貿(mào)易自由主義匯總十篇

序論：好文章的創(chuàng)作是一個不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇貿(mào)易自由主義范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

20101年1月1日，中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)如期全面建成，這是中國第一個對外自由貿(mào)易區(qū)，在中國對外經(jīng)濟(jì)關(guān)系中具有里程碑意義。在中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)的框架下，中國與東盟國家已經(jīng)簽訂了三個主要協(xié)議，即《中國一東盟貨物貿(mào)易協(xié)議》、《中國一東盟服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》、《中國一東盟投資協(xié)議》。根據(jù)協(xié)議，2010年1月1日，中國與東盟六個老成員(新加坡、馬來西亞、泰國、印尼、菲律賓、文萊)間的93％貿(mào)易商品關(guān)稅降為零，實(shí)現(xiàn)貨物貿(mào)易自由化。中國與東盟四個新成員(柬埔寨、老撾、緬甸、越南)則將在2015年實(shí)行零關(guān)稅。同時根據(jù)協(xié)議，中國與東盟之間不僅在要實(shí)現(xiàn)貨物貿(mào)易自由化，而且還要實(shí)現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易自由化和投資自由化，這將進(jìn)一步深化了中國與東盟經(jīng)濟(jì)關(guān)系。隨著自貿(mào)區(qū)內(nèi)生產(chǎn)要素流動障礙的減少和消除，自貿(mào)區(qū)的市場會進(jìn)一步擴(kuò)大。這種市場范圍的擴(kuò)大會促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，降低成本，享受規(guī)模經(jīng)濟(jì)的利益。此外，區(qū)域內(nèi)資金、技術(shù)、商品的流動更加自由便利，有利于企業(yè)優(yōu)化配置要素，提高生產(chǎn)效率，同時也可便利投資者根據(jù)不同國家的比較優(yōu)勢重新安排生產(chǎn)布局，尋找更有效率、更具競爭力的合作伙伴，從而更好地發(fā)揮比較優(yōu)勢，增強(qiáng)國際競爭力。

一、中國一東盟貨物貿(mào)易自由化對廣東一東盟貨物貿(mào)易的影響

《中國一東盟貨物貿(mào)易協(xié)議》于2004年11月簽訂、2005年7月20日起正式實(shí)施，共有23個條款和3個附件。《貨物貿(mào)易協(xié)議》規(guī)定，除已有降稅安排的早期收獲產(chǎn)品外，其余的全部產(chǎn)品分為正常產(chǎn)品和敏感產(chǎn)品兩大類。在正常產(chǎn)品中，產(chǎn)品又分為一軌產(chǎn)品和二軌產(chǎn)品兩類，區(qū)別是二軌產(chǎn)品在取消關(guān)稅的時間上可享有一定的靈活性。二軌正常產(chǎn)品的關(guān)稅在按降稅模式降到5％以下時，可保持不超過5％的關(guān)稅，在比一軌正常產(chǎn)品更晚的時間降為零。對中國和東盟六國，應(yīng)在2012年1月1日取消二軌正常產(chǎn)品的關(guān)稅，對東盟四個新成員，應(yīng)在2018年1月1日取消二軌正常產(chǎn)品的關(guān)稅。但是，二軌產(chǎn)品的數(shù)目有一定限制，中國和東盟六國的二軌產(chǎn)品不得超過150個六位稅目，東盟新成員二軌產(chǎn)品不得超過250個六位稅目。

因此，2010年1月1日，只是一軌商品實(shí)現(xiàn)了零關(guān)稅，加上2004年已實(shí)施降稅的早期收獲產(chǎn)品，至此，中國一東盟之間實(shí)現(xiàn)零關(guān)稅的商品比重約為93％，基本實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化。這對于廣東來說，將產(chǎn)生以下幾方面的影響：

(一)貿(mào)易壁壘的消除會帶來貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)，一定程度上促進(jìn)貿(mào)易規(guī)模擴(kuò)大自由貿(mào)易區(qū)除了要求削減關(guān)稅外，而且還要求最大限度地消除非關(guān)稅壁壘，這樣，雙方的產(chǎn)品和服務(wù)能夠比WTO更優(yōu)惠的條件進(jìn)入對方市場，部分原先不可能發(fā)生的貿(mào)易被創(chuàng)造了出來，產(chǎn)生貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)。廣東與東盟不同國家在不同結(jié)構(gòu)產(chǎn)品上具有互補(bǔ)性，雙方都從貿(mào)易擴(kuò)張中獲益。

2005年，中國與東盟《貨物貿(mào)易協(xié)議》開始實(shí)施，并啟動降稅進(jìn)程，這對廣東與東盟的貿(mào)易擴(kuò)大帶來了積極的效應(yīng)。2005～2008年廣東對東盟出口增速分別為24.9％、26.7％、39.8％和20.3％；同期，進(jìn)口增速分別為10.0％、16.4％、20.3％和7％。盡管受到國際金融危機(jī)的負(fù)面影響，但2009年前9個月廣東對東盟的出口仍保持正增長，進(jìn)口降幅也大大低于全省進(jìn)口降幅水平。

但是，貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大可能只是限定在一定程度上，原因在于：一是由于這次實(shí)現(xiàn)零關(guān)稅的商品在2009年都已達(dá)到5％或以下(見表2)，在自由貿(mào)易區(qū)建成后稅率相對降幅也不是特別大，所以只能在一定程度上刺激貨物貿(mào)易規(guī)模的提高。二是因?yàn)橹袊蜄|盟國家各自都規(guī)定了敏感商品，敏感商品的進(jìn)口額不超過各自進(jìn)口總額的10％。中國提出的敏感產(chǎn)品主要包括大米、天然橡膠、棕櫚油、部分化工品、數(shù)字電視、板材和紙制品等；東盟國家則提出了橡膠制品、塑料制品、陶瓷制品、部分紡織品和服裝、鋼材、部分家電、汽車、摩托車等敏感產(chǎn)品。而廣東的出口優(yōu)勢主要分布于紡織、服裝、機(jī)電產(chǎn)品等，這些恰好是屬于東盟劃定的敏感商品，不利于廣東刺激這些商品的出口。因此，短期看，自由貿(mào)易區(qū)的建立只是在一定程度上促進(jìn)貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大，但長期看，隨著零關(guān)稅覆蓋面越來越廣，貿(mào)易創(chuàng)造效果也越來越大。

(二)優(yōu)化出口結(jié)構(gòu)，減少對發(fā)達(dá)國家的市場依賴廣東與東盟貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大有利于廣東優(yōu)化出口結(jié)構(gòu)。目前，廣東出口產(chǎn)品中19.1％依賴美國市場，15.6％依賴歐盟，只有6.1％輸往東盟。由于受到政治、經(jīng)濟(jì)等多種因素的干擾，廣東產(chǎn)品常常受到歐美不少國家反傾銷、技術(shù)壁壘、綠色壁壘等貿(mào)易壁壘的限制，貿(mào)易風(fēng)險很大。與東盟貿(mào)易自由化后，有助于廣東產(chǎn)品拓展市場空間。雖然短期內(nèi)東盟難以替代歐盟成為廣東的第三大出口目的地，但所占比重肯定會提高。同時，東盟國家承認(rèn)中國是完全市場經(jīng)濟(jì)地位，有利于廣東的產(chǎn)品規(guī)避反傾銷風(fēng)險。而且在中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)框架內(nèi)可改變原材料進(jìn)口地、加工地，減少貿(mào)易戰(zhàn)。

(三)廣東在資源類商品、農(nóng)產(chǎn)品、機(jī)電產(chǎn)品方面的貿(mào)易逆差可能會進(jìn)一步擴(kuò)大從表1可以看出，2000～2007年，廣東與東盟貿(mào)易逆差額持續(xù)擴(kuò)大，2008年才略有降低。2000～2008年，廣東與東盟的貿(mào)易逆差累計額達(dá)1007.13億美元。從主要貿(mào)易國別看，馬來西亞是廣東與東盟貿(mào)易中的最大逆差國，累計逆差446.89億美元，占廣東對東盟貿(mào)易逆差總額的44.37％，其次是泰國，累計逆差305.88億美元，占30.37％，第三是菲律賓，累計逆差254.26億美元，占25.25％。廣東與印尼貿(mào)易的多數(shù)年份是逆差，累計逆差57.09億美元，占5.69％，但2008年與印尼的貿(mào)易實(shí)現(xiàn)了順差3.36億美元。

逆差的原因主要在于，第一，資源稟賦差異使得自然資源匱乏的廣東從東盟國家進(jìn)口大量的煤、天然橡膠、石油等資源密集型商品。第二，東盟國家的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易上具有競爭優(yōu)勢，使得廣東的農(nóng)產(chǎn)品逆差擴(kuò)大。第三，廣東的加工貿(mào)易方式所導(dǎo)致，廣東處于國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移鏈的下游，即發(fā)達(dá)國家將部分產(chǎn)業(yè)首先轉(zhuǎn)移到東盟國家，然后再將低附加值的生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到廣東。20世紀(jì)80年代中期以來，歐美、日本以及亞洲“四小龍”等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)將在東盟的勞動密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到珠三角地區(qū)，使廣東成為勞動密集型產(chǎn)品的世界性生產(chǎn)基地，由此形成了廣東從東盟逆差方式進(jìn)口原材料及零配件，在國內(nèi)進(jìn)行加工組裝，然后再以順差方式出口到美國、歐盟等國家、地區(qū)的格局。

廣東正在加快構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，打造先進(jìn)制造業(yè)基地，對東盟資源型產(chǎn)品和電子元器件產(chǎn)品需求日益增長。中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)建成后，我國降低關(guān)稅同樣對東盟各國產(chǎn)生出口刺激作用。未來資源短缺的廣東會進(jìn)一步擴(kuò)大對這些國家石油、石化、木材、紙漿等產(chǎn)品的進(jìn)口。此外，東盟國家也會繼續(xù)發(fā)揮農(nóng)產(chǎn)品優(yōu)勢，如印尼、馬來西亞和泰國的咖啡、棕櫚油、椰子油、榴蓮等，廣東是進(jìn)口較多的省份。

二、中國一東盟服務(wù)貿(mào)易自由化對廣東——東盟服務(wù)貿(mào)易的影響

2007年1月，中國和東盟簽署自由貿(mào)易區(qū)《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》，2007年7月1日起正式實(shí)施。《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》是規(guī)范我國與東盟服務(wù)貿(mào)易市場開放和處理與服務(wù)貿(mào)易相關(guān)問題的法律文件。根據(jù)《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》規(guī)定，中國在WTO承諾的基礎(chǔ)上，在建筑、環(huán)保、運(yùn)輸、體育和商務(wù)服務(wù)等5個服務(wù)部門的26個分部門，向東盟國家做出了新的市場開放承諾，具體包括進(jìn)一步開放上述服務(wù)領(lǐng)域，允許對方設(shè)立獨(dú)資或合資企業(yè)，放寬設(shè)立公司的股比限制等內(nèi)容。東盟各國也在其WTO承諾基礎(chǔ)上做出了新的開放承諾。《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》的實(shí)施會對廣東產(chǎn)生以下影響。

(一)有利于雙方服務(wù)部門的互利合作，增強(qiáng)競爭力，擴(kuò)大服務(wù)貿(mào)易在《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》的制度框架下，中國與東盟各國的市場開放承諾都高于WTO，這有利于進(jìn)一步拓展雙方服務(wù)部門的互利合作，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)，增強(qiáng)競爭力。目前，廣東與東盟各國都在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，發(fā)展服務(wù)業(yè)、擴(kuò)大服務(wù)業(yè)的對外開放，成為必然選擇。根據(jù)錢納里等人的研究，當(dāng)人均收入達(dá)到2000美元以上，經(jīng)濟(jì)進(jìn)入工業(yè)化后的穩(wěn)定增長階段，進(jìn)入“高額消費(fèi)階段”第三產(chǎn)業(yè)比重上升，甚至可能超過第二產(chǎn)業(yè)，而且第二產(chǎn)業(yè)內(nèi)部，資本密集型產(chǎn)業(yè)和勞動密集型產(chǎn)業(yè)比重逐步下降，知識密集型產(chǎn)業(yè)的比重逐漸上升，技術(shù)先進(jìn)的產(chǎn)業(yè)成為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，經(jīng)濟(jì)增長出現(xiàn)平穩(wěn)的趨勢。廣東與東盟老成員之間的人均GDP都超過2000美元，正是服務(wù)業(yè)大發(fā)展的時候，這無疑會給雙方的服務(wù)提供者帶來好處，促進(jìn)服務(wù)提供商的合作。廣東與東盟各國的服務(wù)貿(mào)易也將有望大幅增長。特別是雙方在貨物貿(mào)易和其他產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的投資不斷增加，必然進(jìn)一步增大對物流、金融、保險等服務(wù)的需求，會給雙方的服務(wù)貿(mào)易帶來新的機(jī)遇。

(二)廣東可能在與東盟的服務(wù)貿(mào)易方面存在逆差目前，關(guān)于廣東與東盟在服務(wù)貿(mào)易上的數(shù)據(jù)比較難以搜集，但在服務(wù)貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)上，東盟大多成員好于廣東，在相互開放市場準(zhǔn)入的情況下，可能會導(dǎo)致廣東的服務(wù)貿(mào)易也存在逆差。根據(jù)廣東統(tǒng)計年鑒的數(shù)據(jù)，2008年，廣東服務(wù)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重為42.9％(詳見表2)，而根據(jù)東盟秘書處的數(shù)據(jù)，東盟成員中除文萊、老撾和緬甸數(shù)據(jù)不詳，越南和柬埔寨的數(shù)據(jù)低于廣東外，東盟其他5個成員服務(wù)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重都高于廣東，其中新加坡高達(dá)68.2％，居于領(lǐng)先地位；馬來西亞為53.5％，菲律賓為49.2％，印尼44.3％，泰國43.2％。目前，在承接國際服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移尤其是服務(wù)外包方面，東盟各國具有較強(qiáng)的競爭力。雖然《珠江三角洲地區(qū)改革發(fā)展規(guī)劃綱要》要求2012年珠三角地區(qū)的服務(wù)業(yè)比重達(dá)到53％，而且廣東政府大力推動現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展，廣東的服務(wù)業(yè)競爭力也將提升，但廣東與東盟的服務(wù)業(yè)差距難以在短期內(nèi)消除。

三、中國一東盟投資自由化對廣東一東盟投資關(guān)系的影響

在2009年8月15日舉行的第八次中國一東盟經(jīng)貿(mào)部長會議上，中國與東盟簽署了《中國一東盟投資協(xié)議》，為中國與東盟各國間相互投資提供了制度性保障，標(biāo)志著雙方成功完成了中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)的主要談判，為2010年建成中國一東盟自由區(qū)奠定了堅實(shí)的法律基礎(chǔ)。《投資協(xié)議》是要在中國一東盟之間“建立一個自由、便利、透明及競爭的投資體制”，促進(jìn)雙方區(qū)域內(nèi)的相互投資。因此《投資協(xié)議》提出了用“投資促進(jìn)”的方式來實(shí)現(xiàn)“投資便利化”。所謂的“投資促進(jìn)”就是鼓勵中國與東盟組織投資促進(jìn)活動，比如每年一度在廣西舉行的投資促進(jìn)活動，以后可能還會在中國和東盟各地增加各類商貿(mào)配對活動。《投資協(xié)議》還比較明確地規(guī)定了“便利化”的具體措施，要求中國和東盟間在四個方面開展投資便利化合作：(1)為各類投資創(chuàng)造必要環(huán)境；(2)簡化投資適用和批準(zhǔn)的手續(xù)；(3)促進(jìn)包括投資規(guī)則、法規(guī)、政策和程序的投資信息的；(4)在各個東道方建立一站式投資中心，為商界提供包括便利營業(yè)執(zhí)照和許可發(fā)放的支持與咨詢服務(wù)。據(jù)估計，《投資協(xié)議》生效后，中國與東盟的相互投資將有望增長60％。《投資協(xié)議》的實(shí)施將對廣東與東盟的相互投資起著重要的促進(jìn)作用。

