貿易技術論文匯總十篇

序論：好文章的創作是一個不斷探索和完善的過程，我們為您推薦十篇貿易技術論文范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

（一）廣泛性

從產品到生產過程，技術壁壘無處不在。從初級產品到制成品，從勞動密集型到資本密集性，進口國有嚴格的限制。這種限制正在逐步的擴大，從生產過程看，它涵概了原料采購，生產加工，包裝，運輸，銷售，消費全過程。隨著技術的進步，技術壁壘即將擴展到國際貿易的各個領域。

（二）形式上的合法性

貿易壁壘大多以國內國際公開立法的形式存在。由于國際上目前還沒有關于技術壁壘的統一立法，對進口商品的技術要求大多由國內立法規定。這些法規是要求進口商強制遵守，這樣外國廠商被合法的排除在外。

（三）保護方式的隱蔽性

發達國家的設置標準高于世界平均水平，并以高科技手段進行檢驗，使科技發展水平相對落后的發展中國家難以適應。這種方式表面上是對所有國家一視同仁，不直接體現歧視性，但發展中國家廠商為了獲得市場準入資格，不得不改進生產技術，調整原材料，增加了生產成本，降低了產品的競爭力。

二、我國成為技術保護壁壘受害國的主要原因

（一）發達國家貿易保護主義的加強

我國改革開放以來經濟實力迅速提高，對外貿易飛速發展，在國民經濟中的比重越來越大。外匯儲備逐年增加，隨著科技的發展，外貿產品中的科技含量也越來越高。我國已成為世界上最大的發展中國家和世界出口大國，引起了世界各國的關注。為了維護競爭中的支配地位，發達國家不斷加大對我國實施TBT的力度和密度，以達到限制我國出口，保護國內市場和產業的目的。

（二）認識和管理不夠

我國出口企業大多沒有認識到TBT的重要性，對產品質量沒用清醒地認識，不注重增加產品的附加值，一味的強調廉價勞動力和低成本的優勢。這必然不利于企業的長期發展。對國際通用的國際標準和技術管理措施知之甚少，對主要貿易對象國的技術手段缺乏了解，不能對我國出口企業在宏觀上予以指導，這不利于我國在國際競爭中獲得優勢。

（三）我國出口產品與產業的相對弱質性

由于我國總體的科技發展水平相對落后，許多出口產品的技術含量低、質量不高。相對于國外同類產品的生產技術、產品質量與標準的不斷提高，出口產品的弱質性就會明顯地表現出來。一些發達國家制定的技術標準即非復雜、苛刻，也足以將我們的許多出口產品拒之門外。

（四）對技術性貿易壁壘的宏觀管理存在嚴重不足

我國對國際通用的標準和技術性管理措施知之不多，對主要對象國的技術性手段缺乏了解，不能對我國出口企業在宏觀上加以指導。此外，我國許多企業質量管理意識、衛生檢疫意識、環境意識淡薄也是一個重要原因。

三、技術性貿易壁壘對我國的影響

（一）市場準入性差

我國出口產品中以勞動密集型產品為主，受環保因素的影響比較大，出口市場又集中在歐、美、日等發達國家和地區，而這些國家往往在產品的安全、環保和衛生等方面均制定了比較高的標準，使我國的許多產品無法進入國際市場，尤為嚴重的是，一些產品由于不符合衛生檢疫要求而被扣留、查封或銷毀，出口利潤損失嚴重。不僅如此，在較高的技術和安全衛生檢疫標準面前，有些已進入國際市場的產品也被迫退出。

（二）使國內企業競爭力減弱，面臨危機

某些技術壁壘雖然不對產品市場準入直接設限，但為滿足要求而進行設備人力的投入以及昂貴的檢測費已增加了企業的成本，從而削弱了企業在國際市場上的競爭力；另外，由于國內商檢部門缺乏測試評價的方法技術和標準樣品，不得不進口大量的檢測檢驗設備，致使出口產品成本大幅度上升，競爭力下降。在我國產品進口方面，除關稅壁壘外基本沒有采取系統有效的技術性措施。在本世紀進入關稅大幅度降低和非關稅壁壘強化的情況下，若不建立有效的強有力的技術防范體系，國內企業將受到進口產品的沖擊，面臨嚴重的挑戰。

（三）貿易爭端大量出現

由于發達國家的措施具有隱蔽性、歧視性、廣泛性等特點且相互混雜，致使我國同貿易對象國之間難以協調，爭端不斷，嚴重影響了我國同對象國的貿易關系，爭端大量出現。

四、應對技術性貿易壁壘所應采取的對策

（一）出口企業應制定可持續發展戰略

在提高生產力的同時，注意提高環境保護意識和水平，建立綠色營銷。綠色壁壘的出現和國際環保消費的興起使得企業必須將環保作為重要的競爭因素加以考慮。企業要想跨越綠色壁壘，必須制定可持續發展戰略，加快樹立綠色產品觀念，統籌考慮企業利潤、消費者需求、環境保護三方面關系，從提高環保意識和水平入手，開發綠色產品，加強綠色管理，建立綠色營銷，確立我國出口產品在國際市場上的環境保護競爭優勢。

（二）建立技術性貿易壁壘預警監測機制

預警監測機制是一個大概念，需要國家各個部門、行業組織積極參與，相互配合，分工協作。我們要建立專門的技術貿易壁壘信息收集和咨詢機構，主要承擔技術法規、標準和合格評定程序的通報以及向企業傳遞有關信息，定期收集、整理、國外技術貿易壁壘的最新動態，研究主要貿易對象技術貿易壁壘對我國出口貿易的影響，并及時地將信息反饋給有關部門和企業，讓他們做好防范工作，采取積極措施突破壁壘，擴大出口。

（三）制定與國際標準一致的國家標準

一方面要廣泛宣傳推廣國際質量認證標準和發達國家先進的質量管理方法，促使我國國內企業加強對技術貿易壁壘的認識，讓生產企業在掌握國際標準的基礎上去安排生產，改進產品以適應各種先進標準，盡快通過國際標準與質量認證，主動攻破國際貿易中的“技術壁壘”，擴大出口貿易；另一方面借鑒發達國家的成功經驗，建立健全技術法規與標準體系，并適時構筑我國國內技術貿易壁壘體系，使外國因害怕報復而盡量減少歧視性的技術規定。

（四）提高創新能力

技術性貿易壁壘是利用科技手段形成的，傳統產業在注重新興技術改造的同時，要以市場為導向，與科技部門、質量監督部門攜手，注重科技創新，開發自己的核心技術，不斷開發新產品，提高企業的戰略管理以及經營管理水平，適應科技時展的需要，應對挑戰。企業可以將ISO9000、ISO14000等管理標準與企業的實際情況結合起來，從制度上保證產品的質量品質和環保品質，開發綠色產品，加強綠色營銷與綠色管理，使企業贏得環境優勢。

（五）利用對外直接投資（FDI）跨越技術壁壘

篇（2）

在國際貿易中，技術標準和技術條例的本意，或是確保國際交易中貨物質量的一致性，減少由進出口貨物的規格、質量和服務引發的爭端，或是保護消費安全，維護各國消費者的權益，從而促進國際貿易的發展。從GATT到WTO，一直在努力使各成員國的產品標準國際化、統一化，減少和取消貿易技術壁壘。但是，基于技術條例和技術標準的貿易扭曲依然存在，而且越來越呈現出覆蓋率高、沖擊力強、手段隱蔽和復雜化的趨勢，對世界貿易的影響也越來越大。從而使技術標準和技術條例具有促進與扭曲世界貿易發展的兩種截然相反的作用，呈現出雙重性的特點。正如國際標準化組織出版的《標準化的目的和原理》一書中指出：這種貿易的技術壁壘是國際貿易保護的最好庇護所，是調節當今國際貿易的杠桿。形成貿易障礙的技術壁壘扭曲了技術規則的本來面目，使原本有利于國際貿易發展的有利手段變成了阻礙國際貿易正常進行的有效手段。

一方面，貿易壁壘的整體發展趨勢使這種雙重性越來越顯現出來。自從1948年GATT生效以來，經過一次次的多邊貿易談判，關稅壁壘已經得到很大的遏制和削弱，相形之下，各國更注重采用各種“披著合法外衣”的非關稅壁壘，尤其是復雜苛刻的技術法規、技術標準和質量認證制度，以及名目繁多的進出口商品包裝、標志、檢驗和安全、衛生、環保等要求構成了更為隱蔽、更難對付的貿易技術壁壘，成為國際貿易新的障礙。近幾年來，隨著技術密集型產品占世界貿易額的比例進一步上升，高靈敏檢測技術的發展，消費者對商品選擇性的增強，貿易技術壁壘占貿易壁壘的比例呈現出較大幅度的上升趨勢，已經達到80%，其二重性也相應的越來越明顯。

另一方面，技術條例和技術標準本身的特性使其作用具有二重性。其一，技術條例和技術標準之所以能夠構成貿易壁壘，是由于他們往往被以歧視的方式對進出口產品實施，既對進口產品提出特別的技術要求。其二，技術條例和技術標準都是各國自己制定的，由此產生的國與國之間技術條例和技術標準的種種差異導致了貿易的障礙。其三，與這種規格、標準相伴隨的檢測、檢驗手續也是技術條例與標準構成貿易壁壘的重要原因。進口國采用復雜的、曠日持久的技術檢驗、調查、取證、裁定等程序往往使商品的銷售和成本大大增加，往往會延誤交貨期或者錯過季節，從而失去市場。

