中美貿(mào)易戰(zhàn)影響論文匯總十篇

序論：好文章的創(chuàng)作是一個(gè)不斷探索和完善的過(guò)程，我們?yōu)槟扑]十篇中美貿(mào)易戰(zhàn)影響論文范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來(lái)更深刻的閱讀感受。

篇（1）

 

2005年美國(guó)財(cái)政部匯率報(bào)告認(rèn)為，人民幣掛鉤政策“造成了全球市場(chǎng)的嚴(yán)重扭曲”。2006年報(bào)告提出，中國(guó)貨幣政策是美中關(guān)系的“核心問(wèn)題”。2008年，美總統(tǒng)奧巴馬曾闡述了如下觀點(diǎn)：“若要實(shí)現(xiàn)雙邊經(jīng)濟(jì)關(guān)系的均衡發(fā)展，中心問(wèn)題是中國(guó)必須改變其匯率政策。”[①]2010年9月20日奧巴馬繼續(xù)就人民幣匯率問(wèn)題向中國(guó)施壓，稱中國(guó)在人民幣問(wèn)題上未盡全力。由此可見(jiàn)原因與影響，人民幣匯率一直是中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展的焦點(diǎn)。

一、中美雙方的人民幣匯率之爭(zhēng)

中美人民幣匯率之爭(zhēng)始于2002 年免費(fèi)論文下載。美方認(rèn)為人民幣對(duì)美元匯率低估是導(dǎo)致中國(guó)巨大的貿(mào)易順差的重要原因之一，沖擊美方制造業(yè)市場(chǎng),造成眾多工人失業(yè)。有鑒于此,美方要求中國(guó)升高人民幣匯率,改變釘住美元的匯率機(jī)制。經(jīng)過(guò)雙方不斷的摩擦、對(duì)話，中國(guó)于2005年7月21日將人民幣兌美元匯率一次性升值2%，同時(shí)，開(kāi)始實(shí)行“以市場(chǎng)供求為基礎(chǔ)、參考一籃子貨幣進(jìn)行調(diào)節(jié)、有管理的浮動(dòng)匯率制度”。

美方積極評(píng)價(jià)中方這一舉措,但又認(rèn)為人民幣升值幅度不夠大,要求中方繼續(xù)提升人民幣匯率。中美貿(mào)易戰(zhàn)持續(xù)升溫。進(jìn)入2010年以來(lái)，人民幣匯率問(wèn)題的爭(zhēng)論更是愈演愈烈。2月,奧巴馬施壓人民幣，表示全年都將“勸說(shuō)”人民幣升值；3月，美國(guó)考慮征收人民幣匯率反補(bǔ)貼稅，奧巴馬請(qǐng)人民幣采行“市場(chǎng)導(dǎo)向”匯率政策，美國(guó)130名議員上書奧巴馬政府，要求人民幣升值，美聽(tīng)證人民幣匯率原因與影響，表示5月前投票；6月11日，美將審議針對(duì)中國(guó)匯率議案，議員再次強(qiáng)壓人民幣升值；6月19日下午中國(guó)人民銀行宣布進(jìn)一步推進(jìn)人民幣匯率形成機(jī)制改革，增強(qiáng)人民幣匯率彈性。三周之后，美國(guó)財(cái)政部公布了堪稱史上拖延最久的關(guān)于主要貿(mào)易伙伴國(guó)匯率半年度報(bào)告，未將中國(guó)貼上匯率操縱國(guó)的標(biāo)簽。但9月15日，美國(guó)會(huì)就人民幣匯率展開(kāi)兩天的聽(tīng)證會(huì)，督促人民幣升值。歷時(shí)近十年，人民幣匯率之爭(zhēng)始終處于風(fēng)頭浪尖。

二、美方為何抓住人民幣匯率問(wèn)題不放？

首先，政治需求：

當(dāng)前美國(guó)失業(yè)率高居不下，民眾不滿情緒增加，美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬的支持率直線下降原因與影響，奧巴馬急需轉(zhuǎn)移國(guó)內(nèi)焦點(diǎn)，將制造業(yè)壓力大的原因歸結(jié)到廉價(jià)的國(guó)外商品上。而11月美國(guó)國(guó)會(huì)中期選舉在即，美國(guó)政府迫切需要為國(guó)內(nèi)近10％的失業(yè)率找到借口免費(fèi)論文下載。而議員們更希望操縱議題，為自己選舉拉票，進(jìn)而掩蓋其自身未能有效防范和應(yīng)對(duì)金融危機(jī)的事實(shí)。因此，在選舉的壓力下，立法者采取了更加強(qiáng)硬的態(tài)度。

第二，美國(guó)公眾認(rèn)知偏差：

美國(guó)公眾認(rèn)為美國(guó)貿(mào)易赤字的主要原因是中國(guó)的匯率政策。典型觀點(diǎn)是中國(guó)匯率機(jī)制導(dǎo)致美國(guó)貿(mào)易赤字不斷上升。如果人民幣對(duì)美元匯率順應(yīng)市場(chǎng)供給的需要，則人民幣自然升值，中國(guó)出口商品價(jià)格自然上升，美國(guó)對(duì)華貿(mào)易赤字自然下降。[②] 因此，盡管從理論上講原因與影響，中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系促進(jìn)了美國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但美國(guó)公眾認(rèn)為普通民眾是中美貿(mào)易的受害者，“美國(guó)人中的大多數(shù)認(rèn)為貿(mào)易收益沒(méi)有在我們兩個(gè)國(guó)家之間公平分配。”[③] 在美國(guó)，持對(duì)中國(guó)的巨額貿(mào)易逆差“影響美國(guó)制造企業(yè)及工人就業(yè)”的言論也越來(lái)越高。不少美國(guó)人認(rèn)為促使人民幣升值是舒緩這一問(wèn)題的“良方”。因?yàn)槿嗣駧派祵?huì)降低中國(guó)出口商品的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

第三，轉(zhuǎn)移債務(wù)、轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)

中國(guó)擁有2.4萬(wàn)億美元的外匯儲(chǔ)備，又是美國(guó)的第一大債權(quán)國(guó)（美國(guó)財(cái)政部3月15日公布，1月末中國(guó)持有美國(guó)國(guó)債余額8890億美元，日本為7654億美元），人民幣升值就意味著美元貶值，也意味著相應(yīng)減輕了美國(guó)對(duì)中國(guó)的負(fù)債。這才是美國(guó)要求人民幣大幅升值的真實(shí)意圖。同時(shí)美國(guó)對(duì)中國(guó)手中持有的美國(guó)國(guó)債也萬(wàn)分憂慮，一方面，美國(guó)人擔(dān)心中國(guó)突然減持美國(guó)債會(huì)對(duì)美經(jīng)濟(jì)造成重大打擊；另一方面原因與影響，又擔(dān)心中國(guó)持有美國(guó)國(guó)債的增加會(huì)使美對(duì)中國(guó)金融依賴加深免費(fèi)論文下載。因此希望通過(guò)美元貶值來(lái)轉(zhuǎn)移債務(wù)、轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)。

第四，中國(guó)崛起觸動(dòng)美國(guó)危機(jī)感

美國(guó)表面上宣稱，美中關(guān)系并不是零和博弈，中國(guó)繁榮對(duì)美國(guó)也有利。但在實(shí)際外交策略中，美國(guó)總顯露出試圖遏制中國(guó)發(fā)展的跡象。首先，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展。其次，人民幣國(guó)際化進(jìn)程的逐步推進(jìn)，讓不少美國(guó)人頓感壓力。

本次國(guó)際金融危機(jī)中，中國(guó)經(jīng)濟(jì)一枝獨(dú)秀，崛起之勢(shì)更加明顯；人民幣正朝著實(shí)現(xiàn)自由兌換并成為重要國(guó)際貨幣邁進(jìn)。如此一來(lái)中國(guó)對(duì)美元的需求就會(huì)大大降低，美元國(guó)際貨幣的地位受到威脅。美國(guó)允許中國(guó)發(fā)展，但是絕不允許發(fā)展成為它強(qiáng)勁的對(duì)手原因與影響，更不允許中國(guó)崛起到美國(guó)之上。中國(guó)的發(fā)展和增長(zhǎng)必須納入美元本位體制，要受美國(guó)掌控，緊咬人民幣匯率，逼迫人民幣升值，打壓人民幣，維護(hù)美元世界貨幣的地位，是美國(guó)的必然選擇，也是美國(guó)的真實(shí)政治意圖。

三、人民幣匯率改革對(duì)中美貿(mào)易影響分析

（一）人民幣兌美元匯率變化分析

2005年7月中國(guó)匯率改革以來(lái)，分析五年來(lái)人民幣匯率變化的情況(見(jiàn)表1），我們可以看出人民幣的幣值對(duì)美元已經(jīng)大幅升值23.5%。2005年7月21日 中國(guó)開(kāi)始匯率改革 人民幣兌美元匯率為8.11：1；

2005年底 人民幣對(duì)美元升值2.5% 人民幣兌美元匯率為8.07：1；

2006年5月15日 人民幣對(duì)美元匯率中間價(jià)突破8.0關(guān)口 為7.9982：1；

2007年底 人民幣對(duì)美元升值6.5% 人民幣兌美元匯率為7.30：1；

2008年4月10日 人民幣對(duì)美元匯率中間價(jià)突破7.0關(guān)口 為6.9920：1；

2009年以來(lái) 人民幣對(duì)美元匯率 基本上在6.81-6.85元區(qū)間；

2010年6月21日，中國(guó)人民銀行(央行)宣布重啟匯改后的首個(gè)交易日，人民幣對(duì)美元中間價(jià)為6.8275。9月21日原因與影響，人民幣對(duì)美元一度升值至6.6997元，破6.7元免費(fèi)論文下載。

表1 歷年人民幣匯率統(tǒng)計(jì)

 

年度

2005

2006

2007

2008

2009

2010.1-7

匯率變化

8.07

7.9

7.3

篇（2）

良好的盤感是投資股票的必備條件，盤感需要訓(xùn)練，通過(guò)訓(xùn)練，大多數(shù)人會(huì)提高。如何訓(xùn)練盤感，可從以下幾個(gè)方面進(jìn)行：

1、保持每天復(fù)盤，并按自己的選股辦法選出目的個(gè)股。復(fù)盤的重點(diǎn)在閱讀所有個(gè)股走勢(shì)，副業(yè)才是找目的股。在復(fù)盤進(jìn)程中選出的個(gè)股，既符合本身的選股方式，又與目前的市場(chǎng)熱門具有共性，有板塊、行業(yè)的聯(lián)動(dòng)，后市走強(qiáng)的概率才高。復(fù)盤后你會(huì)從個(gè)股的趨同性發(fā)現(xiàn)大盤的趨勢(shì)，從個(gè)股的趨同性發(fā)現(xiàn)板塊。

2、對(duì)當(dāng)天漲幅、跌幅在前的個(gè)股再一次認(rèn)真閱讀，找出個(gè)股走強(qiáng)(走弱)的原因，發(fā)現(xiàn)你以為的買入(賣出)信號(hào)。對(duì)符合買入條件的個(gè)股，可進(jìn)入你的備選股票池并予以跟蹤。

3、實(shí)盤中更要做到跟蹤你的目的股的實(shí)時(shí)走勢(shì)，明白了解其當(dāng)日開(kāi)、收、最高、最低的具體含義，以及盤中的主力的上拉、拋售、護(hù)盤等實(shí)際情形，了解量?jī)r(jià)關(guān)系是否正常等。

4、條件反射訓(xùn)練。找出一些經(jīng)典底部啟動(dòng)個(gè)股的走勢(shì)，不斷的刺激自己的大腦。

篇（3）

【引言】

自1978年改革開(kāi)放以來(lái)的四十年，我國(guó)GDP以年均9．4%的速度高速增長(zhǎng)，2018年GDP總量首次超過(guò)90萬(wàn)億元人民幣大關(guān)，為90．03萬(wàn)億元人民幣，約合13．6萬(wàn)億美元，人均GDP為9780美元，很快就要突破1．2萬(wàn)美元這個(gè)世界銀行所定的高收入門檻線。作為處于中等收入階段的GDP總量世界第二的大國(guó)，我們內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)在不斷地調(diào)整，面臨“中等收入陷阱”的挑戰(zhàn)，處于從高速度增長(zhǎng)向高質(zhì)量增長(zhǎng)轉(zhuǎn)變的新常態(tài)，同時(shí)在過(guò)去幾年里我們外部還經(jīng)受著中美貿(mào)易戰(zhàn)等一系列新的挑戰(zhàn)，我們的外部宏觀環(huán)境正面臨著系統(tǒng)性的重要轉(zhuǎn)變，這種內(nèi)外結(jié)構(gòu)與環(huán)境的變化也將是我們?cè)谖磥?lái)“十四五”期間的持續(xù)的特點(diǎn)。2018年，我國(guó)全國(guó)一般公共預(yù)算收入達(dá)183352億元，全國(guó)一般公共預(yù)算支出為220906億元。而1978年則分別為1132．26億元和1122．09億元，可見(jiàn)增長(zhǎng)迅猛。財(cái)政政策是為了實(shí)現(xiàn)國(guó)家某些目標(biāo)的重要手段，財(cái)政的“收”與“支”的能力、體量、結(jié)構(gòu)與影響都和發(fā)展階段及國(guó)際環(huán)境密切相關(guān)。我國(guó)的財(cái)政政策的制定與實(shí)施，也需要結(jié)合這些宏觀趨勢(shì)與外部環(huán)境的變化作出相應(yīng)調(diào)整。