(一)有利于廣東吸收更多的東盟國家投資及其他國家(地區(qū))資本在改革開放初期，東盟就開始了對廣東投資。根據(jù)2009年廣東統(tǒng)計年鑒有關(guān)數(shù)據(jù)，1979～2008年，東盟對廣東的直接投資項目累計4021宗，合同金額129.9億美元，實(shí)際投資74.4億美元，實(shí)際外資利用率57.4％，占同期對華實(shí)際投資額(520億美元)的14.3％，占同期廣東吸收實(shí)際外資總額3.48％。盡管受到全球金融危機(jī)的影響，2008年東盟對廣東的實(shí)際投資額仍增加到7.69億美元，占同期對華實(shí)際投資額的13.9％，占當(dāng)年廣東吸收實(shí)際外資額的4.01％(詳見表3)。2009年1～10月，東盟對廣東的直接投資項目92宗，合同金額2.8億美元，比上年同期增長57.1％；實(shí)際投資5.8億美元。目前，東盟作為一個整體，已經(jīng)成為廣東吸收外資的一個重要來源地。

目前東盟十國中，除了老撾之外的九個國家都對廣東進(jìn)行了投資，但投資額仍然主要來自東盟老成員。2002～2008年，新加坡對廣東實(shí)際投資58.19億美元，占東盟對廣東投資總額的73.06％％，占首，位，其次是文萊，占6.32％，馬來西亞占7.79％，泰國占6.91％，印尼占4.62％。

廣東與東盟各國在自然資源和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上各有所長，產(chǎn)業(yè)互補(bǔ)合作有較大的空間。東盟新興工業(yè)化國家，如新加坡、馬來西亞的電子電器、石化、汽車等產(chǎn)業(yè)，以及金融、航運(yùn)等服務(wù)業(yè)水平較高，積累了比較先進(jìn)的技術(shù)、人才和經(jīng)驗(yàn)，具備較強(qiáng)的對外投資能力。廣東正在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，全力建設(shè)包括先進(jìn)制造業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。此外，廣東還加大電力、能源、高速公路、城際快速交通等重大基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，今后幾年上述領(lǐng)域投資將超過1500億美元，涉及200多項重點(diǎn)項目。大量的投資機(jī)會將會吸引更多的東盟資本前來投資。而且，廣東經(jīng)濟(jì)發(fā)展快、市場廣闊，增加對廣東的投資也為東盟國家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移提供了良好的條件和契機(jī)。

(二)有利于加速廣東企業(yè)投資東盟廣東對東盟投資起步晚，但是發(fā)展速度快。截至2008年年底，廣東累計在東盟設(shè)立企業(yè)162家，協(xié)議投資額達(dá)15.38億美元。其中，112家企業(yè)是在2002年后設(shè)立的，占廣東對東盟投資企業(yè)數(shù)的69.1％，涉及協(xié)議投資14.7億美元，占廣東省對東盟協(xié)議投資總額95.6％。

投資模式上，廣東資本也在進(jìn)行積極探索。從最初的單一企業(yè)對東盟投資開始向設(shè)立貿(mào)易合作區(qū)、集群投資方向發(fā)展。2006年，總書記訪問越南時，確定在越南北部和南部建立中國與越南經(jīng)貿(mào)合作區(qū)，廣東省深圳市成為中國第一個獲得參與中越經(jīng)貿(mào)合作區(qū)建設(shè)資格的城市。2008年10月22日，深圳一海防經(jīng)貿(mào)合作區(qū)在北京簽約，規(guī)劃占地面積800公頃，總投資約40億美元，是廣東在越南投資的最大項目。深圳一海防經(jīng)貿(mào)合作區(qū)，作為中越兩國經(jīng)貿(mào)合作的典范和重要載體，將會帶動廣東內(nèi)企業(yè)集群式“走出去”，成為廣東省開拓東盟市場，提高合作水平的重要平臺。

《投資協(xié)議》的實(shí)施有利于廣東企業(yè)到東盟投資。實(shí)際上，根據(jù)《投資協(xié)議》原則和宗旨，東盟國家已經(jīng)紛紛行動起來，準(zhǔn)備迎接廣東的資本。如泰國政府于2009年11月23日啟用為投資者提供便利的一站式投資服務(wù)聯(lián)絡(luò)中心，中心由20多個政府重要部門組成，將為外國投資者提供信息與指導(dǎo)，并方便快捷地與政府各部門聯(lián)絡(luò)。2009年11月，當(dāng)書記訪問泰國時，泰國工業(yè)部長參差明確希望廣東投資者成為該中心首批服務(wù)的外國投資者。此外，新加坡、菲律賓也建有類似的投資便利機(jī)構(gòu)。

四、推進(jìn)廣東與東盟經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展的對策建議

中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)是中國的第一個對外自由貿(mào)易區(qū)，也是東盟的第一個對外自由貿(mào)易區(qū)，它的建成將會給雙方帶來極大的期待，機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存。廣東作為我國的開放前沿陣地，應(yīng)在中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)中有所作為，積極推進(jìn)與東盟的經(jīng)貿(mào)關(guān)系，實(shí)現(xiàn)互利共贏。

篇（2）

隱憂一：豐產(chǎn)不豐收

雖然從數(shù)據(jù)上看，我國外貿(mào)順差基本來自于加工貿(mào)易，但正如日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)志雄所形容的中國加工制造業(yè)是“豐收的貧困”，也就是說，中國加工貿(mào)易巨額順差卻沒有帶來豐厚的利潤，處于“貧困化增長”狀態(tài)。之所以會出現(xiàn)這種狀態(tài)，原因是：第一，主要是因?yàn)楫?dāng)前我國加工貿(mào)易從事主體是外商投資企業(yè)，其在中國所生產(chǎn)的產(chǎn)品出口到國外，出口值算在中國頭上，而創(chuàng)造的利潤卻歸外商所有，中國的實(shí)際收益微乎其微。數(shù)據(jù)顯示，2010年外商投資企業(yè)進(jìn)出口16003.1億美元，占全年中國外貿(mào)進(jìn)出口總值的53.8%。同時，加工貿(mào)易主要是外資企業(yè)順差，如從2000年開始到2009年，外資企業(yè)占加工貿(mào)易順差比重從64%提升到84%。因此，巨額順差計在中國頭上，而實(shí)惠卻由西方發(fā)達(dá)國家所獲。

第二，內(nèi)資企業(yè)絕大多數(shù)都是為外商做代工，為爭取訂單大打“價格戰(zhàn)”。加工貿(mào)易企業(yè)對外簽訂加工貿(mào)易合同的目的就是通過加工使進(jìn)口料件增值，從中賺取加工費(fèi)，因此加工增值含量的高低直接影響企業(yè)的利潤狀況。尤其在當(dāng)前用工成本上升、原材料漲價的情況下，大多加工貿(mào)易企業(yè)僅僅在微利狀態(tài)下運(yùn)轉(zhuǎn)，陷入了豐產(chǎn)不豐收的狀態(tài)，據(jù)統(tǒng)計，目前代工企業(yè)的毛利潤率一般在5%左右。據(jù)權(quán)威市場調(diào)查機(jī)構(gòu)iSupply的報告顯示，“一款售價499美元的iPad，其平均成本為260美元左右。其中蘋果開發(fā)的A4處理芯片每個26.8美元，16G的存儲芯片為29.5美元。最貴的元件是9.7英寸的觸摸顯示屏，由韓國LG公司制造，每個95美元。其中與中國有關(guān)的，僅僅是每臺11.2美元的組裝費(fèi)。”由此我們可以看出，即使是代工巨頭臺資企業(yè)富士康也不過如此，更別說國內(nèi)眾多的中小加工企業(yè)了。

第三，加工貿(mào)易出口退稅政策使很多企業(yè)即使虧損也要生產(chǎn)。目前我國為了鼓勵出口，對加工貿(mào)易生產(chǎn)實(shí)行出口退稅政策，這使得加工貿(mào)易企業(yè)有了降價的資本，很多企業(yè)一再壓低加工費(fèi)，甚至靠出口退稅過日子，而把真正的利潤讓給了外商，也就是說，我們用中國人的錢補(bǔ)貼了外國人的腰包。

隱憂二：轉(zhuǎn)型升級步履維艱

加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的內(nèi)涵，其一是指加工貿(mào)易主體由以外資企業(yè)為主向以本土企業(yè)為主的轉(zhuǎn)型，其二是指由勞動密集型行業(yè)向資本和技術(shù)密集型行業(yè)轉(zhuǎn)型，其三是指向最關(guān)鍵的上游技術(shù)研發(fā)和下游銷售渠道轉(zhuǎn)型升級。這是因?yàn)橹挥懈嗟谋就疗髽I(yè)從事加工貿(mào)易的配套、加工、生產(chǎn)，才能提高加工貿(mào)易的國內(nèi)采購，延長加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)鏈，將更多的利潤留在中國，只有本土企業(yè)從事更多的資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)制造，才能提高加工貿(mào)易產(chǎn)品的附加值，只有本土企業(yè)具有了自主品牌和研發(fā)基地，在市場上才能夠取得主動權(quán)和競爭優(yōu)勢。

目前，雖然我國加工貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的趨勢正在逐漸形成，但這種轉(zhuǎn)型升級依然表現(xiàn)出一定的微弱性和不確定性，外商投資企業(yè)依然是我國加工貿(mào)易的主導(dǎo)力量，并控制著機(jī)電產(chǎn)品和高新技術(shù)產(chǎn)品的加工貿(mào)易，主要從事來料加工貿(mào)易，收取加工費(fèi)，在研發(fā)和市場銷售兩大環(huán)節(jié)上，嚴(yán)重依賴跨國公司，在進(jìn)料加工中，僅有8%的貿(mào)易額是由內(nèi)資企業(yè)控制。這是因?yàn)椋L期以來，外資是從事加工貿(mào)易的主體，外資主要是利用我們低廉的勞動力資源來進(jìn)行勞動密集型生產(chǎn)謀取利潤，并不把供貨渠道、技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品營銷等經(jīng)營環(huán)節(jié)帶到我國，而是牢牢把握在跨國公司內(nèi)部。國內(nèi)加工貿(mào)易企業(yè)大多是在為洋品牌做貼牌生產(chǎn)，無須進(jìn)行研發(fā)，也沒有自己的品牌和銷售渠道，產(chǎn)品銷售完全依賴外資企業(yè)，因此轉(zhuǎn)型又談何容易？

另外，國內(nèi)加工貿(mào)易企業(yè)走的是以“多快好省”為主要手段的代工之路，這種模式雖然可以降低企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險，但也存在利潤過低、易受外部變化影響、抗風(fēng)險能力弱等缺陷。而自主研發(fā)和創(chuàng)立品牌是需要大量時間、資金、人才和技術(shù)支持的“慢工出細(xì)活”之路，在當(dāng)前加工企業(yè)極低的利潤率之下，要想迅速轉(zhuǎn)型首當(dāng)其沖的遇到了資金、人才、技術(shù)等方面的瓶頸。因而中小型內(nèi)資加工企業(yè)無力轉(zhuǎn)型，即使是一些有能力進(jìn)行研發(fā)和市場銷售的大企業(yè)也由于對成本和風(fēng)險的考慮而不愿轉(zhuǎn)型，畢竟“隔夜的金不如到手的銅”。以上諸多現(xiàn)實(shí)原因?qū)е挛覈庸べQ(mào)易轉(zhuǎn)型升級步履維艱。

隱憂三：環(huán)境成本外部化與能源消耗

發(fā)展加工貿(mào)易之初，為解決我國技術(shù)、資本極度缺乏的狀況，國家制定了包括低價使用土地、水、電力等資源的一系列針對外資的優(yōu)惠政策，其價格并未反映由于使用環(huán)境資源而造成環(huán)境資源減少的環(huán)境成本。一些外資正是基于我國的環(huán)境偏好低，環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)相對寬松等方面考慮，傾向于選擇勞動密集度高、技術(shù)含量較低、占用土地多、能耗物耗高、環(huán)境污染重等產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移至我國。據(jù)統(tǒng)計，近年來我國外商投資的生產(chǎn)企業(yè)中屬污染型的占30%左右，在污染型企業(yè)中嚴(yán)重污染企業(yè)占40%以上。中國加工貿(mào)易發(fā)展中，存在著“產(chǎn)品出口了、污染留國內(nèi)”的問題。2008年2月，原國家環(huán)保總局就公布了第一批“高污染、高環(huán)境風(fēng)險”產(chǎn)品名錄，共涉及6個行業(yè)的141種“雙高”產(chǎn)品。

環(huán)境保護(hù)部公布的《2010年全國環(huán)境質(zhì)量狀況報告》顯示，2010年，四大海區(qū)中，東海近岸海域海水為重度污染。9個重要海灣中，渤海灣、長江口、杭州灣、閩江口和珠江口為重度污染。全國酸雨集中分布于長江以南的浙江、福建、及長江、珠江三角洲等加工貿(mào)易發(fā)達(dá)地區(qū)。另外，加工貿(mào)易重點(diǎn)聚集地區(qū)環(huán)境污染狀況堪憂。我國加工貿(mào)易最為發(fā)達(dá)的珠三角地區(qū)，廣東省98%的加工貿(mào)易業(yè)務(wù)集中在這里，其環(huán)境污染尤為突出。2010年2月公布的《第一次全國污染源普查公報》顯示，珠三角佛山、深圳、東莞、廣州和中山五市工業(yè)污染源占全省比例為65.2%。《廣東省海洋環(huán)境質(zhì)量公報》自2001年起已經(jīng)連續(xù)7年將該地區(qū)列為“嚴(yán)重污染區(qū)域”。

工業(yè)在中國所有產(chǎn)業(yè)中能源消耗總量和能源消耗強(qiáng)度均為最高，其中又以制造業(yè)為高。2006-2009年，外商在華直接投資3202億美元，其中55.5%投向了制造業(yè)。2010年，我國以加工貿(mào)易方式出口機(jī)電產(chǎn)品5906億美元，增長26.6%，占同期我國加工貿(mào)易出口總值的79.8%。另外，以加工貿(mào)易方式出口服裝及衣著附件，紡織紗線、織物及制品，鞋類，家具，玩具和箱包等6大類商品637.2億美元，增長12.7%。這里面都包含著大量能源消耗，可以這樣說，隨著大量“中國制造”走向世界，中國等于是直接或間接地出口了大量能源。這種大量的能源消耗以及環(huán)境污染，沒有全部或者沒有計入商品價格中通過市場來補(bǔ)償，而是大量地被外部化，透支了未來的發(fā)展空間。

隱憂四：國際分工中固化在全球產(chǎn)業(yè)鏈底端

在全球經(jīng)濟(jì)一體化形勢下，跨國公司往往是將勞動密集型產(chǎn)業(yè)及勞動密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)入我國，導(dǎo)致我國加工貿(mào)易企業(yè)被置于全球產(chǎn)業(yè)鏈的底端，根據(jù)隆國強(qiáng)的研究，中國三分之二以上的加工貿(mào)易企業(yè)仍然從事著勞動密集型的生產(chǎn)加工，加工貿(mào)易的增值率一直在50%上下徘徊。而勞動密集型加工貿(mào)易的發(fā)展非但對我國其他企業(yè)和地區(qū)的輻射作用不大，很難帶動我國相關(guān)工業(yè)的發(fā)展及實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善和升級，反而使國內(nèi)的粗放型經(jīng)濟(jì)模式有進(jìn)一步固化的危險，使我國的工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展嚴(yán)重依賴外資，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)嚴(yán)重依賴勞動密集型產(chǎn)業(yè)，在這樣的經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑下，即使已成為“世界工廠”的中國無非是“世界加工廠”而已，整體經(jīng)濟(jì)被固化在全球產(chǎn)業(yè)鏈的底端。

另外，自1992年實(shí)施“以市場換技術(shù)”的引資戰(zhàn)略下，各地政府為了吸引外商直接投資，對投資項目是否有利于我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整很少予以考慮，乃至出現(xiàn)了“引進(jìn)、過時，再引進(jìn)、再過時”的現(xiàn)象，而即便外資帶來了先進(jìn)技術(shù)，其關(guān)鍵技術(shù)也是由外商牢牢掌控，嚴(yán)格保密，很少掌握在中國人的手上，導(dǎo)致了今天“市場讓出去了，技術(shù)卻沒有換來”的尷尬局面，同時也阻礙技術(shù)型產(chǎn)業(yè)升級和技術(shù)進(jìn)步的步伐。國務(wù)院發(fā)展研究中心的報告指出，中國每個已開放產(chǎn)業(yè)的前5名都由外資公司控制。在中國28個主要產(chǎn)業(yè)的三資企業(yè)中，外資在21個產(chǎn)業(yè)中擁有多數(shù)資產(chǎn)控制權(quán)。在39個工業(yè)行業(yè)中，“三資”企業(yè)在19個行業(yè)的銷售額超過30%以上，超過了20%的國際警戒線，影響我國的獨(dú)立經(jīng)濟(jì)決策，威脅我國的產(chǎn)業(yè)安全，對中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略造成不利影響。

