制的變革，為企業(yè)的發(fā)展增加砝碼，而且對(duì)于投資者的利益，管理者也需要保守住自己的道德底線，不要對(duì)投資者隱瞞可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)以及將來的損失。從風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的不對(duì)稱性層面看，為了減少投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)以及加強(qiáng)對(duì)于投資者的信任性，投資機(jī)構(gòu)應(yīng)該參與到管理中來。

五、總結(jié)

通過本文的研究進(jìn)一步了解了風(fēng)險(xiǎn)管控對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)投資的重要性，風(fēng)險(xiǎn)投資管理的應(yīng)用能夠改善企業(yè)會(huì)計(jì)管理，為企業(yè)決策者提供更好的條件，制定符合我國國情、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目標(biāo)和方案。這個(gè)過程必然會(huì)曲折，我國相關(guān)政策法律尚待完善和風(fēng)投領(lǐng)域的不成熟性對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控帶來了很大的挑戰(zhàn)。

那到底要怎樣才能建立好自己的一套風(fēng)險(xiǎn)投資管理的模式呢？最重要的是解決項(xiàng)目運(yùn)作方式不科學(xué)的問題，這是我國社會(huì)普遍存在、長時(shí)間沒有得到妥善解決的問題。頻繁的風(fēng)險(xiǎn)管控對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析管理人員的個(gè)人綜合素質(zhì)和操作規(guī)范性提出了較高的要求，需要管理者孜孜不倦地把自己的知識(shí)與時(shí)俱進(jìn)，不斷更新，輔以準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)投資管理經(jīng)驗(yàn)，理論與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合，讓風(fēng)險(xiǎn)投資的各項(xiàng)問題能夠迎刃而解。

本文首先對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資的概念以及發(fā)展進(jìn)行了論述，然后陳述了風(fēng)險(xiǎn)投資的問題以及價(jià)值體現(xiàn)，再進(jìn)一步對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控的必要性和管控原則進(jìn)行了分析論述，特別是風(fēng)險(xiǎn)管控在我國尚未成熟的風(fēng)險(xiǎn)投資領(lǐng)域中必要性的解釋。風(fēng)險(xiǎn)投資愈加廣泛，風(fēng)險(xiǎn)管控就越發(fā)不可或缺，同時(shí)難度也隨之增大，它的有效性更是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資的成敗具有關(guān)鍵的決定作用。我國風(fēng)險(xiǎn)投資管理還處于成長階段，需要規(guī)范行業(yè)規(guī)則，形成正規(guī)良好的投資環(huán)境。風(fēng)險(xiǎn)投資者建立風(fēng)險(xiǎn)管控體系是大勢(shì)所趨，風(fēng)險(xiǎn)投資管理的體系需要與中國現(xiàn)狀相結(jié)合，在良好市場前景下只有提高風(fēng)險(xiǎn)投資管理的水平才能對(duì)當(dāng)前市場經(jīng)濟(jì)模式各方面的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管控和解決。

主要參考文獻(xiàn)：

篇（3）

一、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的概念與特點(diǎn)

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是在項(xiàng)目執(zhí)行的過程中對(duì)項(xiàng)目進(jìn)程、效率、收益和最終目的等一系列不確定性因素的管理。它的主要目的是系統(tǒng)的識(shí)別與項(xiàng)目有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，從而評(píng)價(jià)和管理改善項(xiàng)目的執(zhí)行成果，以最小的成本獲得最大程度的項(xiàng)目實(shí)施安全保障。

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理具有以下幾個(gè)特點(diǎn)：

1　全程管理。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理既不是項(xiàng)目實(shí)施之前對(duì)影響項(xiàng)目的不確定因素的查找羅列以及事前判斷和以此為基礎(chǔ)的教科書式的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策。也不是在具體的項(xiàng)目實(shí)施過程中風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)的應(yīng)變和危機(jī)管理。而在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之后的補(bǔ)救方案與事后經(jīng)驗(yàn)總結(jié)就更加不是。真正意義上的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)是貫穿于整個(gè)項(xiàng)目的構(gòu)思、設(shè)計(jì)、實(shí)施以及審查評(píng)價(jià)的全過程的。這一全過程管理要求項(xiàng)目負(fù)責(zé)人能夠通過有效的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警監(jiān)控，通過有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具和方法對(duì)項(xiàng)目運(yùn)行過程中所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行適當(dāng)?shù)姆稚⒉⒃谟身?xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)及時(shí)采取積極的應(yīng)對(duì)措施、事后總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和改進(jìn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方案。

2

全員管理。首先，這里的全員管理并不能理解為是對(duì)項(xiàng)目運(yùn)行的全部參與人員的管理，而是說以上的所有人員都能參與到項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理之中。也就是說項(xiàng)目管理不僅僅是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理這一個(gè)職能部門的職責(zé)，所有參與項(xiàng)目過程的人都應(yīng)當(dāng)成為項(xiàng)目的主人，對(duì)項(xiàng)目所面臨的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)無旁貸。其次，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理不僅涉及項(xiàng)目本身在計(jì)劃，組織和協(xié)調(diào)等過程中所產(chǎn)生的不確定性，還包括對(duì)社會(huì)環(huán)境、和自然環(huán)境等外部不確定性因素的管理。

3　全要素集成管理。從項(xiàng)目管理的目標(biāo)方面來看。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程是在可能的范圍內(nèi)以項(xiàng)目工期最短，造價(jià)最省，質(zhì)量最優(yōu)為目標(biāo)的一個(gè)多目標(biāo)決策過程而不能僅滿足于對(duì)單一目標(biāo)的追求。項(xiàng)目的工期、造價(jià)和質(zhì)量是三個(gè)相互影響相互作用的變量：工期的提前或滯后會(huì)直接影響到最終造價(jià)的高低；項(xiàng)目質(zhì)量的優(yōu)劣也與造價(jià)有直接或間接的相關(guān)關(guān)系；同樣工期也會(huì)影響到項(xiàng)目的最終質(zhì)量。也就是說，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是對(duì)項(xiàng)目工期、費(fèi)用、以及最終完成質(zhì)量的全要素集成管理。

二、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理過程的動(dòng)機(jī)

如果僅僅把風(fēng)險(xiǎn)管理理解為對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度的測(cè)量并回答“這樣做是不是風(fēng)險(xiǎn)太大了”類似的問題，則整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理的過程在很大程度上就會(huì)被浪費(fèi)。風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)該被看作是與項(xiàng)目管理融為一體的必要內(nèi)容，是對(duì)基本項(xiàng)目計(jì)劃過程的完善，是不可或缺的。而實(shí)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)所要考慮的一個(gè)關(guān)鍵性的問題就是在一個(gè)特定的時(shí)間段應(yīng)該以什么方式實(shí)施什么程度的項(xiàng)目管理才是合適的?這一問題便引出了風(fēng)險(xiǎn)效率的概念。

所謂風(fēng)險(xiǎn)效率就是指這樣一種平衡的狀態(tài)：在這一狀態(tài)下，風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃使得這時(shí)只有通過增加風(fēng)險(xiǎn)才能降低風(fēng)險(xiǎn)管理的成本費(fèi)用，只有通過增加風(fēng)險(xiǎn)管理的支出才能降低風(fēng)險(xiǎn)。

圖1描述了風(fēng)險(xiǎn)管理的預(yù)期成本和風(fēng)險(xiǎn)威脅強(qiáng)度的關(guān)系。圖中，曲線ABC就是風(fēng)險(xiǎn)效率的邊界線。對(duì)于這一組可行的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃而言。當(dāng)預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)管理的成本水平一定時(shí)，以威脅強(qiáng)度所表示的風(fēng)險(xiǎn)水平最低；當(dāng)以威脅強(qiáng)度所表示的風(fēng)險(xiǎn)水平一定時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理的預(yù)期成本最低。任何偏離邊界的點(diǎn)都代表著沒有效率的計(jì)劃，例如點(diǎn)D，這也點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)效率仍然存在被改善的余地。

然而圖1所示的風(fēng)險(xiǎn)效率在實(shí)際中卻難以確定，我們永遠(yuǎn)也無法確定一項(xiàng)計(jì)劃是否已經(jīng)達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)效率。但是管理者仍然需要系統(tǒng)性的尋求風(fēng)險(xiǎn)效率的改善而不是坐以待斃。因此，風(fēng)險(xiǎn)分析是必要的，分析過程至少會(huì)起到三方面的相互獨(dú)立的作用：1、判斷計(jì)劃中有利的變更；2、證實(shí)這些變更的必要性；3、發(fā)現(xiàn)不明顯的但具有一定影響的風(fēng)險(xiǎn)因素。

也就是說，風(fēng)險(xiǎn)管理過程動(dòng)機(jī)的核心在于通過進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析對(duì)最初計(jì)劃進(jìn)行適當(dāng)?shù)男拚蛿M定應(yīng)急方案，風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量是這一過程中十分重要的工具。

三、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的一般過程

管理者通常以階段的形式對(duì)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)管理過程進(jìn)行描述，而各個(gè)階段又會(huì)被以不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步分解，其中一部分與整個(gè)項(xiàng)目過程有關(guān)部門，另一部分則與項(xiàng)目的最終成果有關(guān)。Chapman和Ward在他們的著作中將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程詳細(xì)分為9個(gè)階段，這9個(gè)階段分別是：定義、集中、識(shí)別、結(jié)構(gòu)、所有權(quán)、估計(jì)、評(píng)價(jià)、計(jì)劃和管理。圖2是9個(gè)階段的流程圈。包括了流程中較為關(guān)鍵的反饋。

首先是為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的目的對(duì)項(xiàng)目G進(jìn)行定義的定義階段。這一階段的目的是：(1)鞏固項(xiàng)目相關(guān)的現(xiàn)有信息。例如要清晰的闡明項(xiàng)目的具體目標(biāo)。確定項(xiàng)目的范圍和策略，了解項(xiàng)目的時(shí)間安排和資源使用等；(2)反饋過程中實(shí)施的項(xiàng)目管理活動(dòng)以彌補(bǔ)前一過程中的遺漏。要達(dá)到這兩個(gè)目標(biāo)，定義階段所需要完成的任務(wù)有鞏固(收集和總結(jié)現(xiàn)有的相關(guān)信息)和細(xì)化(補(bǔ)充遺漏，提供新的信息)最終達(dá)成對(duì)項(xiàng)目、文檔、驗(yàn)證和報(bào)告等的各主要方面清晰、明確和一致的理解。

其次是集中風(fēng)險(xiǎn)管理過程的集中階段。通常風(fēng)險(xiǎn)管理過程都應(yīng)該包括集中階段。這一階段的目的是明確風(fēng)險(xiǎn)管理過程的范圍和策略(與項(xiàng)目策略不同)，把風(fēng)險(xiǎn)管理本身作為一個(gè)項(xiàng)目。對(duì)其制定可操作的風(fēng)險(xiǎn)管理過程計(jì)劃。

這一階段是十分重要的，它是后續(xù)階段的基礎(chǔ)，當(dāng)這一階段完成之后，管理者應(yīng)當(dāng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理過程有了清晰而一致的理解。集中階段的任務(wù)有確定風(fēng)險(xiǎn)管理過程的范圍(誰在為誰實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分析；實(shí)施正式的風(fēng)險(xiǎn)管理過程必須實(shí)現(xiàn)什么樣的利益等)和制訂過程計(jì)劃，包括在什么樣時(shí)間使用什么資源、方法，形成風(fēng)險(xiǎn)管理過程的計(jì)劃使過程更具可操作性。集中階段和定義階段幾乎是同時(shí)發(fā)生的，但是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理過程計(jì)劃的更新應(yīng)當(dāng)是持續(xù)不斷的。