本經(jīng)濟(jì)學(xué)博士論文的主要目的是從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度探討如何調(diào)整我國(guó)的財(cái)政政策。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)是運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法著重研究經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及其變遷的決定因素及對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的含義，被認(rèn)為是繼“結(jié)構(gòu)主義”“新自由主義”之后的第三展經(jīng)濟(jì)學(xué)思潮，由林毅夫教授首創(chuàng)。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)“有效市場(chǎng)”與“有為政府”，主張要從本國(guó)發(fā)展階段與稟賦結(jié)構(gòu)出發(fā)分析最適合自己的技術(shù)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、金融結(jié)構(gòu)與政策，自然也就包括財(cái)政政策。

本經(jīng)濟(jì)學(xué)博士論文結(jié)構(gòu)安排如下:第二部分是結(jié)合我國(guó)經(jīng)濟(jì)正在同時(shí)進(jìn)行的四個(gè)結(jié)構(gòu)性過(guò)程闡述財(cái)政政策，第三部分是按照新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)產(chǎn)業(yè)的五大分類來(lái)論述財(cái)政政策，第四部分是從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度探討各級(jí)政府官員的激勵(lì)以及財(cái)政政策的實(shí)施與執(zhí)行過(guò)程，最后是總結(jié)。

二、四個(gè)同時(shí)進(jìn)行的結(jié)構(gòu)性過(guò)程與財(cái)政政策

從結(jié)構(gòu)上看，我國(guó)目前正在同時(shí)經(jīng)歷四個(gè)結(jié)構(gòu)性過(guò)程，各自所對(duì)應(yīng)的財(cái)政政策也需要作出相應(yīng)調(diào)整。

第一，結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型(與產(chǎn)業(yè)升級(jí))過(guò)程，即經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)隨著人均收入提高，農(nóng)業(yè)比重不斷下降，制造業(yè)比重先上升后下降，服務(wù)業(yè)比重不斷上升，也就是所謂的庫(kù)茲涅茨事實(shí);另一方面，產(chǎn)業(yè)之間從勞動(dòng)密集型向資本密集型升級(jí)，產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部向微笑曲線兩端附加值高的部分升級(jí)。

第二，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過(guò)程，即從原來(lái)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的改革轉(zhuǎn)變過(guò)程，我們面臨的問(wèn)題是如何以合理的速度與次序糾正低效的政策，消除市場(chǎng)扭曲，優(yōu)化資源配置，逐漸實(shí)現(xiàn)從計(jì)劃與市場(chǎng)雙軌向市場(chǎng)單軌轉(zhuǎn)變。這個(gè)過(guò)程中，如何保持合理的改革轉(zhuǎn)軌次序與速度，改革的倒逼機(jī)制是否有效，這些都是非常重要的問(wèn)題(Wang,2015)。

第三，經(jīng)濟(jì)開(kāi)放過(guò)程，即從原來(lái)相對(duì)比較封閉的經(jīng)濟(jì)走向開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)的過(guò)程，是個(gè)參與經(jīng)濟(jì)全球化的過(guò)程。我國(guó)在貿(mào)易全球化方面進(jìn)展突出，已經(jīng)是世界最大的貿(mào)易國(guó)，而在資本全球化方面，人民幣已經(jīng)進(jìn)入SDR，我們現(xiàn)階段也在重點(diǎn)研究和推行與人民幣自由可兌換相關(guān)的匯率與資本流動(dòng)管制問(wèn)題。除了貿(mào)易流動(dòng)、資本流動(dòng)之外，還有技術(shù)流動(dòng)。我國(guó)總體越來(lái)越接近世界技術(shù)前沿，在對(duì)現(xiàn)有國(guó)外技術(shù)的模仿吸收和自主創(chuàng)新這兩個(gè)方面的比重不斷調(diào)整，關(guān)于國(guó)際與國(guó)內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策和力度也需要調(diào)整。

第四，大國(guó)崛起過(guò)程，即我國(guó)從原來(lái)的軍事、政治、外交等地緣政治方面的弱國(guó)逐漸向世界強(qiáng)國(guó)的崛起與復(fù)興的過(guò)程。這個(gè)過(guò)程中，難免會(huì)與現(xiàn)有的國(guó)際經(jīng)濟(jì)政治秩序形成某些矛盾，甚至包括中美之間可能存在的所謂“修昔底德陷阱”問(wèn)題。事實(shí)上，不僅是我國(guó)，還有很多其他國(guó)家，尤其是在世界經(jīng)濟(jì)總量中份額不斷增長(zhǎng)的新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體，都有改革現(xiàn)有國(guó)際秩序的訴求。因?yàn)楝F(xiàn)有秩序是七十年前“二戰(zhàn)”結(jié)束時(shí)的世界政治經(jīng)濟(jì)格局的產(chǎn)物，在不少方面已經(jīng)滯后于這個(gè)時(shí)代了。

中國(guó)是人類歷史上到目前為止唯一的一個(gè)在同時(shí)經(jīng)歷這四個(gè)結(jié)構(gòu)性過(guò)程的大國(guó)，而財(cái)政政策與這四個(gè)結(jié)構(gòu)性過(guò)程均密切相關(guān)，所以我們國(guó)家的財(cái)政政策也就顯得尤為復(fù)雜。具體而言，對(duì)于結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與產(chǎn)業(yè)升級(jí)過(guò)程，財(cái)政政策體現(xiàn)在相關(guān)的稅收、補(bǔ)貼、基礎(chǔ)設(shè)施投資等很多相關(guān)方面，稅基也在隨著經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)生變動(dòng)，這些都與產(chǎn)業(yè)政策高度相關(guān)，后面會(huì)更具體地展開(kāi)。對(duì)于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過(guò)程，我們需要研究和梳理中國(guó)的補(bǔ)貼與稅收政策，消除和糾正那些低效的或者無(wú)效的補(bǔ)貼，優(yōu)化稅收結(jié)構(gòu)，更好地糾正政府的“亂為”，發(fā)揮“有效市場(chǎng)”的作用。對(duì)于經(jīng)濟(jì)開(kāi)放過(guò)程，我們的財(cái)政收支越來(lái)越受到國(guó)際環(huán)境的影響，財(cái)政政策與國(guó)際貿(mào)易、資本和技術(shù)的流動(dòng)纏繞在一起，影響國(guó)際收支平衡，而且作為大國(guó)也會(huì)影響國(guó)際。對(duì)于大國(guó)崛起過(guò)程，我們將不得不考慮那些與國(guó)防與經(jīng)濟(jì)安全有關(guān)的戰(zhàn)略型產(chǎn)業(yè)的財(cái)政支持，比如，中美貿(mào)易戰(zhàn)過(guò)程中的芯片斷供問(wèn)題、華為的問(wèn)題，又比如與亞投行、“一帶一路”等相關(guān)的問(wèn)題，等等。

現(xiàn)在有不少學(xué)者反對(duì)我國(guó)的積極的擴(kuò)大政府支出的財(cái)政政策，主要是針對(duì)第二個(gè)過(guò)程，認(rèn)為那會(huì)強(qiáng)化政府的“亂為”，不利于市場(chǎng)化改革和資源的優(yōu)化配置。學(xué)術(shù)界達(dá)成共識(shí)比較多的是減稅政策，可是減稅的前提應(yīng)該是切實(shí)降低政府開(kāi)支，否則只能增加政府債務(wù)，從而提高通脹可能并增加宏觀風(fēng)險(xiǎn)。無(wú)法降低政府開(kāi)支的所謂“結(jié)構(gòu)性減稅”實(shí)際可行性是很低的。但是，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的改革過(guò)程本身也是需要有財(cái)政支撐的，其他三個(gè)結(jié)構(gòu)性過(guò)程同樣也需要政府的因勢(shì)利導(dǎo)的作用，需要政府開(kāi)支，有些方面甚至需要增加開(kāi)支。因此，現(xiàn)階段似乎首先應(yīng)該討論如何減少政府的低效開(kāi)支，優(yōu)化支出結(jié)構(gòu)，進(jìn)行結(jié)構(gòu)性的開(kāi)支削減，再來(lái)討論如何進(jìn)行結(jié)構(gòu)性減稅，否則稅只可能越減越多。

以上提到的四個(gè)結(jié)構(gòu)性過(guò)程顯然并非獨(dú)立，而是互相交叉的。。我國(guó)正在經(jīng)歷從農(nóng)業(yè)到非農(nóng)業(yè)的工業(yè)化和城市化過(guò)程，即結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與產(chǎn)業(yè)升級(jí)過(guò)程。而在非農(nóng)部門中存在一個(gè)“垂直結(jié)構(gòu)”，即能源、金融、電力、通訊等幾個(gè)核心的上游部門主要由國(guó)有企業(yè)主導(dǎo)，具有較高的進(jìn)入壁壘，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)偏向壟斷，產(chǎn)業(yè)偏向資本密集型。而下游的消費(fèi)性制造業(yè)和消費(fèi)業(yè)則已經(jīng)放開(kāi)，國(guó)有企業(yè)已經(jīng)大量退出，并且由民營(yíng)企業(yè)主導(dǎo)，進(jìn)入壁壘比較低，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)更接近充分競(jìng)爭(zhēng)。上游產(chǎn)業(yè)為下游產(chǎn)業(yè)提供中間產(chǎn)品與中間服務(wù)，所以存在投入—產(chǎn)出表的供應(yīng)鏈關(guān)系。這里涉及國(guó)有企業(yè)改革等一系列市場(chǎng)化改革的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過(guò)程。與此同時(shí)，我國(guó)的下游民營(yíng)企業(yè)是國(guó)際貿(mào)易的主力軍，特別是2001年加入世界貿(mào)易組織以后，民營(yíng)企業(yè)更是積極參與貿(mào)易的全球化，持續(xù)保持第一大出口主體地位。而正因?yàn)橹袊?guó)巨大的經(jīng)濟(jì)體量與“垂直結(jié)構(gòu)”，使得大國(guó)崛起這個(gè)結(jié)構(gòu)性過(guò)程受到全世界的高度關(guān)注并承受著巨大的地緣政治因素的影響。

深刻理解當(dāng)前中國(guó)的這種宏觀經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)對(duì)于我們分析宏觀財(cái)政政策將很有幫助。譬如，2001年中國(guó)加入世界貿(mào)易組織到2008年國(guó)際金融危機(jī)之前，上游國(guó)有企業(yè)的平均利潤(rùn)率高于下游的民營(yíng)企業(yè)，但是2008年之后則相反。這是因?yàn)椋?008年之前，中國(guó)下游產(chǎn)業(yè)放開(kāi)，國(guó)退民進(jìn)，下游部門的民營(yíng)企業(yè)利用從農(nóng)村轉(zhuǎn)移出來(lái)的廉價(jià)勞動(dòng)力，并充分利用全球化過(guò)程將大量產(chǎn)品銷售到國(guó)際市場(chǎng)，在此過(guò)程中，下游民營(yíng)企業(yè)需要不斷擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，從而對(duì)于上游國(guó)有企業(yè)生產(chǎn)的中間產(chǎn)品與中間服務(wù)的需求也大量增加，進(jìn)而上游國(guó)企的利潤(rùn)率也就不斷提高。在工業(yè)化與城市化的過(guò)程中，與土地相關(guān)的財(cái)政收入也在迅速提高。總體而言，無(wú)論是下游的民營(yíng)企業(yè)還是上游的國(guó)有企業(yè)，所上繳的稅收在這段時(shí)期都在迅速增加。

然而，2008年國(guó)際金融危機(jī)發(fā)生以后，我國(guó)的國(guó)企的利潤(rùn)率開(kāi)始大幅下降，重新回落到低于民營(yíng)企業(yè)利潤(rùn)率的狀態(tài)。這是因?yàn)椋?008年國(guó)際金融危機(jī)以后，我國(guó)下游民營(yíng)企業(yè)面對(duì)的外需相對(duì)下降，因此下游民營(yíng)企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模相對(duì)收縮，一部分民營(yíng)企業(yè)破產(chǎn)退出市場(chǎng)，從而降低了對(duì)上游原材料與中間產(chǎn)品的需求，另一方面，中上游的產(chǎn)業(yè)中的國(guó)有企業(yè)比重比較高，它們面對(duì)市場(chǎng)變化的調(diào)整速度可能比民營(yíng)企業(yè)更慢，而且面對(duì)整體經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)，國(guó)有企業(yè)承擔(dān)的“保就業(yè)、保增長(zhǎng)”等政策性負(fù)擔(dān)就變成顯性的約束，裁員率低、破產(chǎn)率低、投資減少率低，這就導(dǎo)致僵尸企業(yè)主要集中在中上游產(chǎn)業(yè)，而且國(guó)有企業(yè)的平均利潤(rùn)率低于民營(yíng)企業(yè)。我國(guó)的四萬(wàn)億刺激政策，很大一部分通過(guò)國(guó)有企業(yè)的投資增加來(lái)實(shí)施，間接地通過(guò)“垂直結(jié)構(gòu)”影響到產(chǎn)業(yè)鏈中的其他部門。對(duì)于這個(gè)擴(kuò)張性的反周期的財(cái)政政策的效果評(píng)估，目前文獻(xiàn)中的學(xué)術(shù)研究還沒(méi)有考慮“垂直結(jié)構(gòu)”，而“垂直結(jié)構(gòu)”值得深入研究。