因此在當(dāng)今國際分工主導(dǎo)權(quán)被跨國公司掌握的情況下，我國不過是跨國公司全球產(chǎn)業(yè)鏈條上的“打工者”，外資主導(dǎo)的加工貿(mào)易發(fā)展對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在國際分工中優(yōu)化的影響力大打折扣，增加了我國擺脫在國際分工中被低端“鎖定”和被困低附加值陷阱的難度。

隱憂五 ：加劇貿(mào)易摩擦和爭端

以外資為主導(dǎo)的加工貿(mào)易在中國的發(fā)展，在給中國帶來巨額貿(mào)易順差的同時，也給中國帶來了越來越多的貿(mào)易摩擦，使中國出口資源和環(huán)境受到污染，甚至威脅人民健康，這也給一些國家采取反傾銷等貿(mào)易壁壘政策提供了借口。從1995年-2009年，在世界遭受反傾銷調(diào)查的國家和國家集團(tuán)排行榜上,中國已經(jīng)連續(xù)15年名列第一。商務(wù)部的《國別貿(mào)易投資環(huán)境報告2011》顯示，2010年，中國出口產(chǎn)品共遭受66起貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查，涉案總金額約71.4億美元，貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查案件已經(jīng)從單一產(chǎn)品向某一產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域乃至整個產(chǎn)業(yè)鏈延伸。2010年全年，美國國際貿(mào)易委員會共發(fā)起58起337調(diào)查，其中有19起調(diào)查被訴方涉及中國企業(yè)，調(diào)查總數(shù)及涉華案件總數(shù)均達(dá)歷史新高。

貿(mào)易摩擦的根源在于雙邊貿(mào)易不平衡，而我國的順差主要來源于加工貿(mào)易。據(jù)統(tǒng)計局公報顯示，我國2010年全年貨物出口15779億美元，貨物進(jìn)口13948億美元，順差1831億美元。全年一般貿(mào)易存在逆差，而加工貿(mào)易出口7403億美元，進(jìn)口4174億美元，順差3229億美元，比全國外貿(mào)順差高出1398億美元。由此可見，目前我國雙邊貿(mào)易不平衡主要來源于加工貿(mào)易的大額順差，但由于外資企業(yè)是加工貿(mào)易的最大經(jīng)營主體，外資才是順差的主要獲利者，我國實(shí)際僅賺取了少量加工費(fèi)。所以，加工貿(mào)易的迅速增長，實(shí)際上已成為導(dǎo)致我國遭受國際貿(mào)易摩擦的潛在誘因。

盡管外資主導(dǎo)下我國加工貿(mào)易的發(fā)展面臨以上隱憂，我們卻不能因噎廢食，而是應(yīng)該謀求突破困境之良策。針對以上隱憂，筆者以為我們應(yīng)在以下方面下工夫：鼓勵和扶持國內(nèi)企業(yè)尤其是民營企業(yè)發(fā)展進(jìn)料加工貿(mào)易，延長加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)鏈，改變當(dāng)前以外資為主導(dǎo)的格局；改善加工貿(mào)易的收益現(xiàn)狀，鼓勵具有足夠?qū)嵙Φ膰鴥?nèi)企業(yè)進(jìn)行核心技術(shù)自主研發(fā)、自創(chuàng)品牌、開拓國外市場，占據(jù)微笑曲線高增值的兩端，鼓勵沒有相應(yīng)實(shí)力的企業(yè)為有實(shí)力的國內(nèi)企業(yè)進(jìn)行配套、貼牌加工，即為國內(nèi)品牌企業(yè)代工生產(chǎn)，國內(nèi)加工貿(mào)易企業(yè)如能抱團(tuán)打天下，共謀發(fā)展，將會創(chuàng)造巨大的利潤空間，將利潤留在國內(nèi)，使肥水不流外人田；鼓勵國內(nèi)企業(yè)通過國際合作，打造具有競爭實(shí)力的中國跨國公司；建立外商投資安全審查制度，嚴(yán)格界定外資準(zhǔn)入的行業(yè)及規(guī)模，限制高污染、高耗能加工貿(mào)易的發(fā)展，適當(dāng)抑制加工貿(mào)易順差，了解WTO規(guī)則和貿(mào)易投資壁壘的相關(guān)知識，增強(qiáng)維權(quán)意識，建立應(yīng)對貿(mào)易摩擦和爭端的有效機(jī)制。

參考文獻(xiàn)：

[1] 鄭曉舟.蘋果與“偉大”漸行漸遠(yuǎn)[N].上海證券報,2010-05-28.

篇（3）

自由貿(mào)易與貿(mào)易保護(hù)之爭似乎是國際經(jīng)濟(jì)學(xué)中一個永恒的政策主題,隨著國際金融危機(jī)的發(fā)生于蔓延,各國均不同程度的采取相應(yīng)的貿(mào)易保護(hù)政策。其實(shí),不管是自由貿(mào)易還是貿(mào)易保護(hù),它們代表的是不同國家統(tǒng)治階級或統(tǒng)一國家統(tǒng)治階級內(nèi)部集團(tuán)的利益。因而,兩種觀點(diǎn)爭論的背后,隱藏著不同集團(tuán)利益之間的斗爭。下面,讓我們分別對自由貿(mào)易和貿(mào)易保護(hù)主義的利弊進(jìn)行分析。

一、自由貿(mào)易主義

自由貿(mào)易主義是指建立在地域分工、比較利益的基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易理論,遵循著亞當(dāng)?斯密“看不見的手”的教訓(xùn),主張經(jīng)濟(jì)上的自由放任,反對干涉貿(mào)易自由的政府措施。

(一)自由貿(mào)易主義理論觀點(diǎn)

亞當(dāng)?斯密的“絕對利益”學(xué)說認(rèn)為,國際商品交換的根本原因在于相同商品在不同國家的成本差異,而引起這種成本差異的因素是不同國家在勞動生產(chǎn)率方面的絕對差異。各國應(yīng)從事自己在勞動生產(chǎn)率方面具有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品的生產(chǎn),繼而進(jìn)行交換,從而使雙方在交換中獲得絕對利益。亞當(dāng)?斯密主張自由貿(mào)易,主張利用“看不見的手”來調(diào)節(jié)國際貿(mào)易,而反對政府干預(yù)。

大衛(wèi)?李嘉圖提出的“比較利益”學(xué)說,進(jìn)一步完善和修正了斯密的“絕對利益”假說,提出了商品的成本差異來源于不同國家勞動生產(chǎn)率的相對差異。李嘉圖高度推崇自由貿(mào)易,建立起了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的完整大廈,其提出的比較優(yōu)勢原理,是國際貿(mào)易理論的基礎(chǔ)。

作為新古典貿(mào)易理論的代表,H-O模型,即要素稟賦理論認(rèn)為,各國應(yīng)該充分發(fā)揮自身要素方面的優(yōu)勢,生產(chǎn)和出口自己要素稟賦較為豐富的那部分產(chǎn)品,而進(jìn)口那些要素缺乏的產(chǎn)品。

(二)自由貿(mào)易主義的利弊

1.自由貿(mào)易的利處

(1)實(shí)行自由貿(mào)易在理論上可使得貿(mào)易雙方從貿(mào)易中獲得利益,從而促進(jìn)各國乃至整個世界福利水平的提高。自由貿(mào)易能夠使各國以相對較低的價格獲得自身所稀缺的商品或服務(wù),使得本國可以從貿(mào)易創(chuàng)造中獲得利益。而一旦采取貿(mào)易保護(hù)措施,貿(mào)易創(chuàng)造所引起的利益增加須抵消因貿(mào)易轉(zhuǎn)移所引起的利益減少,從而使福利的增加量減少。

(2)能夠使得資源在世界范圍內(nèi)得到有效配置,促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展。自由貿(mào)易政策的實(shí)行,使得資本、勞動、技術(shù)等要素在國際間實(shí)現(xiàn)了自由流動和優(yōu)化配置,對于貿(mào)易各國吸引外資,吸收先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn),提高勞動生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率有著重要作用。

2.自由貿(mào)易的弊端

(1)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的國家由于貿(mào)易條件惡化,并不能從自由貿(mào)易中獲得應(yīng)有的利益,即自由貿(mào)易所產(chǎn)生的利益在不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平國家之間的分配是不均衡的。以墨西哥為例,在加入NAFTA后,墨農(nóng)牧業(yè)遭受了沉重的打擊,而且隨著農(nóng)產(chǎn)品關(guān)稅的進(jìn)一步解除,這一狀況還將繼續(xù)惡化。自1994年以來,墨西哥農(nóng)牧業(yè)所占GDP的比重已由6.34%降至5.5%。享受高額補(bǔ)貼的美國農(nóng)產(chǎn)品也大量涌入墨西哥市場。

(2)本國民族工業(yè)可能受到?jīng)_擊,國家經(jīng)濟(jì)安全難以保證,幼稚產(chǎn)業(yè)和中小企業(yè)在國際競爭中陷入困境,就業(yè)水平受到?jīng)_擊,國內(nèi)就業(yè)壓力加大。

二、貿(mào)易保護(hù)主義

貿(mào)易保護(hù)主義,是指在對外貿(mào)易中實(shí)行限制進(jìn)口以保護(hù)本國商品在國內(nèi)市場免受外國商品競爭,并向本國商品提供各種優(yōu)惠以增強(qiáng)其國際競爭力的主張和政策。在限制進(jìn)口方面,主要是采取關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘兩種措施。

(一)貿(mào)易保護(hù)主義理論觀點(diǎn)

貿(mào)易保護(hù)主義理論發(fā)展可以分為兩個階段,一是重商主義;二是現(xiàn)代觀點(diǎn)。

1.基于重商主義的貿(mào)易保護(hù)主義

重商主義分為早期和晚期,基本思想是把貨幣看成財富的唯一形式,財富的源泉來自流通領(lǐng)域,主要是賤買貴賣;只有在對外貿(mào)易中保持順差,才能增加一個國家的財富;國家應(yīng)實(shí)行干預(yù)經(jīng)濟(jì)的政策,以保證資金的流入。重商主義是資本主義生產(chǎn)方式準(zhǔn)備時期,代表歐洲商業(yè)資本利益的經(jīng)濟(jì)思想和政策體系。它追求的目的就是在國內(nèi)積累貨幣財富,把貴重金屬留在國內(nèi),在對外貿(mào)易上采取國家干預(yù)的強(qiáng)制的保護(hù)貿(mào)易政策。

2.現(xiàn)代主流的貿(mào)易保護(hù)主義理論

在60年和70年代,發(fā)展中國家實(shí)行的是以進(jìn)口替代為主要內(nèi)容的貿(mào)易保護(hù)主義政策,把聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議而不是把關(guān)貿(mào)總協(xié)定看作其改善國際貿(mào)易利益的主要機(jī)構(gòu)。一直到80年代,當(dāng)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)善惡化時,發(fā)展中國家政府往往采用價格調(diào)整、本幣貶值、外匯管制及出口限制措施,在貿(mào)易政策上是以進(jìn)口替代為名的貿(mào)易保護(hù)主義,開始積極地實(shí)施單邊的貿(mào)易自由化改革,重點(diǎn)是實(shí)現(xiàn)由非關(guān)稅措施向關(guān)稅措施的轉(zhuǎn)變,關(guān)稅項目進(jìn)一步合理化,平均關(guān)稅降低到一般水平,使國內(nèi)產(chǎn)業(yè)與國際競爭聯(lián)系起來。內(nèi)外經(jīng)濟(jì)政策的改革使發(fā)展中國家實(shí)現(xiàn)了由進(jìn)口替代戰(zhàn)略向出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變,成為貿(mào)易自由化的主要推動力量。這就是進(jìn)口替代和出口導(dǎo)向的貿(mào)易保護(hù)主義。

(二)貿(mào)易保護(hù)主義的利弊

1.貿(mào)易保護(hù)的利處

(1)能夠有效地保護(hù)國家利益和國家經(jīng)濟(jì)安全。貿(mào)易保護(hù)措施在特定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和特定的國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境下能對一國的國家利益和經(jīng)濟(jì)安全產(chǎn)生有效保護(hù)。

(2)根據(jù)李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論,貿(mào)易保護(hù)主義能夠有效的保護(hù)一國的幼稚產(chǎn)業(yè),進(jìn)一步緩解該國的就業(yè)壓力,改善就業(yè)狀況。

2.貿(mào)易保護(hù)的弊端

篇（4）

    才年屆不惑的新加坡著名現(xiàn)代女作家尤今，成了目前中國大陸最走紅的海外華文作家之一，她以40多部等身著作而受世人稱譽(yù)，而她教育子女的獨(dú)特方式也同樣被傳為美談。尤今有二男一女三個孩子，她都很疼愛，且愛得不尋常。為了孩子的未來，尤今不惜充當(dāng)“嚴(yán)母”的角色。她的大兒子上小學(xué)一年級時。有一次說要10元錢去買課本，結(jié)果又把錢花在別的事上，尤今發(fā)現(xiàn)，異常生氣，狠狠地教訓(xùn)了兒子一頓。好心的朋友為此對她說：不就是10元錢嗎?”尤今語重心長地說： “這不僅僅是10元錢。今天教訓(xùn)年幼無知的他，是為了挽救明天茁壯成長的他！”

    對正在上中小學(xué)的三個孩子，在學(xué)習(xí)上尤今都是放手讓他們自己去完成。她在家里的教育方式也是與眾不同，她是一不請補(bǔ)習(xí)老師，二不搜書包檢查作業(yè)，三不陪讀．她給孩子以完全的自由，為的是讓他們養(yǎng)成獨(dú)立自主的性格。尤今說，只有這樣才能讓孩子認(rèn)清自己的責(zé)任，學(xué)生必須對學(xué)校的課業(yè)負(fù)全責(zé)，使他們在自信和快樂中成長。她還說，也許這樣，孩子可能會因用功不足而不能成為學(xué)校出類拔萃的學(xué)生，但更重要的是教給孩子手中握有一支應(yīng)付生活的長矛，使孩子學(xué)會自立和做人。

    尤今是優(yōu)秀教師，又是賢妻良母，她把深沉的愛獻(xiàn)給了家庭和孩子。她在新加坡華文中學(xué)任教5個班級200多名學(xué)生的語文，每天6節(jié)課，下了成。她在家里的教育方式也是與眾不同，她是一不請補(bǔ)習(xí)老師，二不搜書包檢查作業(yè)，三不陪讀．她給孩子以完全的自由，為的是讓他們養(yǎng)成獨(dú)立自主的性格。尤今說，只課還要批改作業(yè)。她當(dāng)初從新加坡南洋大學(xué)中文系畢業(yè)后，曾在《南洋商報》從事她至今仍神往的新聞工作，因?yàn)橐?dāng)賢妻良母而新聞工作又動蕩不安，只好忍痛割愛執(zhí)教．她每天照顧三個孩子吃完早餐，送他們上學(xué)，然后自己去上課。

    下午等孩子放學(xué)回來，丈夫下班歸來，她又忙個不停了。 “我的三個孩子都非常可愛，我們在家都說英語(尤今的大胡子先生不懂華文)，可是最小的9歲女兒，跟我學(xué)會很多中國成語，每當(dāng)我生她的氣，她就會搬出‘人誰無過’之類的古語，知道這么一說我就不會打她了。”尤今聊起這類話題，總有母親的自豪寫在臉上。

篇（5）

 

一、gats對國際服務(wù)貿(mào)易規(guī)制中的“逐步自由化”原則問題

自上世紀(jì)70年代以來，國際服務(wù)貿(mào)易得以迅速蓬勃地發(fā)展。時至今日，國際服務(wù)貿(mào)易在世界貿(mào)易中的比例逐步攀升，國際服務(wù)貿(mào)易的重要性已無需贅言。對于美國等發(fā)達(dá)國家而言，尤為如此，這主要由于“像美國這些早已在制造業(yè)失去優(yōu)勢的國家，已經(jīng)把知識型服務(wù)當(dāng)成扳回貿(mào)易平衡的工具。”①在此背景下，以美國為代表的具有服務(wù)貿(mào)易優(yōu)勢的國家日益迫切地需要并謀求在國際服務(wù)貿(mào)易中鞏固和提升自身的優(yōu)勢。因此盡管發(fā)展中國家有所反對，但美國等發(fā)達(dá)國家仍極力主張將國際服務(wù)貿(mào)易納入到全球多邊貿(mào)易體制中來，因而國際服務(wù)貿(mào)易于gatt的烏拉圭回合多邊談判中被列為重要談判議題之一，并最終在該回合談判結(jié)束時達(dá)成了《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（gats）。