第三是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對(duì)措施進(jìn)行識(shí)別的識(shí)別階段。所有特定的風(fēng)險(xiǎn)管理過程都有一個(gè)明確的識(shí)別階段，這一階段解決以下幾個(gè)問題：(1)風(fēng)險(xiǎn)從哪里來。它們可能引發(fā)哪些不利后果以及這些后果產(chǎn)生的機(jī)制是什么；(2)可能會(huì)采取的應(yīng)對(duì)措施有哪些；(3)采取的應(yīng)對(duì)措施會(huì)不會(huì)引起二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。

所有的風(fēng)險(xiǎn)管理過程方法都強(qiáng)調(diào)在過程的一開始就需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別，繼而分別采取應(yīng)對(duì)措施。要完成風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對(duì)措施的識(shí)別需要完成兩項(xiàng)特定的任務(wù)：(1)尋找風(fēng)險(xiǎn)源及其應(yīng)對(duì)措施；(2)創(chuàng)建一種用于定義風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對(duì)措施的適當(dāng)結(jié)

構(gòu)，在此基礎(chǔ)上對(duì)各可變因素進(jìn)行匯總或分解。最后能夠?qū)λ兄饕L(fēng)險(xiǎn)及格其應(yīng)對(duì)措施、機(jī)會(huì)和威脅作出識(shí)別、分類、歸檔、驗(yàn)證和報(bào)告。

第四是建立分析結(jié)構(gòu)的結(jié)構(gòu)階段。結(jié)構(gòu)階段每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理過程都有，只是通常作為其它階段的一部分或其中的有些方面不可避免地融合到以前的階段中。這一階段需要進(jìn)行一些較為簡單的假設(shè)實(shí)驗(yàn)來提供整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理過程的結(jié)構(gòu)，并對(duì)其進(jìn)行修正以及在必要的時(shí)候提供更加復(fù)雜的結(jié)構(gòu)。在這一階段必須完成：(1)對(duì)分類的完善。即對(duì)現(xiàn)有分類的審查和改進(jìn)從而有可能確定新的應(yīng)對(duì)措施或采取新的分類結(jié)構(gòu)；(2)對(duì)項(xiàng)目活動(dòng)、風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對(duì)措施之間的相互依賴關(guān)系進(jìn)行審查和探討。對(duì)形成上述關(guān)系的原因加深理解。(3)建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的優(yōu)先次序和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的優(yōu)先級(jí)別，其中需要考慮到風(fēng)險(xiǎn)及其二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的影響。最終達(dá)成對(duì)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系、反應(yīng)和基準(zhǔn)計(jì)劃行為的假想及其含義的清楚理解。

第五是澄清所有權(quán)問題的所有權(quán)階段。這一階段也應(yīng)當(dāng)是所有的風(fēng)險(xiǎn)管理過程所共有的一個(gè)階段。它有二個(gè)目的：首先是風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任相關(guān)的分析。將項(xiàng)目擁有者自己必須承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)與項(xiàng)目擁有者之外的其他組織須承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)區(qū)分開，并將相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施也加以區(qū)分；然后將管理上述風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對(duì)措施的職責(zé)分配給具體的個(gè)人或團(tuán)隊(duì)，實(shí)現(xiàn)明確的職責(zé)所有權(quán)。

所有權(quán)階段需要做好兩個(gè)方面的工作：一是確定策略范圍，明確所有權(quán)策略的目標(biāo)是什么、為什么，涉及哪些當(dāng)事人，哪些種類的風(fēng)險(xiǎn)需要進(jìn)行分配，最終形成有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)分配的策略；二是制訂合同計(jì)劃，明確策略所需使用的方法細(xì)節(jié)，所使用的工具以及時(shí)間安排，最終將風(fēng)險(xiǎn)所有權(quán)和管理權(quán)進(jìn)行明確的分配、有效和充分的定義并使之在法律上具有可實(shí)施性。

第六是根據(jù)具體的情況和數(shù)值進(jìn)行估計(jì)的估計(jì)階段。管理者對(duì)這一階段所取的名稱也許不盡相同，但這一階段確是所有的風(fēng)險(xiǎn)管理過程都必須包含的。這個(gè)階段與成本、時(shí)間和其他的項(xiàng)目執(zhí)行效果測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)，它的目的有二：對(duì)項(xiàng)目參考計(jì)劃中可能涉及顯著的不確定性和可能需要對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行采集和分析的內(nèi)容給予更多的關(guān)注；對(duì)項(xiàng)目中明確涉及顯著的不確定性和明確需要業(yè)主作出決策的內(nèi)容進(jìn)行識(shí)別和判斷。

達(dá)到以上目的首先需要選擇一種合適的風(fēng)險(xiǎn)作為連續(xù)估計(jì)一組風(fēng)險(xiǎn)過程的基礎(chǔ)，并對(duì)這些估計(jì)進(jìn)行精確計(jì)算；其次就需要確定風(fēng)險(xiǎn)的范圍或者說大小，為其提供一個(gè)可測(cè)的、主觀的概率估計(jì)值；最后是在選擇了一定的應(yīng)對(duì)措施的前提下對(duì)以前風(fēng)險(xiǎn)范圍估計(jì)的改進(jìn)，找出最為基礎(chǔ)和重要的風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對(duì)措施。這一階段是理解重要風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對(duì)措施的基礎(chǔ)。

第七是對(duì)數(shù)值和實(shí)際情況進(jìn)行評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)階段。這一階段對(duì)估計(jì)階段的結(jié)果進(jìn)行綜合分析和評(píng)價(jià)，從而實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目所有者對(duì)決策和判斷的評(píng)估。評(píng)價(jià)階段需要判斷出現(xiàn)有的所有困難，對(duì)針對(duì)這些困難的應(yīng)對(duì)措施作出比較和分析，列出風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)清單，按照可能存在的困難對(duì)基準(zhǔn)計(jì)劃。應(yīng)急計(jì)劃和已修訂過的計(jì)劃進(jìn)行比較。

第八是對(duì)項(xiàng)目及其風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行計(jì)劃的計(jì)劃階段。這一階段使用以前風(fēng)險(xiǎn)管理過程的所有成果，產(chǎn)出一個(gè)可以實(shí)施的項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃以及能夠用于整個(gè)項(xiàng)目管理過程的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，并保證這些計(jì)劃是完備的和合適的。

計(jì)劃階段涉及三個(gè)方面的特定任務(wù)：(1)鞏固與解釋。這一任務(wù)需要以文件的形式記錄、核實(shí)、評(píng)估參考計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)分析，完成從項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程開始就一直持續(xù)的及時(shí)更新過程。并提供對(duì)當(dāng)前狀態(tài)的描述。(2)選擇與細(xì)化。主要是使用參考計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)分析來選擇管理策略，并逐步細(xì)化為基準(zhǔn)計(jì)劃和應(yīng)急計(jì)劃，其中包括行動(dòng)計(jì)劃。(3)支持與說服。對(duì)基準(zhǔn)計(jì)劃和應(yīng)急計(jì)劃的效果和預(yù)期執(zhí)行效率進(jìn)行解釋，可能時(shí)提供具有說服力的案例。

第九是管理項(xiàng)目及其風(fēng)險(xiǎn)的管理階段。這一階段也是所有風(fēng)險(xiǎn)管理過程的共同階段，項(xiàng)目實(shí)施開始也就是這一階段的開始，并隨項(xiàng)目的進(jìn)行不斷發(fā)展。管理階段的主要目的是監(jiān)控和制訂用于立即實(shí)施的計(jì)劃，管理計(jì)劃并管理經(jīng)過計(jì)劃的行動(dòng)，也包括對(duì)危機(jī)的管理。這一階段應(yīng)當(dāng)融入到以前的各個(gè)階段中去，進(jìn)行監(jiān)控，危機(jī)管理和評(píng)估，以便及時(shí)對(duì)計(jì)劃作出合理的更新或制訂新的計(jì)劃。

四、總結(jié)

篇（4）

隨著科學(xué)技術(shù)的推進(jìn)式發(fā)展，治療各種疾病及不同治療效果的藥物層出不窮，人們?cè)诘靡嬗谛滦退幬锏闹委煹耐瑫r(shí)，也同樣面臨藥物質(zhì)量帶來的風(fēng)險(xiǎn)。隨著我國藥檢工作的不斷推進(jìn)，人們對(duì)藥品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)注度也普遍提升。為了應(yīng)對(duì)藥品生產(chǎn)過程中的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)問題，國家出臺(tái)了一系列的法規(guī)、政策，也投入更多的人力、物力致力于藥品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的研究。在此研究背景下，本文主要根據(jù)文獻(xiàn)資料對(duì)制藥生產(chǎn)過程的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理流程進(jìn)行綜述，并分析統(tǒng)計(jì)學(xué)在制藥生產(chǎn)過程質(zhì)量管理應(yīng)用中的適用性。

1制藥生產(chǎn)過程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理流程

質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理是貫穿于藥品生產(chǎn)過程的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制、溝通及審核回顧的過程。實(shí)現(xiàn)對(duì)制藥生產(chǎn)過程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的有效管理，需要熟悉風(fēng)險(xiǎn)管理的流程。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理流程的把控是實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理、有效降低制藥過程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的前提和基礎(chǔ)。因此，本文首先對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的流程進(jìn)行概述。將制藥過程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理分為四個(gè)步驟：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)溝通和風(fēng)險(xiǎn)審核及回顧。

1.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的首要工作，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要包括了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析以及風(fēng)險(xiǎn)分析過后的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)。這三個(gè)環(huán)節(jié)的主要工作是弄清楚可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率和后果的嚴(yán)重程度及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)級(jí)。有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作需要企業(yè)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估團(tuán)隊(duì)，并應(yīng)使團(tuán)隊(duì)包括各方面的評(píng)估專業(yè)人員，他們應(yīng)對(duì)藥物生產(chǎn)過程中的每個(gè)環(huán)節(jié)有深入的了解，如人員、廠房、設(shè)施、設(shè)備、物料、產(chǎn)品等，并對(duì)生產(chǎn)過程中的風(fēng)險(xiǎn)有較為全面正確的認(rèn)識(shí)，能夠利用專業(yè)知識(shí)進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。其中，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別環(huán)節(jié)的有效進(jìn)行，需要企業(yè)相關(guān)人員能夠?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)有較為敏銳的識(shí)別，可以參考并利用已有的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別經(jīng)驗(yàn)和信息。可參考的資料主要來源于產(chǎn)品的生產(chǎn)數(shù)據(jù)資料。產(chǎn)品的數(shù)據(jù)資料可以形成對(duì)可靠質(zhì)量水平的控制標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)出現(xiàn)偏離一般生產(chǎn)水平的質(zhì)量時(shí)，認(rèn)定為可能會(huì)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別理論，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別理論能夠?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)識(shí)別提供理論參考，實(shí)現(xiàn)定量評(píng)判風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的可能性。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的研究過程中會(huì)產(chǎn)生一系列識(shí)別指標(biāo)，根據(jù)已有的指標(biāo)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不僅可以提高識(shí)別效率，也能在一定程度上提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的準(zhǔn)確性。在識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)后，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分析十分重要。風(fēng)險(xiǎn)分析的主要目的是判斷出現(xiàn)這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的可能性有多大，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性和可能性進(jìn)行分析判斷，并通過對(duì)結(jié)果的分析，形成風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)表。在風(fēng)險(xiǎn)分析這一步驟中，我們可以使用所有可用的信息對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行估計(jì)。風(fēng)險(xiǎn)分析對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的準(zhǔn)確性影響也較大。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)即評(píng)估該風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后影響的嚴(yán)重程度。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估之前，應(yīng)預(yù)先建立一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)，在這個(gè)過程中，會(huì)使用到風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)矩陣圖，然后根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性來綜合評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