二、TBT的“典范”——美國TBT體系

美國是世界第一貿易強國，也是各種貿易壁壘（如貿易地位限制、關稅配額、數量限制、反傾銷、技術性貿易措施、政府采購限制等）最繁多、體系最復雜的國家。

1.美國TBT的基本情況。

基于技術標準、法規的貿易技術壁壘。美國在要求進口商品滿足ISO9000系列標準之外，附加了許多對進口商品制定的條例。僅從1980年至今，美國已制訂了約2300個技術性法規和條例。這些復雜的法規和條例本身構成了對國際貿易的極大障礙。

關于合格評定的技術壁壘狀況。美國目前有55種認證體系，如產品安全認證體系UL、軍用MI(1)、電磁兼容FCC等具有較大影響的認證體系。其中，美國為了對商品的安全性能進行認證，設立了代號為UL的“保險商實驗室”，外國商品必須通過UL認證后才能順利地進入美國市場，事實上很多發展中國家的商品很難達到UL標準水平。這種假借保護環境，人類動植物的衛生，安全健康之名，對商品中的有害物含量制定較高指標的做法，有效地限制了商品的進口。

利用電子數據交換(EDI)設置技術壁壘。美國決定，從1992年起將全面采用電子數據交換方式辦理海關業務，不采用電子數據交換方式的，海關手續將被推遲受理。

以上提到的是美國貿易技術壁壘的主要方面，當然還有一些其它原因而形成技術壁壘。正是這些貿易技術壁壘，導致外國產品尤其是發展中國家的產品進入美國的“入門費”看漲。

2.美國TBT體系的主要特點。

法律地位重要。美國的技術性法規或標準大都以保障消費安全、保護環境及國內市場秩序、維護國家安全為出發點，幾乎涉及到美國社會及公眾生產、生活的每個層面，成為美國法律體系的基本組成部分，而且多屬強制性法規或標準之列。

覆蓋領域廣泛。美國針對每一種產品，包括其生產與進口行為，基本上都訂有相應的法律、法規或標準；并以標準、檢測、標識及認證等手段，為進口產品設置高門檻及繁雜的檢驗手續。

法規體系復雜。呈現出立法部門眾多，立法層次有別，措施性質多重，法規數量龐雜等特征。

執法體系復雜。美國負責技術性法規及技術標準執法工作的部門很多，從大的層面上分，既有聯邦政府部門，又有聯邦獨立機構；從小的層面上，針對同一產品，在同一部門內，設立不同的部門負責不同項目的執法工作。各相關部門分工協作，相輔相成，筑起了一道復雜而有序的執法體系。

美國主義特色鮮明。美國的技術標準、安全標準和衛生標準非常嚴格、也非常高，檢驗手續復雜，批準時間冗長；而且，美國很少使用國際標準化機構訂立的標準，其有些標準甚至直接與國際標準矛盾，一般也不承認包括中國在內的其它國家的檢驗標準，在對外交往中，我行我素，一切以美國利益與意識為中心。

從中我們可以得出這樣一個結論，不論是作為合理的技術貿易措施，還是作為抬高門檻的貿易保護主義壁壘，有一點是無疑的，他是維護國家基本安全的重要手段，處于設置與超越不停頓較量的動態發展過程中，批著合理的外衣，手段隱蔽，沖擊力強，與一國的經濟實力和科技發展水平密切相關，發達國家和地區處于絕對優勢和主動地位，發展中國家和地區處于劣勢和被動地位。

三、關于動態條件下如何應對TBT的理論思考

如何有效地突破別國的貿易技術壁壘，以最大限度地減少本國在國際貿易中的損失，保持自己的比較優勢；如何有效地構筑本國的貿易技術壁壘，以在合法的外衣之下，保護本國產業，增強本國的競爭力。是世界各國重點考慮的問題。限于篇幅，本文僅分析超越問題。

1.應對貿易技術壁壘措施的一般理論分析。

(1)從貿易技術壁壘作用的基本機理來看，技術上的超越是最根本的應對措施。貿易技術壁壘作用的基本機理是，貿易技術壁壘一旦形成，并且實施，就會產生明顯的數量控制機制和價格控制機制的雙重作用，從而對進口品產生影響，進而影響進口國產業結構和經濟結構，對本國的產業結構和經濟結構也產生遞進影響。具體來講，隨著技術的進步，必然導致新的貿易技術壁壘的出現和進口產品對壁壘的跨越。因此，進口產品超越貿易技術壁壘，實質上是依據貿易技術壁壘的要求，改進產品，使其達到要求。除此之外，沒有別的途徑。但是，要依據進口國家的規定要求，改進產品質量，提高技術水平，就需要引進先進技術，進行新的投資，從而使改進后的產品具有相當高的成本，進而削弱了產品的比較優勢。當進口品的進入還是初步的，數量不多時，壁壘主要表現為數量控制機制和價格內涵控制機制的結合。而一旦新的進口品在規模經濟條件下，大量地跨越了貿易技術壁壘，從理論上說這時壁壘主要表現為價格外在控制機制，其數量控制機制作用下降或者不再存在，此時壁壘對進口產品的作用又相當于零配額。可以這樣講，如果改造后的產品能盡快的以規模經濟的方式跨越壁壘，就可能具有競爭優勢。反之，則不可能具有競爭優勢。所以，一國產品能否跨越，或者在多長的時間內跨越，取決于跨越的成本收益分析。

(2)從經濟實踐中各國對市場規模的限制以及出于保護國內產業的考慮來看，單純技術上的超越不能解決所有貿易技術壁壘問題。國際貿易中的國家都是經濟人，都在追求自身利益的最大化。所以，一個國家出于市場規模的限制和保護國內產業的考慮，即使進口品已經滿足了壁壘的技術要求并交納進口的檢驗費用及其他相關的費用以后，也不可能無限制的輸入。這時東道國可以通過對檢驗過程的控制相應地調整進口品的數量和進口速率。而且，道高一尺，魔高一丈。隨著技術創新的深入，新的技術標準會不斷的出現，并被采用于新的技術法規之中，這就對進口產品形成新一輪的控制機制，從而形成新的貿易技術壁壘。從這個角度來看，單純的技術上的跨越不可能解決所有貿易技術壁壘對國際貿易的扭曲問題。所以，在跨越貿易技術壁壘時，應該充分考慮到進口國作為經濟人的特性。

(3)從世界經濟兩極分化的趨勢來看，南北方在貿易技術壁壘的設置與超越方面存在著事實上的不平等。構成世界經濟兩大類型的發展中國家（南方）經濟和發達資本主義國家（北方）經濟之間，貧富兩極分化在發展。發達資本主義國家擁有世界先進的科技水平、生產力水平和世界最強大的經濟實力，在世界經濟發展中處于主導和制約地位。表現在技術方面，發達國家擁有絕對的優勢，南北國家之間形成了一條巨大的技術鴻溝，而且還有不斷擴大的趨勢。貿易技術壁壘本質上是國家間技術差異的具體表現，盡管它還受到其他的因素制約。從這個角度來看，發達國家在貿易技術壁壘的設置與超越方面總是處于主動與支配地位。如何縮小這種差距，是減少貿易技術壁壘的關鍵。根據熊彼特的發展理論，通過技術轉移（表現為技術模仿或者擴散），可以縮小這種差距。技術轉移，就發展中國家而言，主要是指技術引進。通過技術引進可以對產品產生技術溢出效應，從而跨越貿易技術壁壘。但是，由于貿易技術壁壘的動態性，能否縮小技術差距，不斷跨越貿易技術壁壘，不僅取決于引進國的模仿能力和創新能力，還取決于壁壘設置國的創新能力，以及國內產業的創新能力。

2.應對貿易技術壁壘的措施是多層次、有多種選擇的。

措施的多層次。應對TBT的主體既包括政府，也包括企業等。當今世界經濟全球化趨勢、世界格局多極化趨勢以及世界經濟區域化趨勢，使得可以在加強國與國之間的交流與合作、加強區域合作與協調、在GATT/WTO框架內等多層次的回旋空間內解決問題。首先，在GATT/WTO框架之內。自上世紀60年代以來，GATT就在關于貿易技術壁壘的確認及其管制與取消兩個方面開展工作。1974年在東京回合談判中達成了《標準守則》，在烏拉圭回合談判中達成了《貿易技術壁壘協議》，對技術條例與技術標準的制定、采納和實施、技術條例和標準的檢驗程序、信息和援助義務等做出了規定，旨在使標準國際化、統一化，減少和取消貿易技術壁壘。另外，WTO設立了對各成員開放的貿易技術壁壘委員會，以提供磋商機會，監督協定的執行。其次，可以通過加強區域合作與協調解決問題。從一定意義上講，區域一體化是指經濟聯合、調節的機構和行為。區域集團為了統一內部政策，減少貿易壁壘，或者采取直接制定貿易法規，或者在法規中引用標準，達到區域內標準的協調一致，克服彼此之間的貿易技術壁壘。如歐洲共同體理事會在1985年5月的一項決議中決定，在有關的行政法規中參照使用歐洲標準的原則，從而鋪平了歐洲標準化的道路。第三，國與國（地區）之間的協調也是克服貿易技術壁壘的一個重要途徑。通過進一步加大多、雙邊對外協作力度，以爭取能逐步彼此承認各有關機構的檢驗、檢疫證書，也有利于簡化手續，便利出口。例如，由于美國與許多歐盟國家同為1979年羅馬《國際植物保護公約》的成員國，美國向歐盟多數國家出口農產品時，可以美國農業部動植物檢疫局按照公約的統一規定制定的《聯邦植物衛生證書》為準，到岸后不必要再接受歐盟國家的檢疫制度，從而非常便利美國的農產品進入歐洲市場。措施的多選擇性。各國有各國的國情，有各自相對固定的對外經貿關系，在國際貿易中的地位和作用也各不相同，在采取何種措施應對貿易技術壁壘方面，也是有多種多樣的措施可供選擇的。主要包括技術上的超越、合作協商以及反擊的方式等。這種方式本身也有多種選擇，如采取措施積極推動技術上的超越，其本身就有多種選擇。其一是技術轉移和提高競爭力。特別是發展中國家，由于國內先進技術供給有限，必須重視從國外引進先進技術，結合本國對國外先進技術的跟蹤，以及本國的自主開發，通過技術外溢和后發效應的協同作用，將制成品的生產和出口提高到一個新的技術水平，并盡快的由比較劣勢向比較優勢和競爭優勢轉變。其二，運用FDI跨越貿易技術壁壘。單純利用技術的購買手段往往是難以得到較為先進的復雜技術。這是因為這些技術往往掌握在跨國公司的手中，所以需要引進外國直接投資。利用FDI跨越貿易技術壁壘也就是本國產業與跨國公司的合作，可以取得雙贏的結果。主要表現為，FDI所帶來的技術轉移的溢出，可以激發東道國國內企業的協同效應，競爭模仿效應和當地化效應等，使其以比較便捷的途徑取得比較先進和復雜的技術。其三，采用國際標準和質量認證體系跨越貿易技術壁壘。根據國際慣例，跨越貿易技術壁壘，應當積極采用國際標準或者國外的先進標準。將本國的標準制定成國際標準，或者是將本國的國家標準、行業標準或者是協會標準推向世界各國并為各國所公認，就可以在國際貿易中取得優勢，先聲奪人。