 

gats的重要性自然是不言而喻的，有學(xué)者強(qiáng)調(diào)“gats可能是世界貿(mào)易組織協(xié)定中最重要的一個協(xié)定。這不僅僅是因?yàn)榉?wù)業(yè)在全球總體貿(mào)易中的份額越來越大，還因?yàn)榉?wù)的提供方式能幫助提高經(jīng)濟(jì)效益，鞏固政治主權(quán)和提高當(dāng)?shù)氐奈幕庾R。盡管如此，一方面，gats畢竟只是一個框架性協(xié)定，與經(jīng)過近半個世紀(jì)談判才形成的《gatt1994》等貨物貿(mào)易談判成果相比，gats充其量只夠得上是一個‘從無到有’的初步成果，各具體服務(wù)部門還需要進(jìn)行更為艱辛和漫長的實(shí)質(zhì)性談判；另一方面，gats第三部分所規(guī)定的市場準(zhǔn)入和國民待遇并非自動地適用于各成員的所有服務(wù)部門，而是要通過相應(yīng)的談判由各成員自主決定其適用的服務(wù)部門。因此，gats對國際服務(wù)貿(mào)易的有效規(guī)制和國際服務(wù)貿(mào)易的進(jìn)一步發(fā)展，并非隨著gats的產(chǎn)生而畢其功于一役，其后的逐步談判無疑是至關(guān)重要的。

 

作為烏拉圭回合既定議程，服務(wù)貿(mào)易談判從2000年3月開始，2001年啟動多哈新一輪多邊貿(mào)易談判以來，服務(wù)貿(mào)易的談判被并入了新一輪談判中。與多哈回合談判的艱難的整體進(jìn)程相對應(yīng)，服務(wù)貿(mào)易的相關(guān)談判同樣也是舉步維艱②。而這一艱難局面背后的根本原因無疑主要存在于發(fā)達(dá)成員與發(fā)展中成員在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的利益沖突。發(fā)達(dá)成員基于自身的優(yōu)勢地位，強(qiáng)調(diào)服務(wù)貿(mào)易應(yīng)經(jīng)過談判盡快地實(shí)現(xiàn)更高程度的自由化，而發(fā)展中成員則強(qiáng)調(diào)在推動服務(wù)貿(mào)易進(jìn)一步自由化的過程中應(yīng)秉持逐步自由化的原則并在權(quán)利與義務(wù)平衡的基礎(chǔ)上進(jìn)行談判。從某種意義而言，服務(wù)貿(mào)易顯著地區(qū)別于貨物貿(mào)易，因?yàn)椤霸诓淮嬖陉P(guān)稅保護(hù)的服務(wù)貿(mào)易中，如果要求各成員遵守絕對的市場準(zhǔn)入和國民待遇義務(wù)，無異于要求各成員實(shí)行完全的服務(wù)貿(mào)易自由化。這是包括所有發(fā)展中國家在內(nèi)的絕大多數(shù)wto成員所無法接受的。”③故而經(jīng)由發(fā)展中國家積極爭取而明文規(guī)定于gats法律文本中的逐步自由化的原則，對于在wto制度體系中占大多數(shù)的發(fā)展中成員（包括最不發(fā)達(dá)成員）而言，其重要性不言而喻。雖然市場準(zhǔn)入和國民待遇原則對各成員均有同樣的約束力，但gats并不強(qiáng)迫任何成員就市場準(zhǔn)入或國民待遇作出何種程度的承諾，因此，這兩項原則在多大程度上約束成員方，完全取決于該成員方的自愿承諾。所以在一定程度上，逐步自由化這一基本原則及其所體現(xiàn)出的一定程度上的“自主性”甚至可被視為發(fā)展中成員的一道保護(hù)性屏障，它可以避免發(fā)達(dá)成員不正當(dāng)?shù)貑畏矫嬷鲝埬撤N程度的服務(wù)貿(mào)易自由化的水平。

 

二、wt/ds363案審理中專家組的解釋與中方的上訴觀點(diǎn)

細(xì)讀gats的序言與相關(guān)具體條款中有關(guān)逐步自由化原則的內(nèi)容，不難察知，逐步自由化原則乃是當(dāng)初發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家爭論與博弈后形成的彼此妥協(xié)的產(chǎn)物，而且在根本性質(zhì)上屬于各成員——尤其是發(fā)達(dá)成員——應(yīng)予以嚴(yán)格履行的國際法義務(wù)。但這一國際法義務(wù)在履行的過程中也會出現(xiàn)存疑之處而致使相關(guān)成員各持己見，并因此而引發(fā)成員間的貿(mào)易爭端，隨之難免就需要在具體個案中專家組或上訴機(jī)構(gòu)對相關(guān)爭議進(jìn)行相應(yīng)的條約解釋，從而力求做出一項令爭端雙方都滿意或最起碼都能接受的裁決。這里以“wt/ds363中國——影響某些出版物和娛樂用音像制品貿(mào)易權(quán)及分銷服務(wù)措施案”中的相關(guān)情況為例進(jìn)行相應(yīng)的研析。

 

（一）wt/ds363案中相關(guān)情況概要

該案中若干爭議焦點(diǎn)之一即為上訴機(jī)構(gòu)報告最后部分以25頁篇幅所著重闡析的中國《服務(wù)貿(mào)易減讓表》中“錄音制品分銷服務(wù)”條目的范圍確定問題。而該范圍的認(rèn)定則直接地涉及到當(dāng)事方在wto服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域內(nèi)錄音制品分銷服務(wù)方面權(quán)利和義務(wù)分配與平衡的權(quán)威確認(rèn)，因而在利益攸關(guān)的情況下中美對此問題各執(zhí)一詞針鋒相對。不僅如此，對于該問題的法律解釋還從深層次上與gats的“逐步自由化”的原則休戚相關(guān)。

 

在該案的審理過程中，專家組經(jīng)過對該問題的事實(shí)認(rèn)定和法律適用及解釋后作出了有利于美國的裁決，中國隨即就該問題所涉及的法律解釋提起上訴。上訴機(jī)構(gòu)通過對所采納的條約解釋的審查最終對專家組就該問題做出的裁決從總體上予以肯定并做了進(jìn)一步闡發(fā)。因此，從程序意義上，“錄音制品分銷服務(wù)”條目的范圍確定問題已獲得最終解決。盡管如此，由于該問題涉及的方面較多，除wto爭端解決中條約解釋本身的理論與實(shí)踐的多方面問題外，還深入地涉及到wto爭端解決與國際法院爭端解決中條約解釋方法的異同等多方面情況，因而這些方面無疑增加了恰當(dāng)?shù)刈龀龊侠淼臈l約解釋以公正地解決爭端的難度。

（二）中國在上訴中的立場與觀點(diǎn)

在專家組報告做出之后，中國對專家組就該問題所做之解釋提出異議。主要為以下幾方面：

1.中國認(rèn)為專家組在依據(jù)《維也納條約法公約》第31條進(jìn)行解釋時，將“通常含義”、“上下文”和“目的和宗旨”割裂開來考慮，且未能分析各種要素之間的互相影響。

2.中國認(rèn)為專家組對“錄音制品”和“分銷”這兩個關(guān)鍵詞的通常含義的字典解釋選擇和認(rèn)定方面存在偏差，因而不應(yīng)武斷地認(rèn)為其所作的解釋是確定的。在中國看來，因?yàn)楦鞣N字典定義有不確定性，專家組本應(yīng)在相關(guān)上下文中并且按照條約的目的和宗旨對每個可能的意義進(jìn)行仔細(xì)地考察。

 

3.專家組未能恰當(dāng)?shù)卮_認(rèn)中國主張的條約目的和宗旨。尤其是專家組未能考慮本應(yīng)在其解釋中提供指導(dǎo)的重要原則，即遵循肯定性清單原則、達(dá)成讓步的平衡和逐步

自由化原則。中國認(rèn)為這些要素要求專家組認(rèn)真考察：（1）wto成員有決定其服務(wù)市場自由化進(jìn)度和程度的主權(quán)；（2）在《服務(wù)貿(mào)易減讓表》沒有明確提及的特殊承諾，那么一項特殊服務(wù)不應(yīng)受制于任何承諾；（3） gats前言明確表明逐步自由化應(yīng)通過“在給予國家政策目標(biāo)應(yīng)有尊重的同時……通過連續(xù)回合的多邊談判，在互利的基礎(chǔ)上促進(jìn)所以當(dāng)事方利益”來達(dá)到。中國認(rèn)為，在“沒有足夠決定性證據(jù)說明中國意圖對這一特殊服務(wù)承諾”的情況下，④ 這些要素本應(yīng)指引專家組在中國《服務(wù)貿(mào)易減讓表》詞語的解釋中更加尊重中國的意見。

 

4.專家組采用“漸進(jìn)”⑤的方法解釋條約，在這個范圍內(nèi)以當(dāng)代的含義為基礎(chǔ)來解釋中國的gats承諾。中國認(rèn)為，逐步自由化的原則不允許每個wto成員義務(wù)的范圍在“當(dāng)前語言的動態(tài)變化”⑥的基礎(chǔ)上擴(kuò)展。

 

5.中國指出專家組本應(yīng)認(rèn)定適用《維也納條約法公約》第31條和第32條遺留的問題中有中國在gats中對“錄音制品分銷服務(wù)”的承諾是否包括錄音制品的電子分銷方式，這些問題“大部分是非決定性的”。⑦遇到這高度模糊度的問題，專家組本應(yīng)適用“遇有疑義，從輕解釋”（in dubio mitius）原則，并且停止采用最不利于中國的解釋。根據(jù)這一原則，如果一個詞語的意義是含糊的，應(yīng)采取承擔(dān)義務(wù)的一方義務(wù)更少的意義，或者對一方干涉最少的意義，或者包含對各方一般限制較少的含義。⑧中國認(rèn)為，本案對專家組適用“遇有疑義，從輕解釋”原則呈現(xiàn)了一個清晰的理由。專家組沒有采取這個原則，未能恰當(dāng)?shù)剡m用條約解釋的習(xí)慣性規(guī)則，并且此舉不符合dsu第3.2條。

 

綜上，專家組就該問題的解釋在多方面均未得到中國的認(rèn)同。的確，中國的各項質(zhì)疑均在不同程度上存在著合理性，尤其是對條約目的和宗旨的綜合考慮等方面。

三、上訴機(jī)構(gòu)的條約解釋忽視ds363案的特殊化

（一）上訴機(jī)構(gòu)的條約解釋

專家組就該問題的解釋和裁定獲得了上訴機(jī)構(gòu)的全面肯定，具體主要體現(xiàn)為以下若干方面：

1.上訴機(jī)構(gòu)認(rèn)定專家組在分析“錄音制品分銷服務(wù)”的定義時并未無視中國提出的定義，且認(rèn)為專家組并未在分析gats相關(guān)上下文、目的和宗旨之前，僅基于字典含義就過早地得出“錄音制品分銷服務(wù)”的“通常含義”。總之，認(rèn)定專家組在分析“錄音”和“分銷”的字典定義時無誤。

 

2.上訴機(jī)構(gòu)認(rèn)可專家組在解釋《服務(wù)貿(mào)易減讓表》中“錄音制品分銷服務(wù)”條目中“分銷”的含義時的相關(guān)上下文，并同意gats第28（b）條支持了中國《服務(wù)貿(mào)易減讓表》中相關(guān)條目中“分銷”包括有形和無形產(chǎn)品分銷的觀點(diǎn)。

 

3. 上訴機(jī)構(gòu)認(rèn)為在中國《服務(wù)貿(mào)易減讓表》中使用的術(shù)語（“錄音”和“分銷”）是足夠通用（generic）的，其適用對象可隨著時間的變化而變化。

4.上訴機(jī)構(gòu)不接受中國主張其認(rèn)為專家組本應(yīng)在基于《維也納條約法公約》第31條和第32條的分析后裁定“錄音制品分銷服務(wù)”條目的含義時不確定的或模糊的，盡管“遇有疑義，從輕解釋”的原則在wto爭端解決中是有價值的，但在本案中其沒有適用的余地。

 

上訴機(jī)構(gòu)在分析的過程中還援引了國際法院案例（costa rica v. nicaragua，2009年7月13日）中的法律解釋方法以論證其解釋的合理性⑨。但這一解釋方法的援引甚至是移植是否完全恰當(dāng)呢？

 

（二）上訴機(jī)構(gòu)的相應(yīng)條約解釋的特殊性

通過上述機(jī)構(gòu)的解釋邏輯與其所援引的國際法院判決中的解釋邏輯的對比，不難察知實(shí)際上上訴機(jī)構(gòu)在該案中進(jìn)行條約解釋的基本邏輯幾乎是移植了國際法院在哥斯達(dá)黎加訴尼加拉瓜案中的解釋邏輯，甚至在具體措辭上也幾乎完全一樣，譬如一方面強(qiáng)調(diào)術(shù)語是“通用的”（generic），另一方面說明這類術(shù)語的含義會有所變化，對此國際法院法官的用詞為“演進(jìn)”（evolve），而上訴機(jī)構(gòu)的用詞為“隨時間的推移而改變”（change over time）。

 

毋庸置疑，兩起案件中的某些情形的確非常相似，均涉及到條約術(shù)語含義隨著時間的推移而改變。而且均在此基礎(chǔ)上進(jìn)行條約解釋時采取了“一種不容易落入《維也納條約法公約》范圍內(nèi)的解釋技術(shù)即所謂的‘與時俱進(jìn)’的解釋方式。此種方式不僅已經(jīng)在著名的‘海蝦—海龜捕撈方法爭端案’中有所提及，而且在其他的一些案件中也有所提及。”⑩ 這種條約解釋方法確實(shí)已在國際法院和wto爭端解決機(jī)制中存在已久并在多起案件中被采用進(jìn)行相應(yīng)的條約解釋。但即便這種解釋方法在以往有些成案中能夠恰如其分且公平合理地解決爭議，但具體到wt/ds363案而言，這種解釋方法的適用就一定會概莫能外地?zé)o懈可擊嗎？事實(shí)并非如此。在中國入世時的2001年，互聯(lián)網(wǎng)在中國尚不普及，而在國際經(jīng)貿(mào)實(shí)務(wù)中基于互聯(lián)網(wǎng)的錄音制品的電子分銷模式在中國也正處于發(fā)展的萌芽期，因此在中國入世前有關(guān)服務(wù)貿(mào)易的談判中對中國《服務(wù)貿(mào)易減讓表》中“錄音制品分銷服務(wù)”條目的范圍確定不可能將這種中國入世后才逐漸發(fā)展起來的分銷模式囊括其中。因此，上訴機(jī)構(gòu)僅僅依據(jù)“分銷”一詞是“通用的”且因此其含義可隨著時間的推移而發(fā)生變化而基本上不考慮gats的特殊性，就認(rèn)定采用所援引的國際法院審理的該案中的相同的條約解釋邏輯加以解釋是合理的，這似乎有舍本逐末之嫌。

誠然，兩起案件的共性無疑應(yīng)予以足夠的重視，但更應(yīng)審慎處理的則應(yīng)是各自的特殊性。對于涉及中國在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域內(nèi)承諾范圍的ds363案而言，其最顯著的特殊性即從本質(zhì)上植根于gats本身的特殊性，其中最為核心的一點(diǎn)即為明確規(guī)定于gats文本中的“逐步自由化”原則，而確保該原則得意有效落實(shí)的最主要途徑則是通過進(jìn)行有建設(shè)性地談判以不斷推進(jìn)“逐步自由化”的進(jìn)程。因而無可否認(rèn)的是，中國在上訴中根據(jù)此特殊性而提出的觀點(diǎn)總體上是客觀與正確的，將之與上訴機(jī)構(gòu)的解釋加以對照，顯然上訴機(jī)構(gòu)通過援引國際法院案件條約解釋以強(qiáng)化自己所做解釋的正當(dāng)性與合理性，但卻忽略了這一關(guān)鍵的特殊性。除卻這一關(guān)鍵的特殊性之外，本案與國際法院該案中的相關(guān)解釋的核心邏輯幾乎相同，但卻正是這一至關(guān)重要的特殊性決定著最終解釋結(jié)果的不同。

 