1.2風(fēng)險(xiǎn)控制

風(fēng)險(xiǎn)控制是風(fēng)險(xiǎn)管理的最終目的，將風(fēng)險(xiǎn)控制在一定的可接受范圍內(nèi)是評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理效果的有效指標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)控制是在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)之上進(jìn)行的，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，分析風(fēng)險(xiǎn)控制的范圍和可能性，然后采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)控制過程的關(guān)鍵問題是：（1）判斷評(píng)估后的風(fēng)險(xiǎn)是否超出了風(fēng)險(xiǎn)控制的水平。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)超出可接受的范圍時(shí)，就要采取有關(guān)措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，以盡可能降低風(fēng)險(xiǎn)；（2）企業(yè)在降低風(fēng)險(xiǎn)中的可能性。任何風(fēng)險(xiǎn)都有產(chǎn)生損失的可能性，因此企業(yè)利用現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)管理水平，尋求風(fēng)險(xiǎn)的進(jìn)一步降低，始終是風(fēng)險(xiǎn)管理的有效措施，也是降低企業(yè)可能性損失的有效方式；（3）分析風(fēng)險(xiǎn)，找出風(fēng)險(xiǎn)的可能性來源。風(fēng)險(xiǎn)具有不可預(yù)估性，因此找到風(fēng)險(xiǎn)的可能性來源是風(fēng)險(xiǎn)控制的必要環(huán)節(jié)也是可以正本清源的最有效措施。找到風(fēng)險(xiǎn)的可能性來源，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)可能出現(xiàn)的新風(fēng)險(xiǎn)并及時(shí)找到有效的降低風(fēng)險(xiǎn)的措施。

1.3風(fēng)險(xiǎn)溝通

在進(jìn)行了有效的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)控制之后，進(jìn)行及時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)溝通是風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)程序的必要環(huán)節(jié)，也是風(fēng)險(xiǎn)管理模式良好運(yùn)行的基礎(chǔ)。一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)交流的主要工作是進(jìn)行同系統(tǒng)不同時(shí)期風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)據(jù)分析。對(duì)不同時(shí)段的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，能夠系統(tǒng)把控風(fēng)險(xiǎn)管理的效果，并通過對(duì)比分析，找到不同風(fēng)險(xiǎn)管理過程中的優(yōu)劣點(diǎn)，為后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)管理的更有效開展打下基礎(chǔ)，進(jìn)而進(jìn)行系統(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)管理過程的全面分析。通過對(duì)整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理過程的有效分析，能夠及時(shí)了解風(fēng)險(xiǎn)管理過程中存在的問題，避免新的風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)時(shí)重蹈覆轍。1.險(xiǎn)審核、回顧在完成風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)控制及風(fēng)險(xiǎn)溝通后，風(fēng)險(xiǎn)管理程序的結(jié)果的審核及回顧是最后一個(gè)步驟，這對(duì)于全面把握該次分析管理的效果十分有效。風(fēng)險(xiǎn)審核及回顧的主要工作有：（1）形成有效的風(fēng)險(xiǎn)管理文件。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理過程進(jìn)行有效的回顧，并形成記錄文件，以便為后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的順利開展提供數(shù)據(jù)資料；（2）定期開展不同崗位員工的全面風(fēng)險(xiǎn)回顧工作，使管理人員和一線工作人員都能夠及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行總結(jié)，同時(shí)可以通過有效的評(píng)價(jià)機(jī)制對(duì)風(fēng)險(xiǎn)回顧的效果進(jìn)行考核。

2制藥生產(chǎn)過程的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理

2.1統(tǒng)計(jì)質(zhì)量管理法

近年來，隨著科研技術(shù)水平的不斷提高，藥品的研發(fā)水平也有了長足的進(jìn)展。藥品的大規(guī)模研發(fā)，給更多的疾病治愈帶來了希望，人們享受著新型藥物的治療效果，也面臨著藥物質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)。特別是在仿制藥在整個(gè)藥品處方量中占比逐漸增大的情況下，藥品研發(fā)過程與制藥過程的質(zhì)量安全性成為人們關(guān)注的焦點(diǎn)，各國監(jiān)管部門對(duì)于藥學(xué)研發(fā)、藥品生產(chǎn)開發(fā)與藥品質(zhì)量管理領(lǐng)域的統(tǒng)計(jì)學(xué)要求也逐漸提高。其中一部分原因歸結(jié)于藥品的安全性主要是在研發(fā)環(huán)節(jié)和生產(chǎn)環(huán)節(jié)體現(xiàn)的。除此之外，仿制藥的大規(guī)模開發(fā)，也在很大程度上制約著藥品質(zhì)量的可靠性。在勞動(dòng)力資源和原料資源成本日益增高的大趨勢(shì)下，藥品質(zhì)量問題成為制約企業(yè)發(fā)展的有效因素。企業(yè)正在積極尋求有效措施使其在藥品質(zhì)量得到保障的前提下，降低研發(fā)和生產(chǎn)成本。統(tǒng)計(jì)學(xué)是一種有效的數(shù)學(xué)分析工具，在傳統(tǒng)制造業(yè)的發(fā)展過程中其應(yīng)用已經(jīng)證明了其優(yōu)勢(shì)性。在監(jiān)管要求嚴(yán)格化及企業(yè)自身發(fā)展動(dòng)因的雙重因素驅(qū)動(dòng)下，統(tǒng)計(jì)學(xué)在藥品生產(chǎn)過程質(zhì)量管理的應(yīng)用方面將會(huì)有長足的發(fā)展。通過對(duì)已有的科研資料分析發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)藥企也已經(jīng)大規(guī)模、廣泛性地開始使用統(tǒng)計(jì)學(xué)工具來實(shí)現(xiàn)對(duì)藥品生產(chǎn)過程的質(zhì)量管理，但是在如何高效地利用統(tǒng)計(jì)學(xué)工具方面還有很大的提升空間，實(shí)現(xiàn)統(tǒng)計(jì)學(xué)在藥品生產(chǎn)過程質(zhì)量管理的有效利用是今后藥品質(zhì)量管理的一大方向。

2.2統(tǒng)計(jì)學(xué)在制藥過程質(zhì)量管理中的應(yīng)用

2.2.1統(tǒng)計(jì)在質(zhì)量控制中的應(yīng)用。統(tǒng)計(jì)學(xué)是有效的制藥過程質(zhì)量控制工具，利用統(tǒng)計(jì)學(xué)對(duì)藥品生產(chǎn)過程的質(zhì)量進(jìn)行控制是有效控制手段，如何實(shí)現(xiàn)統(tǒng)計(jì)學(xué)在藥品質(zhì)量控制中的應(yīng)用是主要的研究目標(biāo)。每一種藥物都需要準(zhǔn)確的成分配比，才能保證其藥效，避免副作用和毒性。然而藥品的生產(chǎn)過程中難免會(huì)因生產(chǎn)工藝、技術(shù)水平等因素而導(dǎo)致藥品質(zhì)量穩(wěn)定性失良。藥品穩(wěn)定性的失良被稱為藥品穩(wěn)定性的波動(dòng)。藥品穩(wěn)定性波動(dòng)可以分為自然波動(dòng)和異常波動(dòng)兩種，而異常波動(dòng)的出現(xiàn)往往是基于藥品的原料性質(zhì)不良、人員操作不當(dāng)、技術(shù)水平欠缺等原因。對(duì)藥品質(zhì)量的控制主要就是通過發(fā)現(xiàn)和分析這些因素，從而控制藥品的異常波動(dòng)，實(shí)現(xiàn)其質(zhì)量的穩(wěn)定性。統(tǒng)計(jì)工作中的控制圖可以實(shí)現(xiàn)這一目的。控制圖的核心工作就是監(jiān)測(cè)并識(shí)別藥品穩(wěn)定性的異常波動(dòng)，并通過控制圖的反饋控制，有效地處理異常波動(dòng)，最終實(shí)現(xiàn)藥品穩(wěn)定性的波動(dòng)范圍控制在自然波動(dòng)范圍內(nèi)，實(shí)現(xiàn)對(duì)藥品質(zhì)量的有效控制。

2.2.2統(tǒng)計(jì)學(xué)在質(zhì)量診斷中的應(yīng)用。作為統(tǒng)計(jì)過程控制的一個(gè)重要工具，控制圖最早由休哈特博士（Shewhart）在1924年首先提出，并被命名為Shewhart控制圖。這是科學(xué)管理的一個(gè)重要工具，特別是質(zhì)量管理方面的一個(gè)不可或缺的管理工具。圖形是通過測(cè)量或計(jì)算樣本與樣本的數(shù)目或時(shí)間來體現(xiàn)質(zhì)量特性。統(tǒng)計(jì)推斷是實(shí)現(xiàn)Shewhart控制圖的制圖原理，利用統(tǒng)計(jì)推斷實(shí)現(xiàn)對(duì)藥品質(zhì)量穩(wěn)定性的診斷，其中利用的數(shù)據(jù)分析方法是方差分析。實(shí)現(xiàn)統(tǒng)計(jì)學(xué)在質(zhì)量診斷方面效果的工作流程為：（1）根據(jù)研究對(duì)象確定要選用的控制圖類型、控制的參數(shù)、取樣間隔、取樣次數(shù)和樣本量；（2）進(jìn)行生產(chǎn)研究，按照確定的取樣方案進(jìn)行樣品取樣，通過對(duì)取樣樣本的檢驗(yàn)形成記錄結(jié)果；（3）按照設(shè)計(jì)的規(guī)程計(jì)算中心線、控制下限和控制上限，并檢查是否有任何點(diǎn)超出控制限，從而揭示異常波動(dòng)；（4）通過對(duì)異常波動(dòng)的分析，調(diào)查確定其發(fā)生來源，去除超限點(diǎn)，并重新計(jì)算中心線、控制下限和控制上限。如此循環(huán)，直到所有點(diǎn)落在控制限內(nèi)，從而建立出用以對(duì)后續(xù)生產(chǎn)進(jìn)行質(zhì)量診斷的控制圖。

2.2.3統(tǒng)計(jì)學(xué)在質(zhì)量優(yōu)化中的應(yīng)用。利用統(tǒng)計(jì)學(xué)工具對(duì)藥品生產(chǎn)過程質(zhì)量進(jìn)行有效的控制和診斷之后，還需要進(jìn)行驗(yàn)收取樣，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)藥品質(zhì)量進(jìn)一步控制和優(yōu)化。質(zhì)量源于檢驗(yàn)，即使是對(duì)已經(jīng)控制過的質(zhì)量進(jìn)行有效的驗(yàn)收取樣，也能夠進(jìn)一步保證質(zhì)量的安全性。從本質(zhì)上來說，驗(yàn)收取樣并不能從根本上保證質(zhì)量，而是質(zhì)量進(jìn)一步優(yōu)化的有效控制手段，也是預(yù)防嚴(yán)重質(zhì)量偏離的最后防線。驗(yàn)收取樣方法是根據(jù)取樣結(jié)果和預(yù)先設(shè)定的判別標(biāo)準(zhǔn)，決定放行或拒收批次的決策理論，理論依據(jù)是概率分布。

3結(jié)語

對(duì)藥品生產(chǎn)過程的質(zhì)量管理是一項(xiàng)長期且艱巨的任務(wù)，也是在科技飛速發(fā)展的今天我們亟待解決的難題。本文主要是基于對(duì)藥品生產(chǎn)過程中質(zhì)量管理的流程分析，闡釋統(tǒng)計(jì)學(xué)在藥品質(zhì)量管控中的應(yīng)用和適用性。基于相關(guān)理論研究成果的缺乏，本文的研究可以為藥品生產(chǎn)過程中的質(zhì)量管理提供一定的理論支持。