篇（3）

通過進口國外先進的中間產品可以提高一國最終產品的技術含量。貿易伙伴國的R&D活動可以產生新的中間產品，當進口這些中間產品時，進口國企業便可以利用其含有的專業技術知識和相應的研發成果來提高自身的生產力。此外，國內企業在生產過程中摸索、了解和吸收國外同行的知識和技術竅門，逐步掌握了生產這些含有先進技術或研發成果的產品，最終使企業生產效率和技術水平不斷提高。在這個“進口商品學習、吸收先進技術模仿二次創新”的過程中，產生出了諸如“干中學”效應、“技術示范與交流”效應等現象，有力地鞏固和促進了一國的技術創新能力的持續性提高。國際發展經驗表明，貿易開放度越高的國家，國外新技術就越有可能被有效復制，從其它國家學到先進技術的機會也就越大。

（二）國內企業的吸收能力

國內自身吸收能力的大小是保證技術溢出效果的重要保證。主要表現在國內研發（R&D）活動和人力資本水平的高低上。一國R&D活動不僅僅是自主技術創新的源泉，也是影響技術吸收能力的關鍵因素之一。較高的國內R&D存量能促進現有資源的進一步有效利用，產生更多的創新成果，提高國內生產力水平；同時也能提高本國對新技術的承接、利用和改進的能力。同時，較高水平的人力資本不僅可以發揮生產要素對產出增長的促進作用,而且能夠有效地實現新技術的采用和貫徹。具有較高素質的勞動者可以更容易地接收新的思想，更加適應先進技術，從而促進新技術在生產中的使用。(BenhabibandSpiegel，1994)

（三）與技術溢出有關的知識產權保護

知識產權保護對國際技術溢出的影響卻是雙重的。知識具有非排他性特征，而知識產權保護正是要給予創新者適當的壟斷利潤,從而保持國內創新過程的持續性。但是與技術溢出有關的知識產權保護卻是一把“雙刃劍”。一方面，如果出口國的知識產權不能得到有效保護的時候,由于擔心核心技術的泄露,出口國則傾向于向進口國出口低技術含量的產品。而知識產權保護的加強,能夠使進口國有更多接近并獲取國外先進技術的機會。另一方面，由于知識產權保護力度的加強，進口國企業在模仿時所分享的知識存量往往只能是知識總量部分內容，從而將減弱進口國獲得更多技術溢出的效果。

2、我國進口貿易技術溢出的條件及其特征

（一）進口貿易的快速發展創造了良好條件

我國同美國、日本、歐盟等技術先進國的貿易聯系日益緊密，為技術的溢出提供了更多的機會。自1985年以來，我國從世界發達國家的進口貿易發展迅速。以R&D活動相對集中的G-7國家（美國、日本、德國、法國、英國、意大利和加拿大）為例，1985年我國從G－7國家的進口總額為260.6億美元，其中日本（占57.7%），美國（占19.5%），德國（占9.2%）在G-7中位居前三位，其他四國所占比例較小；2006年進口額增長了約10倍，達到2468.1億美元，其中位居前三位仍然為日本（占46.9%）、美國（占24.0%）、德國（占15.3%）。在進口商品結構上。近年來我國初級產品的增速有所回落，而機械及運輸設備以及高科技產品的增速增加。其中，機械及運輸設備進口量占商品進口總額的比重由2000年的40.8%增至2006年的45.1%；高科技產品占商品進口總額的比重從2000年的23.3%增至2006年的31.2%。我國與技術先進國家進口貿易總量的擴大，以及進口商品結構的不斷改善支持了進口貿易技術溢出效果的實現。

（二）國內吸收能力不足制約了對先進技術的吸收效果

1.研發投入不足，結構不合理。第一，我國用于科研開發的支出與發達國家相比存在很大差距。2006年我國R&D經費支出達到2943億元,占GDP的比重為1.41%。而發達國家的R&D支出占GDP的比重一般都在2%以上。比如，2005年美國R&D投入總額為3125.3億美元，占其GDP比重為2.51%；日本R&D投入總額為1458.8億美元，占其GDP比重為3.20%；法國R&D投入總額為441.2億美元，占其GDP比重為2.13%。第二，我國研發投入結構不盡合理、科研成果應用不足。一方面，政府在國家資金不足的條件下，仍然把大量資金投入到資本密集度極大、風險極高的技術研發領域，忽略了國內要素稟賦結構的約束，導致了國內要素配置效率下降；另一方面，研發成果的轉化率或使用率較低，致使研發成果并沒有進入生產領域轉化成現實的生產力。因此，這些問題極大地阻礙了我國對引進技術的消化和吸收，滯緩了自主研發能力的形成，降低了創新速度。同時，國內研發投入不足也會帶來一種“副產品”，即落后國家由于研發基礎薄弱，缺乏及時了解和掌握國際技術發展最新動態的能力，難以對引進技術做出客觀的評價，因而往往引進的是一些行將淘汰的技術，結果使其陷入“引進——落后——再引進”的惡性循環中。

2.人力資本短缺嚴重。由于教育投資匱乏等原因，我國人力資本存量與發達國家相比存在很大差距。2005年我國“萬勞動力R＆D科學家和工程師”為14人，和發達國家相比，日本2003年為101人，德國為68人，法國為71人，美國在2002年為91人，加拿大為68人，意大利為30人。據統計歐美發達國家的從事R&D活動人員分布中，企業的R&D科學家與工程師均占50%以上，而我國企業中從事R&D的科學家與工程師人數明顯低于在研究機構工作的科學家與工程師數。人力資本短缺已經成為制約我國技術吸收能力的一項重要因素。

（三）知識產權保護的強度不力制約了先進技術的流入

GinarteandPark(1997)建立和發展了一種定性評級法，用于對一國知識產權強度做出較客觀的比較。他們將知識產權保護分為五個方面：覆蓋范圍、加入相關國際專利協議的情況、保護例外、實施機制和保護期限，并根據決定每個方面有效強度的多種因素分別評分，最后加總得到一個“0”到“5”之間的國家評分，即“GP指數”。一般而言，“GP指數”越大，說明該國的知識產權保護強度越大。我國的知識產權保護水平呈逐年上升趨勢，但上升的幅度時緩時急。其中，1992年前后和2001年前后出現了兩個快速上升的階段，這一現象與1992年、2001年中國大范圍修訂知識產權保護法律的事實有關。但是我國的知識產權保護水平仍然遠遠低于發達國家水平，2004年的GP指數僅相當于日本1960年的水平（韓玉雄，李懷祖，2005）。

3、結論與建議

（一）繼續擴大與發達國家的進口貿易，優化進口貿易結構

對我國而言，進口貿易的技術外溢效應在長期的積極影響是顯著的。如果單純依賴本國的自主創新體系、研發能力帶來國內技術進步是遠遠不夠的。為此，進一步優化中間產品的進口結構，繼續促進技術貿易的發展應該成為是中國今后經濟政策制訂的一項重要內容。一是要進一步改革完善進口體制，調動企業進口積極性，充分發揮進口對國民經濟的促進作用，推動技術進步、產業發展與經濟增長。二是要進一步調整、優化進口關稅結構，鼓勵企業及時合理增加國外先進適用技術、關鍵設備的進口。

（二）要逐步增加研發資金投入

增加研發投入和R&D存量，是提高我國國際技術溢出效果的必要前提。《國家中長期科學和技術發展規劃綱要(2006-2020年)》中提到，2020年全社會研究開發投入占國內生產總值的比重提高到2.5%以上，力爭科技進步貢獻率達到60%以上，對外技術依存度降低到30%以下。要順利實現上述目標，我國政府應適當增加財政科研撥款，特別要加大對基礎研究和應用研究的財政支持力度。同時為鼓勵創新，政府可以依據企業技術創新的力度和市場實現程度，對創新企業給予不同程度的R&D退稅補貼等稅收方面的優惠，以減少企業的創新成本。

（三）加大教育投入，培育人力資本

政府應科學調整財政支出結構，在有限的財力中確保教育支出的優先增長。預算安排時，要確保《教育法》中規定的教育經費“三個增長”（中央和地方政府教育撥款的增長要高于財政經常性收入的增長，學生人均教育經費要逐步增長，教師工資和公用經費要逐步增長）的落實。逐步取消對私人部門投資教育的各種限制，動員社會各階層力量，多渠道籌措辦學資金。我國應借鑒西方發達國家的做法，建立完整的稅收優惠政策體系，鼓勵社會投資辦學，以解決我國教育資金不足的難題，促進教育水平和人力資本投入的提高。

（四）加強知識產權保護

正確認識和處理知識產權，從長遠來看，是知識溢出良性循環的宏觀控制的必要條件。順應WTO的要求，我國政府要努力完善知識產權保護體系。相關研究表明，當技術差距較大和(或)模仿能力較強時，可以充分利用“技術后發優勢”，這時則偏向于鼓勵模仿的知識產權保護制度有利于技術進步。要加強知識產權法的法制建設和知識產權的執法力度，保護國外科技企業的在華利益，從而以保證更多外部知識的持續流入。

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[3]韓玉雄，李懷祖.關于中國知識產權保護水平的定量分析[J].科學學研究，2005，3.