三、五大類產(chǎn)業(yè)劃分與財(cái)政政策

這一部分將著重從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析視角結(jié)合產(chǎn)業(yè)升級(jí)過(guò)程來(lái)看我國(guó)的財(cái)政政策，因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)升級(jí)中的諸多產(chǎn)業(yè)政策是財(cái)政政策的具體表現(xiàn)。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析不僅關(guān)注總量指標(biāo)，而且更加關(guān)注各不同發(fā)展階段下不同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等結(jié)構(gòu)性的指標(biāo)。在新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，我們將產(chǎn)業(yè)分為五大類，具體包括:戰(zhàn)略型產(chǎn)業(yè)、追趕型產(chǎn)業(yè)、領(lǐng)先型產(chǎn)業(yè)、轉(zhuǎn)進(jìn)型產(chǎn)業(yè)和換道超車型產(chǎn)業(yè)(林毅夫、張軍、王勇、寇宗來(lái)，2018)［9］。按照這五大類劃分以后，針對(duì)中國(guó)的不同發(fā)展階段，需要適時(shí)分析在每一類產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中政府應(yīng)該發(fā)揮什么樣的作用，財(cái)政應(yīng)該發(fā)揮什么樣的作用，進(jìn)而對(duì)五大類產(chǎn)業(yè)制定不同的產(chǎn)業(yè)政策，從而確定財(cái)政的相應(yīng)收支結(jié)構(gòu)。

1．針對(duì)戰(zhàn)略型產(chǎn)業(yè)。比如戰(zhàn)斗機(jī)的研發(fā)時(shí)間很長(zhǎng)，資本也非常密集，從經(jīng)濟(jì)效益來(lái)說(shuō)也許并不符合我們的比較優(yōu)勢(shì)，相關(guān)企業(yè)的“自生能力”不見(jiàn)得很高，但是這些產(chǎn)業(yè)和部門涉及國(guó)防安全，需要維持必要的財(cái)政投入，而且特別是隨著前面提到的第四個(gè)結(jié)構(gòu)性過(guò)程，即大國(guó)崛起過(guò)程，這樣的財(cái)政投入會(huì)不斷提高。再比如中美貿(mào)易戰(zhàn)中，高端芯片上我們被卡住脖子了，會(huì)使得整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈面臨癱瘓的危險(xiǎn)，這涉及經(jīng)濟(jì)安全，所以也有必要研究是否對(duì)此增加財(cái)政支持，鼓勵(lì)自主創(chuàng)新。

2．針對(duì)追趕型產(chǎn)業(yè)。我們與發(fā)達(dá)國(guó)家之間存在技術(shù)差距，各地政府可以通過(guò)招商引資，通過(guò)產(chǎn)業(yè)園區(qū)和其他方式對(duì)外資進(jìn)行財(cái)政補(bǔ)貼，促進(jìn)對(duì)先進(jìn)技術(shù)的吸收與學(xué)習(xí)。不少實(shí)證研究表明，我國(guó)的出口加工區(qū)的產(chǎn)業(yè)政策成效總體是顯著的，支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施的改善力度也很大。但隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，特別是沿海發(fā)達(dá)地區(qū)，土地與勞動(dòng)力成本越來(lái)越高，基礎(chǔ)設(shè)施存量已經(jīng)相當(dāng)高，在吸引投資方面，與其他地區(qū)和一些發(fā)展中國(guó)家相比，我們可以提供的顯性的政策優(yōu)惠空間是有限的，此時(shí)，如何注重改善產(chǎn)業(yè)的營(yíng)商環(huán)境，提升軟的制度安排，降低企業(yè)交易成本和對(duì)人才的搜尋成本，為產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供各種便利的服務(wù)，有利于產(chǎn)業(yè)向高附加值端升級(jí)，這些是產(chǎn)業(yè)政策或財(cái)政政策需要轉(zhuǎn)變的方向。

3．針對(duì)領(lǐng)先型產(chǎn)業(yè)。因?yàn)樵诩夹g(shù)條件上我們已經(jīng)達(dá)到世界前沿，這種領(lǐng)先地位決定了企業(yè)主要靠研發(fā)創(chuàng)新來(lái)提升生產(chǎn)力。所以，如何在財(cái)政的收支政策上作出調(diào)整，以促進(jìn)這些產(chǎn)業(yè)的自主研發(fā)就成為關(guān)鍵之舉。相應(yīng)的，測(cè)度與評(píng)估我國(guó)研發(fā)投入上的財(cái)政支出的效率問(wèn)題就十分重要，而這并不僅僅是微觀實(shí)證問(wèn)題，也需要合適的宏觀框架來(lái)幫助我們思考。這涉及國(guó)家財(cái)政政策的傳導(dǎo)機(jī)制。在上一節(jié)中，我們論述了“垂直結(jié)構(gòu)”，上下游所有制結(jié)構(gòu)是非對(duì)稱的，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)也是非對(duì)稱的，下游更加突出競(jìng)爭(zhēng)性，而上游則更加呈現(xiàn)出壟斷性特征。與此同時(shí)，“垂直結(jié)構(gòu)”又結(jié)合著產(chǎn)業(yè)升級(jí)，從農(nóng)業(yè)向非農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型以及全球化的過(guò)程中，我國(guó)的財(cái)政政策，包括R＆D的補(bǔ)貼，很多時(shí)候是向國(guó)企集中的上游產(chǎn)業(yè)傾斜的，這個(gè)政策可以通過(guò)產(chǎn)業(yè)鏈傳遞到下游，傳遞到民營(yíng)企業(yè)。比如，2008年國(guó)際金融危機(jī)之后，我國(guó)的四萬(wàn)億的刺激政策很大一部分是通過(guò)上游國(guó)有企業(yè)投資增加開(kāi)始傳導(dǎo)的。換言之，我們是需要考慮產(chǎn)業(yè)內(nèi)與產(chǎn)業(yè)間的外部性，考慮一般均衡效應(yīng)的。

4．針對(duì)轉(zhuǎn)進(jìn)型產(chǎn)業(yè)。一是失去比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，比如我國(guó)一些勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向非洲的轉(zhuǎn)移。二是產(chǎn)能過(guò)剩比較嚴(yán)重的一些產(chǎn)業(yè)，比如“四萬(wàn)億”之后的我國(guó)的平板玻璃、電解鋁、鋼材等等普遍存在“產(chǎn)能過(guò)剩”，而其中有些產(chǎn)業(yè)對(duì)于其他國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展而言又恰好是短缺的、需要的。如果把這些產(chǎn)業(yè)的部分產(chǎn)能適度轉(zhuǎn)移到有需要的國(guó)家去，就可以實(shí)現(xiàn)雙贏。導(dǎo)致產(chǎn)能過(guò)剩的原因，大致可以分成兩類。第一類是低效產(chǎn)能無(wú)法及時(shí)去除的問(wèn)題，也就是僵尸企業(yè)問(wèn)題。我們的研究發(fā)現(xiàn)，2008年之后，我們國(guó)家越是上游的產(chǎn)業(yè)，僵尸企業(yè)的比重越高，這些企業(yè)一直享受財(cái)政補(bǔ)貼，對(duì)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)或許是必要的，但對(duì)部分非戰(zhàn)略型上游行業(yè)，就不應(yīng)將“戰(zhàn)略性”作為提供保護(hù)補(bǔ)貼的借口，而是要降低進(jìn)入壁壘，允許更多民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入，打破國(guó)企壟斷，消滅僵尸企業(yè)，提高產(chǎn)業(yè)效率，提升產(chǎn)品質(zhì)量。第二類是產(chǎn)業(yè)本身技術(shù)水平已經(jīng)比較發(fā)達(dá)，但是因?yàn)檎哐a(bǔ)貼等原因，導(dǎo)致在國(guó)內(nèi)供過(guò)于求。比如在化肥、光伏等產(chǎn)業(yè)上，我們實(shí)際已經(jīng)屬于領(lǐng)先型產(chǎn)業(yè)，技術(shù)已經(jīng)居于世界前沿，但產(chǎn)能特別高，而非洲和中亞等一些發(fā)展中國(guó)家需要發(fā)展農(nóng)業(yè)，需要能源基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，把這些產(chǎn)業(yè)引入到“一帶一路”這些國(guó)家，并不是淘汰落后產(chǎn)能，而是完全可以實(shí)現(xiàn)雙贏的。

從產(chǎn)業(yè)國(guó)際轉(zhuǎn)移和對(duì)外投資援助的角度，中國(guó)作為大國(guó)的這些對(duì)外的財(cái)政政策可能也具有一定的乘數(shù)效應(yīng)。因?yàn)檫@些政策如果真的有助于非洲等的低收入國(guó)家變得更加富有，對(duì)中國(guó)也意味著將有更大的世界市場(chǎng)，進(jìn)而拉動(dòng)中國(guó)其他產(chǎn)業(yè)的出口，提高GDP.當(dāng)然，這不是“凱恩斯主義”的短期的反周期政策，而是“超越凱恩斯主義”的長(zhǎng)期的具有生產(chǎn)性的政策。同時(shí)，這不是通過(guò)擴(kuò)大內(nèi)需產(chǎn)生的“乘數(shù)”效應(yīng)，而是通過(guò)擴(kuò)大長(zhǎng)期的外需產(chǎn)生的“乘數(shù)”效應(yīng)，周期會(huì)更加長(zhǎng)，還有，只有中國(guó)這樣的大國(guó)，這種通過(guò)外需的乘數(shù)效應(yīng)才可能會(huì)被政策部門進(jìn)行內(nèi)生化考慮，這與新加坡不同。當(dāng)然，這只是理論上的一種可能性，需要繼續(xù)做進(jìn)一步的相關(guān)研究。

5．針對(duì)換道超車型產(chǎn)業(yè)。因?yàn)檠邪l(fā)周期短，所需要的人力資本密集，而且這些產(chǎn)業(yè)在目前的發(fā)達(dá)國(guó)家也被認(rèn)為是高端新興產(chǎn)業(yè)，比如我們的網(wǎng)絡(luò)支付產(chǎn)業(yè)、5G都處于國(guó)際領(lǐng)先水平，相對(duì)于我們國(guó)家的總體發(fā)展階段而言，我們?cè)谶@些產(chǎn)業(yè)上水平明顯“超車”了。結(jié)合之前講到的“大國(guó)崛起”過(guò)程，如何更好地在財(cái)政上對(duì)于這些產(chǎn)業(yè)予以服務(wù)，在相關(guān)人才培養(yǎng)上如何在財(cái)政上給予傾斜，走向國(guó)際化方面政府如何更好地發(fā)揮因勢(shì)利導(dǎo)的有為作用，如何更好地借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，這些都需要進(jìn)一步研究。

以上這些雖然主要是從產(chǎn)業(yè)政策的角度去闡述，但是即使是一項(xiàng)貌似產(chǎn)業(yè)中性的總量的財(cái)政政策，對(duì)于以上五種不同的產(chǎn)業(yè)的影響常常是非中性的，從而對(duì)于不同地區(qū)，或者同一地區(qū)的不同發(fā)展階段的影響都是不同的。

四、各級(jí)政府官員的激勵(lì)問(wèn)題與財(cái)政政策的執(zhí)行效果

政府與市場(chǎng)的合理角色在不同的發(fā)展階段應(yīng)該有所不同［12］。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的變化，央地關(guān)系如何調(diào)整，對(duì)地方政府官員的考核辦法如何調(diào)整都是我們應(yīng)當(dāng)關(guān)注的重要問(wèn)題。原來(lái)地方政府之間的競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)于產(chǎn)品市場(chǎng)的促進(jìn)效果明顯，但要素市場(chǎng)改革本質(zhì)是一體化的問(wèn)題，各地區(qū)利益存在差異，需要中央政府來(lái)推動(dòng)改革。同樣道理，不同的稅種，央地兩級(jí)各自分到的稅收收入比重，都會(huì)影響稅收?qǐng)?zhí)行的力度。如果考核地方官員政績(jī)的重要指標(biāo)是GDP增長(zhǎng)速度，那么追求晉升的官員會(huì)理性地選擇如何在短期內(nèi)通過(guò)增加政府投資來(lái)提高GDP,政府開(kāi)支就會(huì)內(nèi)生地拉高;即使被迫減稅，地方政府也會(huì)有激勵(lì)地去增加收費(fèi)，或者通過(guò)增加地方債務(wù)的方式去拉高投資。如果地方財(cái)政收入的增長(zhǎng)速度也是考核地方官員政績(jī)的重要評(píng)價(jià)指標(biāo)之一，那么就顯然不利于減稅。如果失業(yè)率與維穩(wěn)問(wèn)題是考核地方官員政績(jī)的高壓線，那么在僵尸企業(yè)比例較高、民營(yíng)企業(yè)相對(duì)弱小的地區(qū)，地方政府就會(huì)有足夠的動(dòng)機(jī)去繼續(xù)補(bǔ)貼僵尸企業(yè)，即使導(dǎo)致資源錯(cuò)配。之前的分析中提到，作為發(fā)展中國(guó)家，對(duì)于產(chǎn)業(yè)升級(jí)我們的確需要政府去做配套的基礎(chǔ)設(shè)施投資，但是如何保證這些投資的效率足夠高，是具有長(zhǎng)期建設(shè)性的，這些都與地方官員任期、考核方式等決定的激勵(lì)機(jī)制有關(guān)，與政治體制有關(guān)［14］。總之，有效的財(cái)政政策的落實(shí)執(zhí)行，最終都要依靠各級(jí)政府的官員，所以對(duì)他們的考核標(biāo)準(zhǔn)將對(duì)財(cái)政政策產(chǎn)生重要影響。

總結(jié)