本案中，上訴機(jī)構(gòu)通過上述條約解釋即把本應(yīng)通過談判加以確定的隨著時代的發(fā)展而新出現(xiàn)的互聯(lián)網(wǎng)電子分銷模式囊括到中國的承諾范圍內(nèi)。而究其實(shí)質(zhì)，這無異于剝奪了中國的相應(yīng)的后續(xù)談判權(quán)。由于通過談判一方面承擔(dān)了新的義務(wù)而另一方面又可相應(yīng)地享有新的權(quán)利，因此這一談判權(quán)的被剝奪意味著中國只能根據(jù)上訴機(jī)構(gòu)的條約解釋而承擔(dān)新義務(wù)卻無法相應(yīng)地享有新的權(quán)利。因此，這樣的無視gats的逐步自由化這一重要原則的條約解釋很難令人心悅誠服，這不僅對中國造成了不公正的結(jié)果，也給上訴機(jī)構(gòu)終局裁決的權(quán)威性帶來了負(fù)面影響。

 

進(jìn)而言之，上訴機(jī)構(gòu)的這一解釋不僅會對本案的當(dāng)事方產(chǎn)生直接的影響，而且今后若不及時加以調(diào)整，則很可能會在后續(xù)的類似案件中繼續(xù)造成失當(dāng)?shù)木置妫疑踔猎谝欢ǔ潭壬线€會對gats明文規(guī)定的后續(xù)談判造成越俎代庖的不良結(jié)果。雖然在一般情況下，“上訴機(jī)構(gòu)憑借自己在wto司法權(quán)力結(jié)構(gòu)中的地位，把經(jīng)過自己精心裁

定的案件作為可遵從的先例，乃至自己在后續(xù)同類案件中反復(fù)引用與詮釋以求達(dá)到更完美更合理的境界，累積形成解釋wto條款的‘后續(xù)慣例’，是件好事，應(yīng)予肯定。”？輥？輯？訛然而，如果任由此種基本上不考慮gats的基本原則之一的逐步自由化原則的解釋邏輯繼續(xù)存在和加強(qiáng)的話，則顯然未必是件好事，眾所周知，雖然dsu并未明文規(guī)定wto爭端解決中“遵循先例”的原則，但在爭端解決實(shí)踐中“依賴于先例”的做法在現(xiàn)在非常普遍。如果在援用該方法時不同時結(jié)合涉及gats的具體個案實(shí)體層面的特殊性而加以綜合考慮的話，則可能會出現(xiàn)裁決失當(dāng)?shù)木置妗＿@不僅將影響涉案當(dāng)事方利益的公正和公平地分配，而且從長遠(yuǎn)意義上而言，還可能會對上訴機(jī)構(gòu)乃至dsb的權(quán)威性造成負(fù)面影響，并在一定程度上甚至可能會越俎代庖地“解決”了本應(yīng)由gats所明文規(guī)定的后續(xù)談判才能加以解決的問題。顯然，這類本應(yīng)由后續(xù)談判予以解決的問題還是應(yīng)由成員們通過談判加以解決為妥。所以dsb、其他相關(guān)機(jī)構(gòu)和各成員對此均應(yīng)給予足夠的重視。

 

注釋：

① 【澳】克里斯托弗·阿勒普著：《世界貿(mào)易組織的新協(xié)定：服務(wù)貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定在法律全球化中的作用》，廣東外語外貿(mào)大學(xué)法學(xué)院譯，上海人民出版社，2004年版，第119頁。

 

②有關(guān)國內(nèi)外學(xué)者就gats談判所進(jìn)行的相應(yīng)研究（1995-2008）的綜述，參見沈大勇 金孝柏主編：《國際服務(wù)貿(mào)易：研究文獻(xiàn)綜述》，人民出版社，2010年版，第37-83頁。

 

③李國安主編：《wto服務(wù)貿(mào)易多邊規(guī)則》，北京大學(xué)出版社，2006年版，第7頁。

④中國上訴方材料，第168段。

⑤ 中國上訴方材料，第170段。

⑥中國上訴方材料，第173段。

⑦中國上訴方材料，第193段。

⑧中國回顧了“歐共體——荷爾蒙案”，上訴機(jī)構(gòu)裁定“遇有疑義，從輕解釋”原則適用于條約解釋，適用于尊重國家主權(quán)。[中國上訴方材料，第195段（援引了上訴機(jī)構(gòu)報告，歐共體——荷爾蒙案，第165段腳注154）]。

篇（6）

中國、日本和韓國作為東亞三個經(jīng)濟(jì)實(shí)力最強(qiáng)的國家，相互之間有著非常廣泛的貿(mào)易往來，但是區(qū)域性合作的發(fā)展卻非常緩慢。在北美、歐盟自由貿(mào)易區(qū)的下，以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的推動下，中日韓自由貿(mào)易區(qū)是否已經(jīng)具備建立的條件了呢？

篇（7）

[作者簡介]李艷鴿,華中師范大學(xué)政法學(xué)院博士研究生,武漢紡織大學(xué)人文社科學(xué)院講師,湖北武漢430073

[中圖分類號]d09　[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]a　[文章編號]1672-2728(2010)10-0040-03

西方新自由主義經(jīng)濟(jì)思潮產(chǎn)生于20世紀(jì)20～30年代,但一度沉寂被邊緣化,20世紀(jì)80年代在美、歐等國大行其道,并以所謂的“華盛頓共識”的形式不斷向發(fā)展

秩序。新自由主義把市場原教旨主義推廣到世界范圍,從理論和政策上推行私人跨國公司支配下的全球自由貿(mào)易和自由金融,頌揚(yáng)實(shí)行霸權(quán)主義和單邊主義的美國通過控制國際經(jīng)濟(jì)組織來主導(dǎo)世界經(jīng)濟(jì)運(yùn)行,不贊成許多國家要求重新建立或健全國際經(jīng)濟(jì)新秩序的合理意見。

在新自由主義看來,各國取消任何經(jīng)濟(jì)保護(hù),讓各種生產(chǎn)要素和資源(除了勞動力要素),在國家之間自由流動,實(shí)現(xiàn)貿(mào)易和金融的完全自由化與國際化,最有利于資源的高效配置和比較優(yōu)勢的充分發(fā)揮。他們重點(diǎn)向不發(fā)達(dá)國家推銷其經(jīng)濟(jì)理論和政策,要求這些國家不顧本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、國際貿(mào)易和國際金融等國內(nèi)外條件是否成熟,盡快實(shí)行完全的利率自由浮動、外匯自由交易等金融自由化,盡快取消關(guān)稅和對外資的產(chǎn)業(yè)限制政策等貿(mào)易自由化。

四、關(guān)于福利個人化

新自由主義認(rèn)為西方各國政府實(shí)行的福利政策是政府干預(yù)國民收入的再分配,這是不可取的。在新自由主義中貨幣主義學(xué)派代表人物弗里德曼指出,為了使自由市場有效運(yùn)行,不應(yīng)實(shí)現(xiàn)“福利國家”論者主張的“平等”,而應(yīng)當(dāng)保持“不平等”。20世紀(jì)80年代以后,奉行新自由主義思想的各國政府對社會保障制度(包括退休保險、失業(yè)保險、疾病醫(yī)療保險)、社會救濟(jì)制度以及社會住房制度進(jìn)行了一系列改革,其主旨在于緊縮銀根,削減政府社會福利開支。

這一類的改革雖然在一定程度上減少了政府財政的壓力,但卻人為地拉大了貧富之間的差距,貧困與社會不安定有增無減。在實(shí)行新自由主義改革的國家中,社會不平等的擴(kuò)大成了英國保守黨政府下臺的重要原因;阿根廷則出現(xiàn)了一個新的、被社會學(xué)家稱為“新窮人”的群體。從長遠(yuǎn)的觀點(diǎn)看,用效率犧牲平等,使社會出現(xiàn)一個無法用自己的力量維持自身社會生存的社會集團(tuán),這樣的改革是一個社會的健康發(fā)展所不能容忍的。這也是許多西方國家政府后來改弦更張,拋棄新自由主義的主要原因。

當(dāng)然,新自由主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展觀有其優(yōu)點(diǎn)即充分肯定自由競爭的市場經(jīng)濟(jì)制度,但是其局限性和謬誤也非常明顯。我們在學(xué)習(xí)和借鑒新自由主義發(fā)展觀時,必須與當(dāng)代編輯

[參考文獻(xiàn)]

[1]李其慶,全球化與新自由主義[m],桂林:廣西師范大學(xué)出版社,2003。

[2]諾姆·喬姆斯基,新自由主義和全球秩序[m],南京:江蘇人民出版社,2000。

篇（8）

從表面來看，金融危機(jī)是由虛擬經(jīng)濟(jì)脫離實(shí)體經(jīng)濟(jì)、金融體系的混亂、美元貨幣體系的不穩(wěn)定性等因素導(dǎo)致的。但根本上來說，這是美歐在20世紀(jì)80年代前后開始實(shí)行的新自由主義經(jīng)濟(jì)哲學(xué)的自然結(jié)果，是過度自由化的集中后果，金融危機(jī)標(biāo)志了新自由主義經(jīng)濟(jì)哲學(xué)的破產(chǎn)。

一、新自由主義經(jīng)濟(jì)哲學(xué)的基本觀點(diǎn)

開始于上世紀(jì)80年代初期的新自由主義雖然并不是一個統(tǒng)一的流派，但它們在維護(hù)個人自由反對國家干預(yù)這一點(diǎn)上是一致的。具體來說，新自由主義經(jīng)濟(jì)哲學(xué)的基本觀點(diǎn)包括：

個人具有至高無上的優(yōu)先性。自利理性的個人被視為社會的唯一來源，社會只是為了保護(hù)個人自由的產(chǎn)物，它本身并沒有構(gòu)成與個人具有平等地位的主體。新自由主義堅信，主要被闡釋為消極而非積極意義上的個人自由具有至高無上的地位，不能以功利為借口犧牲個人自由，權(quán)力也不能侵犯權(quán)利。正如哈耶克指出的，“自由預(yù)設(shè)了個人具有某種確獲保障的私域，亦預(yù)設(shè)了他的生活環(huán)境中存有一系列情勢是他人所不能干涉的。”唯此，個體才會自主實(shí)現(xiàn)利益最大化，經(jīng)濟(jì)活動才能實(shí)現(xiàn)效益的最大化，社會公共利益才會自發(fā)實(shí)現(xiàn)。個人優(yōu)先于社會、自由優(yōu)先于功利、權(quán)利優(yōu)先于權(quán)力是新自由主義經(jīng)濟(jì)哲學(xué)的邏輯起點(diǎn)與歸宿。

推崇自由競爭市場的作用。新自由主義認(rèn)為自由選擇是經(jīng)濟(jì)和政治活動最基本的原則，個體包括企業(yè)集團(tuán)應(yīng)當(dāng)自由地?fù)碛兴饺素敭a(chǎn)，可以自由交易、消費(fèi)和就業(yè)，自由選擇的程度越高，經(jīng)濟(jì)、政治活動的效率越高。它崇拜“看不見的手”的力量，強(qiáng)調(diào)市場的自發(fā)調(diào)節(jié)是最優(yōu)越和最完善的機(jī)制，通過自由競爭的市場實(shí)現(xiàn)自發(fā)秩序。

盡力限制政府作用。它認(rèn)為國家干預(yù)首先會破壞經(jīng)濟(jì)自由，抑制“經(jīng)濟(jì)人”的積極性；而且會帶來經(jīng)濟(jì)的低效率。弗里德曼指出:“為了經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和增長，我們迫切需要的是減少而不是增加政府的干預(yù)。”其次，國家干預(yù)必然會帶來國家職能的擴(kuò)大與權(quán)力的集中，后者會進(jìn)一步威脅到個人自由。再者，國家的再分配非但不能實(shí)現(xiàn)社會公平，也變相地侵犯了某些有才華的人權(quán)利。

強(qiáng)權(quán)與意識形態(tài)的全球化。通過在里根與撒切爾的政治實(shí)踐，在“華盛頓共識”中表述的新自由主義力圖把自由化、私有化、市場化的理念推向全球，鼓吹資本流動、投資和貿(mào)易自由化。但新自由主義并不是一般地鼓吹經(jīng)濟(jì)全球化，而是著力強(qiáng)調(diào)要推行以超級大國為主導(dǎo)的全球經(jīng)濟(jì)、政治、文化一體化,為國際壟斷資本進(jìn)行全球擴(kuò)張、控制全球經(jīng)濟(jì)掃清制度上的障礙，使壟斷資本在國外的“自由空間”急劇擴(kuò)大。

二、金融危機(jī)是新自由主義經(jīng)濟(jì)政策的自然結(jié)果

從表面來看，金融危機(jī)是由虛擬經(jīng)濟(jì)脫離實(shí)體經(jīng)濟(jì)、金融體系的混亂、美元貨幣體系的不穩(wěn)定性等因素導(dǎo)致的。但根本上來說，這是新自由主義經(jīng)濟(jì)哲學(xué)的自然結(jié)果。

1.政府放松了對市場的監(jiān)管，使實(shí)體經(jīng)濟(jì)與虛擬經(jīng)濟(jì)日益脫鉤，造成金融市場混亂。解除管制特別是金融管制是新自由主義的一個重要主張，但沒有國家有效監(jiān)管的金融市場是非常不穩(wěn)定的。在新自由主義的影響下，1980年～1982年間美國國會通過了兩個法案，解除了對金融機(jī)構(gòu)的管制。1999年，美國政府正式通過了“金融服務(wù)現(xiàn)代化法案”，廢除了1933年的金融管制法，從而徹底結(jié)束了銀行、證券、保險分業(yè)經(jīng)營與分業(yè)監(jiān)管的局面，出現(xiàn)了金融業(yè)混業(yè)經(jīng)營的局面。此后,金融機(jī)構(gòu)就可以自由地追逐最大利潤，投機(jī)性業(yè)務(wù)吸引了越來越多的參與，諸如次級貸款和由按揭所支撐的證券以及其他所謂“創(chuàng)新”不斷增加。

而信息技術(shù)的進(jìn)步、金融自由化程度的提高與經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，使得虛擬資本的流動速度越來越快，但虛擬資本市場更是缺乏有效監(jiān)管。上世紀(jì)90年代美國的信息高速公路概念也成了虛擬資本投機(jī)的工具，一度轉(zhuǎn)化為納斯達(dá)克網(wǎng)絡(luò)泡沫的推動力量。2002年網(wǎng)絡(luò)泡沫破滅，美國虛擬經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了危機(jī)動蕩期。美聯(lián)儲于是降息至二戰(zhàn)以后最低水平1%，造成了超級低廉的信貸成本。逃離的網(wǎng)絡(luò)資本重新開始投機(jī)，隨即制造了房地產(chǎn)泡沫，與房地產(chǎn)相關(guān)的金融衍生品也開始泛濫。根據(jù)美國財政部對美國次貸擔(dān)保債務(wù)憑證市場的統(tǒng)計:2005年次貸市場總值為1510億美元,2006年為3100億美元，2007年僅第一季度就達(dá)2000億美元。在此基礎(chǔ)上,華爾街的精英們甚至發(fā)明出了次貸的平方、立方、N次方等新產(chǎn)品。金融衍生品的極度膨脹，導(dǎo)致美國金融服務(wù)業(yè)產(chǎn)值占到其GDP的近40%。以致面對次貸引發(fā)的金融危機(jī)，連布什總統(tǒng)都自嘲華爾街喝醉了，老是推出一些莫名其妙的金融投資工具。

由于缺乏對宏觀市場特別是金融市場的監(jiān)管，新自由主義并沒有實(shí)現(xiàn)自由市場的秩序與穩(wěn)定，反而是在利欲投機(jī)下導(dǎo)致的混亂與動蕩。

2.對自由化、市場化和私有化的倡導(dǎo)，使得國家日益減少了公共服務(wù)職能，加劇了消費(fèi)需求不足與日益嚴(yán)重的貧富分化。新自由主義造成了日益嚴(yán)重的貧富分化，GDP增長的絕大部分都進(jìn)入了少數(shù)富有階層的口袋。2005年,美國最富有的1%和1‰的人所擁有的財富都達(dá)到了1928年以來的最高水平。最富有的1‰的人口只有30萬,他們的收入與最窮的50%的人口的總收入相當(dāng)。從1980年到2005年，最富有的1‰的人口的收入占社會總收入的份額翻了翻。其所以如此，原因在于在新自由主義條件下，工人和工會在與資本的博弈中處于弱勢地位，社會缺乏為工人提供援助的相應(yīng)政策和計劃,導(dǎo)致利潤不斷上漲，工資不升反降。進(jìn)入21世紀(jì)以來，工薪家庭的收入水平或者停滯或者下降，他們不得不把房屋作為抵押進(jìn)行借貸以保持超前消費(fèi)的生活水平。到2006年,美國家庭部門的欠債越來越多,超過了美國國內(nèi)生產(chǎn)總值的90%和美國家庭部門可支配收入的130%。這種脆弱的經(jīng)濟(jì)狀況給這次危機(jī)的爆發(fā)和急劇發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