篇（4）

技術性貿易壁壘相對于其他非關稅壁壘來說。更隱藏，更靈活，且種類繁多，不易對付。其主要特點可歸納為如下：

(1)貌似合理性。它以公開的立法加以規定和實施，具有名義上的合法性。

(2)靈活多樣性。制定技術性貿易壁壘，手續比較簡便，伸縮性較大，可以針對進口商品隨時靈活改變標準水平，或增加標準或技術種類。

(3)偽裝隱蔽性。技術性貿易壁壘在看似公平的標準和法規中，滲入了國與國之間發展水平的差異性和一些人為因素，這些隱蔽性差異正成為一些國家限制外國商品流入國內市場的借口。

(4)針對性。某些技術性規章和標準經過精心設計和研究，可以專門用來對某些國家的產品設置障礙。

(5)堅固有效性。科技水平相對不高的發展中國家的商品通常達不到發達國家的標準和技術法規的要求而無法向重則向國家出口，故TBT被突破。

(6)廣泛性。TBT的表現形式涉及公約、法律、標準、要求、制度等各個方面，極具廣泛性，其影響也是多方面的。

(7)復雜性。TBT因涉及的技術和適用范圍的廣泛性，因而遠比配額、許可證、出口限制和外匯管制復雜。

(8)利弊雙重性。TBT對進口國和出口國都有利有弊。

2國外對我國實施技術性貿易壁壘的特點及現狀

多：歐盟的技術標準有10萬多個。德國僅工業標準就有15萬種，日本1994年的調查結果顯示有8148個工業標準和397個農產品標準。

繁：技術法規、技術標準、質量認證、綠色壁壘……以認證為例，僅美國就有55種認證體系。產品安全認證體系UL、軍用MIL，電磁兼容、FCC等諸多認證機構為外來產品設置了層層障礙。

細：西方國家對質量指標的要求往往精確到小數點后兩位，出口企業哪怕是在檢測設備上差一點，就會因細小的差別而遭受重創。

嚴：FDA每月會因各種技術原因扣留3500批各國進口產品，2002年美國又出臺規定，所有供應商必須進行IS09000認證，否則拒絕進入美國市場。

3我國應對技術性貿易壁壘的策略

3.1政府的戰略

3.1.1重視技術引進，提高我國科技水平

不同國家之間的技術差距是發展中國家面臨發達國家技術壁壘的主要原因，發展中國家只有提高本國的技術水平，縮小與發達國家的技術差距，才能真正的跨越所面臨的技術壁壘，而提高一國科技水平的途徑有兩種：一是增強本國在科技方面的自主創新能力。二是通過技術引進，消化、吸收以提高科技水平，即通過與發達國家的貿易來獲得技術的溢出效應。為此，政府需要從以下幾點著手：

①增大教育經費、科研經費的投入，培養大批基礎科研和專業技術人員，提高我國的科研實力和創新能力。

②通過減免所得稅，工業產品稅，免除科研設備和技術進口關稅等手段鼓勵企業加大對技術研究開發的投資。

③加快企業結構調整，實現貿易結構升級。

3.1.2通過協調與國際互認跨越技術貿易壁壘

所謂協調是指以統一的形式標準化技術標準或法規，分為談判協調與權威兩種形式。談判協調是指各國通過談判形成一套共同的紀律來實現協調。權威協調是各國采用了一個權威的技術規范。

3.1.3建立跨越技術性貿易壁壘的信息服務體系

我國大部分企業受到國外技術性貿易壁壘限制是因為信息不暢造成的。我國應建立專門的TBT咨詢中心，定期搜集、整理、國外TBT的最新動態，密切關注國際標準化組織的活動，對于貿易對象國的一些技術性限制措施的動態加以密切跟蹤，向我國進出口企業提供詳盡的技術壁壘咨詢服務。

3.1.4積極適用WTO的有關規定

對于一些國家對我國出口產品實行雙重技術標準或明顯歧視的技術性貿易壁壘，可依據WTO的規定運用法律手段尋求公正合理的解決；另外，可依據WTO的有關規定盡快建立符合我國國情的技術法規體系和貿易救濟體系。

3.2企業的戰略：

3.2.1加快企業技術創新步伐，努力提高技術水平

要突破技術性貿易壁壘的障礙，其根本是要在技術水平上達到一定要求。因此我國外經貿企業要提高自身技術水平，優化貿易商品結構。

3.2.2健全和完善企業標準化管理體系

篇（5）

一、引言

隨著國際貿易發展的自由化趨勢，尤其是隨著人類環保意識的增強，國際貿易中的保護措施發生了很大的變化，其中，作為國際貿易中非關稅壁壘之一的技術性貿易壁壘措施日趨增多。技術性貿易壁壘（TechnicalBarrierstoTrade,TBT）是指一國政府或非政府機構以維護國家或區域基本安全、保障人類健康和安全、保護動植物健康和安全、保護環境、防止欺詐行為、保證產品質量等為由而采取的一些強制性或非強制性的技術性措施或法規，這些措施和法規對其他國家或區域組織的商品、服務和投資進入該國或該區域市場產生影響。TBT形式繁多，大致可歸為五大類，即技術標準與法規，合格評定程序；商品檢疫檢驗措施；包裝標志和標簽要求；信息技術壁壘；綠色壁壘等。

我國自2001年加入WTO以來，已經遭遇了多次商品出口被拒的事件，給我國造成了很大損失，國人對技術性貿易壁壘更多是持一種批判態度。事實上，在國際分工格局變化的今天，技術性貿易壁壘在國際貿易中起著重要的作用。不過技術性貿易壁壘是一把“雙刃劍”，它一方面起著維護國家安全，保障人類、動植物的生命和健康及促進技術進步等積極作用，而另一方面它又可能會引發貿易爭端，封閉市場，阻礙經濟增長。因此，不同利益主體對技術性貿易壁壘的價值判斷是不同的，甚至會出現激烈的沖突。客觀理性地認識技術性貿易壁壘的功能，不僅是一個理論命題，而且直接影響著我們對技術性貿易壁壘的態度，進而影響有關決策。本文主要討論技術性貿易壁壘的雙重社會功能，以期有助于人們更為準確地理解技術性貿易壁壘。

二、技術性貿易壁壘有利于社會進步

合理的技術性貿易措施可以保護環境，保障人類及動植物的健康和安全，提高生活質量。隨著經濟全球化和自由化的發展，國際貿易在給各國人民帶來巨大的利益和便利同時，也產生了嚴重的環境問題。由于資源的過度開發，污染物過量排放，對環境造成了巨大的破壞。技術壁壘之所以能在WTO規則體系下存在與發展，最重要的是技術標準體現了對產品質量、產品安全、生命安全和環境保護的關懷，因此，也體現了對人類的福利和動植物的安全的終極關懷。技術性貿易壁壘就是為了消除這種威脅而制定的。例如，技術性貿易壁壘對食品衛生的要求正成為國際貿易的熱點，這是因為在經濟發展和社會進步的同時，人類和動植物卻面臨著更多的安全挑戰。有些病蟲如松樹線蟲，一旦由出口產品帶入進口國，很容易在進口國領土上“定居”繁衍，造成危害。于是目的明確、用意良好的食品檢驗檢疫和食品標準措施在國際貿易中得到了應用。

當今人們的價值觀已經開始由重視物質價值轉向以強調非物質價值的綠色價值觀，尤其在發達國家綠色消費觀念深入人心。消費者對綠色產品的偏好和需求促進了國際貿易中綠色產品市場的擴大，為發達國家制定較高的環境保護標準提供了市場基礎，使某些國家可以借保護自然資源、保護人類和動植物的健康為理由，提高環境水平、設置技術性貿易壁壘。而大多數發展中國家由于環保技術落后，過于追求低成本等原因，采用的環境標準低于發達國家，這就為發達國家采用技術性貿易壁壘限制商品進口提供了現實可能性。國際貿易中也存在不合格、甚至是假冒偽劣產品，如不安全家電、不安全兒童玩具、含汞化妝品、假藥、舊服裝、未經過安全證明的轉基因食品、農藥含量超標的食品等。如果不對這些商品的國際貿易嚴加限制，就會危害進口國國民的健康，因此，為了保護消費者健康，在貿易中加強檢驗、檢疫措施極為重要。國際社會和世界各國完全有必要就各種商品制定相關的技術規章、技術標準、認證程序、包裝與標簽的要求等技術性貿易措施。一旦這些措施超出WTO有關協議的規定與約束，就成為阻礙商品貿易的壁壘。