作者:陳果果 單位:康龍化成（北京）生物技術(shù)有限公司

參考文獻(xiàn):

[1]國家食品藥品監(jiān)督管理局藥品認(rèn)證管理中心．藥品GMP指南[M]．北京：中國醫(yī)藥科技出版社，2011．

篇（5）

對(duì)于英國來說，其在風(fēng)險(xiǎn)管理研究過程中也逐漸形成了自身獨(dú)有的特色，首先，英國C.B.Chapman教授在《Risk Analysis for Large Projects:Models，Methods and Cases》中明確了“風(fēng)險(xiǎn)管理”的概念，之后，英國其他相關(guān)學(xué)者在C.B.Chapman教授研究的基礎(chǔ)之上，進(jìn)一步研究，并構(gòu)建起健全的風(fēng)險(xiǎn)管理理論體系。同時(shí)，還將風(fēng)險(xiǎn)管理研究相關(guān)成果正式引入項(xiàng)目中，不僅大大降低了項(xiàng)目成本，而且還提高了項(xiàng)目的安全系數(shù)，對(duì)項(xiàng)目的順利開展起著十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析與國際工程建設(shè)市場密切聯(lián)系。第二次世界大戰(zhàn)后，世界進(jìn)入穩(wěn)定階段，各國紛紛致力于興建大型宇航、水電、能源以及交通項(xiàng)目以求刺激自身經(jīng)濟(jì)的盡快復(fù)蘇，大量的投資使得項(xiàng)目勢(shì)必將帶來一系列風(fēng)險(xiǎn)，以此，使得項(xiàng)目投資者越來越認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性和必要性，因此，諸多項(xiàng)目投資者相繼組織高端人才，并投入大量的財(cái)力、物力資源加大對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)研究，經(jīng)過多年的研究，各國學(xué)術(shù)界逐漸對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理形成統(tǒng)一的看法，即風(fēng)險(xiǎn)管理的概念：如何在一個(gè)肯定的有風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)境中將風(fēng)險(xiǎn)降低到最低的管理過程，該過程包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制以及風(fēng)險(xiǎn)管理。風(fēng)險(xiǎn)管理目的：降低風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失降低在最低限度。風(fēng)險(xiǎn)管理方法：定性分析法和定量分析法。

2 國內(nèi)高速公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究現(xiàn)狀

國內(nèi)近幾年對(duì)高速公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)的研究主要有：

朱珊在《國際工程承包中的風(fēng)險(xiǎn)管理》[13]中針對(duì)于國際工程承包中的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行的全面論述，之后，朱珊提出高速公路項(xiàng)目企業(yè)需采取失敗模式影響分析法度量工程風(fēng)險(xiǎn)，以風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)損失為依據(jù)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)概率數(shù)，以此得出高的風(fēng)險(xiǎn)概率數(shù)。

盧有杰在《項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理》[14]中，以國民經(jīng)濟(jì)各部門項(xiàng)目活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)為研究對(duì)象，致力于風(fēng)險(xiǎn)后果、風(fēng)險(xiǎn)來源、風(fēng)險(xiǎn)影響范圍、風(fēng)險(xiǎn)是否可管理以及風(fēng)險(xiǎn)后果承擔(dān)者的基礎(chǔ)之上對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，并對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、量化、評(píng)估和控制的原則、方法、技術(shù)和程度做出全面概述。最后結(jié)合我國向社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的新形勢(shì)，把握高速公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性和重要性。

陳立文在《項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)理論分析與方法》[15]中，以系統(tǒng)和過程為出發(fā)點(diǎn)，對(duì)項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)的收益分析、概率分析、變權(quán)分析、模糊分析、回歸分析、決策分析、區(qū)間分析、可靠分析、系統(tǒng)分析、模擬分析等理論和方法進(jìn)行詳細(xì)闡述。

趙振宇在《故障樹引入高速公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究》[16]中，將可靠性工程研究中的故障樹分析法引入工程風(fēng)險(xiǎn)管理。之后，趙振宇采用圖形演繹法構(gòu)建起高速公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)故障樹，并對(duì)高速公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別模式和風(fēng)險(xiǎn)因素量化進(jìn)行全面論述，最后依據(jù)二態(tài)系統(tǒng)和概率理論對(duì)項(xiàng)目成功度和判定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)成本最小化的風(fēng)險(xiǎn)源問題進(jìn)行定量分析。

3 國內(nèi)高速公路工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)研究現(xiàn)狀

仇一顆，李伯勛，歐莉，張勝軍(2006)針對(duì)影響高速公路特許經(jīng)營投資的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，在模糊數(shù)學(xué)原理基礎(chǔ)上運(yùn)用層次分析法，證明了綜合評(píng)價(jià)法在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中的有效性和可操作性。

田艷(2008)通過實(shí)證分析結(jié)合公路招投標(biāo)的特點(diǎn)，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)矩陣的方法對(duì)其進(jìn)行了綜合評(píng)價(jià)，提出風(fēng)險(xiǎn)因素的計(jì)算方法。

篇（6）

關(guān)鍵詞： 國際工程；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；風(fēng)險(xiǎn)處理

Key words： international engineering；risk identification；risk assessment；risk management

中圖分類號(hào)：F416.9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2017）15-0015-02

0 引言

在國際工程中，由于項(xiàng)目存在規(guī)模大、工期緊、技術(shù)高和復(fù)雜化等特點(diǎn)，加之項(xiàng)目所在國的政治、經(jīng)濟(jì)、風(fēng)俗文化、法律法規(guī)、文明環(huán)保要求以及與當(dāng)?shù)卣块T的關(guān)系等諸多問題相關(guān)，在項(xiàng)目執(zhí)行的各個(gè)階段，難免會(huì)發(fā)生這樣或那樣的主客觀風(fēng)險(xiǎn)，這就有可能給項(xiàng)目帶來一定程度的損失。如內(nèi)戰(zhàn)、匯率管制、政黨更迭等嚴(yán)重影響了我國從事國際工程業(yè)務(wù)的企業(yè)在這些國家和地區(qū)的發(fā)展，風(fēng)險(xiǎn)也常常是項(xiàng)目失敗的主要原因之一，貫穿于項(xiàng)目的始終。

1 國際工程風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀

近年來，風(fēng)險(xiǎn)管理越來越得到企業(yè)的重視，但大多數(shù)施工企業(yè)的海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作還處于起步階段，缺乏完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系和專門負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理的部門。海外項(xiàng)目在風(fēng)險(xiǎn)定義、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)以及風(fēng)險(xiǎn)管理體系的完善等方面還遠(yuǎn)遠(yuǎn)未達(dá)到成熟的水平。項(xiàng)目管理者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的重視程度不夠，掌握力度不足，各工作之間也缺乏明晰的責(zé)權(quán)劃分，而且風(fēng)險(xiǎn)管理大多數(shù)是事后控制，缺乏整體策略，不能系統(tǒng)、定時(shí)地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，也沒有制定積極、主動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，也就不能從根本上防范重大風(fēng)險(xiǎn)以及其所帶來的損失。風(fēng)險(xiǎn)具有損失性和影響的多樣性，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后會(huì)產(chǎn)生直接的經(jīng)濟(jì)損失、人員傷亡甚至項(xiàng)目清場，對(duì)工程承包的后續(xù)項(xiàng)目也有很大影響。做好國際工程風(fēng)險(xiǎn)管理工作，尤其是對(duì)以國際工程承包為主的承包商來說具有重大的意義。風(fēng)險(xiǎn)管理工作能減少承包商的風(fēng)險(xiǎn)，有效控制成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，也能提高承包商的能力和聲譽(yù)，保證后續(xù)項(xiàng)目的有序進(jìn)行。

2 建立國際工程風(fēng)險(xiǎn)管理體系的思路

國際工程風(fēng)險(xiǎn)管理是近幾年來工程項(xiàng)目管理領(lǐng)域研究的熱點(diǎn)問題。下面我們從系統(tǒng)論的觀點(diǎn)出發(fā)，進(jìn)一步研究國際工程風(fēng)險(xiǎn)管理工作。具體思路如圖1。

2.1 國際工程風(fēng)險(xiǎn)管理過程

在承包商風(fēng)險(xiǎn)管理工作中，為了簡化風(fēng)險(xiǎn)管理過程，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)化、動(dòng)態(tài)化管理，本文將風(fēng)險(xiǎn)管理過程分為三部分，即風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)處理。

首先，承包商需要搜集多方面資料，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)源，對(duì)于項(xiàng)目潛在的及存在的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面的分類和識(shí)別，找出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和引起風(fēng)險(xiǎn)的主要因素，制定風(fēng)險(xiǎn)清單，對(duì)清單進(jìn)行級(jí)別劃分，如一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。可將法律風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等列為一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步細(xì)化為二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，如法律風(fēng)險(xiǎn)下可進(jìn)一步細(xì)分合同風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、法律糾紛風(fēng)險(xiǎn)等。每個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)不一樣，風(fēng)險(xiǎn)分類也不是絕對(duì)的，要根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況確定風(fēng)險(xiǎn)源，將那些可能給項(xiàng)目帶來危害和機(jī)遇的風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別出來，進(jìn)行重點(diǎn)防范管理。

然后，對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，預(yù)估潛在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性以及引起的潛在損失。目前，使用較多的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估法有層次分析法（AHP）、主觀評(píng)分法、決策樹法、風(fēng)險(xiǎn)圖評(píng)價(jià)法、模糊風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)等。國際工程風(fēng)險(xiǎn)的分析和評(píng)價(jià)是主、客觀結(jié)論相結(jié)合的過程，對(duì)項(xiàng)目某些過程中潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素或子因素的評(píng)價(jià)很難用定量數(shù)字來描述。有效的項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法一般采用定量與定性相結(jié)合的方法，大多數(shù)采用層次分析法與主觀評(píng)分法相結(jié)合，在考慮過程中采用專家經(jīng)驗(yàn)評(píng)判（主觀評(píng)分法），并用定量原則檢驗(yàn)評(píng)判的正_性，最后合成項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，為管理者提供決策依據(jù)。

風(fēng)險(xiǎn)具有可不可控性，承包商進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，是為了更好地掌控項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，做好對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防控制以及風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的及時(shí)解決。為此，在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后，就需要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)程度，提出不同的風(fēng)險(xiǎn)處理解決辦法。這項(xiàng)工作應(yīng)主要由國際工程項(xiàng)目經(jīng)理部和公司機(jī)關(guān)具體職能部門提供對(duì)策建議，做好潛在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前的事情控制以及事后解決。一般國際工程中，對(duì)于承包商來說，面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)有匯率風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、工程進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、稅務(wù)籌劃風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)、公共安全風(fēng)險(xiǎn)、屬地化經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)管理組織

國外成熟的管理經(jīng)驗(yàn)表明，在項(xiàng)目管理過程中需要建立專門的風(fēng)險(xiǎn)部門，全面負(fù)責(zé)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作，對(duì)項(xiàng)目的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析、控制和監(jiān)督，并制定相應(yīng)的對(duì)策方案，為決策者提供決策依據(jù)。為此，承包商企業(yè)可以成立專門的風(fēng)險(xiǎn)管理部門，或指定其他部門兼職風(fēng)險(xiǎn)部門職責(zé)，在風(fēng)險(xiǎn)管理部門的牽頭下，成立風(fēng)險(xiǎn)管理組織，以公司總經(jīng)理為總負(fù)責(zé)人，各階段主要負(fù)責(zé)部門具體落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)有重點(diǎn)地進(jìn)行階段性控制。