本經(jīng)濟(jì)學(xué)博士論文嘗試從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析我國(guó)的財(cái)政政策。我們的分析強(qiáng)調(diào)，我國(guó)正在同時(shí)經(jīng)歷結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌、對(duì)外開(kāi)放以及大國(guó)崛起這四個(gè)結(jié)構(gòu)性的過(guò)程，是一個(gè)處于中等收入階段的大國(guó)，而且具有“垂直結(jié)構(gòu)”的顯著特點(diǎn)。同時(shí)，按照新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的劃分，“戰(zhàn)略型”“追趕型”“領(lǐng)先型”“轉(zhuǎn)進(jìn)型”“換道超車型”這五大類產(chǎn)業(yè)共存。不同地區(qū)的發(fā)展不平衡，即便同一個(gè)產(chǎn)業(yè)在不同地方發(fā)展階段也不一樣，有些產(chǎn)業(yè)內(nèi)部可能在微笑曲線的底端，有些在微笑曲線的上端。這些結(jié)構(gòu)性差異要求我們必須結(jié)合發(fā)展階段，結(jié)合經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，結(jié)合外部宏觀環(huán)境，結(jié)合各級(jí)政府官員考核激勵(lì)機(jī)制來(lái)全面考慮我國(guó)財(cái)政政策的制定與執(zhí)行，以及如何評(píng)估政策效果。以上這些都屬于新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)所強(qiáng)調(diào)的“有為政府”在財(cái)政政策這個(gè)具體問(wèn)題上的分析視角。

【經(jīng)濟(jì)學(xué)博士論文參考文獻(xiàn)】

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篇（4）

作為正在崛起的貿(mào)易大國(guó)，我國(guó)正面臨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易摩擦的高發(fā)期。雖然在后WTO時(shí)代，貿(mào)易摩擦的頻繁發(fā)生成為我國(guó)對(duì)外開(kāi)放的重大問(wèn)題，但是，貿(mào)易摩擦是我國(guó)和平崛起道路上的伴生物，是歷史發(fā)展的必然趨勢(shì)，我們應(yīng)該科學(xué)理性地看待這一問(wèn)題，沉著應(yīng)對(duì)，以科學(xué)和符合國(guó)際規(guī)范的手段來(lái)維護(hù)自身的經(jīng)貿(mào)權(quán)益，弱化貿(mào)易摩擦對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)的種種消極影響，并更多地發(fā)揮其積極作用。

一、簡(jiǎn)析中國(guó)對(duì)外貿(mào)易摩擦狀況

(一)從全球貿(mào)易摩擦角度分析

金融危機(jī)爆發(fā)后，在各國(guó)都致力于保護(hù)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的情況下，中國(guó)遭受貿(mào)易摩擦的情況與往年相比有所增加。根據(jù)世貿(mào)組織秘書處最新的統(tǒng)計(jì)，2009年截至11月30日，共有19個(gè)國(guó)家(地區(qū))對(duì)我國(guó)發(fā)起102起貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查，涉案總額約有116. 8億美元，涉案金額1億美元以上的貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查有17起。這是中國(guó)從2002年以來(lái)，首次遭受貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查超過(guò)100起，而且在8月涉案金額就已經(jīng)超過(guò)了100億美元。從1995年以來(lái)，中國(guó)一直都是遭受反傾銷調(diào)查數(shù)量最多的國(guó)家，其中已連續(xù)3年(2007-2009年)成為全球遭遇反補(bǔ)貼調(diào)查最多的國(guó)家，對(duì)中國(guó)實(shí)施的保障措施和特保措施數(shù)量也是出現(xiàn)增長(zhǎng)的狀態(tài)。由此可見(jiàn)，隨著中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的不斷發(fā)展，中國(guó)將成為全球國(guó)際貿(mào)易摩擦研究中不可忽略的重要國(guó)家。

(二)中國(guó)貿(mào)易摩擦的時(shí)間縱向發(fā)展

因?yàn)橹袊?guó)一直是遭到反傾銷調(diào)查最頻繁的國(guó)家，同時(shí)反傾銷調(diào)查也是我國(guó)遭受貿(mào)易摩擦最主要的方式，所以就以反傾銷為例來(lái)分析我國(guó)貿(mào)易摩擦的歷史發(fā)展?fàn)顩r。

2008年，國(guó)外對(duì)我國(guó)啟動(dòng)了73起反傾銷調(diào)查，2009年1月到9月，反傾銷調(diào)查已多達(dá)64起，見(jiàn)圖1。

總體發(fā)展趨勢(shì)由圖1可以看出，對(duì)我國(guó)反傾銷的立案數(shù)量呈穩(wěn)步上升趨勢(shì)。隨著中國(guó)越來(lái)越多地參加世界貿(mào)易分工，將面臨更多的貿(mào)易沖突和矛盾，可以說(shuō)，中國(guó)進(jìn)人了一個(gè)“國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易摩擦的時(shí)代”。但是我們沒(méi)有必要將過(guò)多的筆墨放在強(qiáng)調(diào)中國(guó)貿(mào)易摩擦的嚴(yán)峻形勢(shì)上，而主要是將重點(diǎn)放在如何去理解和運(yùn)用這種歷史的必然性;如何看到貿(mào)易摩擦所帶來(lái)的積極的一面;如何推動(dòng)中國(guó)外貿(mào)的加速改革，同時(shí)融入中國(guó)的特色來(lái)制定更加符合中國(guó)國(guó)情的戰(zhàn)略方針和政策。筆者主要將重點(diǎn)放在了如何理解貿(mào)易摩擦的周期性上，以解釋中國(guó)貿(mào)易摩擦現(xiàn)狀的合理性和歷史必然性。

二、中國(guó)貿(mào)易摩擦現(xiàn)狀的理論依據(jù)與例證分析

眾多的學(xué)者從不同角度對(duì)一國(guó)的發(fā)展對(duì)他國(guó)的影響進(jìn)行了研究，這些研究可以用于理解為什么中國(guó)的發(fā)展伴隨著貿(mào)易摩擦形勢(shì)日益嚴(yán)重的歷史必然性。以下對(duì)當(dāng)前相關(guān)研究作了簡(jiǎn)要綜述，同時(shí)以理論為依據(jù)，分析了中國(guó)、美國(guó)、歐盟和日本的相對(duì)優(yōu)勢(shì)變化。

(一)理論依據(jù)

1.比較優(yōu)勢(shì)理論

國(guó)際貿(mào)易理論是理論經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要組成部分，其中大衛(wèi)·李嘉圖的“比較優(yōu)勢(shì)理論”成為當(dāng)今進(jìn)行自由貿(mào)易的理論依據(jù)，在此基礎(chǔ)上發(fā)展的要素察賦理論更進(jìn)一步支持了每個(gè)國(guó)家都應(yīng)集中生產(chǎn)并出口其具有“比較優(yōu)勢(shì)”的產(chǎn)品，進(jìn)口其具有“比較劣勢(shì)”的產(chǎn)品的觀點(diǎn)。以此觀點(diǎn)為依據(jù)，中國(guó)在進(jìn)出口貿(mào)易的過(guò)程中，將以勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)為重點(diǎn)，以出口導(dǎo)向型戰(zhàn)略為指導(dǎo)，進(jìn)行充分的自由貿(mào)易。幾十年的改革開(kāi)放實(shí)踐證明，雖然中國(guó)的外匯儲(chǔ)備在不斷擴(kuò)大，貿(mào)易順差也在不斷增加，但是伴隨著同步增加的還有中國(guó)和其他國(guó)家的貿(mào)易摩擦，特別是與美國(guó)、歐盟等大國(guó)和地區(qū)之間的爭(zhēng)端。因?yàn)橹袊?guó)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品大量的涌向他國(guó)，使其他國(guó)家相關(guān)產(chǎn)業(yè)受到一定的沖擊，從而引發(fā)他國(guó)內(nèi)的失業(yè)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不平衡等社會(huì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。為了轉(zhuǎn)嫁社會(huì)矛盾，他國(guó)會(huì)對(duì)中國(guó)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的貿(mào)易提出抗議和制裁，同時(shí)還會(huì)從其他產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易層面制造爭(zhēng)端。總之，由比較優(yōu)勢(shì)理論支撐的自由貿(mào)易的發(fā)展會(huì)伴隨著貿(mào)易保護(hù)主義的抬頭，從而形成貿(mào)易摩擦的局面。

2.國(guó)家生命周期論

國(guó)家生命周期理論是胡鞍鋼教授借鑒產(chǎn)品生命周期理論提出的，他認(rèn)為中國(guó)經(jīng)歷并將經(jīng)歷的不同四大發(fā)展時(shí)期:從1400-1800年，經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)和世界經(jīng)濟(jì)的中心期。1820-195。年，現(xiàn)代化落伍者與經(jīng)濟(jì)大國(guó)的衰落期。1951-2020年，經(jīng)濟(jì)追趕期。2020-2050年，經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)期。特別強(qiáng)調(diào)的是1980-2020年為中國(guó)迅速發(fā)展的時(shí)期，由于一個(gè)國(guó)家的興起，意味著該國(guó)的國(guó)際社會(huì)地位的上升，將要分享原有國(guó)際體系中強(qiáng)勢(shì)國(guó)的主導(dǎo)權(quán)，必然會(huì)產(chǎn)生各種各樣的沖突，其中貿(mào)易摩擦的發(fā)生也是在所難免的。

3.霸權(quán)周期論

這一理論有助于充分理解中美貿(mào)易摩擦頻繁發(fā)生的原因所在。任何霸權(quán)國(guó)家都不可避免地會(huì)走向霸權(quán)的衰退和瓦解，但是古往今來(lái)，卻沒(méi)有一個(gè)國(guó)家愿意主動(dòng)放棄它在霸權(quán)體系中所占據(jù)的優(yōu)勢(shì)和特權(quán)。卡贊斯坦(Katzenstein)的研究表明，在國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)霸權(quán)的周期變化中，往往會(huì)帶來(lái)頻繁的經(jīng)濟(jì)摩擦。之所以中美貿(mào)易是中國(guó)對(duì)外貿(mào)易摩擦的重要組成部分，是因?yàn)槊绹?guó)作為霸權(quán)國(guó)家期間構(gòu)筑起自由貿(mào)易體制并竭力維持，導(dǎo)致貿(mào)易爭(zhēng)端不斷。但要說(shuō)明的是，運(yùn)用該理論并不是說(shuō)中國(guó)追尋世界的霸權(quán)，而是中國(guó)的發(fā)展不斷沖擊著美國(guó)霸權(quán)的地位，頻繁的中美貿(mào)易摩擦也是中國(guó)和平崛起的歷史產(chǎn)物。

4.從國(guó)家福利看

眾多學(xué)者從理論分析及實(shí)證檢驗(yàn)得出了一個(gè)普遍認(rèn)同的基本觀點(diǎn):較發(fā)達(dá)國(guó)家與較落后國(guó)家進(jìn)行貿(mào)易，較落后國(guó)家的實(shí)力增強(qiáng)將有助于本國(guó)福利水平的提高，但是當(dāng)其增強(qiáng)集中到某一方面，或到達(dá)一定水平后，其繼續(xù)的發(fā)展會(huì)減少較發(fā)達(dá)國(guó)家的福利水平。較發(fā)達(dá)國(guó)家為了保持本國(guó)的福利水平會(huì)采取一定的貿(mào)易保護(hù)措施，由此貿(mào)易摩擦將會(huì)增加。隨著中國(guó)不斷地改革開(kāi)放，不斷地學(xué)習(xí)吸引國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)和雄厚資金，貿(mào)易順差的不斷擴(kuò)大，國(guó)際地位越來(lái)越高等種種因素綜合起來(lái)，不難看出，中國(guó)與他國(guó)頻繁的貿(mào)易是肯定會(huì)有摩擦的。

5.國(guó)際摩擦“倒U”曲線

中國(guó)人民大學(xué)周立教授提出了國(guó)際摩擦“倒U"曲線的概念困。即崛起之前，國(guó)際交往較少，利益沖突不多。崛起時(shí)期，由于要打破以往的國(guó)家政治經(jīng)濟(jì)格局，國(guó)際摩擦大幅度上升。待崛起成為既成事實(shí)，被世界廣泛認(rèn)可后，摩擦就會(huì)減少，見(jiàn)圖2。

由國(guó)家生命周期理論可知中國(guó)正處于快速發(fā)展崛起的時(shí)期，國(guó)際摩擦包括經(jīng)濟(jì)摩擦和政治摩擦以及文化上的沖擊都應(yīng)處于并且將長(zhǎng)期處于倒U曲線的上升或波峰階段。

綜上所述，說(shuō)明面臨嚴(yán)峻的貿(mào)易摩擦，并不是中國(guó)發(fā)展過(guò)程中獨(dú)有的特點(diǎn)，而是每個(gè)國(guó)家由落后到先進(jìn)、由發(fā)展向發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)換過(guò)程中都會(huì)經(jīng)歷的困難階段。因此，我們應(yīng)該更加冷靜、客觀、積極地去接受這一歷史發(fā)展的結(jié)果，借鑒他國(guó)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，為我國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提出具有中國(guó)特色的建議和對(duì)策。