日趨成熟的消費群體對生命健康的重視，對消費的產品質量和檔次的要求不斷提高，技術貿易壁壘措施產生并在國際貿易中得到了應用。同時，隨著新化學物質不斷增多，導致近十多年以來，全球環境日益惡化，嚴重地威脅到人類的健康和動植物的安全。氣候變化、臭氧層損耗、溫室效應、越界空氣污染、水污染、食品污染、海洋污染、有毒有害與危險廢物的處理，以及包括干旱和沙漠化在內的土地資源退化、森林破壞、酸雨沉降、物種滅絕等，使生態平衡遭到嚴重地破壞。對于日益惡化的生態環境，技術性貿易壁壘的出現對其起到了不可忽視的作用。

保護健康與安全，促進公共目標的實現。技術法規與標準吸引著一個面臨相似問題并能產生共同的消費利益的群體。在這個意義上說，技術標準與技術法規本身就是公共產品。比如制定有關廢氣排放量的技術法規與標準有助于保持清潔空氣；可以保障人民健康和安全，如強制規定產品的安全標準可以保護消費者的健康甚至生命；一國建立有效的TBT體系可以幫助其維護基本的安全。在國際貿易領域，以保護環境為目的而采取限制甚至禁止貿易的措施即綠色壁壘，一方面限制甚至禁止了嚴重危害生態環境產品的國際貿易與投資。另一方面，又為有利于可持續發展的產業創造了新的發展空間，這些產業將成為國際貿易和投資新的增長點，從而促進產業結構的調整，達到保護生態環境，實現可持續發展的目的。

三、技術性貿易壁壘會損害社會公平

雖然技術性貿易壁壘在保護環境和健康等方面發揮了積極作用，但在實施過程中技術性貿易壁壘往往在環保綠色、安全衛生等名義的掩護下，打著合法的外衣行貿易保護之實。許多發達國家積極制定標準法規，為技術貿易壁壘提供法律支持。技術性貿易壁壘或者通過其數量控制機制的作用將外國產品阻擋在國門之外；或者通過價格控制機制，抬高進口商品的價格，從而使出口方的經濟利益受到損害。為了維護自身經濟利益，出口方往往會對對方采取貿易報復措施，從而引起貿易糾紛和貿易戰。目前，技術性貿易壁壘已經成為貿易爭端的重要領域。在世貿組織爭端解決的案例中，技術貿易壁壘就占據了28個，雙邊貿易中的技術壁壘爭端更是層出不窮。技術性貿易壁壘經常會被用為經濟制裁的手段。在國際社會中常常會出現某些國家由于一些政治原因而對其他國家進行經濟制裁。例如發展中國家就是發達國家制裁的主要對象。發展中國家作為世界政治經濟的一支重要力量，要求在國際事務中發揮更大的作用，必然與發達國家控制的現行的國際政治經濟秩序發生沖突。而西方發達國家倚仗其強大的經濟實力，不斷對發展中國家施加政治上和經濟上的壓力，干涉發展中國家的內部事務，尋找各種借口對不合他們胃口的發展中國家實行經濟制裁或禁運。這種強權政治的行徑遭到了發展中國家日益強烈的反對和抵制，效果越來越差。這時由于技術性貿易壁壘具有廣泛性、形式上的合法性及保護方式的隱蔽性等特點而常被使用。

根據WTO有關協定要求，在運用TBT時，不得任意采取不合理的歧視手段。但實際上，由于很難界定合法性和歧視性，加上TBT涉及面廣，有關風險評估、科學論證及合理保護水平等常常引起爭議，TBT較易被濫用，成為貿易保護主義的工具。發達國家利用TBT的合法性，變相推行貿易保護主義，其直接影響，就是發展中國家的許多產品由于技術、環保或勞工等因素無法進入目標市場或被迫退出目標市場。發達國家通過制定法規、法令等方式設置的技術壁壘的程度非常高，其中美國有2.5萬個，英國有2.2萬個，法國有1.6萬個，日本僅在農殘量方面的技術標準就達6000多個，這樣就導致發展中國家的許多種產品無法進入這些發達國家的市場。比如在肉類生產上我國一直居世界首位，但由于美國檢驗局采用拖延方式拒絕接受我國企業進行有關檢驗、審查申請，使我國對美國的肉類出口仍是空白；在機電產品方面，由于歐美等國嚴格規定機電產品的性能、排污量限制、兼容性、可回收率、節能性等，給發展中國家的機電產品出口帶來了許多障礙；在紡織品方面，歐美調整了原產地規則，輕而易舉地就達到了限制的目的；在化工產品、藥品等方面也受到了很大的影響，這就給市場準入帶來了相當大的難度。造成這種狀況原因有三個：一是我國出口產品不符合進口國的標準要求，被拒之門外；二是貿易對象國任意提高標準，致使出口企業無法達到；三是標準提高增加了出口成本，一些出口企業無法承擔費用，不得不退出市場。

四、簡要結論

技術性貿易壁壘可以促進社會進步，有助于環境、健康等社會目標的實現，并具有利于促進國際貿易的一面，但同時會損害社會公平，成為一些國家變相實施貿易保護主義的工具。中國作為一個發展中國家，同時作為一個正在復興的大國，從一個負責任的大國的角度出發，更加理性地看待各國的技術性貿易壁壘，而不是只停留在一般的應對國際貿易中層出不窮的技術性貿易壁壘和貿易糾紛。我們必須積極適應經濟全球化的熱潮，正視技術性貿易壁壘，并以正確的態度，采取合理有效的措施，建立自己的技術性貿易壁壘體系。

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篇（6）

2.阻礙我國勞動密集型產業的發展世界經濟市場的不斷發展，導致競爭力的不斷加強，在這種情況下，世界各國紛紛開始采用先進的生產技術，來增強自身在世界市場當中的競爭力，企業科技能力的提高和產品科技含量的增加將會對我國傳統的勞動密集型產業造成重要的威脅。我國現階段的經濟發展水平與世界經濟水平還存在很大的差距，再加上現階段信息技術的飛速發展，企業中信息技術的大量采用，會造成我國勞動密集型產業的發展受到阻礙，同時這也是我國現有經濟難以適應和面對的局面。因此我國必須正面面對問題，及時找出適合我國發展的策略，跟上時展的步伐。

二、在國際經濟貿易發展影響下我國應該采取的策略

（一）加強對高新技術產業的重視在國際經濟貿易發展的影響下，促進了我國的對外貿易發展。然而當今世界是高新技術發展的重要時期，我國只有加強對高新技術產業的重視，不斷促進其發展，才能夠增強我國的對外貿易，在競爭中占得優勢。為了更好的開拓國際市場，我國必須提高高新技術產業的實力，才能夠抓住資本的溢出效應[3]。同時高新技術的發展，需要得到更多的儀器和設備，從這一方面，我國的共新技術產品進口也能夠得到有效的擴大。

（二）完善對外貿易機制國際經濟貿易的發展，在很多方面和很大程度上都會給我國經濟造成重要的沖擊，然而，我國要想不斷促進經濟的發展，跟上時展的步伐，就必須適應這種激烈的競爭環境，因此，建立一個完善的對外貿易機制來保障我國對外貿易過程中的種種手段是非常必要的。首先，我國應加強同其他國家的經濟合作，不斷發展跨國企業，增加對外的投資；其次，產業結構方面必須做出重要的改變,將剩余勞動力進行充分利用，促進經濟的發展；最后，有效利用世界各種資源，將外貿結構進行優化，在當地進行融資。

篇（7）

1新貿易理論對技術的探討

傳統的國際貿易理論基本上都屬于靜態分析，即假定一國的要素稟賦、技術水平與消費偏好等變量固定不變。20世紀70年代后期，隨著國際貿易的迅速發展和結構變化，經濟學家開始用新的方法分析國際貿易產生的原因、過程、結果和貿易結構，形成了新貿易理論。

新貿易理論代表者之一克魯格曼，首先脫離李嘉圖、赫克歇爾、俄林模型，用高度抽象但近似弗龍和赫崎的模型，假定只有勞動和資本兩種要素，生產新產品的國家獲得福利，利潤率提高，資本向獲利高的地方(發達國家)流動。發達國家與發展中國家之間差距加大。一旦技術向發展中國家轉讓，一部分得到技術的國家用低成本勞動創造較高的收益，資本因此開始向發展中國家流動，改善了發展中國家的貿易條件，縮小了差距。但是，模型所說的資本向創新技術國家還是向轉移技術國家流動是不確定的。這個模型只能說明技術創新可能給雙方都帶來收益，但如何確定趨勢，沒有進一步研究或說明，不足以說明后發展國家一定能夠或在什么約束下能夠受益或趕上產品創新的國家。其次，克魯格曼從李嘉圖模型開始，假定每個國家之間的要素不同———技術含量不同，各自在市場中有自己的地位。技術領先國家開放貿易，后發展國家“趕超”上來，消除了“技術優先”者保持其技術領先的程度。新貿易理論中的動態比較優勢理論，雖然給發展中國家的后來居上提供了一些理論依據，但是，除了少數新興工業化國家外，許多國家在技術、教育、管理方面進行了大規模投資(如印度)，卻沒有對改變產品和產業結構產生明顯影響。

那么發展中國家對發達國際的技術進行學習和消化以求形成自己的比較優勢的過程中出現了什么問題？為什么并不是所有的發展中國家在當今世界經濟日趨一體化的過程中享受到技術規模經濟帶來的好處呢？

也許產品周期貿易理論能給我們做出一定的解釋。這種理論指出，發達國家開發創新產品首先出口到發展中國家，后者在進口這些產品并逐漸占有這些產品的生產，而發達國家繼續開發并生產更新的產品，周而復始。在這個過程中，盡管發展中國家技術的模仿對自身比較優勢的形成和產業結構的提升上的作用是明顯的，但是發展中國家的企業更容易注意到技術過時的速度較快，從而減少對學習活動的投資。技術模仿在短期內的經濟增長反而會強化技術模仿的惰性。更進一步，發達國家促進創新的政策反過來將阻礙發展中國家的趕超過程。