根據(jù)對(duì)項(xiàng)目前期、項(xiàng)目中期和項(xiàng)目后期的動(dòng)態(tài)管理過程，成立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理組織，風(fēng)險(xiǎn)管理組織成員從項(xiàng)目各階段主要工作部門進(jìn)行選擇，建立風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，負(fù)責(zé)組織風(fēng)險(xiǎn)管理工作，撰寫風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。對(duì)于一般工程項(xiàng)目，項(xiàng)目前期可由項(xiàng)目經(jīng)理部、市場開發(fā)部和工程管理部選擇人員做好項(xiàng)目前期調(diào)查研究、投標(biāo)報(bào)價(jià)、項(xiàng)目策劃等方面的風(fēng)險(xiǎn)管理工作；項(xiàng)目中期可由項(xiàng)目經(jīng)理部、工程管理部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、物資設(shè)備部、經(jīng)營管理部和安全管理部等部門，在項(xiàng)目施工期間定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，追蹤項(xiàng)目進(jìn)展，控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)；在項(xiàng)目后期可由項(xiàng)目經(jīng)理部、工程管理部、經(jīng)管管理部和黨群監(jiān)審部進(jìn)行項(xiàng)目竣工驗(yàn)收的風(fēng)險(xiǎn)分析。如對(duì)斯里蘭卡國家項(xiàng)目進(jìn)行投標(biāo)，項(xiàng)目前期就要先了解當(dāng)?shù)囟愘M(fèi)政策、匯率波動(dòng)、政府換屆選舉等信息，當(dāng)前斯里蘭卡國家實(shí)行外匯管理，外幣可以自由兌換成斯里蘭卡盧比，但斯里蘭卡盧比不能自由兌換成外幣，在投標(biāo)時(shí)候就要考慮盧比兌人民幣的匯率損益，還要考慮利潤匯出需要交10%稅費(fèi)以及0.1%的借記稅。在項(xiàng)目中期實(shí)施過程中，要對(duì)項(xiàng)目的工程技術(shù)、分包合同、工程進(jìn)度、質(zhì)量、安全等方面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控，如要嚴(yán)格審查各類合同，及時(shí)處理法律糾紛，有效降低經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等。

2.3 風(fēng)險(xiǎn)管理信息共享系統(tǒng)

風(fēng)險(xiǎn)管理信息共享有利于整合資源，提高資源的利用效率，避免在信息收集、存貯和管理上重復(fù)浪費(fèi)，從而加強(qiáng)各部門之間的相互協(xié)調(diào)、合作，增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)的凝聚力，節(jié)約企業(yè)資源。承包商需要建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息共享的平臺(tái)，及時(shí)提供項(xiàng)目不同階段的風(fēng)險(xiǎn)管理分析報(bào)告，便于各部門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作有全面的認(rèn)識(shí)，以便在后續(xù)的工作中做好安排，盡可能地降低風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，維護(hù)企業(yè)的利益。

3 國際工程風(fēng)險(xiǎn)管理體系的實(shí)施

完善的國際工程風(fēng)險(xiǎn)管理體系是降低承包商損失，促進(jìn)企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的保證，在對(duì)外工程承包管理有極為重要的作用。如何建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，更好地做好風(fēng)險(xiǎn)管控工作，本文建議從以下幾點(diǎn)人手：

3.1 加強(qiáng)制度創(chuàng)新，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度

健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合理的組織形式是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。國際工程承包商要建立靈活務(wù)實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度才能有效應(yīng)對(duì)變化多樣的風(fēng)險(xiǎn)，要對(duì)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)制度進(jìn)行創(chuàng)新，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)和控制的各個(gè)方面。通過制度約束各部門的工作，對(duì)于具體項(xiàng)目來說，要制定適合本項(xiàng)目的規(guī)章制度，防范因內(nèi)部制度不健全和管理混亂帶來一系列風(fēng)險(xiǎn)問題的發(fā)生。

3.2 加強(qiáng)制度宣貫，構(gòu)建企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理文化體系

在建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度后，要通過制度宣貫及時(shí)傳遞上級(jí)有關(guān)文件，安排相關(guān)人員參加合同、法律事務(wù)及企業(yè)管理等培訓(xùn)，培育全員風(fēng)險(xiǎn)管理理念。同時(shí)，加強(qiáng)專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，增加全員的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，逐步形成企業(yè)特有的風(fēng)險(xiǎn)管理文化。

3.3 落實(shí)責(zé)任，建立風(fēng)險(xiǎn)崗位責(zé)任制

保證國際工程風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施行之有效的關(guān)鍵在于確立風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的主體以及相關(guān)權(quán)利和義務(wù)。在明確的權(quán)利和義務(wù)下，工作和責(zé)任的范圍和深度一目了然，監(jiān)督和管理就容易得多。我國的國際工程承包企業(yè)需要明確風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，定責(zé)、定崗，根據(jù)項(xiàng)目不同的階段需要，將目標(biāo)進(jìn)行有機(jī)地分解，化整為零，責(zé)任到具體部門及相關(guān)人員。針對(duì)項(xiàng)目不同階段的主要內(nèi)容及控制目標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)管理小組可將工作進(jìn)一步細(xì)化，進(jìn)一步細(xì)分風(fēng)U管理工作的負(fù)責(zé)部門，由各個(gè)部門承擔(dān)具體的風(fēng)險(xiǎn)管控工作，采取獎(jiǎng)懲方式，鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)管理做得好的部門，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作做得不到位，風(fēng)險(xiǎn)問題處理不及時(shí)、不恰當(dāng)?shù)牟块T采取一些處罰措施，使各部門能高度重視，全力以赴地做好風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

3.4 學(xué)習(xí)先進(jìn)，做好風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)標(biāo)工作

根據(jù)美國《工程新聞紀(jì)錄（ENR）》的2016年度全球最大250家國際承包商榜單可以看出，我國已有65家企業(yè)榜上有名，有8家企業(yè)進(jìn)入了前50強(qiáng)。國際工程承包商可以結(jié)合具體業(yè)務(wù)實(shí)際情況，尋找管理標(biāo)桿、對(duì)標(biāo)優(yōu)秀企業(yè)，向這些單位學(xué)習(xí)其風(fēng)險(xiǎn)管控體系，找出與他們的差距，并采取有效措施縮小差距。

4 結(jié)論

國際工程市場變化莫測(cè)，在豐厚的利潤背后，潛伏著種種危機(jī)。對(duì)于國內(nèi)承包商來說，不能僅靠國內(nèi)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)驗(yàn)去管理國際工程項(xiàng)目，應(yīng)該有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，主動(dòng)采取預(yù)防措施，建立風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)化、動(dòng)態(tài)化控制，并將相關(guān)責(zé)任落實(shí)到具體部門、具體人員，增強(qiáng)員工的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，做好潛在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前的事前預(yù)防和控制，積極采取措施，通過風(fēng)險(xiǎn)回避、轉(zhuǎn)移和分散等方法，減少風(fēng)險(xiǎn)損失，促使項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為項(xiàng)目利潤，提高公司經(jīng)濟(jì)效益。

參考文獻(xiàn)：

[1]雷勝強(qiáng).國際工程風(fēng)險(xiǎn)管理與保險(xiǎn)[M].二版.北京：中國建筑工業(yè)出版社，2002.

[2]王卓甫.工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論、方法與應(yīng)用[M].北京：中國水利電力出版社，2003.

篇（7）

一、建筑工程施工過程中的風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀

1.缺乏標(biāo)準(zhǔn)化的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)。建筑施工企業(yè)的大多數(shù)未能創(chuàng)建一個(gè)用于投標(biāo)綜合風(fēng)險(xiǎn)管理的信息系統(tǒng)，建筑施工企業(yè)對(duì)投標(biāo)目標(biāo)的預(yù)可行性分析不夠的，對(duì)潛在的投標(biāo)對(duì)象估計(jì)不足，投標(biāo)比較盲目，因此導(dǎo)致中標(biāo)成功率很低。此外，由于缺乏全面和可靠的數(shù)據(jù)支持，建筑工程施工企業(yè)在工程建設(shè)的過程中對(duì)可能發(fā)生的許多意料不到的事件預(yù)料不足，沒有建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)處理機(jī)制，因此導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)來臨時(shí)難以作出有效的應(yīng)對(duì)，而憑感覺和直覺應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，因此風(fēng)險(xiǎn)管理的效率很低。

2.建筑工程施工企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)不強(qiáng)。在經(jīng)濟(jì)至上的社會(huì)形勢(shì)下，建筑施工企業(yè)的經(jīng)營者和管理人員往往只重視企業(yè)業(yè)務(wù)收益和經(jīng)營效益，而對(duì)施工技術(shù)的提高與管理重視程度不夠，對(duì)建筑工程施工中的風(fēng)險(xiǎn)管理手段和管理技術(shù)更是缺乏。施工企業(yè)的經(jīng)營者和管理人員對(duì)施工過程中的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)較弱，許多大型的建筑工程施工企業(yè)也只有一些有限的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，包括工程質(zhì)量管理、工程施工安全管理、工程進(jìn)度管理等，而對(duì)施工過程中的風(fēng)險(xiǎn)，沒有針對(duì)性的管理制度和預(yù)防制度，更少有專門的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)和管理文本。

3.建筑工程施工企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制不健全。目前，我國大部分的建筑工程施工企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的定位不明確，在組建項(xiàng)目部時(shí)沒有考慮風(fēng)險(xiǎn)管理的專職人員，很多建筑工程施工單位讓安全員兼職風(fēng)險(xiǎn)管理。甚至許多施工企業(yè)的管理者認(rèn)為建筑工程施工過程中的風(fēng)險(xiǎn)管理就是安全管理，將二者混為一談。企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制不健全直接導(dǎo)致了施工企業(yè)抵御施工過程中的風(fēng)險(xiǎn)能力較差，一旦在施工過程中出現(xiàn)施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)或材料風(fēng)險(xiǎn)等就會(huì)導(dǎo)致整個(gè)建筑工程施工項(xiàng)目的失敗。

二、建筑工程施工過程中的風(fēng)險(xiǎn)管理方法

1. 風(fēng)險(xiǎn)控制

風(fēng)險(xiǎn)控制是了解工程項(xiàng)目中存在的各種風(fēng)險(xiǎn)因素，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)類型制定科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃，通過制定項(xiàng)目目標(biāo)、工期、項(xiàng)目資源目標(biāo)，控制風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的財(cái)產(chǎn)損失和導(dǎo)致嚴(yán)重的后果。建筑工程施工過程中的存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制就要實(shí)現(xiàn)對(duì)可能在施工過程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估分析，并針對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)類型制定相應(yīng)的對(duì)策和預(yù)案。

2.風(fēng)險(xiǎn)保留

風(fēng)險(xiǎn)自留，指風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，若不能尋找到應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策時(shí)，用積極的方式自行承擔(dān)工程事故后果的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方式。風(fēng)險(xiǎn)保留原則一般用于已經(jīng)知道風(fēng)險(xiǎn)的狀況和可能造成的損失，且可獲利益大于風(fēng)險(xiǎn)損失的情況，和風(fēng)險(xiǎn)損失較小，風(fēng)險(xiǎn)頻率高的風(fēng)險(xiǎn)，一般由企業(yè)自行承擔(dān)損失。目前工程項(xiàng)目中，較常見的風(fēng)險(xiǎn)自留的應(yīng)用一般由項(xiàng)目管理者判斷如果項(xiàng)目的總風(fēng)險(xiǎn)量大于工程的不可預(yù)見費(fèi)，所有的工程預(yù)備費(fèi)用還不足以彌補(bǔ)這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，則應(yīng)當(dāng)采用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的原則，如購買保險(xiǎn)，但如果項(xiàng)目的總風(fēng)險(xiǎn)量比工程的可預(yù)見費(fèi)小，說明所有后備完全可以彌補(bǔ)這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，則可以采用風(fēng)險(xiǎn)自留的辦法。