3.新自由主義經(jīng)濟(jì)哲學(xué)的全球化，加劇了金融體系的混亂與不均衡發(fā)展。長期以來以美國政府、國際貨幣基金組織與世界銀行為主的新自由主義倡導(dǎo)者致力于在全球領(lǐng)域強(qiáng)制推行自由化政策，即要求世界各國不論發(fā)展階段與國情都要解除對資本市場和金融機(jī)構(gòu)的管制，允許資本自由流動、外匯自由兌換，要求發(fā)展中國家的金融市場完全對國外資本開放。但是，這種全球化首先就成了壟斷資本掠奪發(fā)展中國家財富并攪亂其金融體系的重要手段，亞洲金融危機(jī)、墨西哥金融危機(jī)、拉美金融危機(jī)與俄羅斯的危機(jī)都是這種證明。其次，在新自由主義不斷構(gòu)筑的全球性自由化金融市場當(dāng)中，缺乏有效監(jiān)管的國際資本和金融機(jī)構(gòu)更熱衷于以股票和外匯為對象的獲利豐厚的短期投機(jī)和炒作。這就使得國際資本對外匯的投機(jī)行為經(jīng)常引發(fā)貨幣體系的混亂，而這無疑成為大規(guī)模的金融危機(jī)與經(jīng)濟(jì)的全面衰退的誘因。而在此次危機(jī)中受損的美國金融機(jī)構(gòu)和資本利用自由化的金融體系迅速轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險和損失，更是加劇了世界金融市場的危機(jī)與混亂。

三、金融危機(jī)標(biāo)志了新自由主義經(jīng)濟(jì)哲學(xué)的破產(chǎn)

新自由主義雖然是微觀經(jīng)濟(jì)行為的有效論證，但它試圖把微觀經(jīng)濟(jì)邏輯無限制地推廣到宏觀層面與全球?qū)用妫倪@種核心理念在這次危機(jī)中遭到了完全的失敗，這次危機(jī)也標(biāo)志了新自由主義經(jīng)濟(jì)哲學(xué)的破產(chǎn)：

1.個人并不是社會的惟一邏輯起點(diǎn)。個人主義的個人自由并不是實(shí)現(xiàn)社會整體發(fā)展的充分條件:人是有限理性的;個人選擇并不能自發(fā)實(shí)現(xiàn)社會集體抉擇的最優(yōu)化;個人也不能是社會唯一的價值關(guān)懷，社群、國家的利益在不同時刻都具備超越個人的重要性。這次金融危機(jī)再次證明：新自由主義的自由至上主張并不是帶來穩(wěn)定、秩序與繁榮的最佳保障。

2.自由競爭市場并不是萬能的。對新自由主義者來說，市場和競爭就像上帝一樣，“看不見的手”會帶來美好生活而不是罪惡。不幸的是，近30年來的歷史事實(shí)告訴我們，由于新自由主義政策，所有的國家都看到了不平等的增長:貧富差距拉大，個人生存選擇權(quán)受到了更大的限制。

3.其經(jīng)濟(jì)全球化實(shí)際內(nèi)含著壟斷資本與新自由主義意識形態(tài)的強(qiáng)權(quán)邏輯與雙重標(biāo)準(zhǔn)。英美等國向來標(biāo)榜自己是自由貿(mào)易的楷模，美國學(xué)者保羅?貝羅奇就戳穿了新自由主義的自由貿(mào)易神話的虛偽性:“在歷史上，自由貿(mào)易屬于例外，而貿(mào)易保護(hù)才是常規(guī)。”西方國家經(jīng)常指責(zé)發(fā)展中國家對經(jīng)濟(jì)干預(yù)過多，但它們不僅沒有放棄國家干預(yù)，甚至還把國家干預(yù)這個看得見的拳頭揮向它國。它們在國際貿(mào)易問題上大搞貿(mào)易保護(hù)主義，卻總是要求別國搞貿(mào)易自由主義。而新自由主義在向其他國家推廣后出現(xiàn)的歷次危機(jī)早已被人懷疑：它不過是壟斷資本與國家資本為更自由地擾亂其他國家經(jīng)濟(jì)與社會秩序、更廣闊控制世界經(jīng)濟(jì)活動、更大程度上攫取超額利潤的意識形態(tài)，是以美國為首的西方國家在強(qiáng)權(quán)與國際金融機(jī)構(gòu)的支持下進(jìn)行的意識形態(tài)輸出。它反映的只能是西方自由主義的國家理念，而這種理念不是普世的，也不是合理發(fā)展的唯一選擇。

四、啟示：堅持中國特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)，有效應(yīng)對金融危機(jī)

新自由主義主導(dǎo)下的金融危機(jī)與中國近三十年來的穩(wěn)定發(fā)展再次證明了，只有堅持中國特色的社會主義市場經(jīng)濟(jì)才是我們的最佳選擇。社會主義市場經(jīng)濟(jì)體系有效地處理了社會與個人的關(guān)系，把政府宏觀調(diào)節(jié)與市場微觀配置功能有機(jī)結(jié)合起來，實(shí)踐證明，這種體制能有效地處理好中國的改革、發(fā)展與穩(wěn)定的關(guān)系。當(dāng)前，只有更加堅定不移地堅持這一體系，才能更有效地處理好西方金融危機(jī)對中國的影響。

正確認(rèn)識和處理政府與市場的關(guān)系。我國政府通過計劃、協(xié)調(diào)、貨幣、稅收等手段有力地調(diào)控社會主義市場經(jīng)濟(jì)，領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)濟(jì)體制的改革，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)社會的和諧發(fā)展。我國目前的國家干預(yù)的理論基礎(chǔ)、調(diào)控方法和組織機(jī)構(gòu)等方面的機(jī)制比較有效。當(dāng)然，我國也存在干預(yù)水平有待提高、干預(yù)會失誤等問題，但我們可以通過學(xué)習(xí)、總結(jié)而不斷提高。

完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，正確處理實(shí)體經(jīng)濟(jì)與虛擬經(jīng)濟(jì)的關(guān)系。金融與貨幣的虛擬化在當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展中已成為不可阻擋的發(fā)展趨勢，但虛擬經(jīng)濟(jì)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的嚴(yán)重脫鉤就會在加劇金融體系不穩(wěn)定的同時，阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因此，當(dāng)前完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的一個重要方面是在金融創(chuàng)新中處理好虛擬經(jīng)濟(jì)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的關(guān)系。

正確認(rèn)識和處理好全球化中的經(jīng)濟(jì)安全與國家利益的關(guān)系，自覺抵御新自由主義的危害。新自由主義已經(jīng)成功地作為資本的階級工具，發(fā)達(dá)國家今天要求發(fā)展中國家開放門戶，實(shí)行貿(mào)易和投資自由化，實(shí)行政府非調(diào)控化，解除金融管制，實(shí)行市場化和私有化，正是為了發(fā)達(dá)國家資本輸出和獲取高額利潤的需要。要求要求別國自由化。因此，必須對比分析新自由主義公開宣稱的目的和它實(shí)際所做的一切，識破它的真正目的；對外更要控制金融開放的業(yè)務(wù)范圍和節(jié)奏，設(shè)置適當(dāng)?shù)摹胺阑饓Α保乐箛饨鹑谖C(jī)對本國金融體系的傳染。維持本國金融體系的穩(wěn)定，確保經(jīng)濟(jì)安全與國家利益。

參考文獻(xiàn)：

[1][英]哈耶克 鄧正來譯:自由秩序原理[M].北京:生活?讀書?新知三聯(lián)書店，1997年

[2][美]米爾頓?弗里德曼:資本主義與自由[M]，張瑞玉譯．北京:商務(wù)印書館，1986年

[3]大衛(wèi)?科茨:美國此次金融危機(jī)的根本原因是新自由主義的資本主義[J].紅旗文稿，2008，（13）

[4]朱安東:長波理論視野中的美國金融危機(jī)[J]．與現(xiàn)實(shí)，2008，（4）

篇（9）

[中圖分類號]B82-09　[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A　[文章編號]1007-1539(2011)05-0066-06

丹尼爾?貝爾等思想家普遍贊同，“經(jīng)濟(jì)學(xué)是與現(xiàn)代自由主義及其基本信條結(jié)合在一起的”，即經(jīng)濟(jì)學(xué)上存在著一種自由主義的價值導(dǎo)向。這種價值導(dǎo)向?qū)嶋H上是自資本主義市場經(jīng)濟(jì)建立以來的一種主流價值導(dǎo)向，是由古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派提出并倡導(dǎo)的。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派確立了一種自由主義的經(jīng)濟(jì)價值導(dǎo)向，并將這一導(dǎo)向?qū)嶋H運(yùn)用于國家的經(jīng)濟(jì)政策之中，同時成為社會成員普遍遵守的一種價值規(guī)范。將經(jīng)濟(jì)自由主義價值觀的源頭歸為斯密是得到普遍認(rèn)同的。盧森貝就認(rèn)為，斯密為自由主義作出了偉大的貢獻(xiàn)。他說:“斯密完成了下列幾種功績:(一)他為這個思想安排好了一個理論基礎(chǔ)；(二)他把這個思想作為自己的歷史研究的基礎(chǔ)和自己對于過去一切經(jīng)濟(jì)學(xué)說的批評的基礎(chǔ)；(三)他以這個思想為基礎(chǔ)，建立了一個完整的經(jīng)濟(jì)政策和所謂國家經(jīng)濟(jì)的理論。”今天，在隨金融危機(jī)而來的對自由市場制度反思的潮流下，對斯密經(jīng)濟(jì)自由主義價值觀進(jìn)行解讀與審視極具現(xiàn)實(shí)意義。

一、斯密經(jīng)濟(jì)自由主義的解讀

學(xué)界存有一種認(rèn)識，將斯密看作“自由放任”的先驅(qū)，認(rèn)為斯密所倡導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)自由主義就是只承認(rèn)市場的作用，反對政府對市場行為的任何干預(yù)。事實(shí)上，當(dāng)我們重新閱讀斯密的著作，深入剖析其中的思想內(nèi)涵時，就會發(fā)現(xiàn)，斯密對資本主義市場經(jīng)濟(jì)從來就沒有予以理想化的描述，而是清醒地看到其中存在的缺陷。如何讓現(xiàn)實(shí)的市場經(jīng)濟(jì)最有效率地發(fā)揮其作用？斯密認(rèn)為，不是無視其現(xiàn)實(shí)缺憾，而是應(yīng)以更為積極有效的措施使市場經(jīng)濟(jì)的缺陷在一定范圍內(nèi)得到控制。也就是說，所謂市場經(jīng)濟(jì)的自由是有前提的，是一種有限度的自由。斯密的這種有限度的經(jīng)濟(jì)自由主義價值觀可以從如下方面得到反映。

(一)“看不見的手”

斯密堅持認(rèn)為，市場經(jīng)濟(jì)中有一只“看不見的手能夠指引人們在追求自身利益最大化的同時，實(shí)現(xiàn)富國裕民的目標(biāo)。當(dāng)然，斯密本人并沒有對“看不見的手”給予明確的說明，人們通過對他思想的解讀，對“看不見的手”進(jìn)行了許多不同的解釋。

1.釋義“看不見的手”

“看不見的手”究竟涉及怎樣的經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵，國內(nèi)外學(xué)者有著不同的觀點(diǎn)。歸納起來，一般有這么幾種認(rèn)識:(1)“看不見的手”是指市場經(jīng)濟(jì)機(jī)制；(2)“看不見的手”是指市場競爭中的制衡力量；(3)“看不見的手”是指維持社會的倫理秩序；(4)“看不見的手”是社會的自發(fā)秩序；(5)“看不見的手”是社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的制度；(6)《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》認(rèn)為“看不見的手”有三層邏輯的步驟，表達(dá)的是對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行秩序的某種判斷。可見，圍繞著“看不見的手”的內(nèi)涵問題，大家并沒有達(dá)成一個統(tǒng)一的意見。

無論大家對“看不見的手”的內(nèi)涵提出怎樣不同的意見，無法否認(rèn)的是，斯密是在資本主義市場經(jīng)濟(jì)條件下闡述“看不見的手”的思想的，因此，“看不見的手”顯然指的是資本主義制度下與市場經(jīng)濟(jì)相關(guān)的某種東西。“我們可以不管斯密本人怎樣感覺，他那只‘看不見的手’的比喻，就是指以價格為引導(dǎo)的市場經(jīng)濟(jì)制度，這是一個經(jīng)濟(jì)學(xué)的上帝。”

2.“看不見的手”中的自由主義價值導(dǎo)向

“自由”是一個古老而又新鮮的詞匯。其古老在于對“自由”的探討早已有之；其新鮮在于對“自由”的解釋常在常新。無論對自由有著怎樣的認(rèn)識，有一個觀點(diǎn)是共同的，那就是:只有人才應(yīng)該享有自由，但人的行為從來也不是完全自由的。這就意味著，如果承認(rèn)人類社會與動物界的區(qū)別，那就一定要將人的自由作為我們的追求目標(biāo)。這是人之為人、人之完善所必然要求的。秉承這一學(xué)說傳統(tǒng)的斯密，顯然在這個問題上也有著相同的看法。自由主義的價值導(dǎo)向是其經(jīng)濟(jì)思想的倫理標(biāo)桿，并鮮明地表現(xiàn)在“看不見的手”中。

斯密思想中有著濃重的自由主義傾向，正如有學(xué)者所言，“斯密的自由主義社會科學(xué)學(xué)說肇始于倫理學(xué)”。斯密在倫理觀上堅持著傳統(tǒng)以來的自由主義傾向，并將之在資本主義市場經(jīng)濟(jì)條件下的表現(xiàn)與要求予以了發(fā)揮，將自由主義貫徹至其經(jīng)濟(jì)倫理觀。有學(xué)者認(rèn)為，斯密在格拉斯哥大學(xué)的講義的經(jīng)濟(jì)學(xué)部分中，即已充分地論證了商業(yè)的發(fā)展與個人自由的關(guān)系，特別是經(jīng)由農(nóng)業(yè)社會向著商業(yè)社會的過渡所帶來的社會的文明化發(fā)展。他基于歷史事實(shí)，從理論上論證了商業(yè)的發(fā)展帶來了獨(dú)立的人格，進(jìn)而產(chǎn)生出近代的自由。我們知道，斯密終其一生贊揚(yáng)的制度乃是一種商業(yè)社會的制度，即資本主義的市場經(jīng)濟(jì)制度，這是無可否認(rèn)的。在《道德情操論》中，他的“無形之手”是通過富人與窮人之間共享社會財富的社會事實(shí)引出的。在此，斯密想要表達(dá)的是:富人之所以將財富予以某種分配，這是基于某種交換的基礎(chǔ)，或者說是社會勞動分工的基礎(chǔ)；而且，商業(yè)交換越發(fā)達(dá)，這只“無形之手”的力量就越強(qiáng)大。到了《國富論》中，斯密實(shí)際上是描述了一個發(fā)達(dá)的商業(yè)社會中的財富共享的社會事實(shí)，由此引出了“無形之手”。這就是說，商業(yè)社會的貿(mào)易之所以能夠在利己的目的下達(dá)到有效地促進(jìn)社會的利益，是基于交換所實(shí)現(xiàn)的。交換是市場的典型特征，而市場關(guān)系最為顯著的特征就是獨(dú)立與自由，也就是斯密在其格拉斯哥大學(xué)講義中一再予以肯定的東西。為此，我們可以對“無形之手”作這樣的解讀:“無形之手”就是在商業(yè)社會中培養(yǎng)出來的自由主義精神，這種自由主義的精神自然地、必然地要求市場制度實(shí)現(xiàn)私利與公利的統(tǒng)一，最大限度地滿足個人利益的追求。