(二)借鑒美國(guó)、日本、歐盟與中國(guó)之間的貿(mào)易爭(zhēng)端歷程診釋理論的現(xiàn)實(shí)意義

1.各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點(diǎn)及比較

因?yàn)楸疚牡闹攸c(diǎn)不在于討論各國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的對(duì)比，所以就簡(jiǎn)單應(yīng)用各國(guó)GDP的增速來(lái)大體上對(duì)四個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力發(fā)展趨勢(shì)對(duì)比做一個(gè)表述，以便為后文各國(guó)爭(zhēng)端歷程的演變作鋪墊。搜尋了一些權(quán)威的官方網(wǎng)站，摘錄出了中國(guó)、歐盟、日本和美國(guó)四個(gè)國(guó)家或區(qū)域的實(shí)際GDP ( Real GDP)從1995-.2008年的年平均增長(zhǎng)率，見(jiàn)圖3。在進(jìn)行具體的分析之前，有幾點(diǎn)要說(shuō)明:(1)之所以選擇從1995開(kāi)始，是考慮到WTO的建立，正式的國(guó)際爭(zhēng)端記錄更加準(zhǔn)確可靠，便于分析;(2)由于數(shù)據(jù)資料的可提供性有限，沒(méi)有完全繪制出美國(guó)的GDP增長(zhǎng)曲線，但對(duì)整個(gè)分析沒(méi)有太大的影響(見(jiàn)第三點(diǎn));(3)在這四個(gè)國(guó)家或地區(qū)中，將重點(diǎn)放在分析日本和歐盟的經(jīng)濟(jì)變化態(tài)勢(shì)上。因?yàn)檎麄€(gè)的國(guó)際大背景很明確，美國(guó)從二戰(zhàn)至今，無(wú)論從經(jīng)濟(jì)上看還是從政治上看，一直是世界的超級(jí)大國(guó)。因此不管美國(guó)哪一年經(jīng)濟(jì)形勢(shì)是好或是差，為了維護(hù)自身的霸權(quán)地位，必定與各個(gè)興起的國(guó)家產(chǎn)生眾多的經(jīng)濟(jì)摩擦爭(zhēng)端。中國(guó)在人世之后，作為“過(guò)渡之中的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”國(guó)家，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和開(kāi)放與社會(huì)體制的問(wèn)題，必然會(huì)給中國(guó)帶來(lái)眾多的貿(mào)易摩擦和爭(zhēng)端。簡(jiǎn)而言之，美國(guó)與各國(guó)的貿(mào)易爭(zhēng)端嚴(yán)峻的形勢(shì)和中國(guó)與其他國(guó)家的貿(mào)易摩擦的增多這兩個(gè)現(xiàn)象是歷史的必然，在以下分析中不用著重強(qiáng)調(diào);(4)對(duì)圖3的分析應(yīng)該以相對(duì)變化趨勢(shì)為基礎(chǔ)，而不能以絕對(duì)值的對(duì)比為基礎(chǔ)。因?yàn)閲?guó)家的具體國(guó)情和發(fā)展階段不同，大多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家的增長(zhǎng)速度必然慢于一些興起的發(fā)展中國(guó)家的增長(zhǎng)速度，所以絕對(duì)值的比較是沒(méi)有實(shí)質(zhì)的意義的。

(1>中國(guó)與美國(guó)。中國(guó)從20世紀(jì)90年代以來(lái)，其發(fā)展的速度是由慢逐步加快，在圖3中形成一個(gè)波谷到波峰的形狀，由2003年開(kāi)始增速呈上升趨勢(shì)。美國(guó)的數(shù)據(jù)不完整，在圖3中沒(méi)有完全表現(xiàn)其趨勢(shì)，不過(guò)可以確定一點(diǎn)是美國(guó)的GDP增長(zhǎng)速度至今是比較平穩(wěn)地維持在2%~4%之間。

(2)日本。由圖3中看出，日本的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)非常緩慢，甚至長(zhǎng)期出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)。顯而易見(jiàn)日本在20世紀(jì)90年代后期，經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了衰退現(xiàn)象。

究其原因有多重因素:(1)在20世紀(jì)80年代，美國(guó)總統(tǒng)里根和英國(guó)首相撒切爾夫人帶領(lǐng)著發(fā)達(dá)國(guó)家開(kāi)始了新一輪改革，在一定程度上重新向自由主義體制方向轉(zhuǎn)變。這一輪改革促進(jìn)了歐美國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，投資環(huán)境優(yōu)化等;(2)20世紀(jì)90年代中期，美國(guó)以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為核心內(nèi)容的所謂“新經(jīng)濟(jì)”的成型，使得美國(guó)這樣一些西方發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新方面的優(yōu)勢(shì)重新獲得了國(guó)際市場(chǎng)當(dāng)中的競(jìng)爭(zhēng)力，而同時(shí)日本在傳統(tǒng)制造業(yè)方面所獲得的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)被逐漸抵消;(3)歐美制造業(yè)向落后國(guó)家和地區(qū)的轉(zhuǎn)移以及西方發(fā)達(dá)國(guó)家內(nèi)部進(jìn)行的以“新自由主義”為方向的體制改革，則從降低政府規(guī)制等方面提升了包括傳統(tǒng)制造業(yè)部門在內(nèi).的各種企業(yè)的活力，在傳統(tǒng)制造業(yè)內(nèi)部逐步抵消了日本在傳統(tǒng)制造業(yè)方面曾經(jīng)具有的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì);

2.一國(guó)或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與貿(mào)易摩擦狀況的關(guān)系研究

為了研究?jī)蓢?guó)之間的貿(mào)易摩擦狀況，此處采用了貿(mào)易爭(zhēng)端(Disputes)作為貿(mào)易摩擦的代表，原因是數(shù)據(jù)容易從WTO官方網(wǎng)站上獲得，并且統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一準(zhǔn)確。數(shù)據(jù)采用的是從1995---2009年9月截止的發(fā)生在中國(guó)、美國(guó)、日本和歐盟之間的貿(mào)易爭(zhēng)端數(shù)量，其中分為原告國(guó)(Compliant)和被告國(guó)(Re-spondent)。

研究目的:

(1)驗(yàn)證四國(guó)之一作為原告國(guó)與他國(guó)或地區(qū)產(chǎn)生的貿(mào)易爭(zhēng)端數(shù)量隨時(shí)間的變化是否存在一定的規(guī)律性。

(2)在上一部分分析的時(shí)間段(1995-2009年)各國(guó)或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特點(diǎn)和趨勢(shì)的基礎(chǔ)上，是否能夠證明貿(mào)易爭(zhēng)端數(shù)量與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段是有相關(guān)聯(lián)性的。

首先，以美國(guó)作為原告國(guó)，與其他三個(gè)國(guó)家和地區(qū)之間的貿(mào)易爭(zhēng)端發(fā)展趨勢(shì)見(jiàn)圖4。

由圖4的不同國(guó)家的線條可以清晰看到，的確存在與美國(guó)的主要貿(mào)易爭(zhēng)端國(guó)時(shí)間替代的態(tài)勢(shì)。圖4可以分為三個(gè)不同的階段:從1995--1997年，貿(mào)易爭(zhēng)端國(guó)主要是日本和歐盟;從1997-2005年，貿(mào)易爭(zhēng)端國(guó)主要是歐盟，美國(guó)與日本之間的貿(mào)易爭(zhēng)端已經(jīng)逐漸的減少，有幾年持續(xù)為零爭(zhēng)端。從2005年起，中國(guó)接住了這一接力棒，成為了與美國(guó)主要的貿(mào)易爭(zhēng)端國(guó)。

這種替換變化的態(tài)勢(shì)也是和經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r密切相關(guān)的。這里要補(bǔ)充的是在20世紀(jì)90年代前期，日本利用了相對(duì)西方國(guó)家而言更為低廉的勞動(dòng)力成本、更高的勞動(dòng)強(qiáng)度或勞動(dòng)參與度、技術(shù)改進(jìn)方面的某些優(yōu)勢(shì)等不斷地發(fā)展自己，同時(shí)美國(guó)出于冷戰(zhàn)的需要在相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)對(duì)日本采取不對(duì)稱貿(mào)易政策。由于各種各樣的政治經(jīng)濟(jì)原因，日本制造業(yè)蒸蒸日上，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力越來(lái)越強(qiáng)，對(duì)外貿(mào)易(尤其是對(duì)美國(guó)的貿(mào)易)順差越來(lái)越大，以美元計(jì)算的貨幣儲(chǔ)備額也越來(lái)越多。這就嚴(yán)重威脅了美國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益和霸權(quán)地位，那時(shí)美、日貿(mào)易摩擦是非常頻繁的。雖然在90年代日本經(jīng)濟(jì)逐漸在衰退，但其國(guó)際影響力并不會(huì)馬上消失，所以產(chǎn)生了圖4中的第一階段的情況。但是隨著時(shí)間的推移，日本的勢(shì)力會(huì)逐漸的削弱，同時(shí)，歐盟的成立并且更加開(kāi)放型的發(fā)展，其經(jīng)濟(jì)的勢(shì)力逐漸又觸及到了美國(guó)的敏感點(diǎn)，貿(mào)易爭(zhēng)端逐漸又增多，到達(dá)了第二階段。最后，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的崛起，又使美國(guó)感到新的威脅的存在，第三個(gè)階段隨之產(chǎn)生。

第二，以歐盟作為原告國(guó)，與其他三個(gè)國(guó)家之間的貿(mào)易爭(zhēng)端發(fā)展趨勢(shì)見(jiàn)圖5。

如同美國(guó)作為原告國(guó)的分析一樣，當(dāng)歐盟作為原告國(guó)時(shí)，將這一時(shí)期也大體上分為三個(gè)階段:從1995--1999年為第一階段，存在著日本與歐盟的貿(mào)易爭(zhēng)端;從1999—2005年，只有美國(guó)與歐盟之間的爭(zhēng)端;從2005 --2009年，中國(guó)與歐盟國(guó)家也開(kāi)始出現(xiàn)了貿(mào)易爭(zhēng)端。其階段劃分也與經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)相一致，具體如同美國(guó)作為原告國(guó)，在這就不贅述。

但要提出一個(gè)特別之點(diǎn)，美國(guó)作為超級(jí)大國(guó).與各個(gè)國(guó)家和地區(qū)之間的貿(mào)易爭(zhēng)端摩擦的頻繁性應(yīng)該作為一個(gè)背景來(lái)考慮，而不是作為一個(gè)分析要素納人研究的因素中。從圖5看，在這一階段，雖然有日本和中國(guó)與歐盟的貿(mào)易爭(zhēng)端的出現(xiàn)，但是美國(guó)與歐盟的貿(mào)易爭(zhēng)端肯定是具有顛覆性和決定性的，也是最為頻繁的。所以著重從圖5中得出貿(mào)易摩擦歷史發(fā)展的趨勢(shì)與各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是具有一致性的結(jié)果。

第三，以日本和中國(guó)作為原告國(guó)，與其他三個(gè)國(guó)家或地區(qū)之間的貿(mào)易爭(zhēng)端發(fā)展趨勢(shì)見(jiàn)圖6和圖7。

這里只簡(jiǎn)要強(qiáng)調(diào)貿(mào)易爭(zhēng)端國(guó)之間的一種替代和周期性的現(xiàn)象。有趣的是在日本和中國(guó)分別與他國(guó)出現(xiàn)貿(mào)易爭(zhēng)端的發(fā)展過(guò)程中，其貿(mào)易爭(zhēng)端國(guó)家之間可能的替代時(shí)間和對(duì)象都一致的，即都是從2007年開(kāi)始與歐盟的貿(mào)易爭(zhēng)端開(kāi)始顯著地出現(xiàn)。周期性在圖6中體現(xiàn)得非常的明顯，主要貿(mào)易爭(zhēng)端國(guó)由美國(guó)開(kāi)始轉(zhuǎn)向歐盟，這與歐盟的不斷壯大和成熟、美國(guó)的“老年化”密切相關(guān)。

由這一小部分圖表的分析可以得出結(jié)論，從歷史的角度看，國(guó)家一定是在不斷地發(fā)展壯大的，其發(fā)展壯大的過(guò)程也就必然伴隨著持續(xù)不斷地摩擦，這里主要強(qiáng)調(diào)的是貿(mào)易摩擦。但同時(shí)特定兩國(guó)之間的摩擦又是具有周期性的，隨著國(guó)家發(fā)展的階段不同，將與不同的新的國(guó)家產(chǎn)生新的摩擦曲線，也是圖4~7中所描繪的曲線。縱觀國(guó)家貿(mào)易摩擦的歷程，就是貿(mào)易摩擦曲線組，此起彼伏。這一結(jié)論，可以與文章中所引用的理論相結(jié)合起來(lái)，對(duì)如國(guó)家的周期發(fā)展產(chǎn)生摩擦，國(guó)家維護(hù)霸權(quán)產(chǎn)生摩擦，維護(hù)更發(fā)達(dá)國(guó)家利益產(chǎn)生摩擦等等進(jìn)行充分說(shuō)明。

三、政策建議

篇（5）

一、引言

隨著國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的自由化趨勢(shì)，尤其是隨著人類環(huán)保意識(shí)的增強(qiáng)，國(guó)際貿(mào)易中的保護(hù)措施發(fā)生了很大的變化，其中，作為國(guó)際貿(mào)易中非關(guān)稅壁壘之一的技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施日趨增多。技術(shù)性貿(mào)易壁壘（TechnicalBarrierstoTrade,TBT）是指一國(guó)政府或非政府機(jī)構(gòu)以維護(hù)國(guó)家或區(qū)域基本安全、保障人類健康和安全、保護(hù)動(dòng)植物健康和安全、保護(hù)環(huán)境、防止欺詐行為、保證產(chǎn)品質(zhì)量等為由而采取的一些強(qiáng)制性或非強(qiáng)制性的技術(shù)性措施或法規(guī)，這些措施和法規(guī)對(duì)其他國(guó)家或區(qū)域組織的商品、服務(wù)和投資進(jìn)入該國(guó)或該區(qū)域市場(chǎng)產(chǎn)生影響。TBT形式繁多，大致可歸為五大類，即技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與法規(guī)，合格評(píng)定程序；商品檢疫檢驗(yàn)措施；包裝標(biāo)志和標(biāo)簽要求；信息技術(shù)壁壘；綠色壁壘等。