3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是工程項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)管理的主要原則也是最常見的原則。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移一般由一方將不可預(yù)知的風(fēng)險(xiǎn)通過雙方協(xié)商同意并簽訂的合同轉(zhuǎn)移給另一方，如業(yè)主方發(fā)包合同時(shí)通常將人力資源成本上漲、原材料價(jià)格上漲、施工設(shè)備價(jià)格上漲等風(fēng)險(xiǎn)因素轉(zhuǎn)移給承包方，但是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移作為規(guī)避工程項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)的一種方式必須建立在公平合理的基礎(chǔ)上。另一種風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方式是通過繳納一定的保險(xiǎn)費(fèi)用，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到保險(xiǎn)公司等保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)身上，這是一種成熟的、市場化的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方法，是目前比較普遍使用的風(fēng)險(xiǎn)管理方法。

三、建筑工程施工過程中的風(fēng)險(xiǎn)管理策略

1.提高風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)

針對(duì)建筑施工企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)薄弱的現(xiàn)狀，要求建筑工程施工企業(yè)經(jīng)營管理者提高風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，要加強(qiáng)建筑施工企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的教育，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理技能的培訓(xùn)，提高工程項(xiàng)目管理人員的風(fēng)險(xiǎn)管理能力。定期對(duì)項(xiàng)目管理人員開展法律法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理理論方面的培訓(xùn)是案例學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)合同法、工程建設(shè)相關(guān)法規(guī)，提高項(xiàng)目管理人員的工程項(xiàng)目管理能力，減少風(fēng)險(xiǎn)因素。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理理論和案例的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，使項(xiàng)目管理人員熟悉工程項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)類型，在項(xiàng)目管理過程中預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)因素，學(xué)習(xí)風(fēng)險(xiǎn)控制的原理、原則，使項(xiàng)目管理人員在面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，能夠采用積極有效的手段控制、轉(zhuǎn)移、和減少風(fēng)險(xiǎn)損失。

2.建立科學(xué)完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

鑒于建筑施工過程中的風(fēng)險(xiǎn)因素較多，要對(duì)施工過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行高效管理就必須增強(qiáng)企業(yè)的整體風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，構(gòu)建科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，通過制度將風(fēng)險(xiǎn)因素層層控制。具體說企業(yè)應(yīng)當(dāng)落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制、風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任制、定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和危險(xiǎn)源排查，落實(shí)工程保險(xiǎn)制度，依法轉(zhuǎn)移工程風(fēng)險(xiǎn)。

三、結(jié)論

總之，建筑工程施工過程中，要科學(xué)合理地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、控制，合理規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，減少企業(yè)損失，增強(qiáng)建筑施工企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

參考文獻(xiàn)

[1] 王建忠. 建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析與防范[J]. 山西建筑. 2011（07）.

篇（8）

中圖分類號(hào)：TU723文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A

如果總包企業(yè)在投標(biāo)階段不考慮風(fēng)險(xiǎn)因素則在合同履行時(shí)會(huì)存在實(shí)際施工成本增加，從而導(dǎo)致利潤降低，甚至出現(xiàn)虧損的局面。因此，企業(yè)在投標(biāo)階段應(yīng)充分考慮潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素，保證企業(yè)在中標(biāo)后能夠更好地履行施工合同，同時(shí)獲取預(yù)期的目標(biāo)利潤，保證企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的活力。

一、關(guān)于國際工程風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知

一般情況下，國際工程的投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)都需要經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、預(yù)測(cè)、評(píng)價(jià)以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防等一系列的過程，通過這些過程，工程投標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)得到有效的控制，正確處理工程投標(biāo)過程中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)效益不會(huì)受到損失。所以相關(guān)工作單位提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的正確性能夠有效控制投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，確保企業(yè)的效益能夠?qū)崿F(xiàn)持續(xù)的穩(wěn)定增長。所以做好國際工程在投標(biāo)過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制具有非常重要的作用。

對(duì)投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)分析既有定量分析，也有定性分析，對(duì)于承包商而言，重要的風(fēng)險(xiǎn)因素主要有: 決策(是否投標(biāo))、投標(biāo)報(bào)價(jià)、施工技術(shù)、市場環(huán)境、組織協(xié)調(diào)等，這些難以界定量化的因素構(gòu)成了項(xiàng)目投標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)并集中體現(xiàn)在決策報(bào)價(jià)及技術(shù)文件編制、投標(biāo)文件的簽署、裝訂、封標(biāo)及遞交上。

二、工程投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管控的工作策劃

為加強(qiáng)在參與海外總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管控能力，建立風(fēng)險(xiǎn)管控體系，建議企業(yè)從以下幾個(gè)方面開展工作：

1、建立風(fēng)險(xiǎn)管理組織

在企業(yè)高層建立風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)審批風(fēng)險(xiǎn)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃，審定風(fēng)險(xiǎn)管理原則和對(duì)策，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和決策，研究重大風(fēng)險(xiǎn)事故的處理事項(xiàng)。

在各部門建立風(fēng)險(xiǎn)專業(yè)小組，如商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)小組、設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)小組、控制風(fēng)險(xiǎn)小組、造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)小組、采購風(fēng)險(xiǎn)小組、施工風(fēng)險(xiǎn)小組等，負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別收集工作，負(fù)責(zé)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析評(píng)估，提出風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施和處置方案，上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況等。

在項(xiàng)目執(zhí)行層設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人，負(fù)責(zé)執(zhí)行審定的風(fēng)險(xiǎn)處置方案，跟蹤風(fēng)險(xiǎn)因素的變化情況，更新風(fēng)險(xiǎn)登記表信息，匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)跟蹤管理情況等。

2、建立完整的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別體系

結(jié)合已執(zhí)行或正在執(zhí)行的總承包項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，由總承包項(xiàng)目組成員和投標(biāo)項(xiàng)目組成員通過頭腦風(fēng)暴法羅列出可被識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)因素，并對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)因素按照商務(wù)、技術(shù)、管理、政治、自然等類別進(jìn)行歸類，建立風(fēng)險(xiǎn)登記表并編號(hào)排序，詳細(xì)描述每種風(fēng)險(xiǎn)特性，形成完整的風(fēng)險(xiǎn)清單，作為項(xiàng)目投標(biāo)和執(zhí)行過程中進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的參考。

3、建立合理的風(fēng)險(xiǎn)分析模型

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分析主要分為定性分析和定量分析；

定性分析過程：對(duì)已建立的風(fēng)險(xiǎn)清單，通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性（極少、不大可能、可能、很可能、頻繁）和造成的影響嚴(yán)重性（輕微的、較小影響、中等影響、較大影響、災(zāi)難性影響）來確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，建立風(fēng)險(xiǎn)分析P-I矩陣，為風(fēng)險(xiǎn)因素劃分等級(jí)，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（低風(fēng)險(xiǎn)、中等風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)、很高風(fēng)險(xiǎn)、災(zāi)難性風(fēng)險(xiǎn)）提交不同級(jí)別的管理層進(jìn)行關(guān)注和評(píng)估，制定出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施（風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)自留、風(fēng)險(xiǎn)減輕等）。

定量分析過程：在定性分析過程中由所有參與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程的人員對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的概率和造成的影響（對(duì)成本、工期等）設(shè)定量化的系數(shù)，并把這些系數(shù)結(jié)合概率分布理論，采用專業(yè)分析軟件@risk進(jìn)行迭代運(yùn)算，得到可視化的“成本/工期―概率”曲線，作為對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的決策依據(jù)。

4、編制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)研究報(bào)告

針對(duì)特定項(xiàng)目開展的風(fēng)險(xiǎn)管理過程，都需要完成完整的風(fēng)險(xiǎn)研究報(bào)告，涵蓋以下內(nèi)容（包括但不限于）：項(xiàng)目背景介紹、項(xiàng)目工作范圍與關(guān)鍵項(xiàng)目目標(biāo)、影響項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分類與分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)措施、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與檢查。

5、建立風(fēng)險(xiǎn)跟蹤及管理體系

在項(xiàng)目投標(biāo)階段，需由項(xiàng)目投標(biāo)小組成員持續(xù)地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)登記表信息進(jìn)行檢查更新，根據(jù)投標(biāo)進(jìn)展情況對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素持續(xù)更新評(píng)估；

在項(xiàng)目執(zhí)行階段，由風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人定期（每月）檢查風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的執(zhí)行情況，定期報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，識(shí)別新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，關(guān)閉已消除的風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)于新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，需由項(xiàng)目組進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估過程，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，定期向風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理情況。

三、國際電力工程投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施

1、重視市場調(diào)查和現(xiàn)場考察

市場調(diào)查和現(xiàn)場考察是依據(jù)工程項(xiàng)目實(shí)際情況報(bào)價(jià)的重要基礎(chǔ)工作,市場調(diào)查應(yīng)調(diào)查工程所在國的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)風(fēng)俗、自然環(huán)境以及出入境、進(jìn)出口、外匯、稅收等政策及法律規(guī)定，同時(shí)還應(yīng)充分了解勞力、材料、設(shè)備的市場價(jià)格及變化規(guī)律，分析市場的潛力與前景；現(xiàn)場考察是在對(duì)施工現(xiàn)場的地理、水文、地質(zhì)、氣候、交通等條件及當(dāng)?shù)夭牧瞎?yīng)考察了解的同時(shí)，還應(yīng)與業(yè)主所提供的有關(guān)工程資料結(jié)合起來分析，以便預(yù)先發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)、施工、安裝中可能出現(xiàn)的不利情況，采取相應(yīng)的措施并反映在投標(biāo)報(bào)價(jià)中。

2、注重審查合同條款，精心確定投標(biāo)報(bào)價(jià)

投標(biāo)報(bào)價(jià)的取勝策略應(yīng)建立在吃透招標(biāo)文件的基礎(chǔ)上，要分析合同條件中的責(zé)權(quán)利條款及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)條款，充分理解總承包企業(yè)的工作范圍，審核業(yè)主對(duì)總承包企業(yè)的設(shè)計(jì)要求、施工要求、設(shè)備安裝運(yùn)行要求、竣工驗(yàn)收以及任務(wù)量與工期的吻合性。此外，總包項(xiàng)目應(yīng)在仔細(xì)審查招標(biāo)文件及合同條件的基礎(chǔ)上，合理增加風(fēng)險(xiǎn)性報(bào)價(jià)，如對(duì)于當(dāng)?shù)刎泿牛紤]與外匯的匯率時(shí)，為了保值，可適當(dāng)增加保值系數(shù)，但應(yīng)注意各種風(fēng)險(xiǎn)不是重疊發(fā)生的，應(yīng)注意總的風(fēng)險(xiǎn)性報(bào)價(jià)的平衡。

3、加強(qiáng)合作協(xié)調(diào)，建立有效的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制

總承包模式最大的優(yōu)點(diǎn)就是可以避免設(shè)計(jì)和施工的矛盾，從而降低成本、縮短工期"、但是如果設(shè)計(jì)和施工單位之間的合作協(xié)調(diào)出現(xiàn)問題，這一優(yōu)勢(shì)就不可能得到體現(xiàn)，相反可能對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的實(shí)施不利。因此，總承包單位應(yīng)建立起有效的合作和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，減少協(xié)調(diào)不利所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。總之，總承包商與合作單位在投標(biāo)過程中應(yīng)以工程的整體利益為出發(fā)點(diǎn)，合作處理投標(biāo)報(bào)價(jià)及編制標(biāo)書過程中所面臨的技術(shù)、組織、管理、法律等問題，重點(diǎn)建立相關(guān)工作程序，分清投標(biāo)工作界面，以整個(gè)項(xiàng)目投標(biāo)成功及中標(biāo)后的順利實(shí)施為目標(biāo)。