此時，制度作為一個國家經濟增長和比較優勢形成的重要因素引起了廣泛的關注。

2制度因素的重要性

2.1發展中國家的制度特征

雖然影響發展中國家經濟增長的因素有許多，如各種生產要素的稟賦和積累，但歷史經驗表明，沒有一種有效率的制度安排，有再多的生產要素及其積累的國家都有可能是低產出與低經濟福利的國家，從而使其在國際貿易往來中始終處于被動的局面。

G·阿爾蒙特、P·鮑爾在研究20世紀的政治制度發展中發現社會經濟的發展與政治力量的強弱之間存在負相關關系，即：社會經濟越是發達的國家，政治力量的作用越是弱小；而社會經濟越不發達的國家，其政治力量的作用越是強大。因此，發展中國家想要發展經濟，在國際貿易中提升自己的比較優勢，必須進行制度上的改革，以避免制度性的貧困。

2.2技術與制度之爭

關于技術和制度哪一個因素能更好的促進發展中國家的經濟增長和貿易獲益，經濟學界歷來有爭論。在中國，楊小凱、林毅夫關于技術模仿與制度模仿的爭論引起了廣泛的關注。實質上，他們雙方觀點的交鋒點是發展中國家要取得貿易上的比較優勢，應該走技術模仿道路還是制度模仿道路。

楊小凱制度模仿論的主要觀點是，以技術模仿代替制度模仿是發展中國家的“后發劣勢”，且認為在進行較為容易的技術模仿之前，要先完成較難的制度模仿。林毅夫技術模仿論的主要觀點是，作為后發優勢的主要內容和形式的技術模仿，是后發國后來居上的主要依據，后發國通過技術模仿，促進生產要素的積累（特別是資本積累）和產業結構的升級，最終達成經濟發展，上層建筑必然隨著經濟基礎的變動而發展。

我們認識到，所有的觀點都直接或者是間接的指出了制度在經濟增長和國際貿易發展中的重要地位。這里我們并不關注技術還是制度誰更重要，我們需要討論的是制度在發展中國家尤其是中國發展國際貿易中地位如何，即制度到底怎樣影響著技術的形成，又如何促成后發優勢及比較優勢的生成。

2.3制度外生及其優勢

現代化研究的理論表明，就整體而言，先發國家由于沒有先例和經驗可循，其制度變遷方式以制度創新為主，多為內生的，而對于后發國家來說，大可以結合切身實際情況，大量借鑒先發國在制度變遷中的經驗教訓，其制度的生成多為外生的。但是這種制度生成方式并不是全盤的復制先發國的制度，也不排斥必要的制度創新。

我們將發展中國家，即后發國在制度上模仿發達國家的這種行為可以看作是一種合法的“搭便車”現象。這種制度上的搭便車由于制度本身的非排他性和非競爭性而存在著巨大的有益的能動作用，體現在這種制度模仿不僅能成為發展中國家制度變遷的巨大推動力量，同時又不會阻礙發達國家的制度創新。不同于技術模仿的是，發達國家往往愿意幫助和鼓勵這種制度模仿的生成，以形成制度上的規模效應，從而有效的減少不同制度國家在國際貿易中的摩擦，從而減少交易的成本，提高貿易利潤。

2.4發展中國家的制度模仿

加入WTO正是中國對WTO規則制度的模仿過程。WTO首先屬于一種多變貿易體制。而所謂貿易體制，就是國與國之間彼此發展經貿聯系的某種制度性安排。而WTO這個貿易體制完全是由各成員之間達成的一系列多變協議，既賦予各成員參與全球貿易及貿易規則制訂的權利，又賦予各成員國政府相應的義務。中國加入WTO，就是要履行其成員國義務，爭取其成員國權利，前提就是承認并接受它的制度安排，在統一的制度框架內與其他國家發生貿易往來。這么做無疑是有好處的。

3制度模仿的方式問題

無疑，發展中國家要發展經濟、推進國際貿易，必然要對制度進行改革。因為是后發國，因而可以借鑒制度的規模效應考慮制度改革的方向。事實上，這種制度上的改革更多的是一種制度上的模仿。而我們需要探討的是，這樣的模仿究竟是以何種方式進行呢？其進行的方式對一國的貿易水平和經濟增長的影響又是如何呢？

制度不是一朝一夕就能形成的，它的變遷是受眾多因素共同影響和制約的過程。因而成功的制度變遷往往是漸進的、摸索的，那種激進的、認為制度可以決定一切而盲目的陷入主觀主義和制度決定論的觀點往往最終被事實證明是錯誤的，“休克療法”在俄羅斯的失敗正是很好的例證。

發展中國家的政府為了實現對于發達國家的趕超，人為地扶持眾多違背本國比較優勢的產業。而為了支撐這些不具備自身能力的產業，政府就必須制訂各種管制措施對經濟體系進行強有力地干預：政府對管制措施的設計服從于一定的發展戰略目標。可以想象，這種制度上的不合理安排只會繼續在長期內導致資源的不合理配置，產業結構不易優化，縮小經濟發展的空間，惡化發展中國家的貿易條件。

中國漸進式的制度改革初期，只知道以往計劃經濟的道路不能再走了，但仍然不知道改革究竟往何處去，走的是與先發國相似的制度創新的路子，改革的代價是巨大的。如今，在全球化的開放條件下，制度的變遷不再是一個緩慢的、自發演進的過程，中國加入WTO等強制性的制度模仿過程正好說明制度模仿也可以是漸進和激進交織的過程。甚至還有學者提出，入世意味著中國漸進式改革的終結。

應該說，不論是激進式的制度模仿還是漸進式的制度模仿，終究還是一種方式，并不是目的。采取什么樣的方式要根據具體情況而定，一旦條件成熟，采取快速的制度模仿也是可能的。正如中國的改革開放的道路，不僅僅有技術后發優勢的發揮，也包括制度后發優勢的發揮，當然還包括資本、勞動、經濟結構等多方面的后發優勢的積累和發展。但在這個過程中，制度模仿發揮了基礎性的不可替代的作用。體現在貿易上，不僅僅形成了市場交易規則和市場價格機制，對外貿易戰略也從極端的內向型經濟逐漸發展成為開放的貿易自由化戰略；不僅僅在企業內部逐漸形成了現代企業制度，人們的效率意識、競爭意識、公平意識及民主和法治意識都有了長足的進步，這些都為改革開放、貿易發展打下了良好的基礎。只有制度上的不斷完善，才能促使對外貿易的氛圍不斷完善，我國的產業結構的升級才能有強有力的保障。

4綜述

總之，我們認為，由于后發優勢的存在，發展中國家必須充分借鑒發達國家的成功經驗，不僅僅在技術上不斷地學習創新，更要在制度的借鑒改革和產業結構的調整升級上取長補短，這樣的“追趕”才能后來居上。但我們必須注意到這和全盤的西化是決然不同的。

入世使我國的經濟與世界經濟緊密結合，受國際通行慣例的制約更加明顯，這既是我國技術學習、制度改革的壓力，也是動力。在開放的經濟條件下，技術和制度的學習和借鑒是全方位的、大規模的，但是它們對發展中國家來說只是手段和過程。

技術和制度的學習模仿并不排斥創新，它們的發展有利于貿易的進步，反之，貿易的發展促進技術的交流和制度的完善。這就要求發展中國家在整體的宏觀上做出有利于技術和制度從模仿到創新的戰略安排。例如完善促進知識積累與技術進步的制度基礎，構建不同層面的促進知識積累、技術進步與創新的運行機制。合理的制度安排有利于將私人成本、社會成本和私人利益、社會利益相一致，最大化社會的共同利益，進而使創新活動成為內在的持續的過程。

參考文獻

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1 國際技術貿易壁壘對我國對外貿易的影響 據有關部門調查，至2006年底，我國外貿企業在出口過程中幾乎都遇到過技術性貿易壁壘的問題和障礙，每年大約有超過450億美元的出口商品受到不利影響，其中勞動密集型產品受損最為嚴重，高新技術和機電產品受損呈明顯上升趨勢。事實證明再加入世界貿易組織之后，以技術性貿易壁壘為核心的新貿易壁壘對我國出口貿易的影響就仍然很大。

(1)在市場準入方面。在國外越筑越高、范圍越來越廣的技術性壁壘面前，我國部分出口商品的市場迅速萎縮，甚至被擋在進口國的國門之外。

(2)對價格競爭力的影響。技術性貿易壁壘增加了出口成本，使出口國產品的競爭力下降，或者因為延誤時機而失去市場機會。

(3)由于發達國家的貿易技術壁壘名目繁多、變化頻繁，且具有一定隱蔽性，往往使我國一些經驗不足的出口企業應付不及，被動地陷入貿易糾紛，致使出口產品在發達國家市場上被扣留、查封甚至銷毀。而且我國產品進入歐美市場，需要取得該國或國際通行的認證標志。

2 我國如何應對技術性貿易壁壘

2.1 政府應建立技術貿易壁壘的預警和快速反應機制 目前我國大多數企業應對技術性貿易壁壘的最大困難是“信息不靈”、信息“渠道不暢”、得不到針對性的有效的咨詢服務等。

具體建立預警機制的主要內容包括:

(1)真正形成以政府、行業協會、企業、研究機構等為主體的多層次產業預警系統，政府作為建立機制的發起方，應主動承擔整個預警機制的協調規劃工作，同時依托行業協會等機構的數據庫系統，建立起為出口企業服務的平臺，有針對性地提出調整和完善預警機制的建議和意見;

(2)形成一套有效的通報、評議、咨詢、審議制度;