我國(guó)自2001年加入WTO以來(lái)，已經(jīng)遭遇了多次商品出口被拒的事件，給我國(guó)造成了很大損失，國(guó)人對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘更多是持一種批判態(tài)度。事實(shí)上，在國(guó)際分工格局變化的今天，技術(shù)性貿(mào)易壁壘在國(guó)際貿(mào)易中起著重要的作用。不過(guò)技術(shù)性貿(mào)易壁壘是一把“雙刃劍”，它一方面起著維護(hù)國(guó)家安全，保障人類、動(dòng)植物的生命和健康及促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步等積極作用，而另一方面它又可能會(huì)引發(fā)貿(mào)易爭(zhēng)端，封閉市場(chǎng)，阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。因此，不同利益主體對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的價(jià)值判斷是不同的，甚至?xí)霈F(xiàn)激烈的沖突。客觀理性地認(rèn)識(shí)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的功能，不僅是一個(gè)理論命題，而且直接影響著我們對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的態(tài)度，進(jìn)而影響有關(guān)決策。本文主要討論技術(shù)性貿(mào)易壁壘的雙重社會(huì)功能，以期有助于人們更為準(zhǔn)確地理解技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

二、技術(shù)性貿(mào)易壁壘有利于社會(huì)進(jìn)步

合理的技術(shù)性貿(mào)易措施可以保護(hù)環(huán)境，保障人類及動(dòng)植物的健康和安全，提高生活質(zhì)量。隨著經(jīng)濟(jì)全球化和自由化的發(fā)展，國(guó)際貿(mào)易在給各國(guó)人民帶來(lái)巨大的利益和便利同時(shí)，也產(chǎn)生了嚴(yán)重的環(huán)境問(wèn)題。由于資源的過(guò)度開(kāi)發(fā)，污染物過(guò)量排放，對(duì)環(huán)境造成了巨大的破壞。技術(shù)壁壘之所以能在WTO規(guī)則體系下存在與發(fā)展，最重要的是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體現(xiàn)了對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)品安全、生命安全和環(huán)境保護(hù)的關(guān)懷，因此，也體現(xiàn)了對(duì)人類的福利和動(dòng)植物的安全的終極關(guān)懷。技術(shù)性貿(mào)易壁壘就是為了消除這種威脅而制定的。例如，技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)食品衛(wèi)生的要求正成為國(guó)際貿(mào)易的熱點(diǎn)，這是因?yàn)樵诮?jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的同時(shí)，人類和動(dòng)植物卻面臨著更多的安全挑戰(zhàn)。有些病蟲(chóng)如松樹(shù)線蟲(chóng)，一旦由出口產(chǎn)品帶入進(jìn)口國(guó)，很容易在進(jìn)口國(guó)領(lǐng)土上“定居”繁衍，造成危害。于是目的明確、用意良好的食品檢驗(yàn)檢疫和食品標(biāo)準(zhǔn)措施在國(guó)際貿(mào)易中得到了應(yīng)用。

當(dāng)今人們的價(jià)值觀已經(jīng)開(kāi)始由重視物質(zhì)價(jià)值轉(zhuǎn)向以強(qiáng)調(diào)非物質(zhì)價(jià)值的綠色價(jià)值觀，尤其在發(fā)達(dá)國(guó)家綠色消費(fèi)觀念深入人心。消費(fèi)者對(duì)綠色產(chǎn)品的偏好和需求促進(jìn)了國(guó)際貿(mào)易中綠色產(chǎn)品市場(chǎng)的擴(kuò)大，為發(fā)達(dá)國(guó)家制定較高的環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)提供了市場(chǎng)基礎(chǔ)，使某些國(guó)家可以借保護(hù)自然資源、保護(hù)人類和動(dòng)植物的健康為理由，提高環(huán)境水平、設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘。而大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家由于環(huán)保技術(shù)落后，過(guò)于追求低成本等原因，采用的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家，這就為發(fā)達(dá)國(guó)家采用技術(shù)性貿(mào)易壁壘限制商品進(jìn)口提供了現(xiàn)實(shí)可能性。國(guó)際貿(mào)易中也存在不合格、甚至是假冒偽劣產(chǎn)品，如不安全家電、不安全兒童玩具、含汞化妝品、假藥、舊服裝、未經(jīng)過(guò)安全證明的轉(zhuǎn)基因食品、農(nóng)藥含量超標(biāo)的食品等。如果不對(duì)這些商品的國(guó)際貿(mào)易嚴(yán)加限制，就會(huì)危害進(jìn)口國(guó)國(guó)民的健康，因此，為了保護(hù)消費(fèi)者健康，在貿(mào)易中加強(qiáng)檢驗(yàn)、檢疫措施極為重要。國(guó)際社會(huì)和世界各國(guó)完全有必要就各種商品制定相關(guān)的技術(shù)規(guī)章、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證程序、包裝與標(biāo)簽的要求等技術(shù)性貿(mào)易措施。一旦這些措施超出WTO有關(guān)協(xié)議的規(guī)定與約束，就成為阻礙商品貿(mào)易的壁壘。

日趨成熟的消費(fèi)群體對(duì)生命健康的重視，對(duì)消費(fèi)的產(chǎn)品質(zhì)量和檔次的要求不斷提高，技術(shù)貿(mào)易壁壘措施產(chǎn)生并在國(guó)際貿(mào)易中得到了應(yīng)用。同時(shí)，隨著新化學(xué)物質(zhì)不斷增多，導(dǎo)致近十多年以來(lái)，全球環(huán)境日益惡化，嚴(yán)重地威脅到人類的健康和動(dòng)植物的安全。氣候變化、臭氧層損耗、溫室效應(yīng)、越界空氣污染、水污染、食品污染、海洋污染、有毒有害與危險(xiǎn)廢物的處理，以及包括干旱和沙漠化在內(nèi)的土地資源退化、森林破壞、酸雨沉降、物種滅絕等，使生態(tài)平衡遭到嚴(yán)重地破壞。對(duì)于日益惡化的生態(tài)環(huán)境，技術(shù)性貿(mào)易壁壘的出現(xiàn)對(duì)其起到了不可忽視的作用。

保護(hù)健康與安全，促進(jìn)公共目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)吸引著一個(gè)面臨相似問(wèn)題并能產(chǎn)生共同的消費(fèi)利益的群體。在這個(gè)意義上說(shuō)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)法規(guī)本身就是公共產(chǎn)品。比如制定有關(guān)廢氣排放量的技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)有助于保持清潔空氣；可以保障人民健康和安全，如強(qiáng)制規(guī)定產(chǎn)品的安全標(biāo)準(zhǔn)可以保護(hù)消費(fèi)者的健康甚至生命；一國(guó)建立有效的TBT體系可以幫助其維護(hù)基本的安全。在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域，以保護(hù)環(huán)境為目的而采取限制甚至禁止貿(mào)易的措施即綠色壁壘，一方面限制甚至禁止了嚴(yán)重危害生態(tài)環(huán)境產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易與投資。另一方面，又為有利于可持續(xù)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造了新的發(fā)展空間，這些產(chǎn)業(yè)將成為國(guó)際貿(mào)易和投資新的增長(zhǎng)點(diǎn)，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，達(dá)到保護(hù)生態(tài)環(huán)境，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的目的。

三、技術(shù)性貿(mào)易壁壘會(huì)損害社會(huì)公平

雖然技術(shù)性貿(mào)易壁壘在保護(hù)環(huán)境和健康等方面發(fā)揮了積極作用，但在實(shí)施過(guò)程中技術(shù)性貿(mào)易壁壘往往在環(huán)保綠色、安全衛(wèi)生等名義的掩護(hù)下，打著合法的外衣行貿(mào)易保護(hù)之實(shí)。許多發(fā)達(dá)國(guó)家積極制定標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)，為技術(shù)貿(mào)易壁壘提供法律支持。技術(shù)性貿(mào)易壁壘或者通過(guò)其數(shù)量控制機(jī)制的作用將外國(guó)產(chǎn)品阻擋在國(guó)門之外；或者通過(guò)價(jià)格控制機(jī)制，抬高進(jìn)口商品的價(jià)格，從而使出口方的經(jīng)濟(jì)利益受到損害。為了維護(hù)自身經(jīng)濟(jì)利益，出口方往往會(huì)對(duì)對(duì)方采取貿(mào)易報(bào)復(fù)措施，從而引起貿(mào)易糾紛和貿(mào)易戰(zhàn)。目前，技術(shù)性貿(mào)易壁壘已經(jīng)成為貿(mào)易爭(zhēng)端的重要領(lǐng)域。在世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決的案例中，技術(shù)貿(mào)易壁壘就占據(jù)了28個(gè)，雙邊貿(mào)易中的技術(shù)壁壘爭(zhēng)端更是層出不窮。技術(shù)性貿(mào)易壁壘經(jīng)常會(huì)被用為經(jīng)濟(jì)制裁的手段。在國(guó)際社會(huì)中常常會(huì)出現(xiàn)某些國(guó)家由于一些政治原因而對(duì)其他國(guó)家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)制裁。例如發(fā)展中國(guó)家就是發(fā)達(dá)國(guó)家制裁的主要對(duì)象。發(fā)展中國(guó)家作為世界政治經(jīng)濟(jì)的一支重要力量，要求在國(guó)際事務(wù)中發(fā)揮更大的作用，必然與發(fā)達(dá)國(guó)家控制的現(xiàn)行的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)秩序發(fā)生沖突。而西方發(fā)達(dá)國(guó)家倚仗其強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，不斷對(duì)發(fā)展中國(guó)家施加政治上和經(jīng)濟(jì)上的壓力，干涉發(fā)展中國(guó)家的內(nèi)部事務(wù)，尋找各種借口對(duì)不合他們胃口的發(fā)展中國(guó)家實(shí)行經(jīng)濟(jì)制裁或禁運(yùn)。這種強(qiáng)權(quán)政治的行徑遭到了發(fā)展中國(guó)家日益強(qiáng)烈的反對(duì)和抵制，效果越來(lái)越差。這時(shí)由于技術(shù)性貿(mào)易壁壘具有廣泛性、形式上的合法性及保護(hù)方式的隱蔽性等特點(diǎn)而常被使用。

根據(jù)WTO有關(guān)協(xié)定要求，在運(yùn)用TBT時(shí)，不得任意采取不合理的歧視手段。但實(shí)際上，由于很難界定合法性和歧視性，加上TBT涉及面廣，有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、科學(xué)論證及合理保護(hù)水平等常常引起爭(zhēng)議，TBT較易被濫用，成為貿(mào)易保護(hù)主義的工具。發(fā)達(dá)國(guó)家利用TBT的合法性，變相推行貿(mào)易保護(hù)主義，其直接影響，就是發(fā)展中國(guó)家的許多產(chǎn)品由于技術(shù)、環(huán)保或勞工等因素?zé)o法進(jìn)入目標(biāo)市場(chǎng)或被迫退出目標(biāo)市場(chǎng)。發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)制定法規(guī)、法令等方式設(shè)置的技術(shù)壁壘的程度非常高，其中美國(guó)有2.5萬(wàn)個(gè)，英國(guó)有2.2萬(wàn)個(gè)，法國(guó)有1.6萬(wàn)個(gè)，日本僅在農(nóng)殘量方面的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)就達(dá)6000多個(gè)，這樣就導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家的許多種產(chǎn)品無(wú)法進(jìn)入這些發(fā)達(dá)國(guó)家的市場(chǎng)。比如在肉類生產(chǎn)上我國(guó)一直居世界首位，但由于美國(guó)檢驗(yàn)局采用拖延方式拒絕接受我國(guó)企業(yè)進(jìn)行有關(guān)檢驗(yàn)、審查申請(qǐng)，使我國(guó)對(duì)美國(guó)的肉類出口仍是空白；在機(jī)電產(chǎn)品方面，由于歐美等國(guó)嚴(yán)格規(guī)定機(jī)電產(chǎn)品的性能、排污量限制、兼容性、可回收率、節(jié)能性等，給發(fā)展中國(guó)家的機(jī)電產(chǎn)品出口帶來(lái)了許多障礙；在紡織品方面，歐美調(diào)整了原產(chǎn)地規(guī)則，輕而易舉地就達(dá)到了限制的目的；在化工產(chǎn)品、藥品等方面也受到了很大的影響，這就給市場(chǎng)準(zhǔn)入帶來(lái)了相當(dāng)大的難度。造成這種狀況原因有三個(gè)：一是我國(guó)出口產(chǎn)品不符合進(jìn)口國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)要求，被拒之門外；二是貿(mào)易對(duì)象國(guó)任意提高標(biāo)準(zhǔn)，致使出口企業(yè)無(wú)法達(dá)到；三是標(biāo)準(zhǔn)提高增加了出口成本，一些出口企業(yè)無(wú)法承擔(dān)費(fèi)用，不得不退出市場(chǎng)。

四、簡(jiǎn)要結(jié)論

技術(shù)性貿(mào)易壁壘可以促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步，有助于環(huán)境、健康等社會(huì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，并具有利于促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的一面，但同時(shí)會(huì)損害社會(huì)公平，成為一些國(guó)家變相實(shí)施貿(mào)易保護(hù)主義的工具。中國(guó)作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，同時(shí)作為一個(gè)正在復(fù)興的大國(guó)，從一個(gè)負(fù)責(zé)任的大國(guó)的角度出發(fā)，更加理性地看待各國(guó)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，而不是只停留在一般的應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易中層出不窮的技術(shù)性貿(mào)易壁壘和貿(mào)易糾紛。我們必須積極適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化的熱潮，正視技術(shù)性貿(mào)易壁壘，并以正確的態(tài)度，采取合理有效的措施，建立自己的技術(shù)性貿(mào)易壁壘體系。