因此，斯密在“看不見的手”中堅持的自由主義經(jīng)濟(jì)觀主要包括四個方面的內(nèi)容。其一，個人自由地追求自我利益的實(shí)現(xiàn)。在斯密看來，每個人都有為著改善自己境遇的努力，這種努力是自然與天然的，是每個人應(yīng)有的權(quán)利。“看不見的手”首要保證的就是個人的追求自我利益的自由。其二，實(shí)現(xiàn)社會利益的合理價格機(jī)制。斯密說:“每個人都不斷地努力為他自己所能支配的資本找到最有利的用途。固然，他所考慮的不是社會的利益，而是他自身的利益，但他對自身利益的研究自然或毋寧說必然會引導(dǎo)他選定最有利于社會的用途。”斯密所認(rèn)為的社會利益是什么？如何才能在實(shí)現(xiàn)自身利益的動機(jī)下實(shí)現(xiàn)社會的利益？這需要從市場競爭中給出解答。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派認(rèn)為，在市場經(jīng)濟(jì)中，競爭以價格形式表達(dá)出來并代表社會的利益。我

們也可以經(jīng)驗(yàn)地發(fā)現(xiàn)，人們總是傾向于物美價廉的物品。對個人而言，這種物品的生產(chǎn)就意味著能花較少的貨幣滿足個人較大的欲望；對社會而言，就是那些最能有效率地利用資源的生產(chǎn)企業(yè)獲得了競爭中的勝利。其三，市場的自由等價交換。每一個人要實(shí)現(xiàn)自己的自利追求，必須通過市場的交換。那么，市場交換是否是任意與隨意的呢？盡管斯密從來就沒有對市場交換予以任何的限定，然而，沒有限定并不意味著取消限定，而是意味著這種限定是不言而喻、無須說明的。這個限定就是:市場的交換是在雙方自覺自愿基礎(chǔ)上的等價交換。顯然，市場交換需要滿足的是雙方而不是某一方的私利，因此，這種交換必然建構(gòu)在自由的基礎(chǔ)上，必須要遵循某種約定俗成的公認(rèn)的規(guī)則。“看不見的手”所強(qiáng)調(diào)的就是這樣的一種市場自由等價交換規(guī)則。其四，自由的市場競爭。斯密從來就不否認(rèn)競爭對實(shí)現(xiàn)個人私利與社會公利之間統(tǒng)一的作用。我們從斯密對壟斷的批評中也可以體會到斯密對自由市場競爭機(jī)制的贊揚(yáng)。斯密認(rèn)為，自由的市場競爭不僅能夠最大限度地實(shí)現(xiàn)個人利益，滿足他人利益，同時也是實(shí)現(xiàn)國家繁榮的唯一途徑。

自由主義價值觀決定了，將政府或君主的權(quán)限驅(qū)逐出經(jīng)濟(jì)范疇，“君主們就完全被解除了監(jiān)督私人產(chǎn)業(yè)、指導(dǎo)私人產(chǎn)業(yè)、使之最適合于社會利益的義務(wù)”。當(dāng)然，斯密并不是一個無政府主義者，而是主張在自由主義價值觀的指導(dǎo)下，對政府或君主的權(quán)力予以某種限定。

(二)政府的責(zé)任范圍

斯密的完全放任的自由主義思想者的形象是不可靠的。斯密通過對政府責(zé)任的規(guī)制，強(qiáng)調(diào)了社會公正和市場約束的法律、道德機(jī)制。倡導(dǎo)市場主義并不意味著認(rèn)可市場的“無規(guī)則”，市場不是一種可以任意脫離規(guī)則的東西。布坎南就說過:“只有在法律的、政治的公共機(jī)構(gòu)框架內(nèi)，市場的運(yùn)轉(zhuǎn)才成為可能。”顯然，這個框架需要政府的作用。

1.政府在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的職責(zé)

斯密反對政府對經(jīng)濟(jì)事務(wù)的粗涉，并對這種干涉的危險性予以了強(qiáng)調(diào)。他說:“把這種權(quán)力交給一個大言不慚地、荒唐地自認(rèn)為有資格行使的人，是再危險也沒有了。”然而，斯密反對政府或君主對經(jīng)濟(jì)活動的肆意干擾，并不意味著斯密完全否定政府在市場經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)的職責(zé)存在的可能性與正當(dāng)性。他是在經(jīng)濟(jì)自由的總體框架下，對政府有限度地干預(yù)經(jīng)濟(jì)的前提條件進(jìn)行了嚴(yán)格的規(guī)定。而且，更為重要的是，斯密強(qiáng)調(diào)政府有限度地干預(yù)的倫理基礎(chǔ)就是:社會公正與個人自由。在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)，政府所具有的職責(zé)包括兩個方面。

第一，彌補(bǔ)自由市場經(jīng)濟(jì)可能帶來的種種不公正。斯密盡管對自由市場經(jīng)濟(jì)予以了極大的贊揚(yáng)，但另一方面，又對完全自由市場經(jīng)濟(jì)可能帶來的社會不公正有著清楚的認(rèn)識。他認(rèn)為，在自由市場機(jī)制下可能帶來的不公正有如下四種:(1)收入分配的不公；(2)商人和制造業(yè)者的逐利破壞了社會的秩序；(3)人們出于逐利動機(jī)的行為無益于社會；(4)勞動分工對勞動者的損害。自由市場所帶來的以上社會不公平現(xiàn)象，顯然純粹依靠自由市場機(jī)制是無法解決的。政府的現(xiàn)實(shí)存在實(shí)際上就提示了其所應(yīng)該承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)職責(zé)，那就是，通過經(jīng)濟(jì)政策、法律法規(guī)的制定盡力彌補(bǔ)自由市場經(jīng)濟(jì)的缺陷。

第二，運(yùn)用稅收等手段調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。政府不干預(yù)市場中的具體經(jīng)濟(jì)行為，并不意味著政府對社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展不承擔(dān)任何責(zé)任。在斯密看來，政府有責(zé)任采用必要的稅收手段促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這些手段有:運(yùn)用稅收政策來調(diào)節(jié)進(jìn)出口貿(mào)易；運(yùn)用稅收政策調(diào)節(jié)收入的分配；運(yùn)用財政政策進(jìn)行基礎(chǔ)工程和公共工程的建設(shè)。

2.政府在政治領(lǐng)域的職責(zé)

斯密認(rèn)為，在政治領(lǐng)域，政府主要有三個職責(zé)。

首先，保護(hù)個人權(quán)利。將斯密視為“自利”的代言人或者是放任的自由主義者的認(rèn)識從現(xiàn)實(shí)經(jīng)驗(yàn)層面來看就是有問題的。我們知道，一個社會如果缺乏最起碼的公平與正義，無法保障個人的最基本的權(quán)益的話，這個社會是無法實(shí)現(xiàn)有效率的運(yùn)轉(zhuǎn)的。而且從斯密著作中我們發(fā)現(xiàn)，他對“公正”予以了足夠的重視。可以想見，斯密并不是一個無政府主義者，也不是一個非道德主義者，在他所謂由“自利”而到“利他”的邏輯推理中，顯然有一個暗含的前提條件，那就是:社會給予每個人獲得自我權(quán)利的保護(hù)，社會具有最基本的“公正”。斯密認(rèn)為，“正義”是自然法則，是自然賦予人的基本權(quán)利。“每個人都自然而然、并早在市民政府建立之前即被認(rèn)為有權(quán)保衛(wèi)自己不受傷害，有權(quán)強(qiáng)迫對已經(jīng)給他造成的傷害進(jìn)行相應(yīng)的懲罰。”每個人有保衛(wèi)自己不受傷害的權(quán)利，有對傷害自己的行為進(jìn)行還擊的權(quán)利，而這些權(quán)利早在市民政府建立之前就具有了。但是，并不是每個人都能很好地利用這一自然權(quán)利與法則。由于人的能力的差異，為了維護(hù)社會基本公平，就需要政府通過各種司法手段使“正義”法則得以實(shí)現(xiàn)。

其次，開辦教育機(jī)構(gòu)對民眾進(jìn)行教育。斯密認(rèn)為，政府有對人民進(jìn)行教育的職責(zé)。為什么需要對人民進(jìn)行教育呢？“為防止這些人民幾乎完全墮落或退化起見，政府就有加以若干注意的必要。”斯密對商業(yè)社會充滿了贊美，但同時他也清楚地意識到，商業(yè)社會的繁榮可能在某些方面帶來不良影響。消除這種影響的最佳手段就是教育。

最后，保衛(wèi)國防安全。斯密認(rèn)為，“君主的義務(wù)，首在保護(hù)本國社會的安全，使之不受其他獨(dú)立社會的暴行與侵略”。國家安全所具有的重要性在于它是經(jīng)濟(jì)增長的基本保障。一旦國家安全受到威脅，經(jīng)濟(jì)發(fā)展必然受到極大的影響。斯密詳盡地考察了自有國家以來，國家軍事實(shí)力、國防安全與國家興衰之間的關(guān)系，認(rèn)為社會文明越是進(jìn)步，就越需要強(qiáng)大的國防，國家為此支付的費(fèi)用也就越大，君主應(yīng)對此有所重視。

(三)貿(mào)易上的有限度的自由主義

將斯密視為自由放任主義的先知，這是薩繆爾森對斯密的誤解。薩繆爾森給予了斯密極大的榮譽(yù)，將他與牛頓在自然科學(xué)方面取得的成就相提并論，但另一方面，給斯密戴上了放任的自由主義者的帽子。他說:“亞當(dāng)?斯密的最偉大貢獻(xiàn)在于他在經(jīng)濟(jì)學(xué)的社會世界中抓住了牛頓在天空的物質(zhì)世界中所觀察到的東西，即:自行調(diào)節(jié)的自然秩序。斯密所傳達(dá)的福音是:你認(rèn)為，通過動機(jī)良好的法令和干預(yù)手段，你可以幫助經(jīng)濟(jì)制度運(yùn)轉(zhuǎn)。事實(shí)并非如此。利己的油會使齒輪奇跡般地正常運(yùn)轉(zhuǎn)。不需要計劃。不需要國家元首的統(tǒng)治。市場會解決一切問題。”然而，通過以上對斯密的分析，我們可以看到，斯密盡管堅持自由主義的價值導(dǎo)向，但是這一價值導(dǎo)向是要以正義為準(zhǔn)則的，也就是說，以正義之名行自由主義之實(shí)，保障個人權(quán)益，并在此基礎(chǔ)上保障國家的權(quán)益。可見，斯密的自由主義是一種有限度的自由主義。“如果像經(jīng)濟(jì)史家布勞格所說:斯密有關(guān)自利和‘看不見的手’的觀點(diǎn)，‘往往被用來表達(dá)與他的本意完全不同的東西’，那么把斯密說成反對政府干預(yù)的放任主義者，也明顯是一種誤讀。正如羅思柴爾德指出，斯密真正針對的，并非是所有的政府干預(yù)，而是會造成特權(quán)和不公平的干預(yù)。”最為明顯地體現(xiàn)斯密的這一倫理價值導(dǎo)向的，就是斯密的貿(mào)易思想。

斯密的貿(mào)易思想可以稱為有限度的自由貿(mào)易，原因在于:他一方面堅持了貿(mào)易對富國裕民的重要性；另一方面又堅持了一種有范圍的自由貿(mào)易。斯密認(rèn)為，重商主義的貿(mào)易限制政策從出發(fā)點(diǎn)來說，是為了使國民財富得到增加，但結(jié)果卻適得其反。只有自由貿(mào)易才能解決重商主義管制所不能解決的問題。自由是市場經(jīng)濟(jì)的應(yīng)有之義。自由主義之所以能為國民財富的增長帶來益處，是因?yàn)樗琴Y本主義的市場制度所必然要求的。然而，斯密所贊賞的自由主義并非是純粹的、無任何阻礙的自由主義，而是有限度的。斯密認(rèn)為，需要小心翼翼地實(shí)現(xiàn)自由貿(mào)易:“人道主義也許要求，只能一步一步地、小心翼翼地恢復(fù)自由貿(mào)易。如果驟然撤廢高關(guān)稅與禁止，較低廉的同種類外國貨物，即將迅速流人國內(nèi)市場，把我國千千萬萬人民的日常職業(yè)與生活資料奪去。”假如無限度地實(shí)現(xiàn)自由主義貿(mào)易政策，國門猛地一打開，外國產(chǎn)品將向本國傾銷。這不僅導(dǎo)致本國工業(yè)舉步維艱，更為重要的是，它將會影響到國內(nèi)生產(chǎn)者的就業(yè)機(jī)會，導(dǎo)致社會財富的減少，由此影響到社會的穩(wěn)定。

綜上所述，雖然斯密堅稱自由主義的立場，但與公正相比，自由主義顯然具有更低的價值。為此，當(dāng)自由主義影響到社會公平時，就需要對自由主義實(shí)現(xiàn)限制。因此我們說，斯密的自由主義是有限度的自由主義。值得注意的是，斯密在自由貿(mào)易政策上所采用的限制措施是經(jīng)濟(jì)手段干預(yù)措施。很顯然，斯密反對政府在經(jīng)濟(jì)生活中的任何形式的直接干預(yù)，要求將政府干預(yù)趕出經(jīng)濟(jì)活動的范圍。但是，否定政府的直接干預(yù)并不意味著完全的自由主義。經(jīng)濟(jì)手段的間接干預(yù)比直接干預(yù)有著更好的效果，也是斯密所許可的干預(yù)措施。況且，斯密也深刻地認(rèn)識到，完全的自由貿(mào)易是一件難事。“不能期望自由貿(mào)易在不列顛完全恢復(fù)，正如不能期望理想島或?yàn)跬邪钤诓涣蓄嵲O(shè)立一樣。不僅公眾的偏見，還有更難克服的許多個人的私利，是自由貿(mào)易完全恢復(fù)的不可抗拒的阻力。”

二、斯密自由主義經(jīng)濟(jì)價值觀的現(xiàn)代審視

斯密在經(jīng)濟(jì)倫理價值觀上堅持了一種以公正為前提與規(guī)制的自由主義。可以說，這是現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)條件的必然要求。正如后來的薩繆爾森所分析的那樣，所謂“完全自由”的市場競爭機(jī)制完全是某種理想，在現(xiàn)實(shí)中是不可能存在的。有限度的自由可以說是斯密經(jīng)濟(jì)價值觀的基本內(nèi)涵。這種自由觀體現(xiàn)了斯密對市場經(jīng)濟(jì)特性的清醒認(rèn)識，也反映了其經(jīng)濟(jì)倫理思想的基本傾向。基于現(xiàn)實(shí)的分析視角，斯密的自由主義經(jīng)濟(jì)價值觀對我們的社會主義市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)具有一定的參考意義和有益啟示。

(一)自由是市場經(jīng)濟(jì)的基本特征

斯密所生活的時代正是資本主義從萌芽到開始發(fā)展的上升時期，時代賦予斯密的使命和任務(wù)就是對這一新興事物從學(xué)理上進(jìn)行合法化的論證。也就是說，需要以強(qiáng)有力的理論思辨為這一新興制度給出讓人信服的解釋。斯密出色地完成了這一時代任務(wù)，成為資本主義市場經(jīng)濟(jì)無可爭議的代言人。斯密對資本主義論證與解釋的理由之一就是:自由是市場經(jīng)濟(jì)的基本特征，市場經(jīng)濟(jì)也就是資本主義，因此自由也是資本主義的基本特征。

我們知道，自由作為一種價值追求并不是資本主義的產(chǎn)物。從人類開始出現(xiàn)主體意識、強(qiáng)調(diào)主體地位、發(fā)揮主觀能動性以來，就伴隨著關(guān)于自由的思考。自由成為人們的一種積極價值追求與導(dǎo)向，也成為人類獲得主體存在的象征。亞里士多德就認(rèn)為，以自身為目的的活動才是至善生活，具有更高的價值和本體論意義。以自身為目的就意味著無須待于他物，因而不受手段的限制與約束，具有真正的自由。從人的現(xiàn)實(shí)生活來說，顯然這樣的自由是無法實(shí)現(xiàn)的。所以，自由的最終導(dǎo)向歸于上帝。人的自由反而成為了不自由。因?yàn)槿说淖杂墒切枰缮系蹃碜C明的。資本主義從上帝那里解放了人類，讓自由重新回到了人間。這個解放是由市場來完成并保證的。斯密認(rèn)為，市場經(jīng)濟(jì)保證了人的個人權(quán)利的自由發(fā)揮，使個人利益得到了完美實(shí)現(xiàn)。顯然，斯密以個人權(quán)利作為其自由觀的基本內(nèi)容，而且，這種權(quán)利主要是經(jīng)濟(jì)利益。也就是說，只要能最大限度地滿足并實(shí)現(xiàn)個人的經(jīng)濟(jì)利益，那就是自由的。市場經(jīng)濟(jì)顯然具有如此的作用與功能，而資本主義制度則保證了這一作用與功能的實(shí)現(xiàn)，因此，資本主義的市場經(jīng)濟(jì)具有進(jìn)步性。