(3)組織專門的人力、物力研究國外的TBT系統，按出口對象和產品類別全面、及時、準確地收集、整理、跟蹤國外的TBT信息，建立相應的TBT信息中心和信息數據庫;四是建立高效的TBT信息咨詢服務體系，及時預警信息。通過對TBT問題的認真研究，及時作出預警分析，幫助企業提高質量意識，尋求我國商品突破技術性貿易壁壘的切入點。

(1)建立并完善我國產品質量法律法規體系和技術法規體系。

我國應針對已加入WTO的情況，建立健全技術法規和技術體系，構筑我國的技術性貿易壁壘保護體系，按照國際慣例，將安全、衛生、健康、環保等保護消費者利益方面的重要問題，作為貿易技術法規建設的重點，通過制定強制性標準，把未達到技術標準的產品拒之門外。

(2)政府應積極參與國際標準化活動，大力推動標準化。

 在國際貿易中，發達國家設置了一些非常嚴格甚至苛刻的標準，我國為了達到其市場準入標準，導致生產、加工成本大大增加，降低了我國產品的市場競爭力。制定、實施標準化戰略是我國建立技術貿易保護體系，維護國家利益，跨越技術壁壘的重要途徑。為此，我認為我們應該做好以下幾方面工作:

 ①認真研究和積極推廣國際標準。國際標準，特別是ISO 9000系列標準和ISO14000體系標準認證反映了國際上先進的科技水平，代表著一定的質量水平，成為國家之間的協調標準和處理貿易糾紛的重要基礎，采用國際標準，可以使國內企業積極邁向國際市場，與國際環境接軌，不僅能給本國技術、經濟的發展帶來巨大的經濟利益，使生產更加便利，也更容易了解國外市場需求，打破貿易技術壁壘。

②適應我國出口貿易需要，調整我國標準結構。我國目前是以國家標準為主體，行業標準、地方標準和企業標準相互協調配套的標準化體系，改變了無標生產的狀況。

③積極參加國際標準化的活動。WTO要求成員國積極參與國際標準的制訂，我國作為發展中國家，應該借鑒發達國家的經驗，積極參與各種標準化組織的活動，爭取主動權，特別是爭取具有中國特色的文化、傳統工 藝品等納入國際標準，將我國在國際上處于領先地位的科研成果和技術變化及時轉化為技術標準，并推薦為國際標準在國際貿易中使用。

2.2 我國企業的應對策略 應對技術性貿易壁壘時，企業應該和政府緊密配合，制定企業的應對之策。面對國外的技術性貿易措施，企業應做好以下幾個方面的工作：

(1)掌握WTO的游戲規則和TBT協議的要求，熟悉目標市場的有關規則和標準。企業要從新的國際分工格局中獲益，就要熟悉、掌握WTO的游戲規則，以減少進入國際市場的盲目性，必要時運用WTO的貿易爭端解決機制維護自己的權益。

(2)加快技術創新步伐，提高技術創新能力，強化標準意識。企業在世界經濟的大舞臺上是否能夠得到更大的發展，根本上取決于企業的綜合素質和競爭能力。

(3)積極申請國際認證及貿易對象國的認證，取得通往國際市場的通行證。采用國際標準是沖破技術性貿易壁壘的一種有效手段，這在出口企業中己形成一種共識。企業要加強收集和研究各國和國際組織的技術法規、標準、檢驗與認證制度，把與企業出口商品相關的內容加以吸收，并制定到自己的產品標準中去，嚴格按標準組織生產，使自己的產品具有穿透對方技術性貿易壁壘的能力。建立適應質量管理科學和環保所要求的清潔生產需要的管理體系，從根本上保證中國出口商品質量和生產過程的環保要求能經得起國際上各類認證的考驗，通過貿易伙伴國的各種檢驗和要求，積極推行ISO9000族、ISO14000族質量管理體系和環保體系標準及注冊認證。

 最后，在應對國際技術性貿易壁壘的同時，企業必須充分發揮專業性行業協會的作用與職能，即立足于國際市場，針對各行業的生產規模、供求關系、價格水平、創新能力、技術標準、產品結構等一系列情況進行研究和對外交流，建立良好的貿易預警機制，及時向企業和有關政府部門提供國內外市場的動態數據和分析報告，為企業的生產經營提供決策依據，協助政府在WTO規則范圍內與其他成員國協商解決各種貿易爭端。

篇（9）

2國際技術溢出的經典解釋

新古典增長理論將技術進步視作外生進程而認為資本積累是產出擴張的主要內生來源。以羅默(Romer,1990)、格羅斯曼與赫爾普曼(GrossmanandHelpman,1991)等人為代表的新增長理論或叫內生增長理論，學者則將由經濟利益驅動的商業導向的創新視為技術進步與生產力增長的主要動力。該視角下，創新一方面產生于R&D活動積累的知識，另一方面反過來豐富了知識庫。長期來看，經濟的生產力水平取決于其累積的R&D活動與知識庫的效率，二者是相互關聯的。R&D活動對于開放經濟體的重要作用，既提高現有資源利用效率又強化了獲取國外先進技術利益的能力，并進一步細分了獲取自國外R&D的利益，包括直接利益如對新技術、材料、生產流程或組織方法的學習，以及間接利益如進口由貿易伙伴開發的產品與服務。本文將正文分為理論、數據與實證發現三部分。

(1)理論部分使用了累積的R&D支出作為知識存量的代用指標。并用該指標對每一個樣本國的國內知識存量與國外知識存量進行了賦值。國外R&D資本存量的賦值方法是使用依進口份額加權的貿易伙伴國的累積R&D支出。并計算了各國的全要素生產率，其定義為產出的對數扣減勞動與資本產出的加權平均，權數取要素份額。之后關于國內外R&D資本存量對全要素生產率的影響的測算則反映了國際貿易與國外R&D的重要關聯。

(2)數據部分本文選取了“OECD+以色列”的二十一國樣本，數據時期為1971～1990年。數據顯示國內外R&D資本存量都對國內生產力產生重要影響。而依據全要素生產率對R&D資本存量的彈性進行重要性衡量時，測算表明，一國進口占GDP比重越大則越受益于國外R&D資本存量，而對于大國如G7集團則國內R&D資本存量可能更加重要。

(3)實證部分本文對數據作了計量經濟學上的檢驗并附了相關數據與數學公式及推導過程。本文對格羅斯曼與赫爾普曼的模型進行了拓展，將創新的來源細分為國內R&D與國外R&D，并由此推導出國際貿易對技術擴散的重要作用。本文對新增長理論的發展作了重要貢獻，然而沒有對不同產業的R&D投入產生的大小不同的增長效應作出識別，也就沒有對各國別的R&D的產業分類構成作出區分，導致了對大國小國各自的自國際貿易導致的技術溢出利益的原因估計的效度降低。這不得不說是一個小小的遺憾。然而盡管本文的理論解釋不夠嚴密精確，但本文將對內生增長的分析從封閉的框架中解放出來置于一個開放的世界經濟系統中，這不僅放大了理論的視野，也使得理論研究更加具備現實意義與政策意義。

3新的理論進展

3.1R&D的國內與國際擴散

新古典增長理論與內生增長理論的比較HenrikBraconier與FredrikSjoholm在“NationalandinternationalspilloversfromR&D:Comparinganeoclassicalandanendogenousgrowthapproach”一文中選取了6個OECD大國中9個制造類產業1979～1991年的數據作為樣本，用兩個模型分析了來自于R&D擴散的生產率增長。第一個模型是基于傳統的生產力分析模式的。第二個模型則基于內生增長理論。經驗結果顯示出對第二個模型的強烈支撐。實證研究的結果顯示，R&D擴散既存在于國內也存在于國際的產業之內，至少在技術密集的產業中如此。然而也沒有明顯證據可以表示在產業間也存在相應的R&D擴散。最后，國外直接投資似乎促進了R&D成果的擴散。本文沒有找到直接證據可以證明投入于中間產品的R&D投資對于增長產生了效果。本文發現了產業間與產業內R&D擴散的重大區別，卻沒有進一步區分貿易結構不同的國家組合之間的技術溢出效應。考慮到世界上各經濟體的貿易結構的極為巨大的差異，這種疏忽可能會導致政策制定時的重大誤解。

3.2貿易、FDI和R&D溢出

WalidHejazi和A.EdwardSafarian在“Trade,ForeignDirectInvestment,andR&DSpillovers”一文中將視角放在跨國公司對東道國的影響上。傳統上的分析思路是進行跨部門的研究，并且局限于對單一國家勞動生產率的考查。前沿的進展則將視野擴展到國外R&D存量對本國全要素生產率的影響上。本文對理論界的貢獻在于將FDI與貿易同樣作為國家間全要素生產率輻射效應的傳導通道。本文考查了G7集團通過FDI和貿易對OECD國家的影響。結論有三：其一，對FDI影響效用的估算要比標準模型中貿易的擴散效應高；其二，一旦加入對FDI的考慮，貿易的通道效應將被大大減弱；其三，在加入對FDI的考查后，總的溢出明顯地增加了。本文考查了FDI與貿易，卻遺憾地沒有考查直接技術轉讓在國際技術溢出中的作用。貿易主要是以實際發生交換的產品或可用貨幣度量的服務來實現技術擴散，FDI則通過生產能力的轉移實現技術的地理擴散，并進一步通過東道國的國內貿易實現與國際貿易類似的技術擴散。然而技術溢出效應的另一重要形式——技術的直接轉讓，是通過直接提升受讓國生產率的形式進行技術擴散，也是最直接的技術擴散，卻沒有被有效地研究。