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篇（6）

作為正在崛起的貿(mào)易大國(guó),我國(guó)正面臨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易摩擦的高發(fā)期。雖然在后WTO時(shí)代,貿(mào)易摩擦的頻繁發(fā)生成為我國(guó)對(duì)外開(kāi)放的重大問(wèn)題,但是,貿(mào)易摩擦是我國(guó)和平崛起道路上的伴生物,是歷史發(fā)展的必然趨勢(shì),我們應(yīng)該科學(xué)理性地看待這一問(wèn)題,沉著應(yīng)對(duì),以科學(xué)和符合國(guó)際規(guī)范的手段來(lái)維護(hù)自身的經(jīng)貿(mào)權(quán)益,弱化貿(mào)易摩擦對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)的種種消極影響,并更多地發(fā)揮其積極作用。

一、簡(jiǎn)析中國(guó)對(duì)外貿(mào)易摩擦狀況

(一)從全球貿(mào)易摩擦角度分析

金融危機(jī)爆發(fā)后,在各國(guó)都致力于保護(hù)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的情況下,中國(guó)遭受貿(mào)易摩擦的情況與往年相比有所增加。根據(jù)世貿(mào)組織秘書處最新的統(tǒng)計(jì),2009年截至11月30日,共有19個(gè)國(guó)家(地區(qū))對(duì)我國(guó)發(fā)起102起貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查,涉案總額約有116. 8億美元,涉案金額1億美元以上的貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查有17起。這是中國(guó)從2002年以來(lái),首次遭受貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查超過(guò)100起,而且在8月涉案金額就已經(jīng)超過(guò)了100億美元。從1995年以來(lái),中國(guó)一直都是遭受反傾銷調(diào)查數(shù)量最多的國(guó)家,其中已連續(xù)3年(2007-2009年)成為全球遭遇反補(bǔ)貼調(diào)查最多的國(guó)家,對(duì)中國(guó)實(shí)施的保障措施和特保措施數(shù)量也是出現(xiàn)增長(zhǎng)的狀態(tài)。由此可見(jiàn),隨著中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的不斷發(fā)展,中國(guó)將成為全球國(guó)際貿(mào)易摩擦研究中不可忽略的重要國(guó)家。

(二)中國(guó)貿(mào)易摩擦的時(shí)間縱向發(fā)展

因?yàn)橹袊?guó)一直是遭到反傾銷調(diào)查最頻繁的國(guó)家,同時(shí)反傾銷調(diào)查也是我國(guó)遭受貿(mào)易摩擦最主要的方式,所以就以反傾銷為例來(lái)分析我國(guó)貿(mào)易摩擦的歷史發(fā)展?fàn)顩r。

2008年,國(guó)外對(duì)我國(guó)啟動(dòng)了73起反傾銷調(diào)查,2009年1月到9月,反傾銷調(diào)查已多達(dá)64起,見(jiàn)圖1。

總體發(fā)展趨勢(shì)由圖1可以看出,對(duì)我國(guó)反傾銷的立案數(shù)量呈穩(wěn)步上升趨勢(shì)。隨著中國(guó)越來(lái)越多地參加世界貿(mào)易分工,將面臨更多的貿(mào)易沖突和矛盾,可以說(shuō),中國(guó)進(jìn)人了一個(gè)“國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易摩擦的時(shí)代”。但是我們沒(méi)有必要將過(guò)多的筆墨放在強(qiáng)調(diào)中國(guó)貿(mào)易摩擦的嚴(yán)峻形勢(shì)上,而主要是將重點(diǎn)放在如何去理解和運(yùn)用這種歷史的必然性;如何看到貿(mào)易摩擦所帶來(lái)的積極的一面;如何推動(dòng)中國(guó)外貿(mào)的加速改革,同時(shí)融入中國(guó)的特色來(lái)制定更加符合中國(guó)國(guó)情的戰(zhàn)略方針和政策。筆者主要將重點(diǎn)放在了如何理解貿(mào)易摩擦的周期性上,以解釋中國(guó)貿(mào)易摩擦現(xiàn)狀的合理性和歷史必然性。

二、中國(guó)貿(mào)易摩擦現(xiàn)狀的理論依據(jù)與例證分析

眾多的學(xué)者從不同角度對(duì)一國(guó)的發(fā)展對(duì)他國(guó)的影響進(jìn)行了研究,這些研究可以用于理解為什么中國(guó)的發(fā)展伴隨著貿(mào)易摩擦形勢(shì)日益嚴(yán)重的歷史必然性。以下對(duì)當(dāng)前相關(guān)研究作了簡(jiǎn)要綜述,同時(shí)以理論為依據(jù),分析了中國(guó)、美國(guó)、歐盟和日本的相對(duì)優(yōu)勢(shì)變化。

(一)理論依據(jù)

1.比較優(yōu)勢(shì)理論

國(guó)際貿(mào)易理論是理論經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要組成部分,其中大衛(wèi)·李嘉圖的“比較優(yōu)勢(shì)理論”成為當(dāng)今進(jìn)行自由貿(mào)易的理論依據(jù),在此基礎(chǔ)上發(fā)展的要素察賦理論更進(jìn)一步支持了每個(gè)國(guó)家都應(yīng)集中生產(chǎn)并出口其具有“比較優(yōu)勢(shì)”的產(chǎn)品,進(jìn)口其具有“比較劣勢(shì)”的產(chǎn)品的觀點(diǎn)。以此觀點(diǎn)為依據(jù),中國(guó)在進(jìn)出口貿(mào)易的過(guò)程中,將以勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)為重點(diǎn),以出口導(dǎo)向型戰(zhàn)略為指導(dǎo),進(jìn)行充分的自由貿(mào)易。幾十年的改革開(kāi)放實(shí)踐證明,雖然中國(guó)的外匯儲(chǔ)備在不斷擴(kuò)大,貿(mào)易順差也在不斷增加,但是伴隨著同步增加的還有中國(guó)和其他國(guó)家的貿(mào)易摩擦,特別是與美國(guó)、歐盟等大國(guó)和地區(qū)之間的爭(zhēng)端。因?yàn)橹袊?guó)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品大量的涌向他國(guó),使其他國(guó)家相關(guān)產(chǎn)業(yè)受到一定的沖擊,從而引發(fā)他國(guó)內(nèi)的失業(yè)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不平衡等社會(huì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。為了轉(zhuǎn)嫁社會(huì)矛盾,他國(guó)會(huì)對(duì)中國(guó)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的貿(mào)易提出抗議和制裁,同時(shí)還會(huì)從其他產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易層面制造爭(zhēng)端。總之,由比較優(yōu)勢(shì)理論支撐的自由貿(mào)易的發(fā)展會(huì)伴隨著貿(mào)易保護(hù)主義的抬頭,從而形成貿(mào)易摩擦的局面。

2.國(guó)家生命周期論

國(guó)家生命周期理論是胡鞍鋼教授借鑒產(chǎn)品生命周期理論提出的,他認(rèn)為中國(guó)經(jīng)歷并將經(jīng)歷的不同四大發(fā)展時(shí)期:從1400-1800年,經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)和世界經(jīng)濟(jì)的中心期。1820-195。年,現(xiàn)代化落伍者與經(jīng)濟(jì)大國(guó)的衰落期。1951-2020年,經(jīng)濟(jì)追趕期。2020-2050年,經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)期。特別強(qiáng)調(diào)的是1980-2020年為中國(guó)迅速發(fā)展的時(shí)期,由于一個(gè)國(guó)家的興起,意味著該國(guó)的國(guó)際社會(huì)地位的上升,將要分享原有國(guó)際體系中強(qiáng)勢(shì)國(guó)的主導(dǎo)權(quán),必然會(huì)產(chǎn)生各種各樣的沖突,其中貿(mào)易摩擦的發(fā)生也是在所難免的。

3.霸權(quán)周期論

這一理論有助于充分理解中美貿(mào)易摩擦頻繁發(fā)生的原因所在。任何霸權(quán)國(guó)家都不可避免地會(huì)走向霸權(quán)的衰退和瓦解,但是古往今來(lái),卻沒(méi)有一個(gè)國(guó)家愿意主動(dòng)放棄它在霸權(quán)體系中所占據(jù)的優(yōu)勢(shì)和特權(quán)。卡贊斯坦(Katzenstein)的研究表明,在國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)霸權(quán)的周期變化中,往往會(huì)帶來(lái)頻繁的經(jīng)濟(jì)摩擦。之所以中美貿(mào)易是中國(guó)對(duì)外貿(mào)易摩擦的重要組成部分,是因?yàn)槊绹?guó)作為霸權(quán)國(guó)家期間構(gòu)筑起自由貿(mào)易體制并竭力維持,導(dǎo)致貿(mào)易爭(zhēng)端不斷。但要說(shuō)明的是,運(yùn)用該理論并不是說(shuō)中國(guó)追尋世界的霸權(quán),而是中國(guó)的發(fā)展不斷沖擊著美國(guó)霸權(quán)的地位,頻繁的中美貿(mào)易摩擦也是中國(guó)和平崛起的歷史產(chǎn)物。

4.從國(guó)家福利看

眾多學(xué)者從理論分析及實(shí)證檢驗(yàn)得出了一個(gè)普遍認(rèn)同的基本觀點(diǎn):較發(fā)達(dá)國(guó)家與較落后國(guó)家進(jìn)行貿(mào)易,較落后國(guó)家的實(shí)力增強(qiáng)將有助于本國(guó)福利水平的提高,但是當(dāng)其增強(qiáng)集中到某一方面,或到達(dá)一定水平后,其繼續(xù)的發(fā)展會(huì)減少較發(fā)達(dá)國(guó)家的福利水平。較發(fā)達(dá)國(guó)家為了保持本國(guó)的福利水平會(huì)采取一定的貿(mào)易保護(hù)措施,由此貿(mào)易摩擦將會(huì)增加。隨著中國(guó)不斷地改革開(kāi)放,不斷地學(xué)習(xí)吸引國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)和雄厚資金,貿(mào)易順差的不斷擴(kuò)大,國(guó)際地位越來(lái)越高等種種因素綜合起來(lái),不難看出,中國(guó)與他國(guó)頻繁的貿(mào)

易是肯定會(huì)有摩擦的。

5.國(guó)際摩擦“倒U”曲線

中國(guó)人民大學(xué)周立教授提出了國(guó)際摩擦“倒U"曲線的概念困。即崛起之前,國(guó)際交往較少,利益沖突不多。崛起時(shí)期,由于要打破以往的國(guó)家政治經(jīng)濟(jì)格局,國(guó)際摩擦大幅度上升。待崛起成為既成事實(shí),被世界廣泛認(rèn)可后,摩擦就會(huì)減少,見(jiàn)圖2。

由國(guó)家生命周期理論可知中國(guó)正處于快速發(fā)展崛起的時(shí)期,國(guó)際摩擦包括經(jīng)濟(jì)摩擦和政治摩擦以及文化上的沖擊都應(yīng)處于并且將長(zhǎng)期處于倒U曲線的上升或波峰階段。

綜上所述,說(shuō)明面臨嚴(yán)峻的貿(mào)易摩擦,并不是中國(guó)發(fā)展過(guò)程中獨(dú)有的特點(diǎn),而是每個(gè)國(guó)家由落后到先進(jìn)、由發(fā)展向發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)換過(guò)程中都會(huì)經(jīng)歷的困難階段。因此,我們應(yīng)該更加冷靜、客觀、積極地去接受這一歷史發(fā)展的結(jié)果,借鑒他國(guó)發(fā)展經(jīng)驗(yàn),為我國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提出具有中國(guó)特色的建議和對(duì)策。

(二)借鑒美國(guó)、日本、歐盟與中國(guó)之間的貿(mào)易爭(zhēng)端歷程診釋理論的現(xiàn)實(shí)意義

1.各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點(diǎn)及比較

因?yàn)楸疚牡闹攸c(diǎn)不在于討論各國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的對(duì)比,所以就簡(jiǎn)單應(yīng)用各國(guó)GDP的增速來(lái)大體上對(duì)四個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力發(fā)展趨勢(shì)對(duì)比做一個(gè)表述,以便為后文各國(guó)爭(zhēng)端歷程的演變作鋪墊。搜尋了一些權(quán)威的官方網(wǎng)站,摘錄出了中國(guó)、歐盟、日本和美國(guó)四個(gè)國(guó)家或區(qū)域的實(shí)際GDP ( Real GDP)從1995-.2008年的年平均增長(zhǎng)率,見(jiàn)圖3。在進(jìn)行具體的分析之前,有幾點(diǎn)要說(shuō)明:(1)之所以選擇從1995開(kāi)始,是考慮到WTO的建立,正式的國(guó)際爭(zhēng)端記錄更加準(zhǔn)確可靠,便于分析;(2)由于數(shù)據(jù)資料的可提供性有限,沒(méi)有完全繪制出美國(guó)的GDP增長(zhǎng)曲線,但對(duì)整個(gè)分析沒(méi)有太大的影響(見(jiàn)第三點(diǎn));(3)在這四個(gè)國(guó)家或地區(qū)中,將重點(diǎn)放在分析日本和歐盟的經(jīng)濟(jì)變化態(tài)勢(shì)上。因?yàn)檎麄€(gè)的國(guó)際大背景很明確,美國(guó)從二戰(zhàn)至今,無(wú)論從經(jīng)濟(jì)上看還是從政治上看,一直是世界的超級(jí)大國(guó)。因此不管美國(guó)哪一年經(jīng)濟(jì)形勢(shì)是好或是差,為了維護(hù)自身的霸權(quán)地位,必定與各個(gè)興起的國(guó)家產(chǎn)生眾多的經(jīng)濟(jì)摩擦爭(zhēng)端。中國(guó)在人世之后,作為“過(guò)渡之中的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”國(guó)家,經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和開(kāi)放與社會(huì)體制的問(wèn)題,必然會(huì)給中國(guó)帶來(lái)眾多的貿(mào)易摩擦和爭(zhēng)端。簡(jiǎn)而言之,美國(guó)與各國(guó)的貿(mào)易爭(zhēng)端嚴(yán)峻的形勢(shì)和中國(guó)與其他國(guó)家的貿(mào)易摩擦的增多這兩個(gè)現(xiàn)象是歷史的必然,在以下分析中不用著重強(qiáng)調(diào);(4)對(duì)圖3的分析應(yīng)該以相對(duì)變化趨勢(shì)為基礎(chǔ),而不能以絕對(duì)值的對(duì)比為基礎(chǔ)。因?yàn)閲?guó)家的具體國(guó)情和發(fā)展階段不同,大多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家的增長(zhǎng)速度必然慢于一些興起的發(fā)展中國(guó)家的增長(zhǎng)速度,所以絕對(duì)值的比較是沒(méi)有實(shí)質(zhì)的意義的。