對于斯密的這一自由觀，一方面需要看到它所具有的進(jìn)步意義，也就是在封建制度、摧毀神權(quán)枷鎖上的積極作用；另一方面也要看到其中存在的問題。當(dāng)自由的內(nèi)容被個體經(jīng)濟(jì)利益所取代，人的自由的獲得預(yù)示著人將進(jìn)入一種更不自由的狀態(tài)。正如人們批判的那樣，在“經(jīng)濟(jì)統(tǒng)治生活”的條件下，“個體現(xiàn)實(shí)直接依賴于社會力量并受社會力量的完全塑型。只有在個人現(xiàn)實(shí)不再事實(shí)上是真實(shí)時，個體才被允許顯現(xiàn)自身。這也正是馬克思對資本主義制度給人帶來的異化所進(jìn)行的批判。當(dāng)然，馬克思的自由觀并不否認(rèn)物質(zhì)生活對于人的自由實(shí)現(xiàn)所具有的意義，但是人的自由的條件并不僅僅是富裕的物質(zhì)生活。自由是“人的全面發(fā)展”，物質(zhì)生活無論如何都不能代表人的全部。因此，要實(shí)現(xiàn)自由，必須在物質(zhì)生活基礎(chǔ)上，擁有高尚的精神追求、清明的政治制度、和諧的社會氛圍和優(yōu)美的生態(tài)環(huán)境。欠缺任何一個方面，都不能視為“自由”。社會主義市場經(jīng)濟(jì)超越資本主義市場經(jīng)濟(jì)的積極意義就在于對斯密“自由觀”內(nèi)容的超越，不再將物質(zhì)條件的滿足視為人的自由的基本內(nèi)容。

(二)市場經(jīng)濟(jì)的自由是有限度的

斯密認(rèn)為，完全的市場“自由”是不可能的，“自由”是有限度的。這是因?yàn)?其一，自由不是社會的唯一價值追求。除自由而外，公正也是非常重要的社會價值追求。當(dāng)自由與公正發(fā)生矛盾和沖突的時候，公正顯然具有更高的價值地位。斯密對市場可能帶來的不公正有著清醒的認(rèn)識。其二，自由不是隨意的。自由是在規(guī)則下的自由，要想獲得自由，就必須遵守市場的規(guī)則。也就是說，市場的自由是由市場規(guī)則來保證的。如果沒有市場交易的規(guī)則，也就無法實(shí)現(xiàn)個人的自由，個人利益的實(shí)現(xiàn)就沒有保障。其三，個人權(quán)利是自由實(shí)現(xiàn)的前提。市場經(jīng)濟(jì)最基本的原則是交換，或者說交易，而交換的前提是商品的私有權(quán)。我們在市場上只能交換屬于我們自己的商品，換句話說，只有產(chǎn)品屬于交換者，交換者才能將產(chǎn)品拿到市場上出售，成為商品。這就意味著，在市場條件下，沒有個人權(quán)利就無法實(shí)現(xiàn)個人自由。

“自由”作為口號，往往被人們誤解為不受約束。現(xiàn)實(shí)的自由總是有限度的。然而，當(dāng)前自由主義的論調(diào)仍不絕于耳，并在現(xiàn)實(shí)中得以施行。上個世紀(jì)八九十年代，以“華盛頓共識”為代表的自由主義浪潮將一些拉美國家推到了改革的風(fēng)口浪尖。這一新自由主義思潮將“私有化”視為自由的本質(zhì)內(nèi)容，并將自由的范圍擴(kuò)大到社會的各個領(lǐng)域。事實(shí)是，忽視了公iE的自由追求并沒有給社會帶來更大福音，反而造成了更大范圍的災(zāi)難。拉美地區(qū)人均收入下降到70年代初的水平，農(nóng)村貧困人口達(dá)60％以上，城市失業(yè)率高達(dá)20％，社會貧富差距越來越大，貧困人口大幅度攀升。前車之鑒，后事

之師。如果我們在經(jīng)濟(jì)改革過程中，過于強(qiáng)調(diào)市場經(jīng)濟(jì)的“自由”本質(zhì)，忽視自由的限度和公正的追求，我們的社會主義改革事業(yè)、社會主義市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)將蒙受巨大損失。

(三)法律規(guī)制了自由的范圍

既然市場的前提是個人私有財產(chǎn)權(quán)，就需要以各種方式來保證個人財產(chǎn)所有權(quán)的實(shí)現(xiàn)。這就意味著，任何人在市場下的自由行動都不能侵犯他人的私有財產(chǎn)權(quán)，自由是有范圍的。法律就是自由范圍的界限。

從市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行這幾百年的歷史來看，法律構(gòu)成了其經(jīng)濟(jì)體制的基礎(chǔ)與保障。“市場經(jīng)濟(jì)”通常具有另一別稱――“契約經(jīng)濟(jì)”。所謂“契約經(jīng)濟(jì)”，說明在市場經(jīng)濟(jì)條件下，交換行為的發(fā)生是以契約的形式來保障的。而契約的實(shí)行，肯定不是建基于人們之間的某種私密性關(guān)系，也不是依賴于人的道德自覺。因?yàn)槭袌鼋?jīng)濟(jì)條件下，契約大量發(fā)生在陌生人之間。契約雙方相互之間既不認(rèn)識也不了解。契約所產(chǎn)生的信任并不是對對方人格的信任，而是對法律的信任。一個成熟的市場機(jī)制必定是由一個法制的社會來保證的。斯密自由主義經(jīng)濟(jì)觀所表達(dá)的正是這個思想。一些人恰恰就是忽視了斯密所預(yù)先設(shè)定的這一社會前提，僅僅是看到了這個前提下的結(jié)論，于是就將斯密看作自由放任的先驅(qū)。這就是人們常常對斯密有所誤解的原因。今天我們重讀斯密，就必須看到斯密對法律之于社會公正、個人權(quán)利保障的重要作用的認(rèn)識，要對斯密關(guān)于法律與自由的認(rèn)識予以足夠重視，并積極有效地構(gòu)建社會主義的法制體系，為社會主義市場經(jīng)濟(jì)保駕護(hù)航。

參考文獻(xiàn)

[1][美]丹尼爾?貝爾，歐文?克里斯托爾.經(jīng)濟(jì)理論的危機(jī)[M].陳彪如，等，譯上海:上海譯文出版社，1985:67.

[2][蘇]盧森見.政治經(jīng)濟(jì)學(xué)史:1卷[M].李俠公，譯.北京:三聯(lián)書店，1959:252.

[3]斌.我講《國富論》[M].北京:中國經(jīng)濟(jì)出版社，2007:193.

[4]楊春學(xué).經(jīng)濟(jì)人與社會秩序分析[M].上海:上海三聯(lián)書店，上海人民出版社，1998:109.

[5]薛永昶.“看不見的手”的倫理意義?闡釋[J].江南大學(xué)學(xué)報(人文社會科學(xué)版)，2004，(6).

[6]劉會強(qiáng).“看不見的手”、理性設(shè)計與社會發(fā)展――斯密發(fā)展觀及其當(dāng)代意史[J].江西社會科學(xué)，2007，(1).

[7]鄒薇，莊子銀.斯密經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度因素研究[J].經(jīng)濟(jì)科學(xué)，1995，(6).

[8][莫]約翰?伊特韋爾，[美]默里?米爾蓋特，[美]彼得?紐曼.新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)太辭典；第2卷[K].北京:經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1992:1070.

[9]李非.富與德:亞當(dāng)?斯密的無形之手――市場社會的架構(gòu)[M].天津:天津人民出版社，2001:14.

[10][英]亞當(dāng)?斯密.國民財富的性質(zhì)和原因的研究(下)[M].郭大力，王亞南，譯.北京:商務(wù)印書館，1972:25.

[11](英]亞當(dāng)?斯密.道德情操論[M].余涌，譯.北京:中國社會科學(xué)出版社，2003:86.

[12][美]薩繆爾森.經(jīng)濟(jì)學(xué)(下)[M].高雞業(yè)，譯.北京:商務(wù)印書館，1979:290.

篇（10）

 

[關(guān)鍵詞] 新自由主義；美國文化政策；電影市場

一、美國文化政策的新自由主義基調(diào)

20世紀(jì)70年代早期，發(fā)達(dá)資本主義國家經(jīng)濟(jì)開始衰退，1970～1990年間，七大工業(yè)國的制造業(yè)利潤急劇下滑，一些重要指標(biāo)也表明經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了嚴(yán)重衰退期，而這些國家的商業(yè)結(jié)構(gòu)也發(fā)生了重要轉(zhuǎn)變，投資從傳統(tǒng)工業(yè)轉(zhuǎn)向服務(wù)業(yè)，最典型的是以美國的信息與通訊產(chǎn)業(yè)為核心的文化產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)出極為強(qiáng)勁的發(fā)展勢頭。為了推進(jìn)其文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，20世紀(jì)80年代，美國積極地將新自由主義政治經(jīng)濟(jì)哲學(xué)導(dǎo)入其政治與外交策略中。①

 

新自由主義倡導(dǎo)完全自由的市場競爭和貿(mào)易流通，崇拜“看不見的手”的力量，反對國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)。美國國內(nèi)對包含電影業(yè)在內(nèi)的文化產(chǎn)業(yè)采取與鋼鐵、汽車等其他產(chǎn)業(yè)幾乎相同的管理辦法，認(rèn)為文化產(chǎn)業(yè)并不具有特殊地位，也不需要特別的規(guī)制和保護(hù)。這同美國在后冷戰(zhàn)時期位居全球霸主地位，并已經(jīng)走過了文化安全的防御階段有關(guān)。②以好萊塢電影為代表的美國文化產(chǎn)業(yè)在全球市場占據(jù)了絕對優(yōu)勢的地位，由此美國一直以新自由主義作為基本信條，在全球其他國家也極力推行自由主義，通過利用強(qiáng)大的國家實(shí)力和話語權(quán)，迫使其他國家對文化市場采取自由開放政策，以支撐好萊塢在全球市場的發(fā)展。美國政府及好萊塢堅決反對在國際貿(mào)易中他國通過貿(mào)易壁壘、政府補(bǔ)貼、配額制等形式對國外電影業(yè)進(jìn)行限制。

 

進(jìn)入21世紀(jì)，美國加強(qiáng)了其在全球文化市場自由化雙邊及區(qū)域貿(mào)易談判中的主體角色和作用，與多國間簽訂了自由貿(mào)易協(xié)定（FTAs），這些國家包括墨西哥、智利、哥倫比亞、澳大利亞、以色列、新加坡、韓國等。FTAs的目的是消除貿(mào)易壁壘、實(shí)現(xiàn)公平競爭，協(xié)約國政府必須制定公平的、非歧視性的政策和法律法規(guī)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品與服務(wù)在國家間自由流動，同時美國政府在協(xié)議中強(qiáng)調(diào)勞工標(biāo)準(zhǔn)和政策環(huán)境等內(nèi)容，提高了協(xié)定伙伴國進(jìn)入美國市場的門檻，從而變相提高了美國廠商進(jìn)入國際市場的競爭能力。研究表明，韓國、墨西哥、澳大利亞等與美國簽署了自由貿(mào)易協(xié)定的國家，其本國電影的投入產(chǎn)出及市場份額明顯減少。③

 

二、電影自由貿(mào)易與市場管制的博弈

因中國尚未啟動同美國的自由貿(mào)易協(xié)定談判，一直以來美國電影開辟中國市場的主要依據(jù)是中國加入世界貿(mào)易組織時簽署的雙邊協(xié)議。依據(jù)協(xié)議，入世后第一年，允許外商在華設(shè)立合資錄像公司，但外資持股份需在49%以下，三年后允許外資占股份50%以上的公司從事電影院的建設(shè)和經(jīng)營，中國每年以分賬形式進(jìn)口外國電影20部，三年后，進(jìn)口電影配額增加至50部。

 

因不同于其他一般普通商品，電影是極為特殊的媒介和文化產(chǎn)品，依附在其上的意識形態(tài)宣傳屬性具有極為重要的社會價值。中國不像美國已度過了文化安全的防御階段，可憑借其在世界經(jīng)濟(jì)格局中擁有的“不分地區(qū)的權(quán)力”在全球范圍力推自由市場和自由貿(mào)易，中國一直支持法國和加拿大等國在國際文化貿(mào)易領(lǐng)域高舉的“文化例外”旗幟，對電影產(chǎn)業(yè)實(shí)施保護(hù)措施，如限制外資電影院線的建設(shè)，限制進(jìn)口影片配額，規(guī)定國產(chǎn)電影的放映時間，給予國外電影較低的分賬比例等。如2004年，國家廣電總局出臺規(guī)定：每年20部分賬影片中，必須保證6部非美國影片，美國影片不能超過14部；2010年廣電總局頒布的《關(guān)于促進(jìn)電影產(chǎn)業(yè)繁榮發(fā)展的指導(dǎo)意見》中規(guī)定，影院年放映國產(chǎn)電影時間不低于年放映時間總和的三分之二；規(guī)定中影獨(dú)家擁有進(jìn)口影片的權(quán)利，且此權(quán)利“是國家賦予的、體現(xiàn)國家利益的，不會有松動的余地”，因此，中影可以通過決定進(jìn)口片的檔期，來避開或影響一部國產(chǎn)電影的票房。2010年1月22日，2D版《阿凡達(dá)》在內(nèi)地全面下線，而原定2D版下線日期為2月11日，雖然全國800塊屏幕會繼續(xù)播放3D和IMAX版，但在大多數(shù)影院都被下線，因?yàn)檫@些影院將假日檔期留給了國產(chǎn)片《孔子》。

 

基于上述保護(hù)性措施，美國電影在中國市場的獲利并未達(dá)到先前的預(yù)期，而中美雙方針對電影貿(mào)易的爭端也一直未曾停歇。2007年4月，美國貿(mào)易代表與美國電影協(xié)會等機(jī)構(gòu)就中國限制美國電影和音像娛樂產(chǎn)品的市場準(zhǔn)入以及只允許國企引進(jìn)外國影片并壟斷下游院線放映等問題向世界貿(mào)易組織提起申訴，指責(zé)中國違背了《中國加入世界貿(mào)易組織議定書》《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》以及《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》等相關(guān)協(xié)定的條款。自此中美雙方開始了長達(dá)4年的電影貿(mào)易爭端，雖然中方援引了《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》（GATT，1994）第20條（A）款所規(guī)定的“保護(hù)公共道德”之特殊原因進(jìn)行上訴，但世界貿(mào)易組織（WTO）認(rèn)為中方并未能提供事實(shí)證明中國的相關(guān)措施與保護(hù)公共道德有關(guān)，因此駁回了中方的上訴，并于2010年通過裁定報告，呼吁中國遵守入世協(xié)定及WTO的相關(guān)規(guī)則，對美國的指控內(nèi)容做出調(diào)整。④

 

2012年2月，新華社援引美國媒體消息稱，中美雙方就解決WTO電影相關(guān)問題的諒解備忘錄達(dá)成協(xié)議，中國政府同意就原本每年引進(jìn)20部電影分賬大片的基礎(chǔ)上增加14部IMAX和3D電影，票房分賬也會從原來的13%提高到15%。除了發(fā)行放映，雙方在制片上也有更緊密的合作，會有更多合資公司成立。雖然中國官方和民間對此協(xié)議有各種不同態(tài)度，但美國電影界卻歡呼雀躍，認(rèn)為這是中國對指控內(nèi)容的調(diào)整以及中美雙方就電影配額等問題達(dá)成和解的意向。

 

然而，無論是基于政治保護(hù)目標(biāo)，還是產(chǎn)業(yè)保護(hù)目標(biāo)，正如廣電總局相關(guān)人士所表示的那樣，中國目前不會取消國產(chǎn)電影的配額制，也會繼續(xù)支持中影集團(tuán)對影片進(jìn)口和檔期安排的權(quán)利，同時我們也該清晰地認(rèn)識到全球市場化將是無可避免的發(fā)展趨勢，因此，中美雙方針對電影貿(mào)易的爭端將不會停止，中國本土電影業(yè)該面對的，是如何在這種常態(tài)化的博弈中發(fā)展和成熟。

三、近十年中國電影市場變遷相關(guān)數(shù)據(jù)