結(jié)語：

風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)持續(xù)的過程，在項(xiàng)目周期內(nèi)任何一個(gè)時(shí)間點(diǎn)都可以進(jìn)行，越早進(jìn)行策劃對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行越有利。目前工程投標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)基本實(shí)現(xiàn)了全面的科學(xué)化管理，將來風(fēng)險(xiǎn)的管理工作也會(huì)向著社會(huì)化和專業(yè)化方向發(fā)展。在當(dāng)前的社會(huì)發(fā)展形勢(shì)下，國際工程特別是電力工程的市場競爭壓力越來越大，工程的投標(biāo)的復(fù)雜性也越來越體現(xiàn)出來，這就要求相關(guān)單位積極制定應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的策略，實(shí)現(xiàn)企業(yè)效益的最大化。

參考文獻(xiàn)：

篇（9）

中圖分類號(hào)：P754.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

國際工程項(xiàng)目在風(fēng)險(xiǎn)管理比較到位的情況下，從合同管理、融資方案、工程保險(xiǎn)、進(jìn)度管理、設(shè)備投入、成本管理、質(zhì)量管理、HES管理、溝通管理、人員管理和分包商管理的幾個(gè)主要方面來進(jìn)行分析，可以成功地完成項(xiàng)目，并取得較好的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。

由于合同的簽訂、管理的重要性，專門成立合同管理部，負(fù)責(zé)合同的簽訂與管理。在簽訂合同之前，經(jīng)過認(rèn)真研究并且吃透了合同，針對(duì)原合同中的不合理?xiàng)l款據(jù)理力爭，可以獲得有利的修改。在履行合同的過程中，則堅(jiān)決按照合同來行事，因此，項(xiàng)目的進(jìn)行的就會(huì)比較順利，這也為后來的成功索賠提供有利的條件。所以說，國際工程建設(shè)投資是一項(xiàng)極具風(fēng)險(xiǎn)的事業(yè)，因?yàn)閲獬邪ㄔO(shè)工程受到工程所在國的經(jīng)濟(jì)和政治等因素的影響，其資金、勞務(wù)和進(jìn)出口方面的政策和法律規(guī)定及外匯管制方法的方面與我們國家存在著較大的差異。

1、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的簡介

國際工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分類

1.1.1、合同風(fēng)險(xiǎn)

合同風(fēng)險(xiǎn)主要是針對(duì)合同條款中的質(zhì)量、成本和工期要求等的風(fēng)險(xiǎn)。其中質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)則是項(xiàng)目施工、工藝、材料、設(shè)計(jì)等不能通過驗(yàn)收，從而來經(jīng)過評(píng)價(jià)工程質(zhì)量未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)或要求等；成本風(fēng)險(xiǎn)是指財(cái)務(wù)費(fèi)用增加、人工成本超支、材料費(fèi)用上漲等等；而項(xiàng)目工期延誤所造成的合同各方損失和罰款這就是工期風(fēng)險(xiǎn)。

1.1.2、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要是由于新工藝的應(yīng)用而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)、選用設(shè)備不符合工藝要求和新材料、地質(zhì)資料不準(zhǔn)確、選用規(guī)范不恰當(dāng)、設(shè)計(jì)缺陷、設(shè)計(jì)內(nèi)容不全等，同時(shí)技術(shù)人員的經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)水平也是影響其技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的重要原因。

1.1.3、政治風(fēng)險(xiǎn)

在國際工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)中，政治風(fēng)險(xiǎn)是其中一種最主要的風(fēng)險(xiǎn)，政治風(fēng)險(xiǎn)主要是由于政府干預(yù)、戰(zhàn)爭、內(nèi)亂、政權(quán)更替、國有化沒收外資、拒付債務(wù)等。政治風(fēng)險(xiǎn)具有一定的特殊性，一旦發(fā)生大多都是無法挽救，而且后果非常的嚴(yán)重，現(xiàn)在非洲和中東等地區(qū)局勢(shì)相當(dāng)動(dòng)亂，各國的政權(quán)更替也比較頻繁，政治風(fēng)險(xiǎn)大。

1.1.4、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

國際工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)主要有通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)和外匯風(fēng)險(xiǎn)，外匯風(fēng)險(xiǎn)又可以分為外匯管制風(fēng)險(xiǎn)和匯率波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。國際工程項(xiàng)目的業(yè)主大多都是要求用工程所在國的貨幣給承包商來支付其工程款，這對(duì)于國際的承包商來說，就有項(xiàng)目所在國外匯管制的風(fēng)險(xiǎn)和匯率波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)需要用美元支付材料和設(shè)備款時(shí)，就會(huì)產(chǎn)生巨額的匯兌損失。

1.2、國際工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)

1.2.1、風(fēng)險(xiǎn)具有多樣性和可變性

由于國際工程項(xiàng)目具有要工期長、投資大、涉及范圍廣等的特點(diǎn)，因此風(fēng)險(xiǎn)因素?cái)?shù)量多且品種紛繁，使得其在整個(gè)生命周期內(nèi)面臨風(fēng)險(xiǎn)性形式多種多樣，而且大量風(fēng)險(xiǎn)因素之間的關(guān)系非常繁雜，各因素之間與外界的交叉影響。

1.2.2、風(fēng)險(xiǎn)影響程度大

范圍廣，使得國際工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，就會(huì)對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的實(shí)施造成非常大的影響，而且對(duì)整個(gè)項(xiàng)目影響程度比較大，甚至可能是致命的。

1.2.3、風(fēng)險(xiǎn)存在的時(shí)間長

在國際工程項(xiàng)目的整個(gè)項(xiàng)目生命周期中風(fēng)險(xiǎn)無處不在。從項(xiàng)目的立項(xiàng)的階段開始在再到招投標(biāo)再者就是合同談判和簽訂，最后就是項(xiàng)目實(shí)施到驗(yàn)收的階段，在不同的階段之中都會(huì)有不同的風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)，但不同階段出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響程度不一，項(xiàng)目前期的風(fēng)險(xiǎn)是最大的，隨著各種條件和項(xiàng)目的進(jìn)展的明確，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)隨之減少。

1.2.4、風(fēng)險(xiǎn)高

國際工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)比一般國內(nèi)工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)高出很多，主要是因?yàn)橐韵碌脑蛩斐桑阂皇菆?zhí)行標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的不同，不同地區(qū)和國家對(duì)工程項(xiàng)目的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)選擇也存在著部分的差異；二是文化差異，因?yàn)閲H工程項(xiàng)目的合同主體來自不同國家，因此項(xiàng)目主體通常在規(guī)則、行為標(biāo)準(zhǔn)和價(jià)值觀等方面存在著差異；三是環(huán)境條件的不同，也就是項(xiàng)目所在地的經(jīng)濟(jì)、政治和法律制度等具有很大程度的差異。

2、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理按項(xiàng)目執(zhí)行的順序可以分為以下的幾個(gè)階段:

2.1、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

在海外工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的過程之中，對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件和各種風(fēng)險(xiǎn)因素來進(jìn)行分析是風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)步驟。在階段的工作中，需要完成以下的三項(xiàng)任務(wù): (1)風(fēng)險(xiǎn)后果識(shí)別，也就是對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)所帶來的后果有定性的認(rèn)識(shí)。(2)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容識(shí)別，是識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素可能給項(xiàng)目帶來的風(fēng)險(xiǎn)，如匯率的不穩(wěn)定可能會(huì)造成成本上升。(3)風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別，識(shí)別項(xiàng)日中哪些因素會(huì)對(duì)項(xiàng)目造成風(fēng)險(xiǎn)，如貨幣匯率不穩(wěn)定、自然環(huán)境惡劣等。國際上常用的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法有：列表檢查法、現(xiàn)場調(diào)查法、事故樹法等等

2.2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分析

在階段的工作之中，需完成以下的兩項(xiàng)工作:首先水對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率進(jìn)行初步的估計(jì)，來確定對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)給予區(qū)別對(duì)待，進(jìn)而再采取不同的策略來應(yīng)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)；再者就是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)項(xiàng)目可能會(huì)造成的影響程度來進(jìn)行一個(gè)較為全面的分析過程。

2.3、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策制定

在風(fēng)險(xiǎn)的辨別完成之后，要充分的依據(jù)具體的情況來采取相應(yīng)的措施，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，從而來減少損失，并最終達(dá)到增加收益的目的。一般說來，風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)可以分為: 財(cái)務(wù)性技術(shù)和控制性技術(shù)。

財(cái)務(wù)性技術(shù)包括了風(fēng)險(xiǎn)自留和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁是財(cái)務(wù)性技術(shù)中的一個(gè)核心，風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)源于保險(xiǎn)，其發(fā)生概率一般比較小。

控制性技術(shù)主要作用是避免、消除、減少風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生，來限制已經(jīng)發(fā)生的損失范圍，包括損失回避和風(fēng)險(xiǎn)控制。

2.4、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策實(shí)施與評(píng)估

在確定了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策之后，需要針對(duì)具體的問題實(shí)施對(duì)策，并且在執(zhí)行的過程之中對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行實(shí)時(shí)的監(jiān)控。同時(shí)，及時(shí)的反饋出具體的策略且在實(shí)施過程中解決出現(xiàn)的問題也十分的有必要，實(shí)時(shí)調(diào)險(xiǎn)的管理對(duì)策，且在應(yīng)對(duì)實(shí)施的效果及差異的時(shí)候進(jìn)行最終的評(píng)估。圖1為工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工程的過程

3、減少風(fēng)險(xiǎn)采用的對(duì)策方法

3.1、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

國際工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制措施中采用最多的是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。其是想方設(shè)法的將風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)果和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的責(zé)任與權(quán)力轉(zhuǎn)移給他方，這并不是意味著一定要將風(fēng)險(xiǎn)主管轉(zhuǎn)給其他人，因?yàn)楦鞣降膬?yōu)勢(shì)不同，對(duì)其的承受能力也不一樣。例如，對(duì)于乙方控制度差、經(jīng)驗(yàn)不足的合同不給以簽署，或者是縮小項(xiàng)目的范圍來達(dá)到規(guī)避相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的目的。

3.2、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是通過變更工程項(xiàng)目的計(jì)劃，來消除風(fēng)險(xiǎn)或是由于風(fēng)險(xiǎn)所產(chǎn)生的條件，最終達(dá)到保護(hù)工程項(xiàng)目的目標(biāo)不受其影響或者是將其影響的程度降到最小。其常用的方法有，程序法、工程法和終止法等等。其中終止法是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避最基本的方法，是在考慮項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)及其導(dǎo)致的損失很大的時(shí)候，主動(dòng)放棄或終止項(xiàng)目的實(shí)施來規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的一種方法。但是從另一種方面來講，這無疑是一種消極的方法，在避免風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)也有可能會(huì)失去了獲利的機(jī)會(huì)。

3.3、風(fēng)險(xiǎn)緩解

風(fēng)險(xiǎn)緩解又可以稱為減輕風(fēng)險(xiǎn)，是將工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生后果或概率降低到一個(gè)可以接受的程度。風(fēng)險(xiǎn)緩解的前提就是承認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)事件的客觀存在，然后再采取適當(dāng)?shù)拇胧﹣碛行У亟档惋L(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的概率或者是消減風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失。