3.3OECD國家的資本品

貿易與R&D溢出BINXU和JIANMAOWANG在“CapitalGoodsTradeandR&DSpilloversintheOECD”一文中考查了資本品貿易在國際R&D溢出中的重要意義。并且量化考查了OECD國家的國際R&D溢出。本文比較了資本品貿易與非資本品貿易，并進一步對比了附著于貿易流的知識與作為獨立形式評估的R&D溢出。評估顯示，一個G7集團中R&D投資的近半產出會溢出到其他OECD國家。資本品貿易被證實是一個對于R&D溢出而言十分重要的通道，盡管多數的溢出還是通過其他渠道進行的。本文重點在于區分了資本品與非資本品對R&D溢出的承載系數。使得通過分析貿易結構來估算兩國間R&D溢出利益的得失成為可能。并且進一步區分了依附于貿易，FDI的R&D溢出與不依附于貿易，FDI的溢出，如技術文獻，國際會議、國際技術轉讓等。

3.4貿易與技術擴散

科勒(WolfgangKeller)在“TradeandTransmissionofTechnology”一文中考查了前期封閉經濟體中R&D與生產力的關系的研究，以及近期對關注熱點的開放經濟下由R&D驅動的經濟增長與國際貿易關系的研究，并對兩者做了關聯性分析。在本文的分析框架中，技術以產品設計的形式，通過異化的中間產品貿易在國內與國際間進行轉移。本文收集建立了一個產業層面的數據樣本，涵蓋了1970～1991年間超過65%的全世界制造業產出與絕大多數的世界R&D費用。通過對數據的處理，本文估算，產業內R&D投入對生產率增長的貢獻占50%，國內其他產業R&D投入的貢獻占30%，而其他的20%則來自于國外產業的R&D投入。

3.5國際貿易中的技術集約度與經濟增長

JuliaWrz在“SkillIntensityinForeignTradeandEconomicGrowth”一文中考查了貿易結構、貿易分工與人均收入增長之間的關系。理論界認為，在出口產業進行專業化的產業升級會對長期增長起到積極作用，而進口的貿易結構變動對經濟增長的影響是難以確定的。本文使用了不同的結構變動指標擴展了一個標準的實證增長模型。而后建立了一個45國數據樣本，包含了OECD國家與部分亞洲、拉丁美洲國家1981～1997年的數據，并以此檢驗了一個假說，即“重要的是不同類型的貿易活動對經濟增長產生的不同影響，而非貿易本身”。對數據的動態分析顯示，中高級技能集約度的產業中貿易分工會對長期增長產生積極作用。

3.6國際R&D溢出的重新審視

對國外技術的吸收能力取決于人力資本Noh-SunKwark和Yong-SangShyn在“InternationalR&DSpilloversRevisited:HumanCapitalasanAbsorptiveCapacityforForeignTechnology”一文中從多角度考查了R&D的國際溢出效應，尤其著重探討了在國際技術擴散過程中，國際貿易與人力資本的催化劑作用。本文提供了一種新的方法，用以衡量國外附著于中間產品和資本設備的R&D存量，并認為這擺脫了從前理論界對于舊的衡量方法的質疑。本文搜集整理了103個國家自1970～1995年的數據作為一個固定樣本，并發現，國外R&D對于工業化國家與發展中國家的全要素生產率都有著顯著影響，并且一國人力資本是吸收國外R&D溢出的最重要的能力。本文將人力資本從一個封閉的內生增長理論框架中擴展至開放的技術擴散系統中，實現了“溢出—吸收”的循環考查。以往的文獻更加關注R&D投入國所產生的溢出基數，或對吸收國而言即“技術溢出約束”，而該文獻考慮了“技術吸收能力”。這為發展中國家與期望從國外R&D投入中獲益的國家提供了很好的分析思路與理論框架。

3.7通過貿易的技術溢出與全要素生產率的會聚

基于OECD國家135年數據的經驗分析JakobB.Madsed在“TechnologySpilloverthroughTradeandTFPconvergence:135yearsofevidencefortheOECDcountries”一文中使用新的數據處理方法得到了OECD國家在一個長達135年的時間段內的進口的科技和全要素生產率，檢驗了技術是否真的通過國際貿易被有效傳播。經驗估算顯示了進口的技術與全要素生產率之間存在穩健的相關關系。并且，在過去的一個世紀里，高達93%的全要素生產率增長可以完全用知識的進口來解釋。更進一步說，數據表明了，在1870～2004年這個期間，OECD國家全要素生產率會聚的背后，起到主要作用的便是知識的溢出。

4中國學者的研究

符寧在《中國進口貿易、技術擴散與技術進步》一文中著重考查了進口貿易通過國際技術擴散機制對我國技術進步的影響。本文建立了一個包括進口貿易、技術擴散和進口國技術進步的分析框架，強調了進口貿易結構對技術擴散效應的重要影響，并通過實證檢驗發現中國的吸收能力低下從而重申了Noh-SunKwark和Yong-SangShyn的觀點即中國的人力資本不足。最后本文還探討了知識產權保護對于中國的技術擴散的可能影響。本文綜合使用了BINXU和JIANMAOWANG以及Noh-SunKwark和Yong-SangShyn的理論框架，將之放在中國對外貿易的平臺上，但卻沒有更進一步分析中國的人力資本結構與勞動力市場對技術擴散吸收能力的影響。美中略有不足。仇怡在《基于對外貿易結構的技術擴散效應比較研究》中，從結構的視角量化并比較了中國貨物貿易、服務貿易與技術貿易的技術擴散效應程度。本文將高技術產品貿易用作了技術貿易的變量。考慮到技術貿易與高技術產品貿易在概念上的差異，以及后者所暗含的對進口國生產能力缺失的假設，本文的這種處理在邏輯上可能有可質疑之處。李放在《國際貿易結構、人力資本與技術擴散關系的研究——基于中國改革開放以來的數據分析》中，使用中國的數據對新貿易理論做出實證檢驗，試圖給出證據即中國資本品的進口與人力資本相結合，現實地從國際技術擴散效應中受益。本文將進口資本品總量視作技術擴散利益的約束邊界，將人力資本存量視作既定約束下的決定技術吸收效率的關鍵變量。最后本文還提出一國應該依照自己的人力資本稟賦來選擇符合自己優勢的適宜性技術。總的來說，中國學術界在此領域的研究尚未對理論框架作出突破性貢獻。

5結語

篇（10）

隨著經濟全球化進程的加快，技術標準已被公認為是建立技術壁壘、搶占國際市場的利器，是推廣先進技術、提高我國科技水平和產品質量的重要手 段，詳細內容請看下文國際貿易技術壁壘的標準化淺析。

由于我國已經加入了世貿組織，關稅大幅度降低，關稅壁壘將逐漸讓位于非關 稅壁壘。作為非關稅壁壘的技術壁壘，正日益成為調節國際貿易的杠桿，對一國的經濟發展有著重要影響。所以，為應對我國加入 WTO 所面臨的機遇與挑戰，我們必須建立起有中國特色的標準化戰略，以推動我國技術標準整體水平的提高，促進我國經濟和科技的快速發展。

據不完全統計我國71%的出口企業，39%的出口產品在這兩方面受到比較大的影響，造成的損失達到170億美元，占出口額的5.2%。其中歐盟、日本、美國對我出口企業造成的損失占很大一部分。從實際現狀可以看出，在技術標準和合格評定程序上我國企業受到的限制很大。

1.據統計分析，中國的科技競爭力在51個國家中排名第32位，在2000萬人口以上的27個國家中排名第13位。也就是說，中國科技競爭力 在世界處于中等偏下水平。統計顯示，在質量認證體系上，美國已經建立了55種質量認證體系，日本則有25種，歐盟已統了9種。在國際標準的采用方 面，20世紀80初，美、英、法、德等國家的國際采標率(采用國際標準的比例)就已達80%，日本新制定的國家標準有90%以上是采用國際標準化組織 (1SO)和國際電工組織(1EC)的標準，而在我國，據統計19744項國家標準中，只有8628項采用了國際標準和國外先進標準，采用率僅為 43.7%。另外從國際技術標準的制定權來看，幾乎都被發達國家控制了，在ISO和IEC的992個專門委員會中，僅美國、法國、德國、英國、日本五個國 家就占據了62%的干事國席位，而我國僅僅是其中五個專門委員會和分委員會的干事國。沒有技術，參與不了標準的制訂，當然只能受制于人被動地接受標準，標 準達不到，就只能被其他國家堂而皇之地拒之門外。

2.我國很多企業由于過去長期處于計劃經濟條件之下，對標準化工作缺乏足夠的重視，絕大多數企業都沒有專門從事技術標準的研究人員，而只是在 遭遇到技術性貿易壁壘之后才亡羊補牢。由于企業對標準戰略的參與度不夠，在我們國家缺乏起牽頭作用的企業制定行業標準，導致政府不得不出面制定強制性標 準。我們知道，政府與市場之間的關聯度相對于企業與市場來說是薄弱的，該強制性標準可能會與市場脫鉤，而且通常政府機構關注的都是國內市場而非國外市場， 這樣一來，強制性標準超過自愿性標準，與國際標準聯系不緊密，對于行業發展來說都很不利。而從國外標準實施技術標準戰略的經驗來看，在處理標準和技術法規 關系方面，目前以歐盟為代表的市場經濟發達國家和地區一般采取下述立法模式，即技術法規僅規定安全、健康、環境保護等方面(參見WTO/TBT確定的有關 制定技術法規的正當目標)的基本要求，而所涉及的技術細節則通過指示性引用標準來解決;在沒有適用的標準的情況下，法規機構委托標準機構制定相應的標準供 法規所用。這種模式使技術法規和標準緊密聯系起來，使標準和技術法規形成了一個統一、嚴密和靈活的體系，既保證了對于有關方面(例如，一般安全問題)的基 本保護要求，又給了技術發展的自由度。