(1>中國(guó)與美國(guó)。中國(guó)從20世紀(jì)90年代以來(lái),其發(fā)展的速度是由慢逐步加快,在圖3中形成一個(gè)波谷到波峰的形狀,由2003年開(kāi)始增速呈上升趨勢(shì)。美國(guó)的數(shù)據(jù)不完整,在圖3中沒(méi)有完全表現(xiàn)其趨勢(shì),不過(guò)可以確定一點(diǎn)是美國(guó)的GDP增長(zhǎng)速度至今是比較平穩(wěn)地維持在2%~4%之間。

(2)日本。由圖3中看出,日本的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)非常緩慢,甚至長(zhǎng)期出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)。顯而易見(jiàn)日本在20世紀(jì)90年代后期,經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了衰退現(xiàn)象。

究其原因有多重因素:(1)在20世紀(jì)80年代,美國(guó)總統(tǒng)里根和英國(guó)首相撒切爾夫人帶領(lǐng)著發(fā)達(dá)國(guó)家開(kāi)始了新一輪改革,在一定程度上重新向自由主義體制方向轉(zhuǎn)變。這一輪改革促進(jìn)了歐美國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí),投資環(huán)境優(yōu)化等;(2)20世紀(jì)90年代中期,美國(guó)以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為核心內(nèi)容的所謂“新經(jīng)濟(jì)”的成型,使得美國(guó)這樣一些西方發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新方面的優(yōu)勢(shì)重新獲得了國(guó)際市場(chǎng)當(dāng)中的競(jìng)爭(zhēng)力,而同時(shí)日本在傳統(tǒng)制造業(yè)方面所獲得的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)被逐漸抵消;(3)歐美制造業(yè)向落后國(guó)家和地區(qū)的轉(zhuǎn)移以及西方發(fā)達(dá)國(guó)家內(nèi)部進(jìn)行的以“新自由主義”為方向的體制改革,則從降低政府規(guī)制等方面提升了包括傳統(tǒng)制造業(yè)部門在內(nèi).的各種企業(yè)的活力,在傳統(tǒng)制造業(yè)內(nèi)部逐步抵消了日本在傳統(tǒng)制造業(yè)方面曾經(jīng)具有的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì);<4)美國(guó)在日本等國(guó)的挑戰(zhàn)面前逐步放棄曾經(jīng)給予日本的不對(duì)稱貿(mào)易政策,并要求日元逐步升值以減少日本對(duì)美國(guó)的巨額貿(mào)易順差。日本一方面在傳統(tǒng)制造業(yè)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)逐漸喪失;另一方面在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域又落在了美國(guó)的后面,所以最終引發(fā)了自20世紀(jì)90年代起延續(xù)至今的經(jīng)濟(jì)衰退。可以看到在2005-2008年,日本隨著全球經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的好轉(zhuǎn),又有加速發(fā)展趨勢(shì),但是明顯不及歐盟在這一歷史階段的發(fā)展態(tài)勢(shì)。

<3)歐盟。由圖3可以看到,歐盟在20世紀(jì)90年代末到21世紀(jì)初,的確具有優(yōu)越的發(fā)展趨勢(shì),其GDP增速保持在3%左右。并且歐盟乘著國(guó)際經(jīng)濟(jì)的大好形勢(shì),由封閉逐漸走向開(kāi)放,以貿(mào)易帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計(jì),目前即使是包括反傾銷稅在內(nèi),歐盟按貿(mào)易額加權(quán)平均的關(guān)稅也只有300,遠(yuǎn)低于大多數(shù)的發(fā)達(dá)國(guó)家,同時(shí),歐元區(qū)的對(duì)外開(kāi)放程度是要大于美國(guó)與日本的,見(jiàn)表1;其次,歐盟也日趨重視多邊性的國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作,也加強(qiáng)了與歐盟以外的國(guó)家與地區(qū)的聯(lián)系,尤其還把發(fā)展與第三世界國(guó)家的雙邊貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)作為其對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系的一個(gè)重要組成部分。由此可見(jiàn),歐盟的經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)對(duì)世界經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生越來(lái)越重要的影響,無(wú)論是從現(xiàn)存狀態(tài)還是從發(fā)展趨勢(shì)上,歐盟都是和美國(guó)對(duì)抗的一支重要的力量。

2.一國(guó)或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與貿(mào)易摩擦狀況的關(guān)系研究

為了研究?jī)蓢?guó)之間的貿(mào)易摩擦狀況,此處采用了貿(mào)易爭(zhēng)端(Disputes)作為貿(mào)易摩擦的代表,原因是數(shù)據(jù)容易從WTO官方網(wǎng)站上獲得,并且統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一準(zhǔn)確。數(shù)據(jù)采用的是從1995---2009年9月截止的發(fā)生在中國(guó)、美國(guó)、日本和歐盟之間的貿(mào)易爭(zhēng)端數(shù)量,其中分為原告國(guó)(Compliant)和被告國(guó)(Re-spondent)。

研究目的:

(1)驗(yàn)證四國(guó)之一作為原告國(guó)與他國(guó)或地區(qū)產(chǎn)生的貿(mào)易爭(zhēng)端數(shù)量隨時(shí)間的變化是否存在一定的規(guī)律性。

(2)在上一部分分析的時(shí)間段(1995-2009年)各國(guó)或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特點(diǎn)和趨勢(shì)的基礎(chǔ)上,是否能夠證明貿(mào)易爭(zhēng)端數(shù)量與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段是有相關(guān)聯(lián)性的。

<3)最終目的是要證明:若前面兩點(diǎn)都成立,則充分說(shuō)明中國(guó)現(xiàn)在的貿(mào)易摩擦的嚴(yán)峻形勢(shì)是歷史發(fā)展的必然,是不可避免的。

首先,以美國(guó)作為原告國(guó),與其他三個(gè)國(guó)家和地區(qū)之間的貿(mào)易爭(zhēng)端發(fā)展趨勢(shì)見(jiàn)圖4。

由圖4的不同國(guó)家的線條可以清晰看到,的確存在與美國(guó)的主要貿(mào)易爭(zhēng)端國(guó)時(shí)間替代的態(tài)勢(shì)。圖4可以分為三個(gè)不同的階段:從1995--1997年,貿(mào)易爭(zhēng)端國(guó)主要是日本和歐盟;從1997-2005年,貿(mào)易爭(zhēng)端國(guó)主要是歐盟,美國(guó)與日本之間的貿(mào)易爭(zhēng)端已經(jīng)逐漸的減少,有幾年持續(xù)為零爭(zhēng)端。從2005年起,中國(guó)接住了這一接力棒,成為了與美國(guó)主要的貿(mào)易爭(zhēng)端國(guó)。

這種替換變化的態(tài)勢(shì)也是和經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r密切相關(guān)的。這里要補(bǔ)充的是在20世紀(jì)90年代前期,日本利用了相對(duì)西方國(guó)家而言更為低廉的勞動(dòng)力成本、更高的勞動(dòng)強(qiáng)度或勞動(dòng)參與度、技術(shù)改進(jìn)方面的某些優(yōu)勢(shì)等不斷地發(fā)展自己,同時(shí)美國(guó)出于冷戰(zhàn)的需要在相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)對(duì)日本采取不對(duì)稱貿(mào)易政策。由于各種各樣的政治經(jīng)濟(jì)原因,日本制造業(yè)蒸蒸日上,國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力越來(lái)越強(qiáng),對(duì)外貿(mào)易(尤其是對(duì)美國(guó)的貿(mào)易)順差越來(lái)越大,以美元計(jì)算的貨幣儲(chǔ)備額也越來(lái)越多。這就嚴(yán)重威脅了美國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益和霸權(quán)地位,那時(shí)美、日貿(mào)易摩擦是非常頻繁的。雖然在90年代日本經(jīng)濟(jì)逐漸在衰退,但其國(guó)際影響力并不會(huì)馬上消失,所以產(chǎn)生了圖4中的第一階段的情況。但是隨著時(shí)間的推移,日本的勢(shì)力會(huì)逐漸的削弱,同時(shí),歐盟的成立并且更加開(kāi)放型的發(fā)展,其經(jīng)濟(jì)的勢(shì)力逐漸又觸及到了美國(guó)的敏感點(diǎn),貿(mào)易爭(zhēng)端逐漸又增多,到達(dá)了第二階段。最后,中國(guó)經(jīng)濟(jì)的崛起,又使美國(guó)感到新的威脅的存在,第三個(gè)階段隨之產(chǎn)生。

第二,以歐盟作為原告國(guó),與其他三個(gè)國(guó)家之間的貿(mào)易爭(zhēng)端發(fā)展趨勢(shì)見(jiàn)圖5。

如同美國(guó)作為原告國(guó)的分析一樣,當(dāng)歐盟作為原告國(guó)時(shí),將這一 時(shí)期也大體上分為三個(gè)階段:從1995--1999年為第一階段,存在著日本與歐盟的貿(mào)易爭(zhēng)端;從1999—2005年,只有美國(guó)與歐盟之間的爭(zhēng)端;從2005 --2009年,中國(guó)與歐盟國(guó)家也開(kāi)始出現(xiàn)了貿(mào)易爭(zhēng)端。其階段劃分也與經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)相一致,具體如同美國(guó)作為原告國(guó),在這就不贅述。

但要提出一個(gè)特別之點(diǎn),美國(guó)作為超級(jí)大國(guó).與各個(gè)國(guó)家和地區(qū)之間的貿(mào)易爭(zhēng)端摩擦的頻繁性應(yīng)該作為一個(gè)背景來(lái)考慮,而不是作為一個(gè)分析要素納人研究的因素中。從圖5看,在這一階段,雖然有日本和中國(guó)與歐盟的貿(mào)易爭(zhēng)端的出現(xiàn),但是美國(guó)與歐盟的貿(mào)易爭(zhēng)端肯定是具有顛覆性和決定性的,也是最為頻繁的。所以著重從圖5中得出貿(mào)易摩擦歷史發(fā)展的趨勢(shì)與各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是具有一致性的結(jié)果。

第三,以日本和中國(guó)作為原告國(guó),與其他三個(gè)國(guó)家或地區(qū)之間的貿(mào)易爭(zhēng)端發(fā)展趨勢(shì)見(jiàn)圖6和圖7。

這里只簡(jiǎn)要強(qiáng)調(diào)貿(mào)易爭(zhēng)端國(guó)之間的一種替代和周期性的現(xiàn)象。有趣的是在日本和中國(guó)分別與他國(guó)出現(xiàn)貿(mào)易爭(zhēng)端的發(fā)展過(guò)程中,其貿(mào)易爭(zhēng)端國(guó)家之間可能的替代時(shí)間和對(duì)象都一致的,即都是從2007年開(kāi)始與歐盟的貿(mào)易爭(zhēng)端開(kāi)始顯著地出現(xiàn)。周期性在圖6中體現(xiàn)得非常的明顯,主要貿(mào)易爭(zhēng)端國(guó)由美國(guó)開(kāi)始轉(zhuǎn)向歐盟,這與歐盟的不斷壯大和成熟、美國(guó)的“老年化”密切相關(guān)。

由這一小部分圖表的分析可以得出結(jié)論,從歷史的角度看,國(guó)家一定是在不斷地發(fā)展壯大的,其發(fā)展壯大的過(guò)程也就必然伴隨著持續(xù)不斷地摩擦,這里主要強(qiáng)調(diào)的是貿(mào)易摩擦。但同時(shí)特定兩國(guó)之間的摩擦又是具有周期性的,隨著國(guó)家發(fā)展的階段不同,將與不同的新的國(guó)家產(chǎn)生新的摩擦曲線,也是圖4~7中所描繪的曲線。縱觀國(guó)家貿(mào)易摩擦的歷程,就是貿(mào)易摩擦曲線組,此起彼伏。這一結(jié)論,可以與文章中所引用的理論相結(jié)合起來(lái),對(duì)如國(guó)家的周期發(fā)展產(chǎn)生摩擦,國(guó)家維護(hù)霸權(quán)產(chǎn)生摩擦,維護(hù)更發(fā)達(dá)國(guó)家利益產(chǎn)生摩擦等等進(jìn)行充分說(shuō)明。

三、政策建議