3.4、風(fēng)險(xiǎn)自留

風(fēng)險(xiǎn)自留也可以稱之為風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)，是指企業(yè)自己非理性或理性地主動(dòng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，即指一個(gè)企業(yè)以其內(nèi)部的資源來彌補(bǔ)損失。假如風(fēng)險(xiǎn)損失真的出現(xiàn)，則依據(jù)項(xiàng)目主體自己的財(cái)力，來彌補(bǔ)財(cái)務(wù)上的各種損失。風(fēng)險(xiǎn)自留是一種主動(dòng)積極的風(fēng)險(xiǎn)控制方式，但同時(shí)面臨著一定程度的風(fēng)險(xiǎn)和損失后果，應(yīng)慎重采用。

總之，近年來，隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化和我國加入WTO之后的迅猛式的發(fā)展，越來越多的企業(yè)走出國門的意愿逐漸增加，進(jìn)入國際工程承包的市場，參與的各類國際工程項(xiàng)目也在逐漸的增多，進(jìn)而鍛煉出了一大批國際復(fù)合型隊(duì)伍和人才。但也應(yīng)看到，我國企業(yè)國際工程項(xiàng)目面臨著嚴(yán)峻的形勢(shì)，隨之而來的風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)逐漸增多。

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［作者簡介］沈　陽(1986—)，男，東華理工大學(xué)企業(yè)管理專業(yè)碩士研究生。（江西南昌　330013）

一、普遍項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)及傳統(tǒng)管理的程序和流程

（一）普遍項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)

綜合分析項(xiàng)目的特性，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)主要有以下幾方面的特點(diǎn)：(1)風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性和普遍性。作為風(fēng)險(xiǎn)后果發(fā)生的不確定性，風(fēng)險(xiǎn)是不以人的意志為轉(zhuǎn)換的客觀實(shí)在，而且在項(xiàng)目的整個(gè)項(xiàng)目期內(nèi)，風(fēng)險(xiǎn)是無處不在的。(2)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響面大。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的影響常常不是局部的、某一段時(shí)間或某一個(gè)方面的，而是全局的。(3)不同的主體對(duì)同樣風(fēng)險(xiǎn)的承受能力不同。(4)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的變化一般是很復(fù)雜的。項(xiàng)目的定義與決策、設(shè)計(jì)與建設(shè)是一個(gè)既有確定因素，又含有隨機(jī)因素、模糊因素和未知因素的復(fù)雜系統(tǒng)。在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中應(yīng)充分考慮這些特點(diǎn)。

（二）傳統(tǒng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的程序和流程

總的來看有以下兩種 :（1）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)連續(xù)過程，在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中沿用項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的流程。主要包括以下幾個(gè)環(huán)節(jié)：風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的確定、風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)防范方案的決策、方案計(jì)劃的實(shí)施、檢查和評(píng)估反饋。在此基礎(chǔ)上做了修正得到項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的流程。（2）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)模式，該模式由四個(gè)部分組成，即風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)控制。

這兩種項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理模式對(duì)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理都很有必要，在實(shí)際應(yīng)用中效果也不錯(cuò)，但這兩種管理模式都忽略了項(xiàng)目管理是一種典型的過程管理，在各個(gè)過程中風(fēng)險(xiǎn)都有其特殊性，為更好的控制風(fēng)險(xiǎn)的消極影響，發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)的積極影響，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的思想和模式也需要進(jìn)行改進(jìn)，以提高項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理水平和項(xiàng)目的整體管理水平。

二、項(xiàng)目全過程風(fēng)險(xiǎn)管理的思想及模式

過程管理方法也是現(xiàn)代項(xiàng)目管理的主要管理方法之一。作為現(xiàn)代項(xiàng)目管理的分支之一的項(xiàng)目管理，過程管理方法也應(yīng)是其主要管理方法之一。由于風(fēng)險(xiǎn)因素隱居于項(xiàng)目實(shí)施的每一個(gè)過程之中，分布在每個(gè)環(huán)節(jié)上，所以項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)動(dòng)態(tài)發(fā)展的過程管理，對(duì)于任何因環(huán)境變化而可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件，要及時(shí)識(shí)別分析，并依此確定相應(yīng)的管理對(duì)策。項(xiàng)目全過程風(fēng)險(xiǎn)管理模式就是從項(xiàng)目全過程管理的角度，對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，以保證項(xiàng)目質(zhì)量、進(jìn)度和投資三大目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

項(xiàng)目全過程風(fēng)險(xiǎn)管理模式就是要從項(xiàng)目的整體和四個(gè)階段著手進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。在整體管理的基礎(chǔ)上，按階段對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和控制。由于項(xiàng)目前期的不確定因素最多，因此在項(xiàng)目全過程管理中要加強(qiáng)對(duì)前期階段風(fēng)險(xiǎn)的管理和控制。

項(xiàng)目全過程管理模式主要包括以下幾部分的內(nèi)容：

（一）機(jī)構(gòu)設(shè)置

項(xiàng)目全過程風(fēng)險(xiǎn)管理模式中需要設(shè)立專門機(jī)構(gòu)，作為風(fēng)險(xiǎn)管理的主體實(shí)施項(xiàng)目全過程風(fēng)險(xiǎn)管理。設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)，有利于明確風(fēng)險(xiǎn)管理在項(xiàng)目管理中的地位，提高全體員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，明確各單位和人員在風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)和義務(wù)。同時(shí)，由專門的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目全過程風(fēng)險(xiǎn)管理，可以保證風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的順利實(shí)施，保證風(fēng)險(xiǎn)管理的效果。風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)一般應(yīng)具備獨(dú)立性、權(quán)威性、經(jīng)驗(yàn)和技能、綜合知識(shí)等基本條件。

在項(xiàng)目全過程管理模式專門的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)一般應(yīng)分為兩級(jí)：風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)和各階段的風(fēng)險(xiǎn)管理小組。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)管理小組可以由項(xiàng)目各階段實(shí)施單位的專業(yè)人員組成，也可是委托的外部專業(yè)機(jī)構(gòu)。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)管理小組的職責(zé)主要是進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)、辨識(shí)、評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的制定，并在項(xiàng)目實(shí)施的各階段對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。另一個(gè)主要職責(zé)是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控和跟蹤。主要方法有：風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)。定期作風(fēng)險(xiǎn)審核，監(jiān)視風(fēng)險(xiǎn)的狀況、檢查風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策是否有效同時(shí)不斷識(shí)別新的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)新的風(fēng)險(xiǎn)制定相應(yīng)的對(duì)策；偏差分析。將技術(shù)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的實(shí)際發(fā)生值和預(yù)測(cè)指標(biāo)進(jìn)行比較分析，尋找出現(xiàn)偏差的原因，根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行對(duì)策補(bǔ)救，使項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)損失降到最小而對(duì)項(xiàng)目的積極影響最大，同時(shí)為日后項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析積累經(jīng)驗(yàn)。

（二）項(xiàng)目全過程風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的制定

“凡是預(yù)則立”，在項(xiàng)目的全過程風(fēng)險(xiǎn)管理中更是這樣。全過程風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃是進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的指導(dǎo)性文件，應(yīng)說明如何安排和實(shí)施項(xiàng)目全過程風(fēng)險(xiǎn)管理，一般應(yīng)包括以下幾部分內(nèi)容：方法論：項(xiàng)目全過程風(fēng)險(xiǎn)管理中可使用的方法、工具等；角色和職責(zé)：在項(xiàng)目全過程中各階段風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的人員及其職責(zé)；費(fèi)用預(yù)算：實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)所需費(fèi)用；風(fēng)險(xiǎn)分類、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的描述等。

全過程管理計(jì)劃由風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)制定，在制定全過程風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃時(shí)應(yīng)考慮下列因素：項(xiàng)目人員的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度和項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)承受力；項(xiàng)目的具體情況：如地質(zhì)情況、項(xiàng)目的技術(shù)特點(diǎn)等。

（三）定義與決策階段的風(fēng)險(xiǎn)管理

定義與決策階段對(duì)于項(xiàng)目的了解很少，在項(xiàng)目的實(shí)施過程中該階段的風(fēng)險(xiǎn)最大，如果該階段風(fēng)險(xiǎn)管理工作做得好，將大大提高項(xiàng)目成功的概率并減輕以后階段的風(fēng)險(xiǎn)管理工作量，因此定義與決策階段的風(fēng)險(xiǎn)管理工作最重要。在全過程風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的指導(dǎo)下，立項(xiàng)和決策部門成立風(fēng)險(xiǎn)管理小組，從立項(xiàng)、可行性研究和決策三項(xiàng)活動(dòng)識(shí)別該階段的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，分析其影響因素和可能帶來的后果，形成風(fēng)險(xiǎn)因素清單；根據(jù)清單制定階段風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；并據(jù)此進(jìn)行該階段的風(fēng)險(xiǎn)控制工作。

（四）計(jì)劃與設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)管理

按照全過程風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，由設(shè)計(jì)單位組建風(fēng)險(xiǎn)管理小組對(duì)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)從設(shè)計(jì)質(zhì)量、設(shè)計(jì)進(jìn)度和設(shè)計(jì)合理性等方面開展項(xiàng)目設(shè)計(jì)部分的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作，并對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和評(píng)估，形成風(fēng)險(xiǎn)清單，據(jù)此制定該階段的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃并實(shí)施。同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)就合同簽訂、計(jì)劃等的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)評(píng)估和控制。

（五）實(shí)施與控制階段的風(fēng)險(xiǎn)管理

這一階段風(fēng)險(xiǎn)管理的主體是項(xiàng)目的施工單位。施工單位在全過程風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的指導(dǎo)下，成立風(fēng)險(xiǎn)管理小組對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施從技術(shù)、環(huán)境、人員、設(shè)施等方面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià)，并列出項(xiàng)目實(shí)施階段的風(fēng)險(xiǎn)清單，據(jù)此制定該階段風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。項(xiàng)目實(shí)施階段是項(xiàng)目資源投入最多的一個(gè)階段，因此該階段風(fēng)險(xiǎn)管理工作一旦出現(xiàn)失誤，造成的人、財(cái)、物損失也最大。在這一階段風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的實(shí)施的監(jiān)控和評(píng)價(jià)工作量很大，對(duì)項(xiàng)目的成功也非常主要。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)該階段風(fēng)險(xiǎn)管理工作的監(jiān)控和評(píng)價(jià)。

（六）竣工驗(yàn)收階段的風(fēng)險(xiǎn)管理

這一階段項(xiàng)目實(shí)體已完成，主要的工作是文件整理和驗(yàn)收工作，但這一階段的工作質(zhì)量影響后期項(xiàng)目的運(yùn)行，同時(shí)這一過程設(shè)計(jì)的單位和組織很多。這一階段的風(fēng)險(xiǎn)管理主體應(yīng)是風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或項(xiàng)目的業(yè)主單位組建的風(fēng)險(xiǎn)管理小組，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)應(yīng)從文件資料的完整性、驗(yàn)收工作的可靠程度等方面進(jìn)行辨識(shí)和評(píng)價(jià)，在此基礎(chǔ)上制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃并實(shí)施。

在全過程風(fēng)險(xiǎn)管理模式中，前一階段風(fēng)險(xiǎn)管理的結(jié)果是后一階段制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的輸入，并對(duì)后一階段的風(fēng)險(xiǎn)管理產(chǎn)生影響。

三、結(jié)論

項(xiàng)目全過程風(fēng)險(xiǎn)管理模式對(duì)于企業(yè)提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平，規(guī)避消極風(fēng)險(xiǎn)，充分利用可帶來積極影響的不確定因素，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的成功運(yùn)作有重要意義。對(duì)項(xiàng)目全過程風(fēng)險(xiǎn)管理模式的研究并不止于上述，在管理過程中依然涉及到項(xiàng)目各階段中的風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等問題，但集合全過程管理模式，相信會(huì)達(dá)到令人滿意的效果。

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